第八章代建项目风险管理
代建项目管理中的风险分析与控制探究
代建项目管理中的风险分析与控制探究摘要：代建项目管理是指在政府或企业委托下，由专业的代建公司负责项目的建设和管理。
随着社会经济的发展和城市化进程的加速，代建项目数量不断增加且规模逐渐增大。
然而，由于缺乏有效的风险管理和控制措施，代建项目往往面临着各种风险。
本文通过对代建项目管理的风险进行深入分析，并结合实际案例提出了一系列的风险控制策略和方法，旨在为相关从业人员提供参考和借鉴。
关键词：代建项目管理；风险分析；风险控制引言近年来，我国经济快速发展，各类基础设施和公共服务设施建设需求日益增长[1]。
为了提高工程质量、降低成本、缩短工期和提高效率，越来越多的政府和企业选择将代建项目交给专业化的代建公司来管理。
但是，由于代建项目涉及到的领域广泛、参与方众多、管理复杂度高等特点，其面临的风险也相应增多。
因此，对代建项目进行全面而准确的风险分析和有效控制显得尤为重要。
1.代建项目管理的背景和意义随着中国城市化进程的加速，各类工程项目不断涌现，代建项目管理作为一种新型的项目管理模式，逐渐受到广泛关注。
代建项目管理的兴起源于传统项目管理模式的局限性，它难以满足快速建设、高品质的工程建设需求。
在此背景下，代建项目管理应运而生，以其专业性、高效性和创新性，为工程建设领域注入了新的活力。
代建项目管理的意义在于其能够提高工程建设效率、降低工程成本、优化资源配置。
通过专业的代建团队，实现对工程项目的全面规划、组织、协调和控制，确保工程建设的顺利进行。
同时，代建项目管理能够充分发挥专业团队的优势，运用先进的管理理念和技术手段，提高工程品质，满足人们对美好生活的追求。
2.代建项目管理中的风险类型2.1合同管理风险在代建项目管理中，合同管理风险是一种常见的风险类型。
这主要是因为合同条款不清晰、合同变更频繁等原因导致的。
如果合同条款不清晰，就可能导致双方在履行合同过程中产生分歧，从而影响项目的进度和成本。
此外，如果合同变更频繁，也会给项目管理带来很大的困难，因为每次变更都需要重新协商和调整合同条款。
代建项目管理中的风险分析与控制研究
代建项目管理中的风险分析与控制研究随着代建项目管理的不断推广和深入，风险分析与控制成为了项目管理的重要内容。
在代建项目中，风险是不可避免的，但是通过风险分析与控制，可以有效地降低风险带来的损失和影响。
本文就代建项目管理中的风险分析与控制进行研究和探讨。
一、代建项目中的风险种类代建项目中的风险种类比较多，其中主要包括以下几种：（一）技术风险技术风险是指在代建项目中，由于技术不足或者技术经验不够等因素，导致的项目进展不顺利或者无法顺利完成的风险。
（二）市场风险市场风险是指代建项目的市场竞争激烈或者市场需求变化大，导致项目难以完成或者完成后无法得到市场认可的风险。
（三）管理风险管理风险是指代建项目管理者对项目管理不当或者缺少管理经验，导致项目运行出现问题的风险。
（四）合同风险合同风险是指代建项目中，合同签订、履行过程中出现的争议和法律纠纷导致的风险。
（五）资金风险资金风险是指代建项目资金缺乏或者项目预算不足等因素导致的风险。
在代建项目管理中，对风险进行分析是比较重要的一个环节。
通过对代建项目中的风险进行分析，可以帮助项目管理者更好地掌握风险的特点和问题，并且制定出相应的风险控制措施。
下面介绍代建项目中的风险分析方法。
（一）SWOT分析SWOT分析方法是对代建项目内部和外部环境进行评估，以发现内部潜力和制约因素，确定外部机会和威胁，从而制定策略的常用方法。
