产业投资子基金设立方案
产业投资基金方案
产业投资基金方案(范本)嘿，各位投资人，大家好！今天我要给大家带来一份产业投资基金方案。
这可不是一份普通的方案，而是我根据自己10年的方案写作经验，结合当前市场环境和投资趋势，为大家精心打造的范本。
废话不多说，咱们直接进入主题。
一、项目背景近年来，我国经济持续高速发展，产业结构不断优化，新能源、新材料、高端制造等新兴产业成为国家战略重点。
然而，这些产业的发展离不开资本的推动。
为此，我们决定设立一支产业投资基金，旨在为这些新兴产业提供资金支持，推动产业升级。
二、基金目标1.投资目标：聚焦新兴产业，如新能源、新材料、高端制造等，寻找具有高成长性和发展潜力的优质项目。
3.社会目标：推动产业结构优化，助力我国经济高质量发展。
三、基金规模及期限1.基金规模：10亿元人民币。
2.基金期限：5年，到期后可根据实际情况进行延期。
四、投资策略1.投资阶段：以种子期、初创期项目为主，适当关注成长期项目。
2.投资领域：聚焦新兴产业，如新能源、新材料、高端制造等。
3.投资方式：以股权投资为主，适当采用债权投资、夹层投资等方式。
4.投资决策：采用专家评审、项目调研、风险评估等多种方式，确保投资决策的科学性、合规性。
五、风险控制1.完善的投资决策流程：通过专家评审、项目调研、风险评估等环节，确保投资决策的科学性、合规性。
2.严格的风险控制：设立专门的风险管理部门，对投资项目的风险进行识别、评估和控制。
3.分散投资：通过投资多个项目，分散风险，降低单一项目风险对基金的影响。
4.定期审计：委托专业机构对基金进行定期审计，确保基金运作的合规性、透明性。
六、退出策略1.上市退出：通过所投项目上市，实现投资回报。
2.并购退出：通过并购、股权转让等方式，实现投资回报。
3.期限到期退出：基金到期后，通过清算、回购等方式，实现投资回报。
七、基金管理团队1.管理团队构成：由具有丰富投资经验的专业人士组成，包括投资经理、风控经理、财务经理等。
上市公司设立产业基金模式及产业投资子基金设立及运营方案模板
上市公司设⽴产业基⾦模式及产业投资⼦基⾦设⽴及运营⽅案模板来源：法融汇俱乐部上市公司设⽴产业基⾦基本模式PE基⾦并购贷款业务在中国仍属于起步阶段。
但随着实践的探索和政策的放开，⽬前PE基⾦已可以通过上海⾃贸区PE基⾦并购贷款试点、区外PE基⾦SPV并购贷款等多种模式直接或间接获取并购贷款，且已有银⾏开始积极拓展PE基⾦融资的相关业务。
⼀、结构化基⾦1.基⾦结构：上市公司出资作为基⾦的劣后级，投资机构出资作为夹层（或中间级），并由投资机构负责募集优先级资⾦。
2.上市公司通过如下⼏种⽅式实质性参与或主导基⾦投资决策：1）设⽴控股⼦公司作GP，2）由控股⼦公司与投资机构双GP运作或双⽅合资成⽴投资公司作为GP，3）投资机构作为GP，但上市公司有否决权。
2.收益分配的顺序⼀般是：1）优先级资⾦本⾦及收益，2）夹层本⾦，3）劣后本⾦，4）基⾦管理⼈本⾦，5）剩余投资收益按⼀定⽐例由劣后级、夹层及基⾦管理⼈分配。
4.增信措施：1）上市公司或其⼤股东为优先级资⾦提供保本及收益承诺，2）上市公司承诺收购所投资项⽬，3）以投资项⽬的收益权质押5.存续期：⼀般为2-10年，主流5-6年。
6.退出⽅式：IPO、并购、管理层回购、上市公司收购重组等。
⼀般会约定上市公司有优先收购权。
所投资项⽬以资产注⼊的⽅式进⼊上市公司体系内，基⾦实现退出，退出⽅式可以是现⾦，或现⾦股票，或股票。
7.管理费：市场主流的管理费为2%。
8.出资形式：主流操作⽅式有两种：1）分期出资，在⼀定期限内缴纳相应⽐例的出资；2）承诺出资，按基⾦投资进度以项⽬出资。
9.投资领域：为上市公司“量⾝定制”，⼀般为上市公司产业链上下游或上市公司意欲进⼊的新兴战略业务。
10.投资决策：⼀般由上市公司占据主导地位。
案例1：东湖⾼新（600133）与光⼤资本联合发起成⽴产业投资基⾦。
