供应商认证流程说明表
采购需求管理 附件2 采购需求_PR_PO操作说明
003 价格谈判(招标)及供应商选择
——— 采购认证员
➢ 接受《采购需求PR》，确定启动采购工作。
➢ 选择供应商，并签定协议。
004 走下单流程
——— 项目负责人
➢ 委托供应链采购履行部下订单，附加PR申请表。
005：下发PO/委托书
——— 采购履行部
➢ 审核PR后，下PO/委托书。
采购需求prpo操作说明采购中心2016425采购认证和履行流程示意图pagepo核销财务付款拟制采购pr销售订单生产计划下发po委托书po现场验收供应商管理价格谈判招标及供应商选择走下单流程说明
采购需求、PR、PO操作说明
采购中心
2020/3/1
采购认证和履行流程示意图
① 采购 认证 阶段
采购中心: 选 择供应商， 并签定协议。
7
研发
8
信息化需求
预算涉及采购金额（含累计）≤ 3000人民币； 3000人民币＜预算涉及采购金额（含累计） 预算涉及采购金额（含累计）≤ 1万人民币； 1万人民币＜预算涉及采购金额（含累计）
最终审批人
采购认证和履行步骤说明
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001 拟制《采购PR模板》(PR模板、纸件审批) ———项目负责人
➢ 根据销售订单/生产计划，确定采购量，填写《PR模板》。
➢ 按照《采购PR管理操作指导书V0.1》中的审批环节，提交纸件审批。
002 审批PR申请表 (纸件审批)
——— 审批路径
➢ 根据《采购PR管理操作指导书V0.1》的要求，进行纸件审批。
若无对应的采购合同支撑则需步骤003，否则直接到步骤004：
供应链采购履行部: 审核PR后（含确 认是否有对应采购 合同），下PO单。
3C认证流程
3C认证百科内容来自于:3C认证的全称为”强制性产品认证制度”，它是各国政府为保护消费者人身安全和国家安全、加强产品质量管理、依照法律法规实施的一种产品合格评定制度。
简介3C认证所谓3C认证，就是中国强制性产品认证制度，英文名称China Compulsory Certification，英文缩写CCC。
3C认证的全称为”强制性产品认证制度”，它是各国政府为保护消费者人身安全和国家安全、加强产品质量管理、依照法律法规实施的一种产品合格评定制度。
中国政府为兑现入世承诺，于2001年12月3日对外发布了强制性产品认证制度，从2002年5月1日起，国家认监委开始受理第一批列入强制性产品目录的19大类132种产品的认证申请。
它是中国政府按照世贸组织有关协议和国际通行规则，为保护广大消费者人身和动植物生命安全，保护环境、保护国家安全，依照法律法规实施的一种产品合格评定制度。
主要特点是：国家公布统一目录，确定统一适用的国家标准、技术规则和实施程序，制定统一的标志标识，规定统一的收费标准。
凡列入强制性产品认证目录内的产品，必须经国家指定的认证机构认证合格，取得相关证书并加施认证标志后，方能出厂、进口、销售和在经营服务场所使用。
中国国家监督检验检疫总局和国家认证认可监督管理委员会于2001年12月3日一起对外发布了《强制性产品认证管理规定》，对列入目录的19类132种产品实行“统一目录、统一标准与评定程序、统一标志和统一收费”的强制性认证管理。
将原来的“CCIB”认证和“长城CCEE认证”统一为“中国强制认证”(英文名称为China Compulsory Certification ) ，其英文缩写为“CCC”，故又简称“3C”认证。
该认证是较基础的标准认证，若招标文件里要求出示则应提前做好相关准备，但投标供应商应认真区分3C与产品检测两者的概念。
