内部过程审核计划(模板)
内部审核计划书模板
内部审核计划书模板
编号：QES-QR17
质量、环境和职业健康安全管理体系覆盖的所有部门
审核方法:
1.集中式审核交流问询;
2.检查资料（记录）；
3.现场查看。
审核实施计划
编号：QES-QR-18审核目的：检查本公司的质量、环境和职业健康安全管理体系的符合性和运行的有效性，进一步提升内审员发现问题能力，识别体系运行中存在的问题，采取有效的纠正和纠防措施，规范内部质量体系运行过程。
2.质量环境职业健康安全管理手册与程序文件。
3.与质量环境职业健康安全管理体系有关的管理标准、工作标准、销售规程、验收规范、作业指导书以及应用到的所有相关的法律法规。
4. 顾客的投诉和要求及公司的有关合同。
体系内部审核实施计划(范本案例)
《经营计划控制程序》、《风险和 1.顾客满意度； 2.外部损失占
机遇控制程序》、《方针和目标控 销售收入的比； 3.内部损失占
制程序》
产值的比； 4.重大客户抱怨次
数； 5.零公里PPM； 6.售后
PPM。7. 年销售收入；8. 年利
润；9. 年产值。
《人力资源控制程序》、《员工激 1.培训有效率； 2.员工流失
SP2监测和测量资源管理；SP3人力 顾客服务；SP2监视和测量资源管
资源；SP5采购管理；SP6全面生产 理；SP3人力资源管理；SP4文件
维护管理；SP7工装管理；SP8产品 管理；SP5采购管理；SP6全面生
防护管理；SP9产品放行管理；MP2 产维护；SP7工装管理；SP8防护
监视、测量、分析和评价；国际/国 管理；SP9产品放行；MP2监视、
8.1.1;8.1.2;8.6;8.6.1； 8.6.2；8.6.3；8.6.4； 8.6.5；8.6.6； 8.7;8.7.1;8.7.1.1;8.7.1.2;8 .7.1.3;8.7.1.4;8.7.1.5;8.7. 1.6;8.7.1.7;8.7.2;10.2;10.2 .1;10.2.2
外部顾客；MP1经营策划管理；MP2 监视、测量、分析和评价；COP5顾 客服务。
18:00
采购部部 采购部 长、供应 、供应 商管理部 商管理 部长
部
过程输入
过程输出
过程参考文件
过程绩效
与IATF 16949：2016 体系有关的要求
COP1产品和服务要求；COP2产品和 COP1产品和服务要求；COP2产品
过程设计与开发；COP3产品生产； 和过程设计与开发；COP3产品生
COP4交付和支付；COP5顾客服务； 产；COP4交付和支付管理；COP5
内部审核方案模板
2021年审核方案有效性评审结论（最高管理者/管理着代表）：
有效、无效
签名/日期：
9、说明：审核方案有效性评审作为管理评审输入资料之一。
内部审核过程重要性及状态等级评分标准
重要性等级评分
重要性等级评分标准说明
状态等
级评分
状态等级评分标准说明
1-3
该过程运作控制失效时，可能没有什么风险的产生，并不影响客户满意度、产品质量、产品准时交货、或获利情况。
内部审核方案模板
1、目的：
确保每三个日历年对公司的产品审核、过程审核和体系审核进行有效的策划和实施，以验证体系审核与本汽车QMS标准（IATF16949：2016）的符合性、验证过程审核的有效性和效率、验证产品审核对所规定要求的符合性。
2、范围：适用于本公司的产品审核、过程审核和体系审核。
3、依据：根据风险、内部和外部绩效趋势和过程的关键程度及有关过程的重要性、对组织产生影响的变化和以往的审核结果。
设施环境管理
×
×
×
4
SP04
供应商及采购管理
×
×
×
4
SP05
产品检验管理
×
×
×
5
SP06
不合格品的控制
×
×
×
6
注：“×”表示在对应日期栏目内实施审核。
5.2、过程审核：
5.2.1审核方法：顾客指定：；公司确定方法：参照VDA6.3优化的企业方法。
5.2.2方案内容：
