证券分析师(1)
做证券分析师的条件(最新完整版)
做证券分析师的条件(最新完整版)做证券分析师的条件证券分析师从事证券研究，应当具备下列条件：1.已在证券业机构任职的，应当取得证券业执业资格。
2.符合证券业机构高级管理人员任职条件。
3.具有大学本科以上学历，从事证券行业工作满四年。
或具有大学本科以上学历，从事证券行业工作满三年。
4.具有证券从业资格，并在执业过程中持续具备上述条件。
5.有下列情形之一的人员，不得担任证券分析师：有《中华人民共和国证券法》规定的禁止从业情形的；其他因违反有关法律、行政法规或者中国证券监督管理委员会规定，经中国证券监督管理委员会暂停执业或者吊销执业证书的情形。
希望以上信息对回答您的问题有帮助。
做证券公司分析师条件做证券公司分析师的条件包括：1.具备大专或大专以下学历，且从事证券行业工作满3年。
2.具备本科，或以完成学业，且从事证券行业工作满2年。
3.已通过证券从业资格或中国证券业协会组织的水平测试。
4.已通过证券从业资格的办法考核，且符合相关规定。
5.具备计算机技术能力。
6.符合证券业的其他相关要求。
做证券分析师要学什么条件证券分析师需要的条件如下：1.具备下列条件之一：（1）取得经济学、法学、文学、哲学、教育学、理学、工学、历史学、管理学等8个学科门类大学本科及以上学历，或者取得其他学科门类大学本科学历，从事证券投资与分析工作达到一定年限。
（2）取得经济学、法学、文学、哲学、教育学、理学、工学、历史学、管理学等8个学科门类大学专科学历，从事证券投资与分析工作达到6年。
（3）取得其他学科门类大学专科学历，从事证券投资与分析工作达到6年。
2.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括：公司董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，不需要取得从业资格。
3.证券公司除上述人员外，均应当按照要求参加规定时长学时的专业培训并取得学分。
请注意，不同国家和地区的具体规定可能存在差异。
如果您有兴趣了解更多信息，建议您查阅相关国家或地区的证券监管机构或行业协会的官方网站。
注册证券分析师条件(详情)
注册证券分析师条件(详情)注册证券分析师有哪些条件注册证券分析师需要的条件如下：1.具备下列条件之一：（1）取得经济学、法学、管理学学科硕士研究生以上学历，从事证券分析、预测或投资管理工作满1年；（2）取得经济学、法学、管理学学科大学本科学历，从事证券分析、预测或投资管理工作满2年；（3）取得经济学、法学、管理学学科大专学历，从事证券业务满3年或取得其他学科硕士或博士学位，从事证券业务满1年。
2.符合以下条件之一的，可免考《证券市场基本法律法规》：（1）参加考试前，已通过《证券市场基础知识》和《发布证券研究报告业务》考试；（2）已通过《证券市场基础知识》和《证券投资分析》考试。
3.报名截止时间前，已具备证券从业资格的，具有高中或相当于高中以上文凭的人员，即可报名参加考试。
注意：上述信息仅供参考，如果你需要更详细的信息，建议前往官方网站查询。
发布证券分析师注册条件证券分析师注册条件有：1.拥护中华人民共和国宪法，具有良好的职业道德，遵纪守法；2.全日制大学本科及以上学历，通过中国证券业协会统一组织的证券从业资格大纲规定的考试；3.之前从未在任何道·琼斯公司或其附属公司实习或工作过；4.未被中国证监会撤销证券从业资格或禁入证券市场的。
如果想要获取更详细的信息，建议咨询相关证券公司。
成为注册证券分析师的条件在中国大陆，注册证券分析师的资格认证有两种主要途径：1.获得证券从业资格证后，通过《证券投资顾问》和《投资分析》职业资格考试。
满足中国证券业协会规定的条件，可以认定为证券分析师。
2.获得高级职称，包括研究员、高级经济师等，并在高校、研究机构从事相关专业的教学或研究工作。
需要注意的是，以上规定可能会根据国家政策或法规发生变化，请以官方信息为准。
注册证券分析师证报考条件注册证券分析师证报考条件如下：1.具备下列条件者：A.研究生以上文化程度；B.从事证券、金融、投资、咨询工作两年以上；C.已取得证券分析师资格者。
证券分析师岗位职责和工作内容主要介绍
证券分析师岗位职责和工作内容主要介绍1、负责证券股票市场日常研究和行情分析工作，对市场热点、投资机会作出及时性的解析;2、为配合市场部业务开发，通过网络视频或现场讲课方式对客户进行讲课培训，宣讲市场投资理念、投资机会、行情分析以及公司产品服务;3、能制作讲课课件内容以及讲课营销亮点策划，配合客户开发和维护。
证券分析师是一个高智慧、高挑战的职业，执业资格方面“门槛”不低。
从业需拥有会计学、审计学和法律知识，能对年度报告、中期报告、招股说明书等指标和数据进行多方面的对比分析。
了解中国为调控金融风险和证券发行、承销交易而制定的法律体系，熟悉证券市场法律制度的基本框架。
