2014证券从业资格《证券交易》随章测试题第二章
2014年证券从业资格考试 证券交易 章节经典真题回顾与汇总
证券从业资格考试证券交易章节经典真题集锦与回顾第一章证券交易概述经典真题回顾【真题1】(单项选择题)证券市场的有效性包含两个方面的要求，即（）。
A．高收益与低风险B．高效率与低成本C．高收益与低成本D．高效率与低风险【答案】B【名师详解】证券市场的有效性包含两个方面的要求：一是证券市场的高效率；二是证券市场的低成本。
故B选项正确。
证券市场的高效率包含信息效率与运行效率，低成本包含直接成本与间接成本。
【真题4】(多项选择题)从交易价格的决定特点划分，证券交易机制种类可以划分为（）。
A．定期交易系统B．连续交易系统(C．指令驱动系统D．报价驱动系统【答案】CD【名师详解】证券交易机制种类可以从不同角度划分。
从交易时间的连续特点划分，有定期交易系统和连续交易系统；从交易价格的决定特点划分，有指令驱动系统和报价驱动系统。
故CD选项正确。
【真题5】(判断题)证券交易所会员应当向证券交易所履行定期报告义务，于每月前5个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。
（）【答案】×【名师详解】证券交易所会员应当向证券交易所履行定期报告义务：每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表，每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料，每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告，证券交易所规定的其他定期报告义务。
第二章证券交易程序经典真题回顾【真题1】(单项选择题)在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍使用（）作为第一优先原则。
A．时间优先原则B．价格优先原则C．数量优先原则D．客户优先原则请访问考试大网站/【答案】B【名师详解】在订单匹配原则方面，根据各国(地区)证券市场的实践，优先原则主要有：价格优先原则、时间优先原则、按比例分配原则、数量优先原则、客户优先原则、做市商优先原则、经纪商优先原则等。
其中，各证券交易所普遍使用价格优先原则作为第一优先原则。
故B选项正确。
2014年证券从业考试证券交易考点总结
第一章 : 证券交易概念一.发展历程1.新中国证券交易市场建立始于1986年。
2.1990年12月19日，上海证券交易所成立；1991年7月3日，深圳证券交易所成立。
3.1993年12月上海,1994年10月深圳开展了”国债质押式回购交易”.4.1998年4月1日,上海交易所推行”指定交易制度”.5.3.1999年7月1日，《证券法》正式实施，标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。
6.2003年5月8日,两市交易所实行退市风险警示制度.7.2004年5月,中小板在深圳上市交易.8.2005年4月底，我国启动股权分制改革试点工作。
9.2005年10月，重新修订的《证券法》颁布，并于2006年1月1日开始实施。
10.2006年1月16日,代办股份转让试点.11.2008年5月，上海证券交易所推出了“大宗系统专场业务”12.2009年1月12日，深圳交易所启用综合协议交易平台，取代原有大宗系统。
13.2009年10月30日，创业板在深圳交易所上市。
14.2010年3月31日，上海和深圳交易所开始接受融资融券交易申报。
15.2010年4月16日，我国股指期货开始上市交易。
二.基本要素●交易种类：1.股票交易2.债券交易（①政府债券、②金融债券、③公司债券）3.基金交易4.金融衍生品交易①权证交易②金融期货交易（外汇期货、利率期货、股权类期货）③金融期权交易（股权类期权\利率期权\货币期权\金融期货合约期权\互换期权）④可转换债券交易具有债权和期权的双重特性。
三.交易所会员、席位和交易单元1.证券公司申请文件齐备的，证券交易所予以受理，并于20个工作日内做出是否同意的决定。
2.交易席位的转让，，交易所自受理之日起5个工作日内对申请进行审核，并作出是否同意的决定。
3.会员向交易所履行定期报告义务：（1）每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。
（2）每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料。
2014年11月证券从业资格考试 《证券交易》章节考试重点 掌握必过
第三节融资融券业务的风险及其控制
2012年证券交易第九章债券回购交易考点记忆图
2012年证券交易第十章证券登记与交易结算考点记忆图
证券从业资格考试《证券交易》章节考试重点掌握必过
第一章证券交易概述精讲
2012年证券交易第二章证券交易程序精讲
第一节 证券交易程序概述
证券交易第三章特别交事项及其监管精讲
2012年证券交易第五章经纪业务相关实务考点记忆图及小节精讲
2012证券交易第六章证券自营业务考点记忆图及小节精讲
2012年证券交易第七章资产管理业务考点节精讲
2014证券从业资格证券交易模拟试题及答案汇总(4套)
2014年证券从业资格考试《证券交易》模拟试题及答案目录2014年证券从业资格考试《证券交易》高分突破试卷及答案 (2)2014年证券从业资格考试《证券交易》高分突破试卷及答案1 (2)一、单选题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求) (2)二、多选题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。
其中，每题至少有两项符合题目要求) (18)三、判断题(本大题共60小题，每题0.5分，合计30分。
) (30)2014年证券从业资格考试《证券交易》高分突破试卷及答案2 (40)一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题的4个选项中，只有一项最符合要求) (40)二、多项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。