3C认证所依据的一般是国标中对安全、环保等进行规定的通用标准和某一类产品的特殊要求，其所涉及的只是对人身和财产会造成伤害、对环境造成危害等因素的限制和规定，并不包括产品所应具备的功能性规定；而产品检测所依据的是国标、行业标准和企业标准等，以规定产品所具有的功能限定为目标。
供应商的选择与评价流程图
供应商的选择与评价流程编制釆购计划流程图药品购进管理药品的购进管理是药品经营企业质量过程控制的第一关。
也是确保企业经营行为合法性、保证药品经营质量关键环节。
采购员在药品的釆购过程中，承担着药品质量控制的直接责任，质量管理员必须对药品购进全过程实施有效的监督控制，按照药品的购进质量程序，严格审核供货企业的合法性和购进药品的合法性，确实把好药品购进质量关。
所以药品经营企业购进药品应严格遵循以下原则：一、购进原则1、质量第一药品是特殊商品，是人们用于预防、治疗、诊断疾病的物质,药品的质量至关重要，药品质量合格与否，直接关系到患者的生命安全。
因此，在选择药品和供货单位时，企业应该始终把质量放在首位，购进药品应当以满足人们预防、治疗、诊断疾病的需要要为目标.2、按需进货购进药品还应当以市场需要为导向.有些药品的销售也分淡季和旺季。
旺季就应该提前准备好货（例如：夏季消暑、防暑类药品藿香正气丸、清凉油、风油精等；秋冬季节，天气干燥，清肺、润肺、温肺化饮的药品.）;反之，淡季则应少进货，不然就会造成药品积压，超过有效期的药品会给企业带来直接损失。
3、择优选购“货比三家”是一种普遍的心理，药品的购进当然也不例外.购进药品时在保证质量的前提下要进行价位、疗效等比较.二、药品购进的程序1、确定供货企业的法定资格及质量信誉业务购进部门负责索取并审核供货企业的合法证照，审核时应对供货方的《药品经营（生产）许可证》和“营业执照"核准的经营方式、经营范围严格把关，确保购进行为和购进药品的合法性。
业务购进部门应建立包括所有供货方资料的“合格供货方档案"。
（可对合格供货方实行企业代码识别控制管理，对在本企业已建立“合格供货方档案"或享有企业代码的供货企业，业务部门可与之正常开展业务往来；对未建立“合格供货方档案”且无企业代码的供货企业，在进货时应对供货单位按首营企业进行审核。
）2、审核所购入药品的合法性和质量可靠性；企业购进的药品应符合以下基本条件,以确保其合法性：●合法企业所生产的药品●具有法的质量标准，即国家药品标准●除国家未规定实施批准文号管理的中药材和中药饮片外，应有规定的批准文号和生产批号●进口药品应有符合规定的、加盖了供货单位质量管理机构原印章的《进口药品注册证》和《进口药品检验报告书》或《进品药品通关单》的复印件●包装和标识符合有关规定和储运要求●中药材应标明产地★国家药品标准：是指国家为保证药品质量所制定的质量指标（性状、熔点、吸收系数、干燥失重、炽灼残渣）(不溶性微粒、热原、重金属、砷盐）检验方法（鉴别、含量测定）以及生产工艺等技术要求,包括国家药品监督管理局颁布《中华人民和国药典》、药品注册标准和其它药品标准。
ihe认证流程
ihe认证流程全文共四篇示例，供读者参考第一篇示例：ihe认证是指国际电子卫生联合会（the Integrating the Healthcare Enterprise，简称ihe）认证的过程。
ihe是一个由世界各地医疗保健组织、供应商和其他利益相关者共同参与的国际标准化组织，旨在促进不同医疗系统间的互操作性和信息共享，提高患者的医疗服务质量和效率。
ihe认证流程是一项严格的评估程序，通过对医疗信息技术（Health Information Technology，简称HIT）产品的功能、性能和互操作性进行全面评估，以确保其符合国际医疗标准和规范。
ihe认证的目的是提高医疗信息系统之间的互操作性和数据交换能力，从而提高医疗服务的质量和效率，减少冗余工作和错误。
ihe认证的流程通常包括以下几个步骤：1. 提交申请：医疗信息技术供应商需要向ihe组织提交认证申请，申请表通常包括产品的基本信息、功能描述和技术规格等内容。