同时，通晓证券市场的技术分析。
不但具有较强的综合技术分析能力，且能在此基础上，依据现阶段证券市场运行特点而有所创新，形成一套独特而有效的证券市场技术分析办法。
证券分析师需具备宏观经济理论知识，懂得并会有效收集、处理与金融市场，尤其与证券市场有关的利率、汇率、通货膨胀率、就业率、GDP增长率、财政收入和国际收支状况,国民经济综合景气指数、居民消费物价指数（CPI）、社会商品零售价格指数、各个行业的生产资料价格指数、各种消费信息指数、以及市场预测心理状况等，再做出现在或未来一段时间内，经济运行趋势或方式的科学合理的判断分析，并根据经济运行的态势，探析政府管理层可能会推出的财政货币调控政策，或对各个行业具有产业指导性的措施，及其会对证券市场演绎何种趋势，产生什么方向的作用，其力度大小，大概提前或滞后多长时间等，以力求把握证券市场的趋势或波段，从而有效避免犯方向性的误导投资者的错误。
证券分析师最好有过银行、信托公司或其它投资公司投资工作的经历，拥有投资学知识，对实体经济投资项目进行过调查研究、考察筛选、论证决策，因而积累起有选择投资项目的丰富实践经验;善于在上市公司公布的众多实体经济投资项目中，利用自己的知识结构和丰富经验及特别的“感悟”能力，挑选出成功概率大、投资周期短、利润最大化、风险尽量小的项目，从而引导投资者进行理性投资。
2023年证券分析师之发布证券研究报告业务练习题(一)及答案
2023年证券分析师之发布证券研究报告业务练习题(一)及答案单选题（共100题）1、在其他债券要素不变的情况下，如果一种债券的价格下降，其到期收益率必然（）。
A.下降B.上升C.不变D.不确定【答案】 B2、市场法是资产评估的基本方法之一，下列关于市场法的说法正确的有（）。
A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B3、下列关于市场有效性与获益情况，说法错误的是（）。
A.在弱式有效市场中，投资者不能根据历史价格信息获得超额收益B.在半强式有效市场中，投资者可以根据公开市场信息获得超额收益C.在半强式有效市场中，投资者可以获得超额收益D.在强式有效市场中，投资者不能获得超额收益【答案】 B4、下列关于社会融资总量的说法中，正确的有()。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D5、期现套利的目的在于（）。
A.逐利B.避险C.保值D.长期持有【答案】 A6、下列关于完全垄断型市场的说法中，正确的有（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B7、不完全竞争市场分为（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D8、当标的物市场价格为500美分/蒲式耳时，具有正值的内涵价值的期权是（）。
A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】 D9、关于股票内在价值计算模型的问题，下列说法正确的是（）。
A.①②③C.②③④D.①②③④【答案】 B10、完全竞争型市场结构的特点有（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】 B11、信息隔离墙制度的特点包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 C12、能够用于衡量通货膨胀的常用指标是（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C13、下列关于可贷资金市场均衡的说法中，正确的有（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D14、债券投资的主要风险因素包括（）。
2024年证券分析师之发布证券研究报告业务练习题(一)及答案
2024年证券分析师之发布证券研究报告业务练习题(一)及答案单选题（共40题）1、下列关于量化投资分析的说法中，正确的有（）。
A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】 D2、某上市公司拟在未来无限时期每年支付每股股利2元，相应的贴现率（必要收益率）为10%，该公司股价18元，计算该股票的净现值为（）元。
A.－2B.2C.18D.20【答案】 B3、开盘价与最高价相等。
且收盘价不等于开盘价的K线被称为（）。
A.光头阳线B.光头阴线C.光脚阳线D.光脚阴线【答案】 B4、为解决诸多因素对计算CPI的影响，可以采用（）的方法进行修正或补充。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A5、在证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告中，应当载明的事项包括（）。
