内控合规知识竞赛题库 正式版第一版
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序号
规范性文件名称
1 中华人民共和国商业银行法
2 中华人民共和国银行业监督管理法
3 关于加大防范操作风险工作力度的通知
4 商业银行合规Βιβλιοθήκη Baidu险管理指引
5 商业银行金融创新指引 6 商业银行操作风险管理指引 7 商业银行声誉风险管理指引 8 银行业金融机构案件处置三项制度 9 银行业金融机构从业人员职业操守指引 10 商业银行业务连续性监管指引 11 商业银行公司治理指引 12 商业银行内部控制指引 13 银行业金融机构全面风险管理指引 14 关于加大案件责任追究力度的通知
42 中国邮政储蓄银行关键岗位人员岗位轮换和强制休假办法（2013年修订版）
43 中国邮政储蓄银行员工行为排查办法（2015年版）
44 中国邮政储蓄银行员工举报暂行办法
45
中国邮政储蓄银行员工抵制、检举和堵截违法违纪违规行为奖励办法（暂行，2014年 版）
46 案防应知应会手册-40条
文号 20150829修改20151001施行 20040201实施20061031修正 银监发〔2005〕17号
21 关于防范化解金融风险 严守风险底线工作的意见 22 关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知 23 银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法 24 中国银监会现场检查暂行办法 25 中国银行业监督管理委员会行政处罚办法
26 关于修改《中国银监会中资商业银行行政许可事项实施办法》的决定
银监发〔2006〕76号
银监发〔2006〕87号 银监发〔2007〕42号 银监发〔2009〕82号 银监发〔2010〕111号 银监发〔2011〕６号 银监发〔2011〕104号 银监发〔2013〕34号 银监发〔2014〕40号 银监发〔2016〕44号 银监办发〔2008〕63号
银监办发〔2008〕64号
邮银发〔2013〕1207号 邮银发〔2015〕161号 邮银发〔2012〕777号 邮银发〔2014〕203号
人力资源部 人力资源部 监察部 监察部 法规部
发文机构 全国人民代表大会常务委员会 全国人民代表大会常务委员会 中国银行业监督管理委员会
中国银行业监督管理委员会
中国银行业监督管理委员会 中国银监会 中国银监会 中国银监会 中国银监会 中国银监会 中国银监会 中国银监会 中国银监会 中国银监会办公厅
中国银监会办公厅
中国银监会办公厅
中国银监会办公厅
27 中国邮政储蓄银行行政印章管理办法（2015年版） 28 中国邮政储蓄银行保密工作管理办法（2016年版） 29 中国邮政储蓄银行保密管理十五条禁止性规定 30 中国邮政储蓄银行印章管理办法（试行） 31 中国邮政储蓄银行业务印章管理办法（2017年修订版） 32 中国邮政储蓄银行合规政策（2016年版） 33 中国邮政储蓄银行内部控制基本规定（2015年版） 34 中国邮政储蓄银行制度管理办法（2017年修订版） 35 中国邮政储蓄银行问题整改管理办法（2017年版） 36 中国邮政储蓄银行案防工作办法（2017年修订版） 37 中国邮政储蓄银行案件管理办法（2017年修订版） 38 中国邮政储蓄银行案件风险排查管理办法(2015年版) 39 中国邮政储蓄银行员工行为十条禁令 40 中国邮政储蓄银行员工违规行为处理办法（试行） 41 中国邮政储蓄银行员工守则
15 关于督促邮储银行分支机构落实案件责任追究制度的通知
16 关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知
17 银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法
18 银行业金融机构案件风险排查管理办法
19 中国银监会中资商业银行行政许可事项实施办法
20 关于加强银行业金融机构内控管理 有效防范柜面业务操作风险的通知
银监办发〔2012〕160号
银监办发〔2013〕255号
银监办发〔2014〕247号
中国银监会令2015年第2号
银监办发〔2015〕97号
银监办发〔2016〕27号 银监办发〔2017〕10号 中国银监会令2013年第3号 中国银监会令2015年第10号 中国银监会令2015年第8号
中国银监会令2017年第1号
邮银发〔2015〕52号 邮银发〔2015〕280号 邮银发〔2017〕144号 邮银发〔2008〕296号 邮银制〔2017〕91号 邮银制〔2016〕13号 邮银管〔2015〕249号 邮银制〔2017〕54号 邮银制〔2017〕76号 邮银制〔2017〕41号 邮银制〔2017〕41号 邮银发〔2015〕235号 邮银发〔2015〕158号 邮银发〔2014〕83号 邮银发〔2009〕206号
中国银监会办公厅
中国银监会令
中国银监会办公厅
中国银监会办公厅 中国银监会办公厅 中国银监会令 中国银监会令 中国银监会令
中国银监会令