2. 审核评估：ihe组织将对申请材料进行审核评估，包括产品的功能、性能和互操作性等方面。
审核评估通常由独立的专家组成的评审委员会负责，确保评估结果的客观性和公正性。
3. 测试验证：通过审核评估后，ihe组织将要求医疗信息技术供应商对其产品进行测试验证，验证产品是否符合ihe的相关标准和规范。
测试验证通常包括功能测试、性能测试和互操作性测试等内容。
4. 结果认证：测试验证合格后，ihe组织将颁发认证证书给医疗信息技术供应商，证明其产品已通过ihe认证。
认证证书通常包括产品的认证类型、有效日期和认证标志等信息。
5. 持续监管：ihe认证并不是一次性的评估过程，医疗信息技术供应商在获得认证后需要遵守ihe组织的相关规定和要求，并定期进行产品的维护更新和监控评估，以确保产品的质量和互操作性持续符合标准和规范。
ihe认证是一项重要的医疗信息技术认证制度，通过严格的评估流程和标准化的要求，促进医疗信息系统之间的互操作性和数据交换能力，提高医疗服务的质量和效率，推动全球医疗卫生事业的进步和发展。
供应商资格认定表
□进一步审核品质部意见：Fra bibliotek□合格
评估人签名：
□不合格
□进一步审核
采购部意见：
□合格
评估人签名：
□不合格
□进一步审核
其它单位意见：
终究判定： 90-100分
□A类供应商
供应商资格认定
采购中心核准：
□合格
评估人签名：
□不合格
□进一步审核
评估人签名：
80-89分 □B类供应商
□初步评
□70C-类79供分 签应名商：
为 □合 条格 件供 不
符 □合 不， 合要
格，另寻
品质中心审核：
70分以下 □D类供应商
申请人：
相关产品认证证书复印件（UL，CCC等）
品质控制流程图
生产设备清单
检测设备清单
代理证明或GP证明（塑胶或药水等贸易代理厂商）
“相关方环境状态调查表”、“供应商物料环保信息表
”、“SGS报告” 申请评估日期
申请部 门
实际评估日期：
备注说明：
工程部意见：
各部门评估意见（各部门评估人员填写）
□合格
□不合格
供应商资格认定表
□一厂 □二厂
供应商名称
中文： 英文：
供应商地址：
提供材料类别
供应商信息安全管理 等级
□A级
□B级
供应商资料提供情形，如有，则打“√”；没有，则打“X”；不适用，则打N/A；或备注说明。
公司组织结构图及品质部组织结构图
营业执照，税务登记证，开票资料等复印件
相关体系认证证书复印件（ISO9000，ISO14001等）
RSPO供应链认证管理手册
RSPO 管理工作手册
（依据 RSPO 供应链认证标准编制）
编 号：HS/RSPO-2016 版 本： A/1 受控状态： 分 发 号：
编制： 审核： 批准：
日期： 2017.12.24 日期： 2017.12.28 日期： 2017.12.30
颁布日期： 2017 年 12 月 30 日 实施日期： 2018 年 01 月 01 日
RSPO 供应链 认证标准
总经理
生产部
质量部
行政部
人力资 源部
供应商管 销售部 理部 （技术支持）PMC
部
财务部
5.1 总要求
★
○
▲
○
○
○
○
○
○
5.2 供应链模型
○
○
▲
○
○
○
○
○
5.3 形成文件的 程序
○
○
○
○
▲
○
▲
5.4 购买和进货 5.5 外包 5.6 销售和出货
○
○
○
○
○
○
▲
○
○
○
○
○
▲
○
▲
▲
2.2.5 •Booh&Claim——证书交易体系； 对于前三个，供应链认证体系控制认证从油磨坊到最终产品都必需的。 该文件规定了组织控制 RSPO 认证的棕榈油产品为 RSPO 身份保留，