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】 D6、利用资本资产定价模型确立股权资本成本需要评估的因素包括（）。
A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 A7、如果一个国家货币处于贬值压力之中，比如长时间的贸易赤字，政府可以采取的来减轻这种贬值压力的措施有（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】 B8、中央银行的相对独立性表现在（）。
A.Ⅰ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】 A9、投资者预期股票价格上涨，可以通过（），构造牛市价差期权。
A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】 C10、下动关于需求价格弹性的表述正确的有（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】 B11、根据行业的竞争结构分析，对于钢铁冶炼厂来说，其需方包括（）。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】 D12、根据期货投资者入市目的的不同，可将期货投资者分为（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B13、下列说法中，正确的有（）。
证券分析师具备条件(最新)
证券分析师具备条件(最新)证券分析师具备条件证券分析师需要具备以下条件：具备至少五年的全职金融市场投研工作经验，并且有两位全职全职金融市场投研工作经验的教授/研究员作为指导教师。
这个条件主要是为了考核申请者是否具备专业领域的工作经验。
拥有硕士研究生及以上学历（或中级及以上专业技术职称），主修经济学、金融学、投资学、会计学等相关专业。
通过证券从业资格考试、投资银行业务资格考试或发布研究报告业务考试。
这是中国证券业协会制定的证券从业人员必备的基本素质要求。
具备良好的职业道德，遵纪守法，品行端正，勤勉尽责，团结协作，有良好的专业素养和较强的分析能力。
这是对申请者职业道德和专业技能的要求。
如果满足以上条件，可以向相关机构提交申请，并按照流程进行审核。
需要注意的是，不同的证券公司或投资银行可能对证券分析师的要求略有不同，但大体上，上述条件是通用的。
证券分析师证书条件证券分析师证书条件根据不同的考试类型，条件不同，具体如下：通过期货从业资格证考试。
考生需要已参加相关培训，并满足学历、专业、相关工作经验等要求方可报考。
通过证券从业资格证考试。
通过基础和任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格，符合《证券分析师执业准则》的相关规定，便可申请证券分析师资质认证。
高校证券分析师培训班证书。
考生成绩需达到70分以上并且获得加试科目资格才可报名。
以上内容仅供参考，建议咨询培训机构或者相关负责人获取准确信息。
另外，需要注意的是，证券分析师证书并不是随便就能考取的，它需要一定的专业知识和实践能力，并且需要遵守相关的职业道德和法律法规。
证券分析师挂职条件证券分析师挂职条件包括：具备硕士以上的学历。
具有会计中级以上的职称。
在原证券公司工作三年以上。
熟悉证券发行、承销、交易、信息披露等法律规定和运作规则。
具有较强的证券分析和研究能力，能独立撰写证券分析报告和出具专业分析意见。
具有较强的沟通协调能力。
通过中国证监会或其授权机构组织的相关考试并获得相应的资格证书。
证券分析师的主要职责描述（四篇）
证券分析师的主要职责描述证券分析师的主要职责包括：1. 进行行业研究和公司分析，评估公司的财务状况、经营绩效和发展潜力；2. 收集、整理和分析大量的金融和经济数据，包括财务报表、市场数据和宏观经济指标；3. 制定投资建议和策略，包括推荐股票买入、持有或卖出，并给出目标价位；4. 撰写研究报告，向客户或投资者提供投资建议和市场分析；5. 参与投资决策过程，与投资团队合作，支持投资组合管理工作；6. 跟踪和分析市场动态，评估事件对公司和行业的影响，并根据需要及时调整投资策略；7. 与公司高层、投资者和业务伙伴保持密切联系，提供专业咨询和解答问题；8. 参与公司的投资银行业务，包括进行投资项目分析、估值和交易结构设计；9. 深入了解金融市场法规和政策，确保工作合规。
总的来说，证券分析师负责研究和分析金融市场，制定投资策略和建议，以帮助投资者做出明智的投资决策。
