证券交易 1-5
第七章 证券法 (1)
2.公司不按规定公开其财务状况，
或者对财务会计报告作虚假记载； 3. 公司有重大违法行为； 4. 公司最近3年连续亏损； 5.其他。
练习：
判断题：股份有限公司依法向100人的特定对象发行证券属于公开发行证 券（ ）。 1.股份有限公司首次公开发行股票并上市，应当符合的条件有（ ）。 A.股份有限公司自成立后，持续经营时间在3年以上 B.股份有限公司的注册资本已足额缴纳，主要资产不存在重大权属纠纷 C.股份有限公司最近3年董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控 制人没有发生变更 D.股份有限公司不存在重大偿债风险，不存在影响持续经营的担保、诉讼 以及仲裁等重大或有事项 2．根据证券法律制度的规定，股份有限公司首次公开发行股票并上市的， 应当符合的条件有 ( )。 A．最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币5000万元 B．发行前股本总额不少于人民币3000万元 C．最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000 万元；或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币2亿元 D．最近一期期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后) 占净资产的比例不高于20％
股份转让的法律规定
对象性质 1.证券业从业人员 2.中介机构 3.上市公司董事、监事、高级管 理人员、持有上市公司股份5％ 以上的股东 股份转让的法律规定 禁止性的交易规定—第43条 限制交易时间的交易规定—第45条 “短线交易”的限制规定—第47条。 在买入后6个月内卖出，或者在卖出 后6个月内买入，由此所得收益归该 公司所有。
单选题：
1．根据证券法律制度的规定，股份有限公司首次 公开发行股票并上市的，招股说明书中引用的财 务报表在其最近一期截止日后（ ）内有效。 A．3个月 B．6个月 C．12个月 D．36个月 2．根据证券法律制度的规定，股份有限公司首次 公开发行股票井上市的，招股说明书的有效期为 ( )，自中国证监会核准发行申请前招股说明书 最后一次签署之日起计算。 A．6个月 B．12个月 C．24个月 D．36个月
2010年5月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案
2010年5月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。
以下各小题的4个选项中，只有一项最符合要求)1．集合资产管理计划推广期间，应当由（）负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。
A．证券公司B．代理推广机构C．结算公司D．托管银行2．上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月（）内，向上海证券交易所提供（）。
A．前3个工作日上月资产净值B．前3个工作日上月资产市值C．前5个工作日上月资产净值D．前5个工作日上月资产市值3．限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（）。
A．5% B．10% C．15% D．20%4．关于一般境外投资者开户要求的叙述，下列说法错误的是（）。
A．境外投资者申请开立B股账户，可选择任何一家具有开户代理资格的境内名册登记代理机构，向中国证券登记结算有限责任公司办理登记手续B．境外投资者在办理名册登记时，必须选择一家结算会员为其办理股票结算交收C．境外投资者在选择的证券公司处办理开设外汇资金账户的，在上海为美元账户，在深圳为港币账户D．境外从事B股交易的个人投资者申请开立B股账户时，必须填写和提供其姓名、身份证或护照、国籍、通讯地址、联系电话等内容和资料5．上海证券交易所债券质押式回购交易实行国债回购交易按（）进行申报。
A．资金账户B．证券账户C．交易单元D．席位6．上海证券交易所债券回购交易集中竞价时，申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过（）手。
