证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则
固本培元,清风常在——持续开展证券行业廉洁教育课后测试
固本培元，清风常在——持续开展证券行业廉洁教育
单选题
1、中国证券业协会对《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》评估修订后重新发布的时间是？
A.2023年3月21日
B.2023年5月21日
C.2023年6月21日
D.2023年7月21日
标准答案：D
2、以下对“合规、诚信、专业、稳健“行业文件建设关键词表述不正确的是？
A.合规是底线
B.诚信是任务
C.专业是特色
D.稳健是保障
标准答案：B
多选题
3、本课程中提到证券经营机构在廉洁从业自律管理中容易出现的问题有？
A.廉洁从业相关制度不健全
B.廉洁从业内部监督检查存在缺失
C.未及时发现违规问题或处理，未进行报告
D.廉洁从业培训宣导工作不到位
标准答案：ABCD
4、《关于加强注册制下中介机构廉洁从业监管的意见》包含：
A.坚持系统思维，全面从严要求
B.坚持问题导向，有针对性解决突出问题
C.坚持适用思维，根据实际情况解决问题
D.坚持专业思维，分类施策
标准答案：ABD
判断题
5、从业人员的典型违规案例中不包含谋取不正当利益。
正确
错误
标准答案：错误。
证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则
证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则
一、原则。
1、廉洁从业，尽职尽责，勤奋履职，严格遵守法律法规和有关规章制度，报证券经营机构及其所属工作人员的职业道德；
2、坚持规范理念，遵循诚信准则，严格执行公司制度，拒绝腐败，自觉拒绝利益输送；
3、抵制客户拉拢、关系熟悉等违法违规行为；
4、尊重客户利益，尊重市场竞争，在业务活动中倡导公平、公正、公开、公平的原则；
5、严禁虚假宣传或者采取其他欺诈行为。
二、措施。
1、建立严格的招聘、定编、调动、考核制度，强化廉洁从业观念认识，严格执行证券经营机构及其工作人员的职业道德；
2、强化职业道德认识，制定适当的考核措施，强化职工自律，定期对职业道德进行监督；
3、建立合规经营的体系，严格执行公司制度，及时处理违反规则的行为；
4、建立客户服务体系，尊重客户利益，尊重市场竞争；
5、强化警示教育，立足于诚信经营，严格执行自律行为准则，营造良好的市场环境；
6、建立准确可靠的业务操作及记录体系，及时核实客户资料，准确收取客户经手费用及费用成本，抵御非法违规行为。
2020《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》读后感
《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》读后感——知合规，讲廉洁，做合规，守诚信近期，公司开展了“学廉思廉践廉”的学习活动，我再次认真地学习了《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，使我一次比一次地对所从事行业的廉洁意识也不断提高,这对于加强公司员工个人的思想建设、党风建设和反腐倡廉工作具有重要的作用。
我们常说“成由清廉败由贪腐”，古今中外，有多少清正廉洁、爱岗敬业者受世人赞扬、流芳百世,如北宋时期的包拯、明代时期的于谦、人民公仆孔繁森、最美书记焦裕禄等等，都是用一身正气、两袖清风诠释了勤廉奉献、为民服务。
同样，也有像清朝时期的第一大贪官和珅、原铁道部部长刘志军、电视剧《人民的名义》中小官巨贪赵德汉的原型“亿元司长”魏鹏远等贪污腐败者滥用权力，弃人民集体的利益于不顾，最后惨遭世人唾骂、身败名裂、遗臭万年。
如今随着社会向更加多元化的丰富和发展，我们的身边也出现了各种各样的诱惑，有名利的诱惑、金钱的诱惑、声色的诱惑，如此等等，不一而足。
在面对这些时，我们要时刻以“常思贪欲之害，常怀律己之心，常守廉洁之则。
”这些警示之言告诫自己，以党性原则、道德修养提醒自己，用组织纪律和国家法纪约束自己，在思想上构筑一道坚固的廉洁自律防线，做到管得住自己、扛得住诱惑、守得住清贫、经得起考验。
作为一名行政后勤人员，目标就是如何在瞬息万变的经济浪潮中去创造良好的经济效益，同时防范和规避风险，规范业务环境。
道路有两条：努力提高个人业务知识和能力，去建立适合企业发展的合规文化。
所谓合规，简而言之就是合乎规定，俗话说得好：“没有规矩，不成方圆”没有合规文化的氛围，就没有企业的稳健行远。
合规文化建设是规范操作行为，全面防范金融风险，是每个员工，没个金融参与者必须履行的职责，也是保障自己的强有力的武器。
坚持以“合规先行”，“制度先行”“文化先行”为管理方案，以活动开展为主线，全面提升员工综合素质，构建违规必究、有责必罚地问责机制，加强视觉冲击力，提高廉政教育的覆盖面和参与度，线上线下开展金融法律法规的普及，提高金融消费者权益保护意识，反洗钱，防范非法集资等教育活动，将“学合规、讲廉洁、守诚信”渗透到日常管理和决策中。
证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则
证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则第一章总则第一条为规范证券经营机构及其工作人员的行为，确保证券市场公平、公正、透明的运行，保护投资者的合法权益，提高证券市场的稳定性和流动性，根据《证券法》等相关法律法规，制定本实施细则。
第二条证券经营机构应当依法合规经营，遵循廉洁从业的原则，树立正确的价值观和职业道德，加强内部管理，提高员工廉洁意识，推动证券市场的健康发展。