证券分析师的主要职责描述（二）职责：1、负责为客户提供专业的推票与解票服务、证券信息分析研究;2、负责公司证券业务分析及上市报表管理;3、负责对证券行业的信息管理系统进行业务系统分析;4、负责对券商进行业务管理和分析，提出优化管理流程的策略或建议;5、负责跟踪宏观经济发展动态，寻找证券投资机会;6、负责对券商提供售前的管理和咨询;7、负责公司证券投资的资本运作与管理;8、配合销售人员进行市场营销和客户培训。
任职资格：1.三年以上金融相关经验，有盈亏记录2.有很强的分析能力，以短线为主。
3.可承受较大心里压力，有很强的自我调控能力，纪律严格。
4..以持续稳定盈利为最高目标，成为业内精英人才。
证券分析师的主要职责描述（三）主要包括以下几个方面：1.研究和分析金融市场：证券分析师需要对金融市场进行全面的研究和分析，包括宏观经济环境、行业动态、上市公司的财务状况等。
他们需要掌握各类数据和信息，并运用相关的工具和模型对市场进行预测和评估。
2.编写研究报告：根据自己的研究和分析结果，证券分析师需要撰写研究报告，对某只股票、行业或市场进行评级和预测。
注册证券分析师报名条件及要求(精选)
注册证券分析师报名条件及要求(精选)注册证券分析师报名条件及要求注册证券分析师报名条件及要求如下：1.具备中国证券业协会规定的证券从业资格。
2.具备大学本科以上学历，从事证券相关工作满4年。
3.具备以下条件之一的，通过所在机构向中国证券业协会申请注册登记为证券分析师：（1）已在相关机构、组织中担任证券分析师职位，具有三年以上证券分析师从业经历；（2）具有硕士以上学位或大学本科学历，且至少具有两年证券分析师从业经历。
4.普通证券经纪人或实习证券经纪人通过证券业从业人员资格考试“证券市场基础知识”科目及其他相关科目考试合格的，经所在机构审核并向中国证券业协会备案，可认定为证券分析师。
希望以上信息可以帮助到您，如果您还有其他问题，请随时联系我。
注册证券师的报名条件注册证券师的报名条件如下：1.具备中国证券业协会规定的资格要求。
2.遵纪守法，品行端正，无不良记录，热爱证券行业。
3.学历要求：（1）具有从事证券行业业务专家以上资历的人员，取得硕士以上学位或大学本科学历且从事证券业务两年以上；（2）具有从事证券工作一年以上经历的专业人员，取得本职业从业资格证书后，从事证券业务一年以上；（3）具有金融专业硕士研究生及以上学历，从事证券业务两年以上；（4）具有金融专业本科学历，从事证券工作两年以上；（5）具有非金融专业硕士研究生及以上学历，从事证券、保险、银行工作两年以上，或从事经济工作三年以上。
4.报名条件中的专业工作年限、工作年限、学历及职称等符合《关于证券从业人员资格审核工作的通知》中所列条件。
注册证券师报名资格注册证券师报名的资格：1.拥护证券业协会的自律规则；2.已参加从业人员资格考试；3.所在机构推荐；4.未受过刑事处罚；5.未被中国证监会记录个人诚信不良记录；6.未被证券交易所、期货交易所、证券投资基金评价机构、中国证券业协会协会、期货业协会处罚。
注册证券分析师报名条件要求注册证券分析师报名条件包括：1.拥护证券行业协会的章程、公会章程。
做证券分析师需要什么条件
做证券分析师需要什么条件1.专业知识：证券分析师需要具备广泛的金融知识，包括财务管理、投资学、经济学、会计学等。
这些知识将帮助分析师理解企业的财务状况、市场和行业趋势，以及投资策略。
2.技能与背景：证券分析师应具备数理统计分析、计算机应用和研究方法等相关技能。
此外，拥有金融背景（如金融学、商科或会计学学位）将有助于理解证券市场和金融产品。
3.分析能力：作为证券分析师，分析能力是至关重要的。
这包括从财务报表和公开信息中提取关键信息、评估风险和收益、制定评级和推荐，以及预测未来的盈利能力等。
4.沟通能力：证券分析师需要与客户、上司和同事进行有效的沟通，包括口头和书面表达。
良好的沟通能力可以帮助分析师解释他们的观点和建议，以及回答有关投资决策的问题。
5.决策能力：作为投资专家，证券分析师需要能够做出明智的决策，并解释背后的推理和逻辑。
他们需要综合考虑多个因素，包括经济、市场、行业和企业的相关信息。
6.熟悉金融市场：证券分析师需要了解金融市场的运作方式，其中包括不同类型的证券，如股票、债券、衍生品等。
他们应该了解不同资产类别的特点和风险，以便为客户提供适当的指导和建议。
7.顺应变化的能力：金融市场和行业经常发生变化，证券分析师需要具备适应这些变化的能力，包括了解新的投资工具和策略，以及掌握先进的技术和分析方法。
8.道德品质：证券分析师需要遵守道德规范和行业准则，以保护客户的利益。
他们应该始终以客户的利益为先，并且遵守相关的法律和监管规定。
9.持续学习的愿望：金融行业发展迅速，新的理论、技术和工具不断涌现。
证券分析师应保持持续学习的态度，不断更新自己的知识和技能，以适应市场的变化和新的挑战。
总之，做证券分析师需要综合考虑专业知识、技能与背景、分析能力、沟通能力、决策能力、熟悉金融市场、顺应变化的能力、道德品质和持续学习的愿望等多个条件。