A．3000 B．5000 C．1万D．5万7．全国银行间债券市场回购的债券是指经（）批准、可用于在全国银行间债券市场进行交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券。
A．银监会B．中国人民银行C．中国银行业协会D．证监会8．标准券的折算率是指（）。
证券交易-95_真题-无答案
证券交易-95(总分113,考试时间90分钟)一、单项选择题1. 全国银行间市场买断式回购的方式是( )。
A．全价交易、全价结算 B．净价交易、净价结算C．净价交易、全价结算 D．全价交易、净价结算2. 上海证券交易所和深圳证券交易所没有设立的机构是( )。
A．会员大会 B．理事会 C．董事会 D．专门委员会3. 《证券法》规定，没有违法所得或者违法所得不足( )万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款。
A．3 B．5 C．10 D．204. 下列不属于证券经纪业务法律风险的是( )。
A．挪用客户的证券或资金 B．接受客户的全权委托C．为客户提供信用交易 D．未经客户的委托擅自为客户买卖证券5. 客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起( )个交易日内向证券公司申报。
A．2 B．3 C．4 D．56. 根据《全国银行间债券市场债券交易规则》的规定，全国银行间债券市场回购期限最长为( )。
A．半年 B．一年 C．二年 D．三年7. 在账户记录上，中央证券存管机构一般以( )为单位，采用电脑记账方式记载其送存的证券。
A．证券发行人 B．证券公司 C．投资人 D．证券交易所8. 在我国证券交易所买断式回购交易中，违约方承担的违约责任以( )为限。
A．回购交易额加利息 B．回购交易额C．支付履约金给守约方 D．支付履约金加罚息9. 证券公司在向客户融资、融券前签订的融资融券业务合同中乙方信息不含( )。
A．法定代表人 B．联系方式C．公司营业执照/个人身份证件号码 D．住所10. 某证券公司标准券期初余额为1000万元，T日卖出R003品种4000万元，成交价格为9%，若该公司在回购到期前无其他交易，则到期日资金清算结果为( )万元。
(不考虑各项税费，1年按360天计算)A．3568 B．3945 C．4003 D．415811. 关于投资者参与证券交易所债券质押式回购，下列说法错误的是( )。
证券交易201005-错题集锦
一、单选题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求)2、上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月( )内，向上海证券交易所提供( )。
解析：上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供上月资产净值。
7、上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入( )制度。
A.会员资格审定B.业务风险控制C.交易权限管理D.交易权限审批标准答案：c解析：上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入交易权限管理制度，即并不是所有会员均可参与买断式回购，只有满足一定条件、经过核准的会员公司才可以自营或代理参与买断式回购交易。
故C选项正确。
8、标准券的折算率是指( )。
A.一单位债券的面值折算成债券回购业务标准券代表的金额的比率10、根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券自营业务规模不得超过净资本的( )。
A.200%解析：由于证券自营业务的高风险特性，中国证监会颁布了《证券公司风险控制指标管理办法》，规定证券自营业务规模不得超过净资本的200%。
17、加强证券市场稳定性的重要措施是( )A.提高市场的透明度18、深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立( )交易单元。
解析：根据《证券交易所席位与交易单元管理细则》的规定，深证证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立1个或1个以上的交易单元。