基⾦结构：东湖⾼新出资3亿元作为劣后资⾦，光⼤资本出资3亿元作为中间级（夹层）资⾦，由光⼤浸辉投资负责募集18亿优先级资⾦。
设立产业基金实施方案
设立产业基金实施方案一、背景分析。
产业基金是指由政府、企业或金融机构等发起设立，用于支持特定产业发展的一种资金。
随着我国经济的不断发展，产业结构的不断优化，产业基金在支持产业升级、创新发展方面发挥着越来越重要的作用。
因此，制定一套科学合理的产业基金实施方案，对于促进产业发展、提高产业竞争力具有重要意义。
二、设立产业基金的必要性。
1. 支持产业升级，产业基金可以用于支持技术创新、产品升级等，推动传统产业向高端化发展。
2. 促进产业结构优化，通过设立产业基金，可以引导资金向战略性新兴产业倾斜，推动产业结构不断优化。
3. 提高产业竞争力，产业基金可以帮助企业提高技术水平、提升产品质量，从而提高产业竞争力。
三、设立产业基金的实施方案。
1. 筹集资金，政府可以通过设立专项基金、发行政府债券等方式筹集资金，企业也可以通过股权融资、债券发行等方式参与其中。
2. 制定支持政策，政府可以制定一系列支持政策，包括税收优惠、贷款贴息、科技创新奖励等，以吸引更多资金参与产业基金。
3. 设立管理机构，建立专门的产业基金管理机构，负责资金的管理、投资项目的评估和监督等工作，确保资金使用的透明和高效。
4. 项目投资，根据产业发展的需求，制定投资方向和重点领域，对符合条件的项目进行资金支持，促进产业发展。
5. 风险控制，建立风险评估机制，对投资项目进行风险评估，采取多元化投资策略，降低投资风险。
6. 绩效评估，建立绩效评估机制，对投资项目进行定期评估，及时调整投资方向，确保资金的有效使用和产业效益。
四、设立产业基金的保障措施。
1. 完善法律法规，建立健全的法律法规体系，明确产业基金的管理和监督机制，保障资金安全和合法性。
2. 强化信息披露，建立信息披露制度，及时公开产业基金的投资项目、资金运作情况等信息，增强透明度。
3. 加强监督检查，建立监督检查机制，加强对产业基金的监督和检查，发现问题及时纠正，确保资金使用的合规性。
4. 宣传推广，加强产业基金的宣传推广工作，提高社会各界对产业基金的认识和支持度，为产业基金的顺利实施提供舆论支持。
产业基金成立实施方案
产业基金成立实施方案一、背景和意义。
产业基金是指由政府、企业、金融机构等共同出资设立，用于支持和促进特定产业发展的一种金融工具。
产业基金的设立对于推动产业升级、促进经济发展具有重要意义。
在当前经济形势下，大力发展产业基金是一个重要的举措，可以为相关产业提供资金支持，促进技术创新，推动产业结构调整，增强产业竞争力，实现经济可持续发展。
二、产业基金成立的目标。
1. 促进产业升级，通过产业基金的设立，支持新兴产业和战略性新兴产业的发展，推动传统产业向高端制造和智能制造转型升级。
2. 支持科技创新，产业基金将重点支持科技创新型企业和高新技术项目，推动科技成果转化，提升产业技术水平和核心竞争力。
3. 打造产业生态圈，产业基金将积极引导各类资源向重点领域集聚，促进产业链上下游企业的合作共赢，形成良性的产业生态圈。
4. 推动区域经济发展，通过产业基金的投资，促进区域经济发展，优化区域产业结构，提升区域经济整体竞争力。
三、产业基金成立的实施方案。
1. 设立产业基金管理机构，成立专门的产业基金管理机构，负责基金的募集、投资和管理工作。
建立科学的决策机制和风险控制体系，确保资金的安全和有效运作。
2. 引入多方资金，政府、企业、金融机构等各方共同出资设立产业基金，形成多元化的资金来源，确保基金规模和实力。
3. 制定投资策略，根据产业发展规划和市场需求，制定明确的投资策略和重点领域，明确投资方向和重点项目，确保资金的有效利用和投资效益。
4. 加强项目管理和服务，建立完善的项目管理和服务机制，对投资项目进行全程跟踪和管理，提供专业的投后服务，帮助企业解决发展中的困难和问题。