SWOT分析的具体步骤如下：优势分析：评估项目内部的优势，包括技术、人才、资源等方面的优势。
机会分析：评估项目外部的机会，包括市场环境、政策环境等方面的机会。
（二）复杂性分析复杂性分析是对代建项目中的各种复杂性因素进行分析和评估，并且制定出相应的控制措施。
复杂性分析的具体步骤如下：梳理代建项目中的复杂性因素，并且对它们进行优先级排序。
确定代建项目中的各种风险类型，并且对风险进行评估。
制定出相应的风险控制措施，包括预防性控制措施和事后控制措施。
风险评估是对代建项目中可能出现的风险进行评估，以确定风险的紧急程度和影响范围。
代建制与项目管理代建项目风险管理
代建制与项目管理代建项目风险管理董红梅序言2004年7月16日，国务院正式批准了《关于投资体制改革的决定》提出对非经营性政府投资项目加快实行“代建制”，即通过招标等方式，选择专业化的项目治理单位负责建设实施，严格操纵项目投资、质量和工期，建成后移交给使用单位。
“代建制”的推行，重点在于采纳公布竞争的方式选择具有专业素养的代建单位，用合同来约束代建单位的代建义务。
代建制的实施，关键在于强化风险治理机制。
二、风险概念：所谓“风险”确实是指客观存在能导致缺失，但发生与否又不能确定的现象。
特点：1、“风险”是客观存在的，不依人们的意志为转移的，不管人们是否认识或察觉，“风险”随时随地可能发生。
2、“风险”是不可确定的。
这是指“风险”在何时何地发生，“风险”发生的形式、规模及缺失程度等，人们均不能事先确定。
风险治理：为了最大可能地降低和减少灾难和缺失对项目既定目标产生的消极阻碍而采取的各种措施。
能够说，整个代建工作的重点确实是进行连续性的风险治理，预防风险事件发生于未然。
三、代建项目风险分类：按代建项目不同时期划分：立项时期风险、设计时期风险、设备采购风险和施工时期风险；按代建项目责任方划分：投资人风险、代建人风险、使用人风险、承包人风险、第三方风险等。
按代建项目技术手段划分：技术手段的风险、经济手段的风险、合同手段的风险。
1、技术手段风险（1）地质地基条件。
代建人提供的地质和地基条件往往与实际情形出入专门大，施工时会引起超挖超填、处理专门地质情形如流沙，或遇到其他障碍和文物都会增加工作量而拖长工期。
（2）水文气象条件。
要紧表现在专门天气的显现，如强风暴、特大暴雨、洪水、泥石流、坍方等不可抗力的自然现象，都会造成工期拖延和财产缺失。
（3）施工预备。
由于工程代建人提供的施工现场有隐患或通水、通电和交通等预备工作不足，带来承包人不能做好施工前预备工作，给工程开工后造成后遗症。
（4）设计变更或图纸供应不及时。
设计变更会阻碍承包人的施工安排，带来一系列工期和造价的变化；设计图纸供应不及时，会导致施工进度延误，造成承包人窝工。
代建项目管理中的风险分析与控制研究
代建项目管理中的风险分析与控制研究随着建筑行业的快速发展，代建项目逐渐成为了建设业中非常重要的一环。
然而，代建项目的管理和控制却存在着一定的风险，这些风险可能会给项目进度、质量和预算带来负面影响。
为了确保代建项目能够顺利实施，必须对其风险进行深入的分析，以便在项目实施过程中及时采取措施进行控制和规避。
首先，代建项目管理中常见的风险主要有以下几种：1. 技术风险：指代建项目中所需的技术力量是否足够，项目可用技术是否可靠以及硬件设备的稳定性和可靠性等方面的风险。
2. 财务风险：代建项目需要的投资资金是否足够，预计收益是否合理以及有无资金盈亏等方面的风险。
3. 法律风险：代建项目是否符合法律法规，代建合同是否合法等方面的风险。