21、在我国证券交易所，B股交易的过户费(结算费)为成交金额的( )A.0.5‰B.1.5‰C.2‰D.3‰标准答案：a22、A股交易金额不低于( )元的，可采用大宗交易方式买卖证券。
C.300万解析：根据《上海证券交易所交易规则》与《深圳证券交易所交易规则》的规定，A股单笔交易量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币可采用大宗交易方式买卖证券。
证券从业资格考试证券市场基础知识和证券交易知识点高度总结版
年月事件世界第一个股票交易所—荷兰阿姆斯特丹。
1608柴思胡同的“乔纳林咖啡馆”众多经纪人在此交易成名1602英国第一个证券交易所——伦敦乔纳森（最初：政府债券, 其后：公司债券、股票）17731790 美国第一个证券交易所——费城1863 纽约交易所海外和殖民地政府信托组织——最早的基金机构: 主要公司债18681872 中国第一家股份制企业——轮船招商局1918 中国人第一家自己创办的证交所——北平1927 美国摩根首创存托凭证（ADR）（2006我国69家发行73种存托凭证）（尚未有中国存托凭证）1934 美国《证券交易法》确定公开原则1960 商业银行开始发行金融债券1982 中国国内机构首次在境外发行外币债券——中国国际信托投资公司日本私募（金融债券开端）1982 中国境内第一家海外证券公司——日本野村（2007年107家）1982 美国首次推出价值线指数期货(股权类期货）1984 中国正式进入国际债券市场——中国银行东京 200亿日元债1984 中国工行上海信托投资公司代理发行公司股票1985 中国工行、农行发行金融债券——国内金融债券开端1986 新中国证券交易市场建立1986 8月中国沈阳信托投资公司（企业债）和9月工行上海信托投资公司（股票）开办柜台交易1987 中国第一家专业证券公司成立——深圳特区证券公司1987 中国政府首次在国外发行债券——德国 3亿马克公募中国国库券转让在全国61个城市推广, 国债柜台交易正式启动1988.41988 中国非金融机构开始发行金融债券上交所营业深交所营业1991 中国期货实质性发端——郑州粮食批发市场中国国债发行方式：行政摊派（1991之后承购包销, 1996招标发行）19911991 加拿大多伦多指数参与份额（TIPs）——最早的ETF中国证券业协会成立（自律性组织, 社会团体）19911992 中国第一个标准化期货合约——深圳有色金属交易所特级铝1992 中国资本市场开始统一监管——国务院证券委和证监会成立中国上交所发行B股（2001年对境内居民开放）, 基金交易转让开展19921993 中国股票发行试点正式由上海、深圳推广至全国1993 中国开始发行H股等（2008年底共159只）1993 中国主权外债正式起步——财政部日本 300亿日元债券1993 中国投资银行获批境内发行外币金融债券——首次1993 美国标准普尔存托凭证——现存最早ETF1993.12 上交所开办国债为主的质押式回购交易（1994.10深交所）（2002年企业债、2007公司债）1994 中国发行凭证式国债和记账式国债（可以上市流通）（2006年电子式储蓄国债-可以提前兑取）1995 中国首个中外合资证券公司——中国国际金融有限公司（中、美）1995 中国证监会加入国际组织（1998年当选执委会委员）中国暂停国债期货试点, 至今未恢复（1992年上海开办）1995中国政府美国杨基债券, 在国际市场确定了我国主权信用债券较高等级和地位19961997 中国金融体系确定分业经营中国金融机构发行特种金融债券, 偿还回购交易债务19971997 中国全国银行间债券市场成立1998 中国建立统一监管体制——证券委撤销1998 中国财政部向四大国有银行发行特别国债（2007年发行特别国债组建国家外汇投资公司）1998 中国财政部向四大国有银行发行长期建设国债中国两只封闭式基金——基金金泰（国泰）基金开元（南方）（到01年只有封闭式, 02年后5年无新）1998中国上交所推行指定交易制度1998 《证券法》股票发行由额度限制转为核准制1998.12 中国《证券法》颁布（1999.7实施）——确认资本市场是法律地位美国《金融服务现代化法案》——标志: 金融业分业制度终结19991999 中国金融债券发行主体——政策性银行1999 中国银行间债券市场发行浮动利率债券（2007基准利率3个月Shibor)1999 中国香港盈富基金（ETF）2000 泛欧交易所（阿姆斯特丹、布鲁塞尔、巴黎）2001 