5. 加强监督和评估，建立健全的监督和评估机制，定期对产业基金的运作情况进行评估和检查，确保基金的合规运作和投资效益。
6. 加强宣传和推广，加强产业基金的宣传和推广工作，吸引更多的优质项目和资金参与，扩大基金的影响力和社会效益。
四、产业基金成立的保障措施。
产业投资基金设立方案
产业投资基金设立方案1. 引言本文档旨在提供一份关于产业投资基金的设立方案，以帮助有意于设立该基金的个人或组织了解相关流程和步骤。
产业投资基金是一种为投资于不同产业领域的企业提供资金支持的金融工具。
2. 设立目标和策略产业投资基金的设立目标是为了支持和促进各个产业领域的发展和创新。
为了实现这一目标，投资策略应着重考虑以下几个方面：2.1 产业定位确定要投资的产业领域，根据市场需求、产业前景、竞争情况等因素进行分析和评估。
重点关注高增长、高技术含量和具有竞争优势的产业。
2.2 投资规模根据设立基金的资金规模、市场需求和预期回报率等因素，确定基金的投资规模。
在考虑风险的情况下，合理分配资本，降低风险并实现最大化利润。
2.3 投资结构确定投资的结构，包括直接投资、间接投资以及并购等方式。
应根据不同产业的特点和需求，选择最适合的投资方式。
2.4 团队建设建立专业化、多元化的投资团队，拥有丰富的产业经验和专业知识。
团队成员应具备良好的分析能力、决策能力和风险管理能力，以确保投资项目的成功。
3. 设立程序和步骤设立产业投资基金通常需要遵循一定的程序和步骤。
以下是一般性的设立程序：3.1 策划和准备阶段在该阶段，需要进行一些策划和准备工作，包括但不限于制定基金设立计划、组建筹备组、确定基金性质等。
3.2 立项审批在该阶段，需要向相关监管机构提交基金设立申请，并按照相关要求提供必要的文件和材料。
监管机构将审核申请材料，并进行立项审批。
3.3 基金合同签署在该阶段，根据立项审批结果，由基金管理人与基金托管人签署基金合同。
基金合同是明确基金设立和管理的规范文件，包括基金的投资策略、运作方式、收益分配机制等。
3.4 基金募集阶段在该阶段，基金管理人将会启动基金募集工作。
通过投资者推介会、路演等方式吸引投资者，并与投资者签署认购合同。
3.5 基金成立当募集资金达到一定规模后，基金管理人将向监管机构申请基金成立。
监管机构将对基金的设立进行注册登记，并颁发相关证书。
新区产业投资基金成立建议设立方案
第三条拟设基金架构3.1 基金名称市产业投资基金（暂定名，最终以工商核准登记的名称为准，以下简称“基金”）。
3.2 基金规模基金计划总规模人民币元。
其中甲方认购劣后级出资额人民币元；由乙方管理的“投资基金系列”的子基金或由乙方负责召集的其他合伙人认购优先级出资额人民币元，优先级的优先年化收益部分原则上不高于优先级合伙人实缴出资额的8%；3.3 基金组织形式和注册地有限合伙企业，注册地暂定为市新区，如无法注册，可将基金注册至得以完成注册之具体区域。
3.4 基金管理人（GP）市资本管理有限公司为该基金基金管理人（GP），履行执行事务合伙人的职责，并负责基金的日常运营管理。
3.5 基金有限合伙人（LP）除甲方外的其他有限合伙人（LP）由乙方负责依法召集。
其他LP的承诺出资金额与甲方的承诺出资金额比例不得低于7:3，且甲方的出资须根据其他有限合伙人（LP）的出资进度同步匹配到位。
基金单个出资人出资金额原则上不低于人民币元。
甲方与其他LP根据相关法律法规及《合伙协议》的规定享受有限合伙人的权利并承担有限合伙人的义务。
3.6 基金存续期基金存续期为5+2，原则上不超过5年，确需超过5年的，经基金全体合伙人协商，票数过2/3同意延长时。
可适当延长，但总存续期限不得超过7年。
第四条投资决策4.1 基金投向基金投资方向包括但不限于“市市小镇产业园区”的绿色家居、节能环保、新材料、运输物流、高端制造等行业的项目。