其中，每小题至少有两个选项符合题目要求) (58)三、判断题(本大题共60小题，每题0.5分，合计30分。
) (68)2014年证券从业资格考试《证券交易》考点预测试卷及答案 (76)2014年证券从业资格考试《证券交易》考点预测试卷及答案1 (76)2014年证券从业资格考试《证券交易》考点预测试卷1 (76)一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
) (76)二、多项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。
以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。
) (90)三、判断题(本大题共40小题，每小题0.5分，共20分。
判断以下各小题的对错，正确的为A，错误的为B。
) (101)2014年证券从业资格考试《证券交易》考点预测试卷答案1 (104)一、单项选择题 (104)二、多项选择题 (107)三、判断题 (109)2014年证券从业资格考试《证券交易》考点预测试卷及答案2 (111)一、单选题(60*0.5分) (111)二、多项选择题 (128)三、判断题(40*0.5分) (147)2014年证券从业资格考试《证券交易》高分突破试卷及答案2014年证券从业资格考试《证券交易》高分突破试卷及答案1一、单选题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
证券从业资格《证券交易》检测题
一月下旬证券从业资格《证券交易》检测题一、单项选择题（共60题，每题1分）。
1、在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的（）且不低于即时揭示的最高买人价格的（）。
A、90%，90%B、90%，110%C、110%，90%D、110%，110%【参考答案】：C【解析】考点：掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。
见教材第二章第四节，P41。
2、以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是（）。
A、与客户签订资产管理合同不规范、约定不明B、证券公司在资产管理业务中管理不善C、证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失D、证券公司高级管理人员营私舞弊【参考答案】：D【解析】考点：熟悉资产管理业务的风险及防范措施。
见教材第七章第五节，P223。
3、证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。
A、1万元以上3万元以下B、3万元以上5万元以下C、3万元以上10万元以下D、10万元以上15万元以下【参考答案】：C4、净价交易的成交价格是（）。
A、债券票面价格B、债券票面价格+债券到期利息C、债券票面价格-债券未到期利息D、债券市场价格【参考答案】：B5、每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的（）。
A、5%B、10%C、15%D、20%【参考答案】：D【解析】机构投资者进行买断式回购交易必须拥有足额的资金或相应的国债。
每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的20%。
累计达到20%的投资者，在相应仓位减少前不得继续进行该券种的买断式回购业务。
6、（）用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。
A、融券专用证券账户B、融资专用资金账户C、客户信用交易担保资金账户D、客户信用交易担保证券账户【参考答案】：D【解析】考点：掌握融资融券业务的账户体系。
2014年证券从业考试证券交易模拟理论考试试题及答案
1、下列可以担任公司总经理的情形是（）。
A．限制民事行为能力B．因受贿被判处刑罚，执行期满6年C．担任因违法被吊销营业执照的公司的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司被吊销营业执照之日起未逾3年D．个人所负数额较大的债务到期未清偿2、下列选项中，说法正确的是（）。
A．擅自发行企业债券，数额巨大、后果严重的，应处以无期徒刑B．证券公司的从业人员，故意伪造交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，应当处以10年有期徒刑C．前一次公开发行的公司债券尚未募足的，不得再次公开发行公司债券D．未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应处以3万元以上30万元以下的罚款3、下列选项中，说法不正确的是（）。
A．股东按照认缴的出资比例分取红利B．公司成立后，股东不得抽逃出资C．证券承销协议应载明违约责任D．公开募集基金在一定条件下可以向特定对象募集资金4、下列关于证券公司组织机构的说法，不正确的是（）。
A．证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任经理B．证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任C．证券公司经营证券资产管理业务的，其董事会应当设审计委员会D．合规负责人为证券公司高级管理人员5、目前，中国证监会已根据首批证券公司融资融券业务试点Ⅰ作，兼顾不同类型和不同地区的证券公司，将最近一次证券公司分类评价定在（）类以上。
A．AB．BC．DD．C6、法人利用他人账户买卖证券的，不应采取的措施是（）。
A．没收法人财产B．处以违法所得3倍的罚款C．违法所得为2万元的，处以5万元的罚款D．对直接负责的主管人员，处以6万元的罚款7、发行人公开发行证券上市当年即亏损，证监会对其保荐机构和保荐代表人应进行的处罚是（）。
A．暂停保荐机构的保荐机构资格6个月。
