中国政治制度史复习笔记 张鸣 by李康立

总结：官制（中央地方，运行体制和官员选拔任用体制），兵制，政治文化，其他

开篇语：

中国有过一段很长的封建时代，其核心是宗法制与分封制。随着战争与实利主义的兴起，分封制瓦解，华夏转向中央直接统治的君主制与官僚制（秦汉）。但以血缘为纽带的宗法制在贵族消亡后散落民间，成为小农社会共同体的粘合剂。

（魏晋南北朝：贵族与皇权，未提及）

官僚体制是中国政治制度的核心问题，分为两大子问题：选举（察举辟除，九品中正，科举，etc）与权力制衡设计（三公九卿，三省六部，etc）。

皇权专制是中国政治制度的另一大基本特色，皇帝总是试图直接统领官僚体系。两者的间接沟通衔接，孕育出宦官、外戚等利益集团。

官僚体系着眼于能力，皇权专制着眼于血缘，两者存在结构性冲突——皇权与相权的斗争，是中国政治制度的一个基本切入点

古代政权组织，无力长时间控制县乡以下的百姓，也没有强有力的税收制度。中国的乡里制度，是一个很重要的课题。

政治文化的角度：道与术。

道意味着文治精神，重点是儒家意识形态的推行（教化）。

术则意味着权术，在文治的背景下，意味着以重文轻武的原则压制军队；而在文官内部，则设立监察等制衡。古代制度的执行，衙门是关键。

绪论：

政治制度：国家阶段，决定人们相互政治关系的人为设定的游戏规则。

政治制度史：制度变迁的过程与运行的内在理路。重揭示历史逻辑而非堆积史料。

研究对象：1.政治组织框架与政治文化变迁；2政治运作规则与机制；3社会权力结构变迁研究方法：1.制度主义（交易成本）；2历史主义（时间轴上的历史逻辑）

第一章前封建时代和封建时代

1.国家起源假说：契约说（合作需要，权力来自人民）、冲突说（国家是生产力发展到一定阶段，统治阶级固化既得利益的工具）、贸易说（交易成本，和契约说一脉）、水利灌溉说（东方专制主义）、圣人造福说、战争说（赵鼎新和查尔斯蒂利）

2.封建时代（主要为周）的政治制度：宗法制，分封制，官制，意识形态（天命，追远，礼乐，亲德）

3.总结：封建制的特点：依赖宗法血缘纽带，间接统治——好处是统治成本低，坏处是诸侯高度独立，一旦王室军力衰微，诸侯之间的纷争便不可避免；而且，宗法分封需要土地的不断扩张，当扩张停止后，为了分封需要，王畿就不断减少，长久必然导致王室的衰弱。

第二章“官僚”帝国的时代——从春秋战国到秦汉

1.春秋：

——礼崩乐坏（王室失去对诸侯的控制，礼乐僭越普遍、诸侯内部宗法秩序混乱——诸侯与士大夫之争，孔子所谓乱臣贼子）

——春秋五霸，重整秩序的努力（“尊王攘夷”的旗号）

——士阶层的崛起：宗法制下的官制衰微，加上诸侯纷争对人才需求大，底层贵族（士）有了改变命运的机会。与此同时，各国官制逐步脱离世卿世禄，开始转向国军雇佣职业官僚。

2.战国

——变法：奖励耕战，严刑峻法，打破世袭贵族，建立专制军权和编户齐民的绝对主义国家 ——军制：步卒兴起，军功晋升途径

——政治文化：法家独大

3.秦帝国

——皇帝制：一整套皇帝独享的符号与礼仪体系

——铲平贵族政治：平民可以凭借军功或者其他才能获得爵位，大夫的爵位和财产可以被皇帝任意剥夺而且不再世袭。天下只有皇帝一家可以世袭。

——郡县制：直接统治取代间接统治，官僚系统的发展

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⎪⎪⎪⎪⎪⎪⎪⎨⎧⎩⎨⎧⎪⎪⎪⎪⎪⎩⎪⎪⎪⎪⎪⎨⎧⎪⎩⎪⎨⎧县：县令内史）郡：郡守（京师主官位地方列卿：略，功能同上管皇帝家事九卿：略，基本上是掌御史大夫（监察）太尉（军事）丞相（行政）三公：中央秦朝官制 政治文化：以吏为师（文化禁锢，使社会只有文吏有文字能力）