4.2 投资比例限制为支持进驻“市市小镇产业园区”内的项目发展，达到市政府对于该园区的规划目标。
甲乙（包含乙方在本基金外所管理的，本次用来认购本基金份额的基金和乙方负责募集的其他投资合伙人）双方发起设立的基金投资于“市市小镇园区”企业的资金总额原则上不低于甲方实际出资额的2倍。
基金剩余份额的投资标的可由乙方根据基金的投资策略自主决定。
4.3 退出策略基金所投资标的原则上以IPO、新三板（全国中小企业股份转让系统）协议或做市转让、并购、股东回购、股权转让、项目或项目公司整体出售等作为主要退出渠道，标的退出价格遵循市场化定价原则。
XX产业基金设立方案
XX产业基金设立方案一、项目背景（一）产业基金的定义和作用产业基金是指投资于特定产业领域的基金，通过提供股权投资、风险投资、信贷贷款等形式来支持和推动相关产业的发展。
产业基金旨在挖掘和培育新兴产业，促进产业升级和转型，推动经济增长和就业创造。
（二）项目的意义和目标在当前世界经济不断变化和发展的背景下，加大对新兴产业的投资和支持，对于提高国家产业竞争力，推动经济增长和创造就业，具有重要的意义和价值。
本项目旨在设立一个专注于XX产业发展的基金，推动该产业链的发展、优化和创新，促进相关企业的成长和提高。
（一）基金名称根据项目的投资方向和目标，本基金将被命名为“XX产业基金”。
（二）基金规模本基金的规模将根据投资方向和预期收益来确定，在初期阶段设定为5000万元，必要时可进行追加。
（三）基金投资方向和策略1.投资方向：本基金将专注于XX产业链的投资，包括但不限于XX生产、加工、配套、技术研发等关联领域。
2.投资策略：本基金将通过股权投资、债权投资、风险投资等形式，对具有潜力和竞争力的企业进行投资和支持，以推动产业链的发展和创新。
（四）基金运作方式1.基金设立：基金设立以“有限合伙制”形式运作，由一家有经验和实力的管理机构牵头，承担风险管理和基金运作的职责。
2.基金管理：基金管理机构将负责基金的募集、项目筛选、投资管理和退出等工作，并与基金董事会和合伙人保持密切合作。
3.基金募集：基金管理机构将通过向合适的投资者募集资金，包括企业、金融机构、政府等，以确保基金的资本充足。
（五）基金运作周期和退出机制1.基金运作周期：基金运作周期约为5-7年，根据具体项目和市场情况灵活调整。
2.退出机制：基金管理机构将制定合理和可行的退出机制，包括IPO、二级市场转让、并购等方式，以获取投资回报。
三、项目实施计划（一）项目策划和准备阶段1.确定基金管理机构：选择一家具备专业能力和丰富经验的基金管理机构牵头设立和运作基金。
2.制定基金管理细则：基金管理机构将制定基金的管理细则，明确投资方向、投资策略和运作方式等内容。
设立产业投资基金实施方案
设立产业投资基金实施方案一、背景分析。
随着经济的快速发展，产业投资基金在推动产业升级、促进经济增长方面发挥着越来越重要的作用。
我国正处在经济转型升级的关键时期，加大对产业投资基金的支持，有利于加快产业结构调整，提升产业发展质量和效益。
二、设立产业投资基金的必要性。
1. 促进产业升级。
设立产业投资基金可以聚焦于支持高新技术产业、战略性新兴产业等领域，推动传统产业向智能化、绿色化、高端化转变。
2. 促进创新创业。
产业投资基金可以支持科技创新型企业和初创企业，为其提供资金支持和资源整合，推动创新创业生态的健康发展。
3. 促进地方经济发展。
通过设立产业投资基金，可以引导更多的资金投向中西部地区和东北地区，支持当地产业升级和经济转型。
三、设立产业投资基金的基本原则。
1. 市场化运作。
产业投资基金的设立和运作应当遵循市场化原则，尊重市场规律，注重风险投资回报。
2. 专业化管理。
建立专业的投资管理团队，制定科学的投资决策流程和风险控制机制，提高资金运作效率和投资成功率。
3. 多元化投资。
在投资领域、投资方式和投资对象上实现多元化，降低投资风险，提高资金的流动性和收益率。