4. 管理风险：项目管理人员的能力和素质是否符合要求、人员培训和分工管理是否到位等方面的风险。
5. 进度风险：指项目是否能够按时完成，项目延误的原因以及如何进行有效控制等方面的风险。
为了有效控制代建项目的风险，必须采取以下措施：1. 预测和分析风险：在项目进行之前，需要对代建项目存在的风险进行预测和分析。
通过此方式能够明确风险标志以及可能带来的影响，对项目管理人员和相关负责人员做好准备，制定合理的应对措施。
2. 制定完善的管理计划：通过制定合理的管理计划，建立明确的责任制和工作过程，明确项目管理工作的要点和标准，规范各项工作流程。
3. 加强沟通：代建项目中，沟通是关键，必须加强管理人员和相关人员之间的沟通，及时了解项目的最新情况和进展，且要积极响应各方的需求和提出的要求。
4. 建立有效的控制机制：项目管理人员必须建立有效的控制机制。
通过及时掌握项目的进展情况，做好项目进度、质量和预算等方面的控制，制定合理的应对措施，及时解决存在的问题，保证项目进展顺利。
总之，代建项目风险的分析与控制是项目管理中不可或缺的一环。
通过做好预测和分析风险、制定完善的管理计划、加强沟通以及建立有效的控制机制等措施，可以有效地控制风险，确保项目顺利实施，达成预期目标。
代建项目管理中的风险分析与控制研究
代建项目管理中的风险分析与控制研究摘要：代建项目管理中的风险分析与控制是项目管理中极为重要的一部分，本文针对代建项目管理中的风险进行了分析与控制研究，从风险的定义、分类、识别、评价、应对措施等方面进行了详细的介绍和分析，并提出了相应的解决方案和建议，以期能够更好地应对代建项目管理中的风险问题。
关键词：代建项目管理、风险、分析、控制一、引言代建项目是指委托给其他公司或单位进行项目管理、建设和运营的项目，代建项目管理的风险分析与控制是项目管理中的一个重要环节。
在代建项目管理中，风险管理的重要性不言而喻，只有通过风险分析与控制，才能够及时发现问题、避免风险，确保项目顺利完成。
对代建项目管理中的风险分析与控制进行研究，具有十分重要的现实意义。
二、代建项目管理中风险的定义代建项目管理中的风险不同于一般项目管理中的风险，其特点主要体现在以下几个方面：1.多元化。
代建项目涉及到多个单位或者公司之间的合作和协调，参与者众多，因而引发的风险也较为复杂多样。
2.风险分散。
代建项目的利益关系复杂，项目涉及的风险因素较多，因此风险分散的情况较为常见。
3.规范性差。
由于代建项目中不同单位之间的管理方式和规范程度不尽相同，可能出现一些管理上的漏洞和不规范现象。
代建项目管理中的风险是指在代建项目的运行过程中，由于各种外部或内部的不确定因素，可能导致项目目标无法实现或超出预期成本的概率。
代建项目管理中的风险主要包括市场风险、政策风险、经济风险、技术风险、财务风险、商业风险等多个方面。
根据代建项目管理中风险的来源和性质，可以将其分为多种类型。
一般可以从风险的来源、性质、程度等方面进行分类。
1. 风险的来源根据风险的来源不同，代建项目管理中的风险可以分为外部风险和内部风险两大类。
外部风险是指来自市场、政策、经济、自然环境等外部因素造成的风险，如市场变动、政策调整、自然灾害等。
而内部风险则是指来自项目自身的管理、执行、技术等内部因素造成的风险，如团队合作、项目执行、技术设备等。
代建项目的质量风险分析与应对策略
代建项目的质量风险分析与应对策略一、引言代建项目是在建筑行业中常见的一种模式，它在一定程度上提高了工程建设的效率和质量。
