风险因素检查表

我承诺：此工作已完美完成，不给后工程造成问题！

请针对以下内容进行自我点检。并获得上级领导确认签字。确认结果：完成√；未完成我承诺：此工作已完美完成，不给后工程造成问题！

请针对以下内容进行自我点检。并获得上级领导确认签字。确认结果：完成√；未完成

风险应对是否对风险发生的成因进行了分析

（维度：风险意识、资源配置、职责权限、执行者能力、过程监控、风险审查、奖惩）是否确定了风险应对的策略制定了（回避、控制、转移、接受）

是否制定了风险控制措施（如调整资源配置、完善制度或流程、制定标准或规范、发布预警信息、法律风险培训等）

是否明确了控制措施实施主责部门、配合部门、完成时间、完成标志风险识别是否对业务风险发生可能性进行了分析

（维度：我方人员法律素质、工作频次、外部监管力度、合作方的综合状况）

是否对业务风险影响程度进行了分析（维度：影响范围、财产损失、非财产损失）收集、调研风险信息是否梳理了业务涉及的流程

是否收集并分析了业务涉及的法律法规

是否调研了业务涉及的市场环境

是否调研了对业务当地政策、监管力度

是否对标了同行业/标杆公司失效案例

是否统计了集团同类/类似业务失效案例

是否调研了业务国家标准、行业标准

项目

确认内容确认结果是否调研了对业务当地政策、监管力度

是否对标了同行业/标杆公司失效案例

总经理/部长确认制作

风险因素检查表

总经理/部长确认制作

风险因素检查表

是否制定了风险控制措施（如调整资源配置、完善制度或流程、制定标准或规范、发布预警信息、法律风险培训等）

是否对业务风险发生可能性进行了分析

（维度：我方人员法律素质、工作频次、外部监管力度、合作方的综合状况）

风险识别是否对业务风险影响程度进行了分析（维度：影响范围、财产损失、非财产损失）是否对风险发生的成因进行了分析

（维度：风险意识、资源配置、职责权限、执行者能力、过程监控、风险审查、奖惩）是否明确了控制措施实施主责部门、配合部门、完成时间、完成标志风险应对项目

是否确定了风险应对的策略制定了（回避、控制、转移、接受）

是否统计了集团同类/类似业务失效案例

确认内容确认结果

是否梳理了业务涉及的流程

是否收集并分析了业务涉及的法律法规

是否调研了业务涉及的市场环境

收集、调研风险信息是否调研了业务国家标准、行业标准

□绝密□机密□秘密■一般□绝密□机密□秘密■一般