4. 政策支持。
政府应当出台相关政策，支持产业投资基金的设立和运作，为其提供税收优惠和其他激励措施。
四、设立产业投资基金的具体措施。
1. 建立产业投资基金管理机构。
设立专门的管理机构，负责产业投资基金的运作管理和资金投向。
2. 吸引社会资本参与。
鼓励社会资本参与产业投资基金，引入专业投资机构和个人投资者，扩大基金规模。
3. 政府引导基金设立。
政府可以通过设立引导基金，引导社会资本投向重点领域和重点项目，发挥政府引导资金的杠杆作用。
4. 加强监管和风险防范。
建立健全的监管机制，加强对产业投资基金的监督管理，规范基金运作，防范投资风险。
五、设立产业投资基金的预期效果。
1. 推动产业升级。
通过产业投资基金的支持，促进战略性新兴产业和高新技术产业的发展，推动产业升级和转型升级。
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产业投资子基金设立方案第一条基金设立的背景和目标有限公司（以下简称“”）拟与省产业投资引导基金（以下简称“引导基金”）、省优质农业企业及企业家（以下简称“其他合作方”）共同成立“产业投资子基金”（以下简称“子基金”），投资省优质的大农业概念类公司股权，并经过一段时间培育、整合后，在其符合新三板挂牌/IPO要求，或资本增值后，通过第三方（上市公司）股权转让、控股股东/管理层回购、A股/新三板二级市场减持股票等方式实现退出。
第二条子基金基本情况1、子基金名称子基金名称拟定为“产业投资子基金”。
2、子基金组织形式子基金的组织形式为有限合伙企业。
3、子基金注册地子基金注册地为省市。
4、子基金规模子基金由、引导基金、省优质农业企业及企业家发起设立，总规模人民币亿元。
5、子基金主发起人情况子基金由作为主发起人发起设立。
出资人民币亿元，担任普通合伙人及执行事务合伙人，对合伙企业债务承担无限连带责任。
系一家股权投资基金、并购基金管理公司，注册资本人民币亿元，主要运用自有资金及设立子基金进行股权投资或与股权相关的债权投资，以及提供投资顾问、投资管理、财务顾问服务。
年，取得中国证券投资基金业协会颁发的“私募投资基金管理人”牌照，编号。
具有健全的股权投资管理、风险控制流程和财务管理制度，规范的项目遴选机制和投资决策机制，能够为被投资企业提供创业辅导、管理咨询、财务顾问等增值服务。
能够有效促进资源拓展和匹配，实现业务联动，资源共享，具有丰富的项目储备。
同时与多家券商、金融机构保持着良好的关系和合作，有数百家上市公司、新三板挂牌公司、标的公司资源，能够有效的促进股权投资基金的资源拓展和匹配。
主要投资管理团队人员有年以上投资银行工作经验，长期服务于中小型企业，对资本市场运作具有丰富经验。
此外，与行业研究所合作密切，重要项目、重点行业向研究员征求意见，共同尽调；还长期外聘相关各行业的专家作为长期顾问。
6、子基金管理人情况子基金将委托担任基金管理人，并与其签署《委托管理协议》，除非根据相关约定提前终止，该协议期限与子基金的期限一致。
7、子基金管理团队情况由组成子基金管理团队。
管理团队组成人员简历如下：8、子基金的组织架构9、子基金投资领域子基金的投资领域为：农业育种、种/养殖、屠宰加工及食品加工、农资流通渠道、销售，以及优质的食品服务、农业物联网及互联网+农业等领域。
10、子基金存续期限子基金经营期限为5年，其中投资期2年，投资持有期2年，投资退出期1年。
经执行事务合伙人提议并经全体合伙人同意，可将子基金存续期限延长一年，延长后期限不超过十年。
投资项目如提早退出，经执行事务合伙人提议并经全体合伙人同意，子基金可以提早清算。
11、子基金的托管子基金的募集资金可以交由具有托管业务资质的银行业金融机构托管，采取公开招标的方式选择，并与其签署《托管协议》。
托管银行按照托管协议，负责资产保管、资金拨付和结算等日常工作，并对投资活动进行动态监管，每季度向引导基金提交监管报告。