由于复杂的供应链、多方利益相关者之间的协调和管理难度增大，代建项目也面临着一定的质量风险。
本文将对代建项目中的质量风险进行分析，并提出相应的应对策略。
二、质量风险分析1.规划设计阶段在规划设计阶段，可能存在着设计不合理、规范不规范等质量风险。
设计不合理可能导致施工过程中出现重大缺陷或不可预见的问题，规范不规范则可能导致建筑物在后期使用中出现安全隐患。
因此，在这一阶段建立起完善的设计评审机制和检验验收制度非常重要。
2.材料采购阶段材料采购阶段也是质量风险的重要环节。
例如，低价材料或者采购渠道不合法合规可能导致材料质量不过关，增加了施工环节的隐患。
因此，要选择合格的供应商，并明确质量要求和采购标准，确保所采购材料符合相关法规和标准。
3.施工阶段在施工阶段，施工方面技术操作失误、人员管理不到位、安全意识淡化等都存在一定的质量风险。
为了降低施工阶段的质量风险，可以加强对施工人员的培训和考核，建立严格的施工规范和操作流程，并加大现场监督力度。
4.验收交付阶段代建项目的验收交付阶段是保证工程质量的最后一道关口。
在这一阶段，如果验收流程不规范、验收标准不明确等，就可能导致工程质量不达标。
因此，在验收交付阶段需要建立健全的验收机制，明确验收标准，并加强对验收人员的培训，确保验收过程的公正和准确。
三、应对策略1.建立完善的项目管理体系代建项目应建立完善的项目管理体系，包括建立严格的质量控制标准和流程，明确各环节的责任和权限，提升项目管理的水平和效率。
2.加强沟通与协调代建项目涉及到多个利益相关者，包括建设单位、施工方、设计单位等，因此加强与各方的沟通与协调至关重要。
只有通过有效的沟通与协调，才能及时解决问题、预防质量风险的发生。
3.注重人员培训与考核针对代建项目的特点，要加强对项目人员的培训与考核，提升项目参与人员的专业技能和质量意识，确保项目各阶段的工作能按照规范和流程进行。
代建项目的质量风险评估与应对策略
代建项目的质量风险评估与应对策略代建项目是指委托专业建设公司或机构来完成企业原本应该自行承担的建设项目。
虽然代建项目在一定程度上可以减轻企业的负担，但也存在一定的质量风险。
为了保证代建项目的顺利进行和质量的可控性，有必要对质量风险进行评估，并制定相应的应对策略。
一、质量风险评估1. 深入了解项目需求首先，必须全面了解代建项目的具体需求和要求。
通过与委托单位的沟通，明确项目目标、规模、时间要求、质量标准等方面的要求，以便全面评估项目可能存在的质量风险。
2. 项目范围的明确明确代建项目的范围，包括各个阶段的工作内容、关键节点以及相关的技术要求。
只有清晰明确项目的范围，才能准确评估质量风险，避免盲目投入资源导致质量风险的发生。
3. 分析施工环境和条件考虑代建项目所在的施工环境和条件，包括地理环境、气候条件、施工场地的特殊性等。
对于环境和条件的不利因素，应及早预判并采取相应的应对策略，以避免对项目质量产生负面影响。
4. 利益相关方的评估评估各个利益相关方的需求和期望，包括委托方、施工方、监理方以及可能涉及到的第三方。
及时了解各方的利益关系和需求，积极沟通和协调，以最大限度地减少各方之间的冲突和矛盾，提高项目的整体质量。
二、质量风险应对策略1. 制定详细的质量管理计划在代建项目的初期，制定详细的质量管理计划非常重要。
该计划应包括项目的质量目标、质量标准、检查和测试方法、纠正和预防措施等内容。
同时，还应明确相关责任人，并建立有效的质量监控机制，以确保项目质量的可控性和稳定性。
2. 加强供应链管理代建项目的质量不仅仅取决于施工方，还与整个供应链的质量有关。