并责令保荐机构更换保荐业务负责人B．自确认之日起3—12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐C．对保荐代表人采取证券市场禁入的措施D．自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格8、下列关于证券公司组织机构的说法，不正确的是（）。
2014年证券从业资格《证券交易》模拟及答案考资料
1、下列关于公司设立方式的说法中，正确的有（）。
A．发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司B．发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司C．募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司D．募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司2、发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有（）。
A．发行股票发行数额在500万元以上的B．伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的C．利用募集的资金进行正常经营活动的D．转移或者隐瞒所募集资金的3、经纪业务的禁止行为包括（）。
A．不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易B．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物C．不得侵占、损害客户的合法权益D．不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托4、国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展（）活动。
A．经营方式创新B．业务或者产品创新C．组织创新D．激励约束机制创新5、机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可按照所在机构内部程序向（）报告。
A．高级管理人员B．中国证监会C．董事会D．中国证券业协会6、下列属于上市证券的是（）。
A．人民币普通股B．基金券C．人民币优先股D．期货7、下列关于证券公司控股股东和实际控制人规定的说法中，正确的是（）。
A．控股股东、实际控制人应当建立制度，明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施B．控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整C．控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立D．控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立8、下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的有（）。
A．客体要件B．客观要件C．主体要件D．主观要件9、证券、期货投资咨询机构应当向地方征管办申请办理年检，办理年检时，应当提交的材料有（）。
2014年证券从业资格考试《证券交易》真题试题及答案
2014年证券从业资格考试《证券交易》真题试题及答案1.2014年证券从业资格考试《证券交易》真题及答案一、单选题(60*0.5分)1.证券回购交易中，因代理而产生的一切风险须由证券公司负责。
2.目前，我国证券交易所的证券回购券种主要是国债。
3.从回购期限来看，一般期限较短，最长不超过一年。
4.从国际上来看，金融期货主要有三种。
下面的股票价格指数期货不属于金融期货。
5.所谓证券市场的高风险主要就是指市场风险。
因此，市场风险又称为证券交易的基本风险。
6.下列不属于非交易性过户的是因账户挂失转户而发生的股权变更。
7.如果证券公司在交易所的资金清算交收账户上结算头寸表现为借方余额，则其含义是证券公司透支。
8.回购期满时，如以券融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的标准券将用于平仓交割。
9.___对申请设立证券服务部的复审时间为申请文件送达日起30个工作日。
10.证券营业部是证券公司全资附属的法人机构。
11.根据___1996年颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》的规定，证券专营机构从事证券自营业务，其负债总额与净资产之比不得超过10.12.债券上市交易条件中，最为重要的是债券的信用等级。
13.工作地的接地电阻应小于5欧姆，防雷保护地的接地电阻应小于10欧姆。
14、在证券回购交易中，将融得资金用于短期周转是被允许的行为。
15、证券交易所会员应当设1名会员代表，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。
16、1999年财政部颁布的《证券公司财务制度》规定，证券公司可根据自营证券的总市价低于总成本的差额，按季提取和清算跌价准备，长期投资可按年末余额的1%差额提取投资风险准备。
17、证券专营机构从事证券自营业务必须具备不低于2000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本。
18、根据___的有关规定，证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%。
19、根据___的有关规定，为控制经营风险，证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于50%。
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2014证券从业资格《证券交易》随章测试题第二章第二章证券交易程序同步测试习题一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请选出正确的选项)1.证券营业部接受投资者委托后应按( )的原则进行竞申报价。