第三条基金募集1、基金募集进度计划及当前进度列表子基金各合伙人的出资根据投资项目的资金需求进度分期到位，至迟不超过年；并且，首期出资不低于认缴出资额的 %。
2、基金申请引导基金规模及出资比例子基金拟申请引导基金人民币元，占子基金总出资额的。
3、其他出资人出资金额及出资比例出资亿元，占子基金总出资额的 %，担任普通合伙人及执行事务合伙人，对合伙企业债务承担无限连带责任，享受劣后级投资收益；其他出资人出资人民币亿元，占子基金总出资额的 %，作为有限合伙人，以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任，享受优先级投资收益。
子基金单一出资人出资额不低于500万元，且单一出资人及其一致行动人出资额不超过子基金注册资本2/3。
4、出资人（含子基金管理人）之间的股权、债权或亲属等关联关系说明子基金出资人之间不具有股权、债权或亲属等关联关系。
5、已确认的出资人如有特殊诉求需予以说明已确认出资人暂无特殊诉求。
第四条子基金投资1、子基金投资方向子基金的投资方向为农业产业的培育和扶持，兼顾中短期财务投资，优先投资省范围内大农业概念企业，投资于省企业的资金原则上不低于子基金注册资本的70%。
其中，子基金投资不超过被投资企业总股权的30%，对单一企业投资资金总额不超过子基金注册资本的25%；后续跟进投资不超过子基金对该企业实际投资额的50%。
2、子基金投资策略子基金以条件相对成熟的拟上市项目为主要投资方向，控制风险，缩短投资周期；同时兼顾中早期项目的投资培育，在整体收益得以保证的前提下提前布局，获取更高的超额收益。
3、投资决策机制子基金在运作上完全采取市场化策略，严格坚持股权投资必要的业务原则，尽责调研、客观评估、科学决策。
子基金借鉴国际主流管理模式，并结合中国的本土特点，设立独立的投资决策委员会，作为最高投资决策机构。
投资决策委员会委员应具备项目研判所需相关专业知识、实践经验和对本地政策和企业情况的了解，提高决策的专业性、科学性及独立性。
投资项目由该投资决策委员会审核且同意后方可实施。
投资决策委员会奉行稳健的经营风格，力图将投资风险控制在可承受的风险范围内。
4、项目遴选标准子基金应以企业有良好发展前景及具备上市意愿和条件为投资标的选择基本标准。
项目遴选应符合以下条件：（1）大农业概念类企业；（2）依法设立且存续满两年（有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算）；（3）业务明确，具有持续经营能力；（4）公司治理机制健全，合法规范经营；（5）股权明晰；（6）具有独特的竞争优势或成长潜力；（7）具有较高的行业进入壁垒；（8）具有可靠的退出渠道和可预期的退出时间；（9）具有有利的投资价格和合适的投资收益；（10）子基金投资决策委员认定的其他标准。
5、拟投资项目投资价值分析6、项目储备情况7、基金投资限制说明子基金投资于省企业的资金原则上不低于子基金注册资本的70%。
其中，子基金投资不超过被投资企业总股权的30%，对单一企业投资资金总额不超过子基金注册资本的25%。
子基金不得从事以下投资：（1）认购任何其他私募股权投资基金或者其他性质的私募基金；（2）股票、期货、房地产、企业债券、金融衍生品、非保本理财产品、保险计划等；（3）可能承担无限责任的对外投资；（4）向银行或者其他金融机构申请贷款，不得发行债券，不得为任何机构或个人的债务提供任何形式的担保；（5）向第三方提供资金非保本拆借及赞助、捐助等；（6）法律法规禁止从事的业务。
未经全体合伙人同一，子基金不得将退出投资项目取得的任何资本和收益重新投资。
8、项目投后管理策略及增值服务依托于，将利用在金融领域的优势，将投资后管理从整个投资管理流程中分离出来，通过对每个投资项目的价值深入挖掘和精耕细作，为被投资企业提供个性化的资本服务、以及有实用价值的、贴身的增值咨询服务、执行服务，来实现利益的最大化。