只有具备这些条件，才能在竞争激烈的证券分析领域中取得成功。
证券分析师证都考什么(最新)
证券分析师证都考什么(最新)证券分析师证都考什么证券分析师考试科目为《证券市场基础理论》、《证券分析》和《证券投资分析》。
具体的考试内容规定为：《证券市场基础理论》包括证券市场、证券交易、金融衍生工具等内容；《证券分析》包括基础分析和技术分析两部分，基础分析包括名词解释、基本面分析、行业分析等内容，技术分析包括技术分析概述、技术分析理论、技术分析主要工具等内容。
证券分析师适合女生考吗证券分析师作为一种职业，适合任何人申请，女生也可以考证券分析师。
成为一名证券分析师需要掌握金融、经济、投资等方面的专业知识，并具有深入的研究和观察能力。
这些要求与性别无关，因此女生可以像男生一样学习和申请。
然而，需要注意的是，证券分析师行业竞争激烈，需要具备扎实的专业知识和技能，以及良好的职业素养和职业道德。
女生需要具备足够的自我学习和自我提升能力，以适应市场的变化和发展。
总之，女生可以考证券分析师，但需要具备足够的专业知识和技能，以及良好的职业素养和职业道德。
证券分析师在校生能考吗证券分析师在校生能考。
证券分析师是指专门从事证券投资建议的金融业从业人员，其具体工作是帮助投资人作出正确的投资决定，获得投资收益。
证券分析师在校生考证券分析师证报考条件是：1.取得经济学、管理学、法学学科门类大学本科及以上学历，或者取得其他学科门类大学本科学历，从事证券分析工作满1年。
2.取得经济学、管理学、法学学科门类大学专科学历，从事证券分析工作满3年。
3.取得经济学、管理学、法学学科门类硕士及以上学历。
凡符合条件的人员均可参加考试。
证券分析师怎么考核业绩证券分析师的业绩考核主要包括两个维度：1.客观业绩考核，主要考察证券分析师的客观性、准确性、及时性等，通过定期评估其发布的报告、观点和分析方法来实现。
2.主观业绩考核，主要考虑证券分析师的市场适应性，即其研究报告和观点对市场表现的预测程度。
这通常通过定期的市场绩效测试来评估，例如相对绩效排名、跟踪误差等。
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33.以一特定时期内股价的变动情况推测 价格未来的变动方向，并根据股价涨跌幅 度显示市场的强弱的指标是（）。 A、PSY B、BIAS C、RSI D、WMS%
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34.基本分析流派对待市场的态度是（）。 A、市场有时是对的，有时是错的。 B、市场永远是对的 C、市场永远是错的 D、不置可否
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4…反映证券组合期望收益水平和总风险 水平之间均衡关系的方程式是 （）。 A、证券市场线方程 B、证券特征线方程 C、资本市场线方程 D、套利定价方程
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5..反映公司负债的资本化程度的指标是 （）。 A、资产负债率 B、资本化比率 C、固定资产净值率 D、资本固定化比率
• 28.技术分析流派对待市场的态度是（）。 • A、市场有时是对的，有时是错的。 • B、市场永远是对的 • C、市场永远是错的 • D、不置可否
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29.在经济周期的某个时期，产出、价 格、利率、就业不断上升，直至某个高峰， 说明经济变动处于（）阶段。 A、繁荣 B、衰退 C、萧条 D、复苏
• 16.与基本分析相比，技术分析的优点是 （）。 • A、能够比较全面地把握证券价格的基 本走势 • B、同市场接近，考虑问题比较直观 • C、考虑问题的范围相对较窄 • D、进行证券买卖见效慢，获得利益的 周期长
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17.在马柯威茨均值方差模型中，由一种 无风险证券和一种风险证券构建的证券组 合的可行域是均值标准差平面上的（）。 A、一个区域 B、一条折线 C、一条直线 D、一条光滑的曲线
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55.（）财政政策将使过热的经济受到控 制，证券市场将走弱。 A、紧缩性 B、扩张性 C、中性 D、弹性
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53.收入型证券组合是一种特殊类型的证 券组合，它追求（）。 A、资本利得 B、资本收益 C、资本升值 D、基本收益