A.时间优先价格优先B.时间优先客户优先C.价格优先客户优先D.价格优先数量优先2.( )是一种竞价市场，也称为“订单驱动市场”。
A.指令驱动系统B.报价驱动系统C.定期交易系统D.连续交易系统3.下列关于过户费的收取说法错误的是( )。
A.过户费属于登记结算公司的收入，由证券公司在同投资者清算交收时代为扣收B.在深圳证券交易所，免收A股的过户费C.基金交易目前不收过户费D.在上海证券交易所，A股过户费为成交面额的0.5%o。
，起点为1元4.同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别做委托买入和委托卖出时，应该( )完成交易。
A.分别进场申报竞价成交B.自行对冲成交C.证券交易所批准后可对冲成交D.与买方、买方委托人协商后对冲成交5.在申报价格最小变动单位方面，不符合《上海证券交易所交易规则》规定的为( )。
A.A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币B.基金、权证交易为0.001元人民币C.B股交易为0.01港元D.债券质押式回购交易为0.005元人民币6.根据现行制度规定，无论买入或卖出，股票(含A、B股)、基金类证券在1个交易日内的交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅度不得超过( )。
A.15%B.10%C.5%D.3%7.某投资者在上海证券交易所以每股13元的价格买入××股票(A股)10000股，那么，该投资者最低需( )元全部卖出该股票才能保本(佣金按2‰计收，印花税、过户费按规定计收，不收委托手续费)。
A.13.0802B.13.0922C.13.0822D.13.09028.证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的( )，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。
A.0.5‰B.1‰C.2‰D.3‰9.佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，是证券公司为客户提供证券代理买卖服务收取的费用，此项费用不包括( )。
A.证券交易所手续费B.印花税C.证券公司经纪佣金D.证券交易监管费10.在订单匹配原则方面，我国采用( )原则。
A.价格优先和时间优先B.价格优先C.做市商优先和经纪商优先D.数量优先和客户优先二、多项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，有2个或2个以上符合题目要求，请选出正确的选项)1.根据我国证券交易所的相关规定，集合竞价确定成交价的原则为( )。
A.可实现最大成交量的价格B.高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格C.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价D.与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格2.一般根据委托订单的数量，委托指令分为( )。
A.整数委托B.卖空委托C.零数委托D.买空委托3.开立证券账户应坚持( )原则。
A.合规性B.一致性C.合法性D.真实性4.特殊法人机构经向中国证券登记结算有限责任公司申请，可开立多个证券账户，下列属于特殊法人机构的是( )。
A.保险公司B.证券公司C.合格境外机构投资者D.社会保障类公司5.根据我国证券交易所的有关规定，连续竞价时，成交价格的确定原则为( )。
A.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价B.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价C.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买人申报价格为成交价D.高于该价格的买人申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格6.关于客户交易结算资金第三方存管制度，下列说法正确的有( )。
A.充分体现了“保护客户资产安全，便利投资者交易，有利于证券行业创新，防范证券系统风险向银行系统转移”的原则B.证券公司负责管理客户交易结算资金管理账户，存管银行负责根据结算数据清算客户的资金和证券C.该制度的主要特点有：单银行制、券商是会计、银行是出纳D.投资者可以在与证券公司有存管协议的若干家商业银行中选择一家银行作为自己证券交易结算资金的存管银行7.委托指令的基本要素包括但不限于( )。
A.证券账号B.日期C.品种D.买卖方向8.关于市价委托与限价委托下列说法正确的有( )。
A.市价委托下，证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券B.市价委托的缺点是没有价格上的限制，成交价格有时会不尽如人意，造成投资者损失C.限价委托下，证券经纪商必须以限价或低于限价买进证券，以限价或高于限价卖出证券D.限价委托只适用于有价格涨跌幅度限制证券连续竞价期间的交易，上海证券交易所另有规定的除外9.竞价的结果包括( )。
A.全部成交B.不成交C.部分成交D.延迟成交10.委托指令有多种形式，可以按照不同的依据来分类。
下列属于按照委托价格分类的是( )。
A.开市委托B.收市委托C.市价委托D.限价委托三、判断题(判断以下各小题的对错，正确的填A，错误的填B)1.竞价的结果有三种可能：全部成交、部分成交、不成交。
( )2.证券经纪商的主要收入来源是证券的买卖差价。
( )3.在证券交易中，委托人发出委托指令后，不得变更或撤销。
( )4.在我国，绝大多数股票采用了网上竞价发行。
( )5.上海证券交易所规定，每一申购单位为500股，申购数量不少于500股，超过500股的必须是500股的整数倍。
