企业自查自纠报告4篇

企业自查自纠报告4篇xx年3月19日证监委公布了证监企业【xx】28号《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》，接着证监会广东省监管局公布了《关于做好上市公司治理专项活动有关工作的通知》(广东省证监[xx]48号)和《关于做好上市公司治理专项活动自查阶段有关工作的通知》(广东省证监[xx]57号)，深圳证券交易所也公布了《关于做好加强上市公司治理专项活动有关工作的通知》，就进行提升上市企业整治重点主题活动及有关工作中做出计划方案。

依据通告的规定和统一部署，珠海中富实业公司股权有限责任公司(下称"企业"、"本企业"或"珠海中富")秉着求真务实的标准，严苛对比《公司法》、《证券法》等相关法律法规、行政规章，及其《公司章程》等內部管理制度开展自纠自查，状况以下：一、特别提醒：公司治理结构层面存有的尚需改善的难题自公司治理结构重点主题活动进行至今，本企业按证监会、深圳证券交易所、广东证监局对整治重点主题活动的规定开展了用心自纠自查后觉得，企业在整治上还存有下列几层面不够，必须再次健全。

(一)股东会专业联合会运行必须提升。

依据《上市公司治理准则》的要求，企业股东会已于xx今年初开设审计委员会、候选人联合会和薪资与考评联合会。

因为创立時间不长，故运行工作经验尚需累积，水准有待提升。

(二)公司规章制度还需进一步健全。

企业已按相关要求制定了一系列规章制度，并结合实际充分发挥了积极主动功效。

但仍需依照全新的政策法规规定，对公司规章制度开展增选健全。

(三)企业的激励制度不足。

企业已创建了绩效考评体制，并充分发挥了积极主动功效，但仍有进一步提高的必需，并应考虑到引进股份激励制度，以充足提升高管的主动性。

(四)企业在金融市场上的自主创新不足。

一直以来企业致力于主营业务的运营，为投资人产生稳定的收益，但做为上市企业，怎样运用金融市场发展壮大仍需探寻学习培训积极主动提升。

二、公司治理结构概述企业自发售至今，可以依照《公司法》、《证券法》、企业《章程》等要求标准运行，在法人治理构造、信息公开、投资者互动管理方法等层面获得了一些成果，获得了监督机构和众多投资人的认可，其关键反映在：(一)企业与控股股东珠海中富工业生产集团公司有限责任公司在业务流程、工作人员、财产、组织、会计等层面分离。

(1)业务流程层面：企业具备单独的供、产、销系统软件，业务流程组织保证了分离设定，企业具备单独详细的业务流程及自负盈亏工作能力;(2)工作人员层面：上市企业单独聘请职工，工作、人事部门及薪资管理保证彻底单独，企业高級管理者职业在企业工作中并领到酬劳，不会有双向就职;(3)财产层面：企业有着单独详细的生产系统、定额比例法系统软件和服务设施，及其土地使用权证、房屋所有权、继受、非专利技术等财产，使用权清楚;(4)组织层面：企业组织机构是依据上市企业标准规定及企业具体业务流程特性必须设定，单独于控股股东，与控股股东的内设机构中间沒有立即的单位隶属;(5)会计层面：企业设定单独的财务部并配置相对应的会计工作人员，依据上市企业相关企业会计制度的规定，创建了单独的财务核算管理体系和财务会计规章制度，推行严苛的独立核算，单独开展会计管理决策，有着单独的银行帐户，依规单独缴税。

(二)"三会"规章制度完善,运行标准。

公司建立健全了"三会"(股东会、股东会、职工监事)运行的系列产品规章制度，并按有关规章制度标准运行。

(1)有关公司股东与股东会：企业可以保证全部公司股东、尤其是中小型公司股东具有公平影响力，保证公司股东可以充分行使自身的支配权;企业制定健全了股东会的会议制度，严苛依照股东会标准的规定集结、举办股东会;企业关联方交易公平公正，决议时关系公司股东舍弃表决权，并对标价根据给予充足公布。