办公室 办公室 办公室 办公室 运营管理部 法律与合规部 法律与合规部 法律与合规部 法律与合规部 法律与合规部 法律与合规部 法律与合规部 法律与合规部 法律与合规部 人力资源部
规范性文件名称
1 中华人民共和国商业银行法
2 中华人民共和国银行业监督管理法
3 关于加大防范操作风险工作力度的通知
4 商业银行合规Βιβλιοθήκη Baidu险管理指引
5 商业银行金融创新指引 6 商业银行操作风险管理指引 7 商业银行声誉风险管理指引 8 银行业金融机构案件处置三项制度 9 银行业金融机构从业人员职业操守指引 10 商业银行业务连续性监管指引 11 商业银行公司治理指引 12 商业银行内部控制指引 13 银行业金融机构全面风险管理指引 14 关于加大案件责任追究力度的通知
42 中国邮政储蓄银行关键岗位人员岗位轮换和强制休假办法（2013年修订版）
43 中国邮政储蓄银行员工行为排查办法（2015年版）
44 中国邮政储蓄银行员工举报暂行办法
45
中国邮政储蓄银行员工抵制、检举和堵截违法违纪违规行为奖励办法（暂行，2014年 版）
46 案防应知应会手册-40条
文号 20150829修改20151001施行 20040201实施20061031修正 银监发〔2005〕17号
21 关于防范化解金融风险 严守风险底线工作的意见 22 关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知 23 银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法 24 中国银监会现场检查暂行办法 25 中国银行业监督管理委员会行政处罚办法
26 关于修改《中国银监会中资商业银行行政许可事项实施办法》的决定
银监发〔2006〕76号
银监发〔2006〕87号 银监发〔2007〕42号 银监发〔2009〕82号 银监发〔2010〕111号 银监发〔2011〕６号 银监发〔2011〕104号 银监发〔2013〕34号 银监发〔2014〕40号 银监发〔2016〕44号 银监办发〔2008〕63号
银监办发〔2008〕64号
邮银发〔2013〕1207号 邮银发〔2015〕161号 邮银发〔2012〕777号 邮银发〔2014〕203号
人力资源部 人力资源部 监察部 监察部 法规部
发文机构 全国人民代表大会常务委员会 全国人民代表大会常务委员会 中国银行业监督管理委员会
中国银行业监督管理委员会
中国银行业监督管理委员会 中国银监会 中国银监会 中国银监会 中国银监会 中国银监会 中国银监会 中国银监会 中国银监会 中国银监会办公厅
中国银监会办公厅
中国银监会办公厅
中国银监会办公厅
27 中国邮政储蓄银行行政印章管理办法（2015年版） 28 中国邮政储蓄银行保密工作管理办法（2016年版） 29 中国邮政储蓄银行保密管理十五条禁止性规定 30 中国邮政储蓄银行印章管理办法（试行） 31 中国邮政储蓄银行业务印章管理办法（2017年修订版） 32 中国邮政储蓄银行合规政策（2016年版） 33 中国邮政储蓄银行内部控制基本规定（2015年版） 34 中国邮政储蓄银行制度管理办法（2017年修订版） 35 中国邮政储蓄银行问题整改管理办法（2017年版） 36 中国邮政储蓄银行案防工作办法（2017年修订版） 37 中国邮政储蓄银行案件管理办法（2017年修订版） 38 中国邮政储蓄银行案件风险排查管理办法(2015年版) 39 中国邮政储蓄银行员工行为十条禁令 40 中国邮政储蓄银行员工违规行为处理办法（试行） 41 中国邮政储蓄银行员工守则
15 关于督促邮储银行分支机构落实案件责任追究制度的通知
16 关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知
17 银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法
18 银行业金融机构案件风险排查管理办法
19 中国银监会中资商业银行行政许可事项实施办法
20 关于加强银行业金融机构内控管理 有效防范柜面业务操作风险的通知
银监办发〔2012〕160号
银监办发〔2013〕255号
银监办发〔2014〕247号
中国银监会令2015年第2号
银监办发〔2015〕97号
银监办发〔2016〕27号 银监办发〔2017〕10号 中国银监会令2013年第3号 中国银监会令2015年第10号 中国银监会令2015年第8号
中国银监会令2017年第1号
邮银发〔2015〕52号 邮银发〔2015〕280号 邮银发〔2017〕144号 邮银发〔2008〕296号 邮银制〔2017〕91号 邮银制〔2016〕13号 邮银管〔2015〕249号 邮银制〔2017〕54号 邮银制〔2017〕76号 邮银制〔2017〕41号 邮银制〔2017〕41号 邮银发〔2015〕235号 邮银发〔2015〕158号 邮银发〔2014〕83号 邮银发〔2009〕206号
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