审核过程/内容
日期
备注
2019年
2020年
调整具体情况概述：
描述人（管理者代表）/日期：
7.3体系审核
日期
2019年度
内部审核计划模板
营口德化公司2021年度内部审核方案
记录编号：
一、目的：
检查公司质量、环境和职业健康平安一体化管理体系是否能够按GB/T19001—2021、GB/T24001—2021和GB/T28001—2021标准实施运行，通过内部审核发现不符合，实施纠正和预防措施，表达持续改良，以确保一体化管理体系的有效性、充分性和适宜性。
二、性质：实施年度内部审核。
三、范围：
三标一体化管理体系文件所覆盖的所有职能部门。
四、依据：
GB/T19001—2021【质量管理体系要求】、【质量管理手册】、GB/T24001—2021【环境管理体要求及使用指南】和GB/T28001—2021【职业健康平安管理标准】及其他的技术文件、资料等。
五、审核组：
组长：
组员：
六、审核时间：
制定：审批：
时间：。
内部审核计划
内部审核计划一、背景介绍公司作为一家专业的企业，为了确保内部运营的合规性和高效性，需要制定一份内部审核计划。
该计划旨在对公司各部门的运营情况进行全面的审核，以发现问题、改进流程，并提供可行的解决方案。
二、目标和范围1. 目标：通过内部审核，确保公司运营符合相关法规和政策要求，提高内部管理水平，优化工作流程，减少潜在风险。
2. 范围：内部审核将覆盖公司各个部门、项目和流程，包括但不限于财务、人力资源、销售、采购、生产等。
三、审核内容和方法1. 财务审核：- 目标：核实财务报表的准确性和合规性，发现潜在的财务风险。
- 方法：抽查财务记录、发票、银行对账单等，与财务部门进行沟通，了解财务流程和内部控制措施。
2. 人力资源审核：- 目标：评估人力资源管理的有效性和合规性，发现潜在的人力资源风险。
- 方法：审查人事档案、薪酬福利制度、员工培训记录等，与人力资源部门进行访谈，了解招聘、员工关系管理等方面的情况。
3. 销售审核：- 目标：检查销售活动的合规性和效果，发现潜在的销售风险。
- 方法：审查销售合同、订单、销售数据等，与销售团队进行交流，了解销售流程和市场竞争情况。
4. 采购审核：- 目标：评估采购流程的合规性和效率，发现潜在的采购风险。
- 方法：审查采购合同、供应商评估记录、采购流程文件等，与采购部门进行沟通，了解供应商管理和采购流程控制情况。
5. 生产审核：- 目标：检查生产过程的合规性和质量控制，发现潜在的生产风险。
- 方法：参观生产现场、审查生产记录、质量检测报告等，与生产部门进行访谈，了解生产流程和质量管理措施。
四、审核计划和时间安排1. 审核计划：根据各部门的重要性和风险程度，制定详细的审核计划，明确审核的内容、目标和方法。
2. 时间安排：根据审核计划，合理安排审核的时间节点，确保每个部门都能得到充分的审核时间，同时尽量减少对正常运营的干扰。
五、审核报告和改进措施1. 审核报告：每次审核结束后，编制详细的审核报告，包括发现的问题、建议的改进措施和整改责任人。
内部审核计划
内部审核计划一、背景介绍内部审核是组织内部对各项管理活动的有效性和合规性进行评估的重要手段，旨在发现和纠正潜在的问题，并提供改进建议。
本文将详细介绍公司内部审核计划的制定和实施。
二、目的和范围1. 目的：通过内部审核，评估公司各项管理活动的有效性和合规性，发现潜在问题并提供改进建议。
2. 范围：本次内部审核计划涵盖公司的各个部门和业务流程，包括但不限于财务、人力资源、采购、销售等。
三、审核团队的组建1. 审核团队成员：由公司内部各个部门的代表组成，具备相关业务知识和审核经验。
2. 审核团队负责人：由高级管理人员担任，负责协调审核工作，监督审核团队的运作。
四、审核计划的制定1. 审核周期：每年进行一次全面审核，分阶段进行。