增发彩票公益金80%上交社保基金2001 中国南玻B股转券、镇海炼油、庆铃汽车H股转券、华能国际N股转券——可转债公司债2001 中国第一只开放式基金诞生（开放式成为主要形式）2001 中国证券登记结算有限责任公司成立——标志全国集中统一结算2001.12 中国加入世贸2002 伦敦、葡萄牙并入泛欧2002 中国证监会增设专司操纵市场和内幕交易查处的机构2002 中国债券市场准入实行备案制中国A股、B股、基金的佣金实行最高上限向下浮动制（不得高于证券交易金额的0.3%）2002.6 开始运作商业银行记账式国债柜台市场2003 中国人民银行发行3个月-3年不等的中央银行票据2003 中国首家QFII——瑞士银行（2008年76家）2003 中国正式发行央票实行退市风险警示制度2004 中国《关于推进资本市场改革开放和稳发展的若干意见》（国九条）2004 中国中信证券、海通证券、长城证券发行证券公司债券2004 中国《证券投资基金法》——法律确认基金的地位2004 中国深交所南方积极配置证券投资基金上市（2007年底共25只LOF于深交所上市）2004 中国设中小企业版（深交所）中国证监会开始综合治理证券公司（3年）, 处置31家高风险公司。
证券交易模拟实训心得(通用5篇)
证券交易模拟实训心得(通用5篇)证券交易模拟实训心得(通用5篇)证券交易模拟实训心得要怎么写，才更标准规范？根据多年的文秘写作经验，参考优秀的证券交易模拟实训心得样本能让你事半功倍，下面分享【证券交易模拟实训心得(通用5篇)】相关方法经验，供你参考借鉴。
证券交易模拟实训心得篇1在过去的几周里，我有幸参与了一项证券交易的模拟实训项目。
该项目为我提供了一个真实的证券交易环境，让我有机会实践所学理论知识，并从中获取宝贵的经验。
实训期间，我们首先对证券交易市场的基础知识进行了深入的学习。
这包括了证券市场的运作机制、交易规则、以及市场上的主要参与者。
接着，我们学习了使用分析工具和方法，如基本面分析和技术分析，来评估证券的投资价值。
最后，我们还学习了如何制定投资策略，并运用这些知识进行模拟交易。
在模拟交易的过程中，我深刻体验到了市场的动态变化。
刚开始时，我尝试运用所学知识进行投资，但很快我就发现市场并非如我想象的那样简单。
市场走势受到许多因素的影响，包括经济数据、政策新闻、公司公告等。
为了在市场中生存并获利，我需要不断调整投资策略，以适应市场的变化。
在这个过程中，我也意识到了风险控制的重要性。
尽管我想追求高收益，但明白过度交易和冒险投资可能会带来更大的损失。
我学会了如何平衡风险和回报，制定出更实际的投资策略。
此外，我也体验到了团队合作的力量。
在团队的帮助下，我解决了许多我在单独工作时可能无法解决的问题。
我们共同分析市场趋势，制定投资策略，并相互学习，共享投资经验。
总的来说，这次模拟实训项目让我对证券交易有了更深入的理解。
我不仅学到了理论知识，还学会了如何将其应用到实际交易中。
我深刻体验到了市场的不确定性，并学会了如何应对这种不确定性。
这次实训让我认识到，成功的投资不仅需要理论知识，更需要灵活的策略和强大的风险管理能力。
证券交易模拟实训心得篇2证券交易模拟实训心得随着经济的发展和金融市场的繁荣，证券交易已成为现代社会重要的投资和融资手段。
证券交易结算与交收考核试卷
B.交易日后的第一个工作日完成交收
C.交易日后的第二个工作日完成交收
D.交易日后的第三个工作日完成交收
17.证券交易结算过程中，证券的实际过户是在哪个环节完成的？（）
A.成交
B.清算
C.交收
D.交割
18.以下哪个环节不属于证券交易结算流程？（）
A.成交确认
B.清算
C.交收
D.风险评估
C.买方只交收资金，卖方只交收证券
D.结算公司代替买卖双方完成交收
（注：以下为试卷答案部分，请老师自行填写答案及评分标准。）
二、多选题（本题共20小题，每小题1.5分，共30分，在每小题给出的四个选项中，至少有一项是符合题目要求的）
1.证券交易结算的主要环节包括以下哪些？（）
A.成交确认
B.清算
C.交收
D.操作风险
11.以下哪项不是证券交收过程中可能涉及的账户？（）
A.证券账户
B.资金账户
C.风险准备金账户
D.利息账户
12.在我国，证券交易的结算货币是？（）
A.美元
B.欧元
C.人民币
D.港元
13.证券交易结算过程中，如果买方资金不足，会采取以下哪种措施？（）
A.自动取消交易
B.买方追加资金
C.卖方追加证券