9、投资退出渠道及退出机制子基金投资标的股权后，将经过一定时间的培育、整合，选择下述几种退出方式：（1）其他合作方收购。
发起设立子基金的其他合作方有投资或收购兼并意向，可以由其他合作方收购子基金持有的标的股权，股权转让价格按照评估价值或收购时同倍市盈率等方式协商确定。
（2）挂牌全国中小企业股份转让系统、主板交易系统后二级市场退出。
在标的公司经过资本市场运作，实现了挂牌新三板或主板上市，则子基金可以根据二级市场的交易价格，择机出售标的公司股权，实现子基金退出。
（3）管理层、原股东回购退出。
经过培育、整合，标的公司经营状况有了较大变化，或者启动了挂牌三板/A股上市等资本运作，则也可由原公司的管理层、原股东溢价回购，实现子基金的退出。
（4）股权转让至其他市场化收购方。
由寻找意向收购方（上市公司），按照市场化原则，以评估价格将标的股权转让至上市公司或其他收购方，实现子基金获利退出。
有下述情况之一的，引导基金可以无需其他出资人同意，选择退出子基金：1、与基金管理人签订合作协议超过1年，子基金管理团队未按照约定程序和时间要求完成设立手续；2、子基金设立1年以后，未开展投资业务；3、子基金为按照章程或合伙企业协议约定投资；4、投资领域和阶段不符合法律法规规定；5、基金管理人发生实质性变化。
10、潜在同业竞争的情况说明子基金不投资业务、经营范围完全一致的企业，避免同业竞争。
第五条子基金经营管理1、合伙人会议合伙人会议由全体合伙人组成，是基金的最高权力机构。
合伙人会议行使下列职权：（1）修改基金合伙协议；（2）变更子基金的名称、地址；（3）变更子基金经营范围；（4）延长资金存续期限；（5）决定子基金出资总额的增加或减少；（6）对合伙人的入伙及退伙事宜作出决议；（7）决定年度收益分配方案；（8）子基金的清算方案；（9）更换子基金的执行事务合伙人、基金管理人、基金财务顾问和基金托管人。
2、执行事务合伙人为子基金唯一执行事务合伙人，拥有执行合伙事务的权利，包括但不限于投资决策委员会同意或授权范围内的投资事务、子基金财产处置、子基金经营管理团队委派及聘用、子基金存续及经营所涉及一切事项。
3、投资决策机构子基金下设“投资决策委员会”，负责对子基金的投资、退出及所有重大事项进行审议、决策。
投资决策委员会设4名委员，由委派2名，引导基金委派1名，其他合作方委派1名。
投资决策委员会的决策2/3票以上通过即为有效。
4、工作分工为发挥各方专业优势，主要负责子基金的日常运营及投资管理服务，包括资金募集、项目筛选、尽职调查、行业研究分析、资源整合优化、业务和财务重组、资本运作、投资项目退出等工作；引导基金主要负责标的公司推荐、引导基金出资、政企对接等工作。
5、子基金风险防范制度（1）同业竞争禁止原则：子基金不投资业务、经营范围完全一致的企业，避免同业竞争。
（2）资金第三方托管：引入资金第三方独立托管机制，将基金托管至各方认可的商业银行，托管人履行资金的保管和监督职能。
（3）两层决策机制：凡拟投资项目，先由执行事务合伙人审核完善，然后提交子基金投资决策委员会决策。
（4）定期的信息披露：子基金执行事务合伙人每季度需要向引导基金公司提交《子基金运行报告》，并于每个会计年度结束后4个月内提交经注册会计师审计的《子基金年度会计报告》和《子基金年度执行情况报告》。
6、子基金关联交易表决机制（1）关联方的认定标准：指对于任何人而言，包括受该等人士控制的人，控制该等人士的人以及与该等人士共同受控制于同一人的人。
此处的“控制”是指一方拥有另一方50%以上的权益。
（2）审议投资项目时，若投资决策委员会委员构成拟投资企业的关联方，该委员在进行本项表决时应予以回避，并被取消表决权。
7、子基金会计核算与财务管理制度子基金的财务核算与财务管理制度由按照中国现行财务、会计方面的法律法规和相关规定制定。