分离、最低要求的隔离，和质量平衡的供应链模型。所有的认证应经过 RSPO 组织确认。 3. 文件使用要求 典型文件应包括以下内容或以下组件： —— 一般供应链的监管要求适用于供应链中的所有组织，毛棕榈油（CPO） 磨坊-CPO 磨坊需要遵守模块 D 或 E• ——模块化供应链模型——所有供应链模型要求对应所有的棕榈油产品。 这些设置适用于供应链中的各种不同的供应链模型的不同的要求。
非生产供应商准入管理程序(含表格)
非生产供应商准入管理程序（ISO9001-2015/IATF16949-2016）1、目的为了规范非生产供应商准入流程，选择诚实守信，经营能力、质量保证能力、价格竞争能力、服务能力及履约能力满足公司要求的供应商进入公司供应商目录体系。
2、定义2.1新供应商未参与过公司采购项目且未经过采购部资质审查的供应商。
2.2供应商目录体系已经过采购部资质审查，满足公司要求的供应商目录清单。
2.3书面考察针对供应商相关资质、业绩、代理情况、技术/服务能力进行书面审查，不进行实地考察的评估行为。
2.4实地考察指对供应商办公场地、制造场地、服务客户现场进行全方位的商务、技术、服务能力的现场调查、评估行为；3、适用范围适用于公司及下属子公司非公开招标类非生产采购业务。
4、职责与权限:4.1需求部门：4.1.1 负责本部门推荐的供应商技术/服务能力说明材料的提供；4.1.2 负责新供应商实地考察供应商的准入评估（仅技术部分）；4.1.3 协助采购部确定供应商考察方式。
4.2采购部4.2.1 评估增加新供应商资源必要性；4.2.2 负责新供应商准入书面评估；4.2.3 责新供应商实地考察供应商的准入评估（仅商务部分）；4.2.4 负责“非生产供应商实地考察评估汇总表”汇总；4.2.5 牵头联合需求部门确定供应商考察方式；4.2.6 负责对供应商的准入文件整理存档。
4.3采购委员会负责最终供应商准入的批准。
5、管理程序5.1 新供应商推荐申请5.1.1原则上所有供应商需完成供应商准入流程进入供应商目录体系内，才有资格参与项目；5.1.2 采购部根据供应商目录体系内供应商资源情况，以确定是否需要增加供应商资源；5.1.3 需求部门如有供应商推荐，填写“非生产采购项目潜在供应商推荐表”并得到部门负责人批准后，向采购部推荐新供应商,同时提供相关技术/服务能力说明材料。
5.1.4 对于需要增加供应商资源的项目，建议参与的业务类别，采购部填写“新供应商考察申请表”申请对新供应商进行考察,业务类别参考下表：序号业务类别1 设备及备件2 工具，耗材及物料3 非标项目4 货架5 广宣、印刷6 保洁服务7 安全服务8 会议接待9 食堂服务10 体检服务11 工艺设备维保服务12 吹水服务13 固废服务14 物流服务15 工程建设16 其他(须注明新增类别名称)5.2考察资料的发放5.2.1 “新供应商考察申请表”完成批准后，采购工程师向新供应商发放“非生产供应商基本信息表”。
(完整版)供应商审核表.docx
供应 商 审核表 （ 经 营 管 理 ）注：得分 =标准分值×评价档；评价档分为： 1 档 =100%：认为优良，要继续保持； 2 档=80%，认为良好，但有改善空间； 3 档=60%，认为一般，强烈要求改善； 4 档=0%序项目No 内容号1是否有合理健全的研发组织标评得审核要点现状准 价 备注分档分有专职的研发部门或者机构，且至少明确设计、工艺，标准化三大部分的职能，各岗位职责明确研发人员是否配置合理？是 2否具有相应的资质？3是否具有基本的研发手段？贵公司所供产品在行业中是否具有领先地位？能否提供 4行业内排名数据 （第三方机构统计）？是否有相关地区， 行业荣誉证 5书主要已（拟）供货产品是否真 6有相应的专利证书？研发资 主要已（拟）供货产品的历史71源与能供货情况如何？力有三维设计能力，且采用pro-E ，评价档为 1 档；有三维设计能力，但 没有采用 pro-E ，评价档次为 2 档；至少有 cad ，评价档为 3 档有企业信誉见证资料，有国家级地 区，行业荣誉证书，评分档为1 档1.