因此，需要加强对供应商和合作方的选择和管理，确保他们具备相应的资质和经验，并符合相关的质量标准。
此外，建立供应商的质量监督机制，定期评估供应商的绩效，及时处理供应链中的质量问题。
3. 强化施工管理和监督加强对代建项目的施工管理和监督，确保施工方严格按照设计要求和质量标准进行施工。
代建项目管理的风险与控制探析
代建项目管理的风险与控制探析摘要：代建制在我国起步较晚，仍存在很多制度及管理上的缺陷，加之代建项目本身的复杂性，导致代建项目管理中风险较高。
针对这一现状，本文以某科研楼工程为研究对象，对该项目在项目管理过程中存在的主要风险进行分析，并从合同管理、代建周期、管理技术等角度提出风险对策。
关键词代建项目管理风险控制1.概述代建制是指政府或使用单位委托专业的项目建设单位进行项目全过程或项目施工阶段管理的制度。
2004年7月，国务院发布《关于投资体制改革的决定》，提出“对非经营性政府投资项目加快推行代建制”；2016年7月，国务院发布《中共中央国务院关于深化投融资体制改革的意见》，提出要进一步完善政府投资项目代理建设制度。
各地也相继出台相应政策，推动代建制的实施。
总体而言，我国代建制起步较晚、制度不够健全、管理经验相对缺乏，加上代建制管理的项目大多投资大、持续时间长、参与方或操作流程复杂，导致代建项目管理风险较高。
目前，有关代建制管理的风险研究主要从两个角度开展：一是从业主的角度出发，对项目整体风险进行研究，包括代建制度风险、代建单位选择风险、代建主体风险等；二是从代建单位的角度出发，对项目实施过程管理风险进行研究，包括甲方的风险、政策和制度风险、工程管理的风险等。
本文从第二种角度对代建项目管理的风险进行分析，并结合实际项目提出风险控制对策。
2.项目概况及特点该工程位于天津市，系某设计院科研办公用楼，建筑面积约4万平方米，其中1.9万平方米为旧楼改造。
该楼主体为框架结构，包含土建工程、装饰装修工程、电气工程、给排水工程、消防工程、电气工程、智能化系统工程、人防工程、通风与空调工程、厂区配套及绿化工程等，项目总投资约2亿元。
代建管理涵盖项目前期各项报审、报批，设计、施工及监理等参与单位的采购招标，施工管理，项目调试与验收，交付与保修。
该项目涉及改造及新建，专业复杂、参与方多，建设单位对项目使用需求急迫，对工期要求高，且在竣工验收后要求立即交付使用。
第八章代建项目风险管理
三、自然风险
自然风险是指工程项目所在地区客观存在的恶 劣自然条件，工程实施期间可能碰上的恶劣气候 条件，工程项目所在地的周围环境和恶劣的现场 条件等因素可能给工程业主构成的威胁。 自然风险通常有下列人为或非人为原因所致： 1.恶劣的自然环境 2.恶劣气候与环境 3.恶劣的现场条件 4.地理环境不利
BOT方式不同于普通的工程承包方式。通常会遭 受许多不同于平常的风险。 1.资金筹措困难 2.投资汇报率低 3.投资回收困难 4.汇率下跌 5.政局变化致使资金回收无保证 6.政府不守信用 7.项目参与者各怀鬼胎 8.配套设施不齐致使工程不能发挥效益
第八章 代建项目风险管理
第二节代建人风险管理 • 代建人风险分析 • 代建人风险决策
9.承包人缺乏合作诚意（道德风险） 10.承包人履约不力或不履约（道德风险） 11.工期拖延（对于承包人和业主是相对的） 12.材料供应商履约不力或违约（道德风险） 13.指定分包人（对于业主、承包人均存在） 14.监理工程师失职（道德风险） 15.设计错误（道德风险）
二、经济风险