5.在证券交易结算中，买方和卖方的交收义务是相同的。（）
6.证券交易结算的风险准备金账户用于存放结算公司为应对风险而准备的专项资金。（）
7.在证券交易结算中，所有的交易都需要通过中央对手方进行交收。（）
8.证券交易结算中的操作风险主要是指由于人员、系统、流程等问题导致的风险。（）
9.证券交易结算中，多边净额结算可以减少交易双方的资金占用。（）
国内股票交易所排行榜前十名
国内股票交易所排行榜前十名以下是中国国内股票交易所排行榜前十名：1. 上海证券交易所上海证券交易所（SSE）成立于1990年，是中国最早成立的证券交易所，也是中国规模最大的证券交易所。
上海证券交易所是中国A股市场的主要交易所，主要交易标的包括上市公司股票、债券和基金等多种金融产品。
2. 深圳证券交易所深圳证券交易所（SZSE）成立于1990年，是中国第二大证券交易所。
深圳证券交易所是中国A股市场的重要组成部分，主要交易标的包括上市公司股票、债券和基金等多种金融产品。
3. 港交所香港交易所（HKEX）是中国最重要的海外证券交易所，成立于1891年。
香港交易所是中国内地公司最主要的海外上市场所之一，吸引了大量中国内地公司前往香港上市。
4. 北京证券交易所北京证券交易所（BSE）成立于2013年，是中国国内新兴的证券交易所之一。
北京证券交易所主要交易创新型企业的股票和基金等金融产品。
5. 首尔证券交易所首尔证券交易所（KRX）是韩国的主要证券交易所，成立于1956年。
首尔证券交易所是亚洲最重要的金融市场之一，交易标的包括股票、债券和指数等。
6. 东京证券交易所东京证券交易所（TSE）是日本最大的证券交易所，成立于1949年。
东京证券交易所是亚洲最重要的金融市场之一，交易标的包括股票、债券和指数等。
7. 纳斯达克证券交易所纳斯达克证券交易所（NASDAQ）是美国的一家电子化证券交易所，成立于1971年。
纳斯达克证券交易所是全球最大的电子化证券交易所之一，主要交易科技企业和成长型公司的股票。
8. 纽约证券交易所纽约证券交易所（NYSE）是美国最大的证券交易所，成立于1792年。
纽约证券交易所是全球最重要的证券交易所之一，主要交易标的包括股票、债券和指数等。
9. 伦敦证券交易所伦敦证券交易所（LSE）成立于1801年，是英国最大的证券交易所之一。
伦敦证券交易所是全球最重要的金融中心之一，交易标的包括股票、债券、期货和衍生品等。
证券术语大全
证券术语大全一、市场类术语1. 证券市场：证券市场是各种有价证券发行和交易的场所。
2. 股票市场：股票市场是股票发行和交易的场所。
3. 债券市场：债券市场是债券发行和交易的场所。
4. 基金市场：基金市场是基金发行和交易的场所。
5. 金融衍生品市场：金融衍生品市场是金融衍生品发行和交易的场所。
二、交易类术语1. 买入：投资者在证券市场上购买某种证券的行为。
2. 卖出：投资者在证券市场上卖出某种证券的行为。
3. 交易费用：投资者在证券交易过程中需要支付的费用。
4. 佣金：投资者在证券交易过程中需要支付给券商的佣金。
5. 过户费：投资者在证券交易过程中需要支付的过户费用。
三、投资类术语1. 投资收益：投资者在投资过程中获得的收益。
2. 投资风险：投资者在投资过程中面临的风险。
3. 投资组合：投资者将资金分散投资于多种证券，以降低投资风险。
4. 价值投资：一种投资策略，强调选择具有长期投资价值的股票进行投资。
5. 技术分析：一种投资策略，通过对历史价格走势进行分析，预测未来价格走势。
四、其他类术语1. 上市公司：在证券市场上公开发行股票的公司。
2. 股东大会：上市公司的最高权力机构，由全体股东组成。
3. 董事会：上市公司的决策机构，由董事组成。
4. 监事会：上市公司的监督机构，由监事组成。
5. 信息披露：上市公司必须向投资者公开披露的信息，包括财务报告、重大事项等。
五、法规类术语1. 证券法：规定证券市场的基本法律，包括证券发行、交易、监管等方面的内容。
2. 公司法：规定公司组织、运营和管理的法律，包括公司设立、股东权利、公司治理等方面的内容。
3. 证券投资基金法：规定证券投资基金的设立、运作和监管的法律，包括基金的募集、投资、管理等方面的内容。
4. 证券交易法：规定证券交易的基本法律，包括证券交易规则、交易费用、交易监管等方面的内容。
5. 信息披露规则：规定上市公司信息披露的具体规则，包括信息披露的内容、时间、方式等方面的要求。
第5章 证券市场与交易机制new
交易所的组织模式
1.