每个阶段的时间安排根据各个部门的工作量和重要性进行合理分配。
2. 审核内容：根据公司的管理体系和相关标准，制定审核内容和要求，确保审核的全面性和准确性。
3. 审核方法：采用文件审查、现场检查、访谈等多种方法，获取相关信息和数据，全面评估各个部门的运作情况。
4. 审核计划的编制：由审核团队负责人负责编制审核计划，并征求相关部门的意见和建议，最终确定计划。
五、审核工作的实施1. 文件准备：审核团队负责人向各个部门发出文件准备通知，要求准备相关文件和数据，以备审核使用。
2. 文件审查：审核团队对准备好的文件进行审查，了解各个部门的管理制度、流程和执行情况。
3. 现场检查：审核团队对各个部门的工作现场进行实地检查，了解实际操作情况，与员工进行交流和访谈。
4. 数据分析：审核团队对收集到的数据进行分析，评估各项指标的达成情况，并与相关标准进行对比。
5. 缺陷发现：在审核过程中，如发现潜在问题或不符合要求的情况，审核团队将及时记录并提出改进建议。
6. 审核报告：审核团队根据审核结果，撰写详细的审核报告，包括发现的问题、建议的改进措施等，并提交给高级管理层。
7. 改进措施跟踪：高级管理层根据审核报告中的建议，制定改进措施，并安排相关部门负责人负责跟踪和执行。
质量管理体系内部审核计划模板
合肥通用制冷设备有限公司2016年质量管理体系内部审核计划编制：审核：批准：合肥通用制冷设备有限公司2006年质量管理体系内部审核实施计划编制：审核：批准：质量管理体系内部审核不合格报告质量管理体系内部审核检查表注：检查内容与检查记录一一对应，观察项用“G”标识，不合格项用“N ”标识。
审核员：日期：质量管理体系内部审核检查表注：检查内容与检查记录一一对应，观察项用“G”标识，不合格项用“N ”标识。
审核员：日期：质量管理体系内部审核检查表注：检查内容与检查记录一一对应，观察项用“G”标识，不合格项用“N ”标识。
审核员：日期：质量管理体系内部审核检查表注：检查内容与检查记录一一对应，观察项用“G”标识，不合格项用“N ”标识。
审核员：日期：共6条16款。
质量管理体系内部审核检查表注：检查内容与检查记录一一对应，观察项用“G”标识，不合格项用“N ”标识。
审核员：日期：质量管理体系内部审核检查表注：检查内容与检查记录一一对应，观察项用“G”标识，不合格项用“N ”标识。
审核员：共7条8款。
质量管理体系内部审核检查表注：检查内容与检查记录一一对应，观察项用“G”标识，不合格项用“N ”标识。
审核员：日期：质量管理体系内部审核检查表注：检查内容与检查记录一一对应，观察项用“G”标识，不合格项用“N ”标识。
审核员：日期：质量管理体系内部审核检查表注：检查内容与检查记录一一对应，观察项用“G”标识，不合格项用“N ”标识。
审核员：日期：质量管理体系内部审核检查表注：检查内容与检查记录一一对应，观察项用“G”标识，不合格项用“N ”标识。
审核员：日期：质量管理体系内部审核检查表注：检查内容与检查记录一一对应，观察项用“G”标识，不合格项用“N ”标识。
审核员：日期：质量管理体系内部审核检查表注：检查内容与检查记录一一对应，观察项用“G”标识，不合格项用“N ”标识。
审核员：日期：质量管理体系内部审核检查表注：检查内容与检查记录一一对应，观察项用“G”标识，不合格项用“N ”标识。
内部过程审核实施计划
3、审核组长/成员： 4、日期：2017.05.26~2017.05.27
日程安排
审核时间
对应要素（过程审核表） 受审部门/现场
2017.05.26 9:00~9:30
起始会议
审核员
对应人员
2017.05.26 9:30~10:30 3.过程开发的策划
技术部
2017.05.26 10:30~12:00 4.过程开发的落实
技术部
2017.05.26 13:00~14:00 5.供方/原材料 2017.05.26 14:00~15:30 6.1人员/素质；