• 54.根据市场预期理论，如果随期限增加而 即期利率提高，即利率期限结构呈上升趋 势，表明投资者对未来即期利率的预期 （）。 • A、下降 • B、上升 • C、不变 • D、不确定
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8.技术分析流派对股票价格波动原因的解 释是（）。 A、对价格与所反映信息内容偏离的调 整 B、对价格与价值偏离的调整 C、对市场心理平衡状态偏离的调整 D、对市场供求均衡状态偏离的调整
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9.投资基金的单位资产净值是（）。 A、经常发生变化的 B、不断上升的 C、不断减少的 D、一直不变的
• • • • 比，进而判断出股票市场的实际情况。 A、ADL B、ADR C、OBOS D、WMS%
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24.按照收入的资本化定价方法，一种 资产的内在价值（ ）预期现金流的贴现值。 A、不等于 B、等于 C、肯定大于 D、肯定小于
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25.某投资者用952元购买了一张面值 为1000元的债券，息票利率10%，每年付 息一次，距到期日还有3年，试计算其到期 收益率。（年收益率） A、15% B、12% C、8% D、14%
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40.下列说法是正确的（）。 A、分散化投资使系统风险减少 B、分散化投资使因素风险减少 C、分散化投资使非系统风险减少 D、分散化投资既降低风险又提高收益
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41.在道琼斯指数中，工业类股票选取 工业部门 的（）家公司 A、10 B、15 C、25 D、30
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1.衡量普通股股东当期收益率的指标是 （ ）…
• • • • A、普通股每股净收益 B、股息发放率 C、普通股获利率 D、股东权益收益率
• 2.有一张债券的票面价值为100元，票面利 率10%，期限5年，到期一次还本付息，如 果目前市场上的必要收益率是8%，试分别 按单利和复利计算这张债券的价格。 • A、单利：107.14元复利：102.09元; • B、单利：105.99元复利：101.80元 • C、单利：103.25元复利：98.46元 • D、单利：111.22元复利：108.51元
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10.AR选择的市场均衡价值（多空双方都 可以接受的暂时定位）是当日的（）。 A、开盘价 B、收盘价 C、中间价 D、最高价
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11.（ ）是分析趋势的，它利用简单的 加减法计算每天股票上涨家数和下降家数 的累积结果，与综合指数相互对比，对 大势的未来进行预测。 A、ADL B、ADR C、OBOS D、WMS%
42.大多数技术指标都是既可以应用到个 股，又可以应用到综合指数。（）只能用 于综合指数，而不能应用于个股，这是由 它的计算公式的特殊性决定的。 A、PSY B、BIAS C、OBOS D、WMS%
• 43.（）是影响债券定价的内部因素。 • A、银行利率 • B、外汇汇率风险 • C、税收待遇 • D、市场利率
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20.基本分析流派对股票价格波动原因的 解释是（）。 A、对价格与所反映信息内容偏离的调 整 B、对价格与价值偏离的调整 C、对市场心理平衡状态偏离的调整 D、对市场供求均衡状态偏离的调整
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21.一般地讲，认为证券市场是有效市 场的机构投资者倾向于选择（）。 A、市场指数型证券组合 B、收入型证券组合 C、平衡型证券组合 D、有效型证券组合
• 37.根据（），证券投资分析师应当正直诚实，在 执业中保持中立身份，独立作出判断和评价，不 得利用自己的身份、地位和执业过程中所掌握的 内幕信息为自己或他人谋取私利，不得对投资人 或委托单位提供存在重大遗漏、虚假信息和误导 性陈述的投资分析、预测或建议。 • A、独立诚信原则 • B、谨慎客观原则 • C、勤勉尽职原则 • D、公正公平原则