会员制交易所
定义：由若干证券公司及企业自愿组成， 不以盈利为目的，实行自律型管理的法人 组织（不是企业）。 其法律地位相当于一般的社会团体。会员 大会是证券交易所的最高权力机构。大会 有权选举和罢免会员、理事。 费用由会员共同承担 中国的上海和深圳就是会员制交易所
会员与席位
只有具有会员资格的才能进场交易，会员取得交 易席位。 交易席位（Seat）：赋予券商在交易所执行交易 程序的权力。
有形：原指证券交易所大厅的席位，内有通讯设施。 无形：交易所为证券商提供的与撮合主机联网的用的 通讯端口。 席位是有价值的资产！不能撤销，可以转让和租借， 临时会员向正式会员租用席位
佣金经纪商（Commission broker）：证券公司的场 内代表，仅办理本公司委托业务。 特定经纪商（Specialist）：维持交易，是造市 者（Market-maker）每一个股票只有一个特定 经纪商。 大厅经纪商（Floor broker）：除办理本证券公司 的业务外，还可以成为佣金经纪商的经纪商 自营商（Registered trader）：不办理委托业务， 不经过佣金经纪商直接交易。 零股交易商（Odd-lot dealer）：零星股票（少于标 准手数）的交易
2）投资者资格：知识、承受、信息
3）发行方式：不能有以分销证券为业的承销人，不做 广告 4）发行后转让、转卖的限制：两年内不得转卖
3、私募原因： 筹资量没有达到公募最低标准 公司过去有不良记录
为特殊对象进行项目融资
所需资金太多
首次公开发行
首次公开发行（IPO），即把股票或债券 卖给普通的投资大众。 路演：指证券发行商发行证券前针对机 构投资者的推介活动。 预约：投资者向承销商表达购买意向。
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1 证券交易 第一套 1、下列项中，属于证券经纪业务技术风险的有（ ） 【单选题】 A 、行情传输系统故障导致交易不能正常进行而造成的风险 B 、违背客户的委托进行证券买卖或其他交易事项而造成的风险 C 、为法人以个人名义开立账户证券而造成的风险 D 、接受客户全权委托而造成的风险 正确答案是：A 教材页码：142 详解： 其他均不属于技术风险 2、开立证券账户应坚持的基本原则为（ ） 【单选题】 A 、真实性和同一性 B 、真实性和完整性 C 、合法性和同一性 D 、合法性和真实性 正确答案是：D 教材页码：26 详解： 开立证券账户应坚持的基本原则为合法性和真实性。 3、严格合同管理、履行风险提示可以有效地控制融资融券业务的（ ） 【单选题】 A 、业务管理风险 B 、市场风险 C 、客户信用风险 D 、业务规模风险 正确答案是：C 教材页码：265 详解： 客户信用风险控制中的第二条。 4、下列关于上海证券交易所买断式回购参与主体的说法，正确的有（ ） 【单选题】 A 、所有在中国结算上海分公司开立证券账户的投资者均可进行买断式回购 B 、不是所有交易所会员均可参与买断式回购 C 、会员公司不承担代理客户参与买断式回购交易的资金结算风险 D 、国债买断式回购的将近易主体仅限于在中国结算上海公司以法人名义开立B字头证券账户的机构投资者 正确答案是：B 教材页码：281 详解： 会员公司需承担代理客户参与买断式回购交易的资金结算风险；国债买断式回购的将近易主体仅限于在中国结算上海公司以法人名义开立B，D字头证券账户的机构投资者. 5、债券质押式回购交易中，质押券欠库的，中国结算公司于（ ）起向融资方结算参与人收取违约金。 【单选题】 A 、T+2日 B 、T+1日（节假日不计入） C 、T日（含节假日） D 、T日（交易发生日） 正确答案是：C 教材页码：285 详解： 债券质押式回购交易中，质押券欠库的，中国结算公司于该交易日起（含节假日）起向融资方结算参与人收取违约金。 6、上海证券交易国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立（ ）账户的投资者 【单选题】 A 、B字头和D字头 B 、B字头和C字头 C 、A字头和D字头 D 、A字头和B字头 正确答案是：A 教材页码：281 详解： 上海证券交易国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立B字头和D字头账户的投资者。 