主要产品有发明专利， 评价为 1 档2.主要产品有实用新型、 外观设计专 利，评价为 2 档3.无专利，评价不得高于 3 档1.给与三一公司同行业标杆企业或者其他行业领先企业长期供货，评价为 1 档2.有过供货历史记录，但现在未供货，须提供相关材料说明原因1.产品有行业权威认证，包括产 主要已（拟）供货产品在行业品技术等级，资质、可靠性等， 评价等级为 1 级8 领 域是 否 获得 行 业 权威 认2. 若没有行业权威认证，评价不 可？得高于 2 档，且评价为 2 档，需要届时说明原因 1.配备齐备，且设备先进，评价为 1 档2.配备齐备，且设备简单但 研发设计所需合理的硬件设能满足设计需求， 评价为 2 9档备资源是否齐全？3.达不到产品研发设计的基本要求，评价为 4 档 4.其他评价为 3 档试验设备齐备，满足型式 10 产品试验设备是否配备齐全试验，性能试验，功能试验等要求是否有配合客户同步开发新有，记录详实，且新产品11都是采用该种研发模式产品的记录？评分主要已（拟）供货产品是否具1备产品标准资料？产品是否符合标准？是否具有产品型式试验的相2应标准文件？1.符合，包括国家标准、行业标准、企业标准，评价为 1 档2.不符合，评价为 4 档1.有，内容详实合理，可操作性和可试验性强，评分档为 1 档2.有，内容详实，可操作性和可实验性一般，评分档为 2 档3.有，内容一般，评分档为 3 档研发程序与文3456常规检验标准是否齐全、合检验标准完整详实，没有遗漏理？型式试验，常规试验等有原始检验记录文件内容是否完整，记录保存，且产品试验记录必合理？须证明该产品为合格技术文件中是否明确所有的有完善的管理规定，且能提供关键性能指标、质量特征等相关原始文件和证明材料（参数）要求？研发设计过程中，关键技术久方法简捷有效，易于操作，且攻不破时，是如何有效处理容易受控，研发过程控制程序的？是否有相应的研发过程完善控制程序？1.有标杆研究对象，且能详实的标杆研究资料，评价2件是否以三一公司或其他同行7业及相近行业优秀企业的研发作为标杆学习对象？是否能提供产品图册和主要8已（拟）供货产品的样品？是否能提供产品图册和主要9已（拟）供货产品的样品？是否有程序文件可以保证所10有客户认可的工程变更已实施？评分为 1 档2.有标杆研究对象，且能提供标杆研究的基本资料，评价为 2 档3.没有或者暂无标杆研究对象，评价为 3 档1.能，评价档为 1 档2.不能，评价档为 4 档1.能提供产品图册和产品样品，评价档为 1 档2.能提供产品图册或者产品样品，评价档为 2 档3.不能，评价档为 1 档1.有，且完全按程序要求执行（更改后会进行型式试验、会签）2.有但不够完善，且完全按程序要求执行（订单下达前需要会签）3.无相关程序，但实际作业流程能保障（如生产跟踪单注明）综合得分：审查人：审查日期：序标评得No内容审核要点现状准价项目备注号分档分质量方有无制定质量方针，编制质量有质量方针和目标，可操作的计划11计划并具体的实施？安排，定期进度跟踪记录和反馈针质量管2理文件管3理新产品4管理2有无设定目标分解与结果评有详细目标分解，对应的结果评价？价和追溯，后续工作计划评分是否已通过 iso9000 或者汽车机械产品及零部件必须通过1iso9000 认证，其他通过任意一个is14969 体系认证？即可有专门部门。
供应商评审表模板
内审者是否经过培训并取得相关证书 内审者的选择和操作能否保证审核的客观和公正 审核结果是否涉及到系统层面的改善而不是停留在问题表面
纠正、预防措施是否得当，是否形成闭环
包 装 包装是否有操作指导书 和 运 包装是否有明确的防水、防潮、防压的标识 输 产品的运输是否需要特定的运输方式？若需要，是否明确
分项评估表二（新物料制作及成本控制能力采购管理及订单履行）