中饭时间
采购部、质量部、实验 室
生产现场；检验现场； 办公室
2017.05.26 15:30~17:00 6.2生产设备/工装
生产设备现场、检验现 场
第二日
203运输/搬运/贮存/包装
文件编号：HD/ZL-SP11-BD002
内部过程审核实施计划
1、审核目的：验证XX产品所属的过程是否符合规定要求和可靠，验证过程是否具有能力并受控； 评定过程相关结果的有效性，确保满足质量目标
2、审核依据：IATF16949：2016标准规范； 质量体系程序文件、作业指导书、法律法规、顾客合同等。
原材料仓库、成品仓 库、包装区
中饭时间
2017.05.27
13:00~14:30
6.4缺陷分析/纠正措施/持 续改进
生产现场，检验现场
2017.05.27 14:30~16:00 7.服务/顾客满意度
质量部、客户服务
2017.05.27 16:00~16:30
审核小组会议
2017.05.27 16:30~17:00
末次会议
审核组长：
内部审核实施计划模板
XX公司内部审核实施计划
一、审核目的：
1. 通过内部审核，检查公司xxxx体系是否正常有效的运行；
2. 找出xx体系运行过程中未完善之处，采取相应纠正、预防措施，以实现管理体系有
效性的持续改进；
3. 为公司管理评审及质量管理体系通过xxxx：xxx认证做准备。
二、审核依据：
1、标准：xxxxx：xxxx
2、公司xx管理体系管理体系文件；
3、国家相关法律法规、标准、规范及其他要求；
4、合同。
三、审核范围：管理手册覆盖的相关部门和管理体系要求。
审核组长：
审核员：
四、审核日期：xxxx-x-x
五、审核内容及安排
编制：审核：批准：日期：。
内部审核计划
内部审核计划一、背景介绍内部审核是组织机构为了确保运营活动的合规性、有效性和高效性而进行的一项重要管理活动。
通过内部审核，可以发现和纠正组织内部存在的问题和风险，提高组织的管理水平和运营效率。
本文将详细介绍内部审核计划的制定和实施过程，以确保内部审核的顺利进行。
二、内部审核计划制定过程1.明确审核目标：根据组织的需求和要求，明确内部审核的目标和范围。
可以包括各个部门、流程、制度等方面的审核内容。
2.确定审核标准：根据相关法律法规、行业标准和组织内部制度，制定适合于内部审核的审核标准。
确保审核过程中的一致性和准确性。
3.确定审核周期：根据组织的特点和需求，确定内部审核的周期，可以是每年一次、每季度一次或者每月一次。
同时，也要考虑到组织内部的变化和风险状况，灵便调整审核周期。
4.确定审核团队：组织内部可以设立专门的内部审核团队，也可以委托外部专业机构进行审核。
根据组织的实际情况，确定审核团队的人员组成和职责分工。
5.制定审核计划：根据审核目标、审核标准和审核周期，制定具体的审核计划。
包括审核的时间安排、地点安排、审核人员安排等内容。
三、内部审核计划实施过程1.准备工作：在审核开始之前，进行必要的准备工作。
包括采集相关文件和资料、确定审核范围和对象、通知被审核部门等。
2.审核准备会议：在审核开始之前，召开审核准备会议，明确审核的目标、范围和方法。
同时，向被审核部门介绍审核的目的和意义，以便被审核部门的配合和支持。
3.现场审核：按照审核计划的安排，进行现场审核。
通过观察、访谈、文件审查等方式，了解被审核部门的运营情况和管理水平。
同时，发现问题和风险，并记录下来。
4.问题整理和分析：根据审核的结果，整理和分析发现的问题和风险。
确定问题的严重程度和紧急程度，并提出改进措施和建议。
5.编写审核报告：根据问题整理和分析的结果，编写审核报告。
包括审核的目的、范围、方法、发现的问题和风险、改进措施和建议等内容。
6.审核报告的反馈和跟踪：将审核报告反馈给被审核部门，并跟踪改进措施的执行情况。