4.汉帝国

——郡县制的最终确立：一开始时分封制，但是与大一统格格不入，花了四代削藩，先是韩信等异姓王，然后是刘濞等同姓王（韩信等的冤死有制度必然在里面）

——皇帝制度的健全：名号，后宫，东宫（太子）、宦官（至东汉而成为一种制度性势力） ——官僚体系：

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⎪⎪⎪⎪⎪⎨⎧⎪⎩⎪⎨⎧⎪⎪⎩⎪⎪⎨⎧⎪⎩⎪⎨⎧皇帝侍从到权力顶峰领衔，成为外朝官，达尚书台：东汉时由太尉亲卫武将中朝官：宫廷内办公上加一级：州地方：西汉同秦，东汉列卿痕迹九卿：仍有皇帝家臣的被尚书台架空，改名三公：西汉同秦，东汉中央外朝官

——选举制度：察举（郡国推荐，自下而上，e.g.举孝廉）与征辟（自上而下选拔，主要是辟除，即公卿二千石选拔自己的属吏）

——官员任用考核制度：任用收归中央（避免地方主义）；考核：上计（地方定期汇报工作） ——意识形态：太学和儒教

——监察制度：汉代为御史台，御史大夫之下实际负责人为御史中丞。位卑而权重，是监察官的特点。功能有：维护王朝秩序运转，主要是看护礼制、揭发枉法官吏、维护社会治安；保障官僚体系对王朝效忠；王朝权力的制衡（制衡全能式的行政体系，根本性作用） ——兵制：史家评价极高——效率（抵御外敌）与效忠（防止叛乱）的平衡。

分为中央兵和地方兵，互不统属，互相制约，而且各自内部由于分化，部队之内有亲和力，部队之间则难以合作

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⎪⎪⎨⎧⎩⎨⎧⎩⎨⎧：单郡实力远逊中央军

边防军郡国军地方军队）作（东汉多了宦官的军：来源不同彼此无法合南军北军中央军 ——政治运作机制：行政中枢是行政首脑及其属衙，开始是丞相，后来是领尚书事的大将军和太尉，皇帝逸而宰相劳。地方通过上计定期汇报工作，监察御史（刺史）监督工作虚实。重大事务决策由皇帝主持的御前会议作出，一般事务由宰辅会议作出，在决策倾向上，皇权和相权旗鼓相当。

第三章 贵族和皇权——三国、魏晋南北朝

——官僚门阀化（累世公卿），地方政治豪强化（家族把持地方政务）——政治贵族化 曹丕改革：九品中正制。

西晋的努力：互调式；分封复古

——官制变革：

中央机构的权力新均衡：中书出令，门下审核，尚书台变为纯粹的行政执行机构，内部开始有了粗糙的分工细化。

地方官制与行政区划的演变：由于地方割据行政区划大大增加；而乡里为了避难出现了宗主督护制。国家承认乡里堡垒的自治

——军制：私人化（曹操士家制，以家属为人质防止士兵出逃，要求兵户世代为兵）；后来的军队私有化，造就了一批军事贵族，压制着门阀。

——政治文化：玄学、佛学盛行，士大夫耽于清谈，耻于为政。结果中央高级官员不管事，大权旁落于低级属员。

在这种情况下，门阀贵族兵权旁落于军事贵族，政权旁落于下属小官吏，而且自身政治能力极度退化，最终自己埋葬了自己。

大一统的官僚帝国和贵族制本质不相容，前者需要保证足够纳税平民确保国家实力，同时保证官员体系的流动性，后者则兼并农户而且世袭爵位。门阀政治作为官僚政治的的一种畸变，早晚会因为官僚帝国的自身逻辑而孕育出自己的敌人，走向灭亡。

第四章 考试帝国——隋唐

1.隋朝创制：三省六部、科举取士、整饬行政区划、府兵制、整顿律法

2.唐朝的继承

——三省六部制：宰相集体议事制（三省长官在政事堂集体讨论决策，各省副职成为各省实际负责人）——皇帝逸而宰相劳

——科举制度：主要科目是明经（儒家经典）与进士（初为策论，后为律诗） 科举评价：最大的好处就是削平门槛，打破士族对官职的垄断，实现社会的人才流动。其次就是刺激了诗歌的兴盛。再者就是改变了乡里的文化结构，乡人开始终学问而轻出身。坏处