(2)有关执行董事与股东会：企业严苛依照《公司章程》要求的执行董事聘用程序流程大选执行董事;企业执行董事的总数和人员配备合乎法律法规、政策法规的规定;企业股东会基本建设趋向合理性，股东会管理决策系统化、专业化;制定健全了股东会会议制度，执行董事可以以尽职尽责的心态参加股东会，学习培训相关相关法律法规，掌握做为执行董事的支配权、责任和义务，保证股东会的高效率运行和决策。

(3)有关公司监事与职工监事：公司监事会严格遵守《公司法》和《公司章程》的相关要求，职工监事的总数和人员配备合乎法律法规、政策法规规定;制定健全了职工监事会议制度，公司监事可以用心做好本职工作。

(三)信息公开公布、全透明。

企业严苛按证监会、深圳证券交易所相关要求开展了信息公开，积极地维护投资人尤其是中小型投资人的权益。

企业特定董事会秘书承担信息公开工作中，并严苛依照《股票上市规则》等相关法律法规的相关要求，真正、精确、详细、立即的公布相关信息内容。

(四)大力开展投资者互动管理方法。

公司建立了投资者互动管理方案，并根据电話、互联网及登门拜访采访等多种多样沟通方式与投资人创建了优良的相互关系，对投资人的资询，企业相关部门立即、详细地给予回应，较大水平地达到了投资人的信息内容要求。

(五)内控制度规章制度相对完善。

企业基本上创建和完善了內部管理方案，在企业章程和别的相关规章制度中，明文规定重特大关联方交易、对关键公司股东和关联企业的贷款担保，均须股东会决议根据;全部关联方交易均须董事决议并发布单独建议，关系执行董事和关系公司股东均舍弃表决权;对乱用股东权利损害别的公司股东权益的个人行为开展了相对应要求，可合理避免关联企业占有企业资产、损害企业权益。

三、公司治理结构存在的不足及缘故(一)股东会内设联合会的运行必须提升。

xx今年初，企业股东会依据《上市公司治理准则》的规定开设了审计委员会、候选人联合会和薪资与考评联合会，技术专业联合会中董事居多并出任主委。

但创立時间比较晚，运行工作经验缺乏，必须提升联合会的技术专业运行水准，更强的做到健全企业管理体制的目地。

(二)公司规章制度需进一步增选修定。

企业虽已按中国证监会、深圳交易所相关要求制订了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》等一系列公司规章制度，但企业还需按证监会、深圳证券交易所及广东证监局的全新要求的规定进一步地制订、健全企业的《信息披露管理制度》等有关操纵规章制度。