是否在定期内审检查表内包含 ROHS 体系执行检查的内容
▲
管理
是否建立 ROHS 有毒有害物质管理的限量标准
▲
及执
是否建立来料 ROHS 有毒有害物质检测的作业标准及执行记录，制
▲
行能
程控制，成品检验等环节全过程防止环保与非环保混淆和标识的文
力
件规定及记录
公司环保/品质负责人是否取得 ROHS 环保管理外部培训资格证书？
35
15 15 10 40
140 20 25 30 15 20 15 105 20 55 20 30 20 125 10 25 25 50 10
评审部门 品管部 品管部 品管部 品管部 品管部 品管部 品管部 品管部 品管部 品管部
采购部 采购部
采购部 采购部 采购部 采购部
采购部 采购部 采购部 采购部 采购部
分项评估表一(质量体系和控制质量控制分析能力)
得分
项 目
审核内容
0 1.1 3.1 审核 评审
0
~ ~ ~ 说明 部门
1.0 3.0 5.0
组织是否有完善的组织架构，包括部门组织架构？
●
组织是否通过了 ISO9001/ISO14001 国际体系或其它体系认证？
●
组织是否有专门的质量管理部门和完善的管理系统？
供应商评审表
能否提供不合格品鉴别控制和文件或者流程
如何控制不合格品受控以防止非预期的使用
不格 品控
制
不合格品的控制办法和效果（返工、降级、拒收等） 经修理或返工的物品或材料根据文件化的程序重新加工各检验 流程
接到客户的问题反馈后（主要指巡检问题和投诉）、是否及时对
过程进行控制并固化到作业指导书里面
是否有专职人员处理客户回馈的品质、服务问题
▲
紧急需求物料的解决方法
▲
最长的采购周期是多久？涉及哪些物料？
▲
是否与供应商建立不良物料处理流程
▲
当客户要求季度、年度降价，该采取哪些那些方面达成
▲
成本控制 当客户接受到终端客户要求降价，该采取哪些那些方面与客户达
▲
能力 成
当客户新项目成本超标，该采取哪些那些方面达成
▲
资金流评价=应收款/年销售收入，小于 5% 5 分，5-10% 4 分，10-15%
评审项目条件 未涉及的项目 没有此项要求 有此项要求,但完全没有得到执行 有此项要求,但执行不彻底,或没有采取必要措施保证要求得以落实 此项要求已执行,效果显著
打分标准 N/A 0%
0~20% 20%~60% 60%~100%
供应商分类： 一类：所有关键器件的供应商，比如：半导体、电解电容、结构件、PCB 板、变压器等。 二类：电阻、电容、连接器、磁性材料等。 三类：辅助材料、绝缘材料、包料、小五金。 四类：服务类供应商。
合格
会签：
评审项目和评审部门
序号
分项
满分
评审部门
1
质量管理体系
45
品质部
2
教育培训
30
品质部
3
文件控制
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
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供应商认证流程说明表
内部编号：（YUUT-TBBY-MMUT-URRUY-UOOY-DBUYI-0128）
供应商认证流程说明表
任务概要 供应商认证
节点控制 相关说明
①
供应商主管根据收集到的供应商情况对供应商进行分类，以便
确定供应商认证标准
②
供应商主管组织相关人员对供应商企业的基本情况、生产水平
等方面进行初步评价
③ 对于初步评价合格的供应商，供应商主管成立现场认证小组，对供应商现场管理水平、生产情况等进行现场考察、认证，降
低对企业的风险
④
供应商主管对经过初步评价与现场认证的供应商进行样品认
证，最终保证产品质量
⑤
供应商主管编制《最终认证报告》对供应商认证进行总结，并
确定合格供应商
⑥
供应商主管将经过相关领导审核、审批通过的供应商列入《合
格供应商名单》