7、以下项目中，不属于客户资产管理业务的是（ ） 【单选题】 A 、为单一客户办理定向资产管理业务 B 、为单一客户办理大宗交易业务 C 、为客户办理专项资产管理业务 D 、为多个客户办理集合资产管理业务 正确答案是：B 教材页码：205 详解： 3种客户资产管理业务。 8、（ ）是沪深证券交易所的一种通用型证券账户 【单选题】 A 、债券账户 B 、A股账户 C 、转债账户 D 、基金账户 正确答案是：B 教材页码：26 详解： A股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，既可以用因买卖人民币普通股票、也可以用于买卖债券、上市基金、权证等各类证券。 9、在场外交易市场，金融机构柜台的作用是（ ） 【单选题】 A 、交易的组织者 B 、交易的直接参与者 C 、既是交易的组织者，又是交易的直接参与者 D 、交易的监管者 正确答案是：C 教材页码：11 详解： 在场外交易市场，金融机构柜台既是交易的组织者，又是交易的直接参与者。 2
10、证券交易所会员不能享有的权力是（ ） 【单选题】 A 、在证券交易所进行证券交易并享有优先申报权 B 、对证券交易所事务的提议权和表决权 C 、选举权和被选举权 D 、参加会员大会 正确答案是：A 教材页码：15 详解： 证券交易所会员不享有优先申报权 11、根据我国现行有关交易制度，下列选一种可进行当日回转交易的是（ ） 【单选题】 A 、B股 B 、A股 C 、基金 D 、债券 正确答案是：D 教材页码：63 详解： 按我国现行交易制度，债券和权证实行当日回转交易，B股实行次交易日起回转交易。 12、按照我国现行有关制度规定，单个合格境外机构投者只有一家上市公司股票的，持股比例不得高于该公司总股本的（ ） 【单选题】 A 、15% B 、10% C 、20% D 、5% 正确答案是：B 教材页码：80 详解： 按照我国现行有关制度规定，单个合格境外机构投者只有一家上市公司股票的，持股比例不得高于该公司总股本的10%。 13、按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的有（ ）。 【单选题】 A 、受托办理股份转让公司股权确认事宜 B 、办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜 C 、对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导 D 、发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告 正确答案是：A 教材页码：178 详解： 其余全部属于主办业务范围 14、关于股票交易特别处理，下列四个表述中，正确的是（ ）。 【单选题】 A 、股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5% B 、股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10% C 、股票实施特别处理后，涨跌幅限制为5% D 、股票实施特别处理后，涨跌幅限制为10% 正确答案是：C 教材页码：65 详解： 股票实施特别处理后，涨跌幅限制为5%。 15、按照现行规定，每个合格境外机构投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托（ ）境内证券公司进行证券交易。 【单选题】 A 、5家 B 、3家 C 、2家 D 、1家 正确答案是：B 教材页码：80 详解： 按照现行规定，每个合格境外机构投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托3家境内证券公司进行证券交易。 16、融资买入标的股票的流通股本应不少于（ ）。 【单选题】 A 、1亿股或流通市值不低于5亿元 B 、2亿股或流通市值不低于8亿元 C 、5000万股或流通市值不低于3亿元 D 、3亿股或流通市值不低于10亿元 正确答案是：A 教材页码：256 详解： 融资买入标的股票的流通股本应不少于1亿股或流通市值不低于5亿元，卖出的标的股票的流通股本不应少于2亿元或者流通市值不低于8亿元。 17、根据上海证券交易所现行制度规定，开盘集合竞价时间为每个交易日上午（ ）。 【单选题】 A 、9∶00—9∶15 B 、9∶15—9∶25 C 、9∶25—9∶30 D 、9∶30 正确答案是：B 教材页码：41 详解： 根据上海证券交易所现行制度规定，开盘集合竞价时间为每个交易日上午9∶15—9∶25。 18、下列不属于证券经纪业务的特点的是（ ）。 【单选题】 A 、交易对象的特定性 B 、客户资料的保密性 C 、客户指令的权威性 D 、证券经纪商的中介性 正确答案是：A 教材页码：27 详解： 证券经纪业务的特点之一是业务对象的广泛性而不是特定性。 19、证券市场的有效性包含两个方面的要求，即（ ）。 【单选题】 A 、证券市场的透明度和低成本 B 、证券市场的高效率和低成本 C 、证券市场的透明度和高效率 D 、证券市场的高效率和低风险 3