1.宏观形势不利 2.投资环境差劣 3.市场物价不正常上涨 4.通货膨胀幅度过大 5.投资回收期长 6.基础设施落后 7.资金筹措困难
二、缔约和履约风险
缔约和履约风险主要潜伏于以下方面： 1.合同条款 合同条款中潜伏的风险往往是责任不清、权利不 明所致：
①不平等条款工程承包本应以合同为约束依据， 而合同的重要原则之一就是平等性，但在工程承包实 践中，业主与承包人很少有平等而言； ②合同文件中，对词语的定义不准确； ③条款遗漏。 2.工程管理 首先，总包商要做好协调，处理好交叉衔接问 题，处理好人际关系，特别是对待一些有背景的当地 分包公司，更非一般办法可行；其次，由于高科技的 不断涌现，施工管理不能再依靠传统办法，必须应有 现代化的管理方法和管理手段来管理工程 。
公司代建管理制度
公司代建管理制度第一章总则为加强公司代建工程管理，规范代建活动，保证代建工程的质量和安全，保障公司利益，特制定本管理制度。
第二章代建工程管理的基本要求1. 代建管理应遵循依法合规、科学合理、规范有序的原则，确保代建合同的履行。
2. 代建管理应坚持以质量为核心，以安全为前提，以效益为目标，全面提高代建工程的管理水平和运行质量。
3. 代建管理应遵守公司有关制度，严格执行公司决策，确保公司代建工程实现可持续发展。
第三章代建管理主体1. 公司代建管理机构是公司的代建管理主体，负责公司所有代建工程的规划、组织、指导、监督和检查工作。
2. 公司代建管理机构的具体职责包括：制定公司代建管理制度、组织实施代建工程的设计、施工、监理、验收等工作，并负责代建工程的质量和安全。
第四章代建管理制度1. 公司代建管理制度应包括代建工程的管理体系、管理程序、管理标准等。
2. 公司代建管理制度的内容应包括代建工程立项、设计、施工、监理、验收、质量和安全管理等方面。
3. 公司代建管理制度的修订应根据实际情况和发展需求，不断完善和加强。
第五章代建工程项目管理1. 代建工程项目管理包括代建工程项目的立项管理、设计管理、施工管理、监理管理、验收管理等方面。
2. 代建工程项目的立项管理应包括项目前期调研、项目规划编制、可行性研究等。
3. 代建工程项目的设计管理应包括设计委托、设计审核、设计变更等。
4. 代建工程项目的施工管理应包括施工组织设计、施工合同管理、质量控制等。
5. 代建工程项目的监理管理应包括监理委托、监理合同管理、监理检查等。
6. 代建工程项目的验收管理应包括工程竣工验收、质量评定、工程交接等。
第六章代建工程质量管理1. 代建工程质量管理要求公司严格执行国家和行业标准，确保代建工程质量符合相关规定。
2. 代建工程质量管理包括质量控制、质量检查、质量整改等方面。
3. 代建工程质量管理应制定详细的质量管理方案，明确各项工作任务和责任。
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第一节代建制风险 • 代建制项目的主要风险类别 • 代建制道德风险分析 • 代建制制度缺失带来的风险分析
按BOT方式承包工程的风险 BOT（Build-Operate-Transfer，即建设-经 营-转让）项目是近几十年来在国际承包市场上出现 的一种带资金承包、经营的方式。日常做法是一国政 府与外国承包商签订合同，由承包公司负责完成项 目的设计、施工并提供全部资金；工程完工投入服 务后，由承包公司负责经营和管理，特许期（若干 年）后无偿转移给该国政府。 BT项目的风险也大。