(三)企业激励制度还需健全。

企业在职工的考评、业绩考核挂勾、奖罚层面已制定了薪资考核细则，对职工开展了奖罚挂勾，执行了绩效考评。

但在鼓励方法和奖罚幅度上还不够，只靠现阶段的鼓励方法还不可以充足地激发企业管理者和关键职工的主动性。

因而，在怎样进一步充分运用企业高管和技术骨干工作人员的主动性层面，企业还需探寻新的方法，例如对企业的高管和关键工作人员给予持仓或执行股指期货、股份等激励制度等。

(四)企业在金融市场上的自主创新还不够。

企业自发售至今主要是以稳健经营来开展不断发展趋势，在生产运营上，虽获得了不错的经营业绩，但做为一家群众的上市企业，在金融市场上的自主创新层面还做得不足。

为求取迅速的发展趋势，企业尽可能加速在金融市场的发展趋势脚步，灵活运用和充分发挥资产市场的作用和作用，不断把企业发展壮大，为投资人造就更强的收益。

四、企业的改进措施、整顿時间及责任者对于以上自纠自查存有的差别、难题和不够，企业拟订下列整改方案和对策。

(一)股东会将参考别的上市企业的完善作法，并用心累积吸取经验，持续提升股东会属下联合会的技术专业运行水准，进一步健全企业管理体制。

此项改进措施在xx年9月30日以前贯彻落实，由老总、董事会秘书承担。

(二)企业将依照要求制定企业的《信息披露管理制度》，并递交股东会决议根据后执行。

此项改进措施在xx年6月30日以前贯彻落实，由董事会秘书承担。

(三)在激励制度的创建和健全上，企业将参考其他上市企业的成功案例，融合企业具体情况，积极推进，解决好公司股东与管理人员中间的关联，适时地发布合适企业特性的激励制度，更强、更合理地激发各层面的主动性。

此项改进措施在xx年末前争取进行项目前期，由企业老总承担。

(三)在将来的工作上，企业将在搞好生产运营的另外，积极主动高度重视金融市场的关键作用，立即掌握和把握金融市场的最新政策、新动态，提升资产运营，推动实体线产业链的发展趋势，不断将企业发展壮大。

此项改进措施在xx年贯彻落实，由企业股东会和公司经营高管一同承担。

五、有特点的公司治理结构作法(一)为保证企业依照《公司法》、《公司章程》及各类规章制度的规定标准运行，合理规避风险，在充分运用董事及股东会技术专业联合会的功效外，所设审计部，立即向股东会报告，按时对分、分公司开展内控审计，经常性地对企业工作人员和属下企业开展核查、监管、查验，并对很有可能造成系统漏洞的阶段开展专职人员承担监管整顿。

(二)依据企业规模大、属下分子结构企业多、地区遍布广等具体情况，设定五大工业园区(华北地区、东北地区、西北大西北、华东地区华东及华南地区)，配置区经理、财务经理、生产制造技术主管及人事总监，提升对各分、分公司的管控具体指导。

在内控管理上，为了更好地加强财务稽核，确立由企业财务部门开展平行线职责式垂改(包含财会人员的人事任免、激发、培训工作、考评等)。

六、别的必须表明的事宜无。

企业根据一系列内部控制制度的创建和执行，合理地确保了企业的财产安全性，立即地解决了生产运营管理方法中存在的不足，推动了企业不断稳定发展趋势。

将来企业将依据证监会、交易中心的相关要求，以本次整治重点主题活动为突破口，提高企业董、公司监事及管理层工作人员的标准观念，逐步完善企业的法人治理构造，进一步做好企业的信息公开工作中，积极主动提升企业品质，不断将企业发展壮大。

公司治理结构商业贿赂自查自纠汇报依据《xxxx指示精神，依照xxx的布署和xx局党委会的规定，为进一步做好企业党风廉政教育基本建设和反腐倡廉建设工作中，保证企业“xx”整体规划的顺利执行，推动企业各项任务的身心健康发展趋势，融合企业生产运营具体，企业纪检监察制订了“把搭建惩防管理体系和整治商业贿赂有机结合起來，从根源上防止和反腐败，进一步赶紧狠抓揪出成果，搭建和睦公司，为企业改革发展平稳给予强大的政治保证”的指导方针，快速在企业刮起了整治商业贿赂重点主题活动，根据全方位传递上级领导文档和会议精神，达的共识，找差距，增自信心，真抓实干，现就主题活动进行至今情况报告以下：一、积极主动落实，充足理解指示精神含义整治商业贿赂是中共中央、国务院办公厅作出的重特大管理决策和布署，是完成社会经济快又准发展趋势的急需解决，是不断完善惩处和防止腐败体系的关键內容，也是当今国企改革创新、保证发展趋势的确保。

XX年x月x日，企业接到省局党委会分享的《xx集团公司关于开展治理商业贿赂专项工作的意见》(xx党发〔XX〕xx号)文档时，恰逢我企业xx改建项目实施环节，党组织、纪检监察马上举办了包含党支部委员以内的企业中高层之上党员干部大会，大会学了指示精神，规定各支部下来举办专业大会开展学习培训和领悟，将指示精神尽量传做到每一位职工。