• 债券内在价值的计算步骤 • 计算步骤为： • (1)计算各年的利息现值并加总得利息现值 总和； • (2)计算债券到期所收回本金的现值； (3)将上述两者相加即得债券的理论价格。
• 3.确定证券投资政策涉及到（ ）。 • A、决定投资收益目标、投资资金的规 模、投资对象以及投资策略和措施; • B、对投资过程所确定的金融资产类型 中个别证券或证券群的具体特征进行考察 分析 • C、确定具体的投资资产和投资者的资 金对各种资产的投资比例 • D、投资组合的业绩评估
• 12.证券投资分析师应当将投资分析、预测 或建议中所使用的和依据的原始信息资料 进行适当保存以备查证，保存期应自投资 分析、预测或建议作出之日起不少于（） 年。 • A、1 • B、2 • C、3 • D、5
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13.如果一种债券的市场价格下降，其到 期收益率必然会（）。 A、不确定 B、不变 C、下降 D、提高
• 30.表示市场处于超买还是超卖状态的技术 指标是（）。 • A、PSY • B、BIAS • C、RSI • D、WMS%
• 31.甲股票的每股收益为1元，市盈率水平为 15，估算该股票的价格。 • A、15元 • B、13元 • C、20元 • D、25元
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32.某投资者有资金10万元，准备投资 于为期3年的金融工具若投资年利率为8%， 请分别用单利和复利的方法计算其投资的 未来值。 A、单利：12.4万元复利：12.6万元 B、单利：11.4万元复利：13.2万元 C、单利：16.5万元复利：17.8万元 D、单利：14.1万元复利：15.2万元
• 35.由股票和债券构成并追求股息收入和债 息收入的证券组合属于（）。 • A、增长型组合 • B、收入型组合 • C、平衡型组合 • D、指数型组合
• 36.基本分析的缺点主要有（）。 • A、预测的时间跨度相对较长，对短线 投资者的指导作用比较弱；同时，预测的 精确度相对较低 • B、考虑问题的范围相对较窄 • C、对市场长远的趋势不能进行有益的 判断 • D、预测的时间跨度太短
• 47.心理分析流派所使用的数据具有（）的 性质。 • A、只使用市场外数据 • B、只使用市场内数据 • C、兼用市场内外数据 • D、只使用现场访查数据
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48.使用货币按照某种利率进行投资的机 会是有价值的。这句话是说明下面的哪一 种情况？（）。 A、货币的时间价值 B、货币的未来值 C、货币现值 D、都不是
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38.（）主要是从股票投资者买卖趋向的 心理方面，对多空双方的力量对比进行探 索。 A、PSY B、BIAS C、RSI D、WMS%
• 39.构建证券组合应遵循的基本原则之一是 投资者在构建证券组合时应当考虑所选证 券是否易于迅速买卖。该原则是（）。 • A、流动性原则 • B、本金安全性原则 • C、良好市场性原则 • D、市场时机选择原则
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14.根据技术分析理论，不能独立存在的 切线是（）。 A、扇形线 B、百分比线 C、通道线 D、速度线
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15.某投资者5年后有一笔投资收入10万 元，投资的年利率为10%，请分别用单利 和复利的方法计算其投资现值。 A、单利：6.7万元 复利：6.2万元 B、单利：2.4万元 复利：2.2万元 C、单利：5.4万元 复利：5.2万元 D、单利：7.8万元 复利：7.6万元
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22.“反向的”收益率曲线意味着（）。1. 预期市场收益率会上升2.短期债券收益率比 长期债券收益率高3.预期市场收益率会下降 4.长期债券收益率比短期债券收益率高 A、2和1 B、4和3 C、1和4 D、3和2
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• 23.（ ）是由股票的上涨家数和下降家数的
差额，推断股票市场多空双方力量的对
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18.反映每股普通股所代表的股东权益额 的指标是（）。 A、每股净收益 B、每股净资产 C、股东权益收益率 D、本利比