7.道德风险（人为风险） 道德风险是指业主方(也包括他方)的人员应有的 品行道德发生背离，失去应有的事业心和责任感， 对工程玩忽职守等不轨行为，致使业主的财产遭受 损失，或工程质量缺乏保证。 8.群体行为越轨（社会、承包人等因素引起） 群体行为越轨通常有两种情况：一种是来自社会 的越轨行为；另一种群体越轨行为是来自业主的直接 合作者出现的这类事件。
④起因于其他诉讼和赔偿，包括破产倒闭、财产 扣押、工程被接管和被取消承包资格等。 除了民事责任外，承包人有时也难免承担刑事责 任，特别是由于技术错误或人为过失造成房屋倒塌、 伤害人命等，承包人都必须承担刑事责任。 3.他人的归咎责任—替代责任 最常见的替代责任主要起因于代理人和承包人的 雇员。 4.人事责任 承包（单位）人应对现场参加工程建设的每个成 员的人身安全负责；对劳务人员福利待遇、安全劳 保负有责任。
3.主管部门障碍行为（社会政治风险） 有些政府的主管部门常常有意无意地给企业设置重重障碍， 致使企业或工程业主的种种努力付之东流。 4.资金筹措难（金融、商务、社会政治风险） 5.不可预见事件（自然、地质、政策法规等） 不可预见事件通常指发生在经济领域里、且导致工程实施 的经济条件发生变化的、有经验的工程人员也无法预料的事 件。 6.合同条款不严谨（人为风险） FIDIC条款：57年版（第1版），63年版（第二版），77年版 （第三版），87年版（第四版），99年新版（现行版本）； 交通部：招标文件范本（1994、1999、2003版）。 这些范本中的合同条款较为严密。
承包人的风险
重点：承包人的风险类别及其表现形式 一、决策错误的风险
相应潜伏的风险主要有： 1.信息取舍失误或信息失真风险 2.中介风险(国内不存在) 3.保标与买标风险（在国内不存在） 4.报价失误风险 潜伏有风险的报价策略主要有： ①低价夺标寄赢利希望于索赔
②低价夺标进入市场 ③依仗技术优势拒不降低 ④依仗关系优势拒不降价 ⑤对合作对象失去警惕 ⑥盲目用计，弄巧成拙
BOT方式不同于普通的工程承包方式。通常会遭 受许多不同于平常的风险。 1.资金筹措困难 2.投资汇报率低 3.投资回收困难 4.汇率下跌 5.政局变化致使资金回收无保证 6.政府不守信用 7.项目参与者各怀鬼胎 8.配套设施不齐致使工程不能发挥效益
第八章 代建项目风险管理
第二节代建人风险管理 • 代建人风险分析 • 代建人风险决策
第八章 代建项目风险管理
第三节 政府业主方风险管理 • 政府业主方风险分析 • 政府业主方风险对策 • 代建合同的激励和风险约束机制
业主的风险
重点：业主的风险类别及其表现形式 一、人为风险 人为风险是指因人的主观因素导致的种种风险。 引起人为风险的主要原因有： 1.政府或主管部门的专制行为（社会政治风险） 由此造成的这些损失常常无法取得补偿。 2.体制法规不合理（社会政治风险） 如果国家颁布的法律法规不合理，将严重地阻 碍经济发展，损害工程业主的切身利益。
三、自然风险
自然风险是指工程项目所在地区客观存在的恶 劣自然条件，工程实施期间可能碰上的恶劣气候 条件，工程项目所在地的周围环境和恶劣的现场 条件等因素可能给工程业主构成的威胁。 自然风险通常有下列人为或非人为原因所致： 1.恶劣的自然环境 2.恶劣气候与环境 3.恶劣的现场条件 4.地理环境不利
3.合同管理 合同管理主要是如何利用合同条款保护自己，扩大 收益。要求承包人具有渊博的合同知识和娴熟的技 巧，要善于开展索赔。 4.物资管理 5.财务管理
三、责任风险