正确答案是：B 教材页码：14 详解： 证券市场的有效性包含两个方面的要求，即证券市场的高效率和低成本。 20、证券内幕信息的知情人包括（） 【单选题】 A 、公司发生重大亏损或损失 B 、公司的敬意方针和经营范围发生重大变化 C 、公司的董事、1/3以上的监事或者经理发生变化 D 、持有公司3%以上股份的股东或实际控股人，其持有的股份或者控制公司的情况发生较大变化 正确答案是：C 教材页码：198 详解： 持有公司5%以上股份的股东或实际控股人，其持有的股份或者控制公司的情况发生较大变化。 21、下列（ ）属于内幕交易行为。 【单选题】 A 、证券公司将自营业务与代理业务混合操作 B 、发行人向他人透露涉及公司财务的尚未公开的消息，使他人利用该信息进行交易 C 、发行人在招股说明书中做虚假陈述 D 、证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券 正确答案是：B 教材页码：197 详解： 还包括知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕消息建议他人买卖证券和非法获取内幕交易信息的人利用内幕消息买卖证券或者建议他人买卖证券。 22、（ ）是我国证券公司开展经纪业务的一线监管机构。 【单选题】 A 、中国人民银行 B 、中国结算公司 C 、中国证监会 D 、证券交易所 正确答案是：D 教材页码：146 详解： 证券交易所是我国证券公司开展经纪业务的一线监管机构。 23、具有会员资格条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经证券交易所（ ）批准后，可成为证券交易所的会员。 【单选题】 A 、会员大会 B 、理事会 C 、会员管理部门 D 、总经理 正确答案是：B 教材页码：15 详解： 会员资格的内容。 24、债券全价交易是指（ ） 【单选题】 A 、以不含债券应计利息的价格报价，但以全价价格进行结算 B 、以含有债券应计利息的价格报价，且按此价格进行结算 C 、以含有债券应计利息的价格报价，但以不含应计利息的价格进行结算 D 、以不含有债券应计利息的价格报价，且按此价格进行结算 正确答案是：B 教材页码：36 详解： 债券全价交易是指以含有债券应计利息的价格报价，且按此价格进行结算。 25、证券公司办理定向资产管理业务时，由（ ）行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。 【单选题】 A 、托管银行 B 、客户 C 、交易所 D 、证券公司 正确答案是：B 教材页码：217 详解： 证券公司办理定向资产管理业务,由客户自行行使其所持有证券的权利,履行相应的义务。 26、国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于（）万手，或者交易金额不低于（）万元人名币。 【单选题】 A 、1，100 B 、10，1000 C 、1，1000 D 、10，100 正确答案是：C 教材页码：59 详解： 国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人名币。 27、根据中国证券业协会有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的件之一是证券公司最近年度净资产不低于（ ）。 【单选题】 A 、人民币5亿 B 、人民币8亿 C 、人民币2亿 D 、人民币10亿 正确答案是：B 教材页码：179 详解： 证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的件之一是证券公司最近年度净资产不低于8亿元，净资本不低于5亿元。 28、根据《上海证券交易所交易规则》的规定，基金大宗交易单笔买卖的最低额为（ ）。 【单选题】