( )6.证券存管一般是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
( )7.境外投资者若要买卖8股，必须通过境内的证券代理商进行。
( )8.如有两个以上申报价格符合集合竞价成交原则的，深圳证券交易所取中间价为成交价格。
( )9.在深圳证券交易所，中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下3%。
( )10.上海证券交易所与深圳证券交易所公司债券的现货交易采用净价交易。
( )参考答案及解析一、单项选择题1.B[解析]证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、客户优先”的原则进行竞申报价。
故B选项正确。
证券交易所的证券交易按“价格优先、时间优先”的原则竞价成交。
2.A[解析]证券交易机制种类从交易价格的决定特点划分，有指令驱动系统和报价驱动系统。
其中，指令驱动系统是一种竞价市场，也称为“订单驱动市场”。
在竞价市场中，证券交易价格是由市场上的买方订单和卖方订单共同驱动。
故A选项正确。
3.D[解析]在上海证券交易所，A股过户费为成交面额的1‰，起点为1元。
对于B股的结算费(过户费)，在上海证券交易所与深圳证券交易所均为0.5‰。
故D选项说法错误。
4.A[解析]根据我国现行的法规规定，证券经纪商不接受客户的全权委托。
当同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别做委托买入和委托卖出时，不得自行对冲成交，必须分别进场申报竞价成交。
5.C[解析]在申报价格最小变动单位方面，《上海证券交易所交易规则》规定：A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币，基金、权证交易为0.001元人民币，B股交易为0.01美元，债券质押式回购交易为0.005元人民币。
故C 选项符合题意。
B股交易为0.01港元是《深圳证券交易所规则》的规定。
6.B[解析]竞价申报时还涉及证券价格的有效申报范围。
根据现行制度规定，无论买入或卖出，股票(含A、B股)、基金类证券在1个交易日内的交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅度不得超过5%。
故B选项正确。
7.A[解析]设卖出价格为每股P元。
则：卖出收入=10000P-10000P(0.002+0.001)-10000×0.001=9970P-10(元)买入支出=10000×13+10000×13(0.002+0.001)+10000×0.001=(元)保本即为：卖出收入-买入支出≥O那么：9970P-10-≥0则：P≥13.0802即：该投资者要最低以每股13.0802元的价格全部卖出该股票才能保本。
故A选项正确。
8.D[解析]佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异。
自2002年5月1日开始，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。
证券公司向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管和证券交易手续费等)不得高于证券交易金额的3‰，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。
故D选项正确。
9.B[解析]佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，是证券公司为客户提供证券代理买卖服务收取的费用，此项费用包括证券公司经纪佣金、证券交易所手续费、证券交易监管费等。
印花税是根据国家税法规定，在A股和B股成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金，不包含在证券公司收取的佣金内。
本题正确答案为B。
10.A[解析]在订单匹配原则方面，根据各国(S4区)证券市场的实践，优先原则主要有：价格优先原则、时间优先原则、按比例分配原则、数量优先原则、客户优先原则、做市商优先原则和经纪商优先原则等。
其中，各证券交易所普遍使用价格优先原则作为第一优先原则。
我国采用价格优先和时间优先原则。
故A选项正确。
二、多项选择题1.ABD[解析]所谓集合竞价，是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。
根据我国证券交易所的相关规定，集合竞价确定成交价的原则为：(1)可实现最大成交量的价格;(2)高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格;(3)与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格。
故ABD选项正确。
C选项是连续竞价时，成交价格的确定原则。
2.AC[解析]委托指令有多种形式，可以按照不同的依据来分类。
根据委托订单的数量，委托指令分为整数委托与零数委托。
故AC选项正确。
3.CD[解析]开立证券账户应坚持合法性和真实性的原则。
故CD选项正确。
4.ABCD[解析]中国证券登记结算有限责任公司《证券账户管理规则》规定：对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构，包括保险公司、证券公司、信托公司、基金公司、社会保障类公司和合格境外机构投资者等机构，经向中国证券登记结算有限责任公司申请，可开立多个账户。
故四个选项都正确。
5.ABC[解析]连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。
连续竞价时，成交价格的确定原则为：(1)最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价;(2)买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价;(3)卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。