工程承包是基于合同当事人的责任、权利和义 务的法律行为。承包人对其承揽的工程设计和施工 负有不可推委的责任，而承担工程承包的责任是有 一定风险的。 1.职业责任 承包人的职业责任主要体现于工程的技术质量 和安全方面。任何工程都有严格的质量要求，不 具备相应的专业技术是无法承揽工程的。技术的 高低和质量的好坏对工程有相当重要的影响。
8.不论何时何地发生任何因地雷、炸弹、爆破 筒、手榴弹或是其他炮弹、导弹、弹药或战争用 爆炸物或冲击波引起的破坏、损害、人身伤亡， 均应视为特殊风险的后果。
• FIDIC中的特殊风险 • 在FIDIC条款中，原定义的特殊风险在1999版 中是按“不可抗力”重新进行了定义。
Hale Waihona Puke • 四、技术风险 • 指在施工技术选择中可能面临的风险。特别是在大 型工程项目的施工技术选择中就存在着风险。例如菜 桥9#墩桩基础施工中的技术选择存在的风险。 • 五、自然风险 • 施工环境条件中，由于自然、气候、地理、地质、 水文等不利因素导致的风险。 • 六、人为风险 • 来自业主、监理、设计、材料设备供应商以及承包 人自身人为因素的影响而带来的风险，如预应力管道 堵塞、锚头不正等带来的预应力施工中的问题。
9.承包人缺乏合作诚意（道德风险） 10.承包人履约不力或不履约（道德风险） 11.工期拖延（对于承包人和业主是相对的） 12.材料供应商履约不力或违约（道德风险） 13.指定分包人（对于业主、承包人均存在） 14.监理工程师失职（道德风险） 15.设计错误（道德风险）
二、经济风险
1.宏观形势不利 2.投资环境差劣 3.市场物价不正常上涨 4.通货膨胀幅度过大 5.投资回收期长 6.基础设施落后 7.资金筹措困难
四、特殊风险原FIDIC条款规定)
特殊风险是指根据合同条款应由业主承担的风 险。特殊风险包括(8个方面)： 1.在工程所在国发生的战争、敌对行动（不论宣 战与否）、外敌入侵等； 2.在工程所在国发生的叛乱、暴力革命、军事政 变或篡夺政权、或发生内战； 3.由于任何核燃烧后的核废物、放射性毒气爆 炸，任何爆炸性装置或核成分的其他危险性能所引 起的离子辐射或放射性污染；
4.以音速或超音速飞行的飞行或其他飞行装置 产生压力波； 5.在工程所在国家发生的不是局限在承包人或 其分包人雇佣人员中间，且不是由于从事本工程 而引起的暴乱、骚乱或混乱； 6.由于业主使用或占用非合同规定提供的任何 永久工程的区段或部分而造成的损失或损害； 7.因工程设计不当而造成的损失或损害，而这 类设计又不是由设计人提供或由设计人负责的；
二、缔约和履约风险
缔约和履约风险主要潜伏于以下方面： 1.合同条款 合同条款中潜伏的风险往往是责任不清、权利不 明所致：
①不平等条款工程承包本应以合同为约束依据， 而合同的重要原则之一就是平等性，但在工程承包实 践中，业主与承包人很少有平等而言； ②合同文件中，对词语的定义不准确； ③条款遗漏。 2.工程管理 首先，总包商要做好协调，处理好交叉衔接问 题，处理好人际关系，特别是对待一些有背景的当地 分包公司，更非一般办法可行；其次，由于高科技的 不断涌现，施工管理不能再依靠传统办法，必须应有 现代化的管理方法和管理手段来管理工程 。
2.法律责任 工程承包是法律行为，合同当事人负有不可推卸 的法律责任，法律责任包括民事责任和刑事责任。承 包人应承担的法律责任主要是民事责任，出现安全、质 量事故后尚要承担刑事责任。 民事责任的起因可以有下面多种： ①起因于合同，包括违约、废约和不履约。 ②起因于行为或疏忽，包括故意侵权、无意侵权 和受绝对或严格责任约束的侵权和妨碍某人利益、工 业事故、汽车事故和残次产品等。 ③起因于欺骗和错误等。