第三条本实施细则适用于证券经营机构及其工作人员的行为，包括证券经营机构的董事、监事、高级管理人员以及从业人员等。
第二章证券经营机构的规范经营第四条证券经营机构应当建立完善的内部管理制度，包括风险控制、内部审计、监督管理等制度，提高机构运作的规范程度。
第五条证券经营机构应当遵循合法、公正、诚实、信用的原则，不得从事操纵市场、内幕交易、炒作股价等违法违规活动。
第六条证券经营机构应当加强对股东行为的监督，防止股东利用其股权影响证券经营机构的经营决策和业务运作。
第三章证券经营机构工作人员的廉洁从业第七条证券经营机构工作人员应当具备相应的从业资格，并严格遵守《证券法》等相关法律法规，遵循职业道德和行业规范。
第九条证券经营机构工作人员不得将其职务和权力滥用于自己或他人的利益追求，不得接受他人的礼品、宴请等不正当利益，不得索取、接受或者变相索取、接受他人给予的不正当利益。
第十条证券经营机构工作人员不得利用内部信息进行违法违规的交易活动，不得泄露客户信息或者利用客户信息谋取私利。
第四章监督与处罚第十一条证券监管机构应当加强对证券经营机构及其工作人员的监督，定期进行巡查检查，发现问题及时处理。
第十二条对于违反廉洁从业规定的证券经营机构及其工作人员，证券监管机构有权采取相应的监管措施，包括警告、罚款、暂停或撤销从业资格等。
第五章附则第十三条本实施细则自颁布之日起施行，原有有关规定与本实施细则不一致的，以本实施细则为准。
第十四条本实施细则解释权归证券监管机构所有。
证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定【证监会令145号】(2018-06-27)
证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定第一条为促进资本市场健康发展，净化资本市场生态环境，保护投资者合法权益，切实加强对证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业的监督管理，根据《证券法》《证券投资基金法》《证券公司监督管理条例》《期货交易管理条例》等法律法规，制定本规定。
第二条本规定所称廉洁从业，是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则，遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范，公平竞争，合规经营，忠实勤勉，诚实守信，不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。
第三条中国证监会应当加强对证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业的监督管理。
中国证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金业协会等自律组织依据章程、相关自律规则对证券期货经营机构及其工作人员进行廉洁从业的自律管理。
第四条证券期货经营机构承担廉洁从业风险防控主体责任。
证券期货经营机构董事会决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。
证券期货经营机构主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人，各级负责人在职责范围内承担相应管理责任。
第五条证券期货经营机构应当指定专门部门对本机构及其工作人员的廉洁从业情况进行监督、检查，充分发挥纪检监察、合规、审计等部门的合力，发现问题及时处理，重大情况及时报告。
第六条证券期货经营机构应当建立健全廉洁从业内部控制制度，制定具体、有效的事前风险防范体系、事中管控措施和事后追责机制，对所从事的业务种类、环节及相关工作进行科学、系统的廉洁风险评估，识别廉洁从业风险点，强化岗位制衡与内部监督机制并确保运作有效。
前款规定的业务种类、环节包括业务承揽、承做、销售、交易、结算、交割、投资、采购、商业合作、人员招聘，以及申请行政许可、接受监管执法和自律管理等。
第七条证券期货经营机构应当制定工作人员廉洁从业规范，明确廉洁从业要求，加强从业人员廉洁培训和教育，培育廉洁从业文化。
证券廉洁从业管理制度
证券廉洁从业管理制度一、总则为规范证券从业人员的行为，维护证券市场秩序，促进证券市场健康发展，制定本《证券廉洁从业管理制度》。
二、适用范围本制度适用于我公司所有证券从业人员，包括证券交易员、操盘手、研究员、投资顾问等。
三、廉洁从业要求1. 忠实于职守，恪守职业操守，严格遵守国家法律法规、机构规章制度和道德规范，不得利用职权谋取私利。
2.严格履行保密义务，保护客户资产及个人信息，不得泄露公司机密信息。
3. 不得参与内幕交易、操纵市场等违法违规行为，严格遵守证券交易规则。
4. 不得接受他人礼金、回扣、佣金等不正当利益，不得给予或提供不正当利益。
5. 不得从事与证券从业无关的活动，不得利用职务之便谋取个人私利。
6. 自觉维护证券市场声誉，不得传播虚假信息，不得误导投资者。
7. 不得参与非法集资、传销等活动，不得为违法违规企业提供帮助。
8. 遇到质疑或投诉，应积极配合公司调查，提供真实情况，不得隐瞒或敷衍。
四、廉洁从业管理1.公司将建立健全廉洁从业制度，对证券从业人员进行相关培训，加强职业道德建设。
2. 公司将定期对证券从业人员进行业务检查，排查潜在风险，加强监督管理。
3. 对于违反廉洁从业规定的证券从业人员，公司将给予相应处罚，并追究相关责任。
4.公司将加强与监管部门的沟通合作，建立健全证券市场监管机制，维护市场秩序。
五、廉洁从业激励机制1. 公司将建立激励机制，对廉洁从业表现突出的员工给予奖励，并给予荣誉表彰。
2. 公司将设立廉洁从业奖金，并定期评选出优秀员工，提高员工的职业积极性。
3. 公司将建立廉洁从业员工档案，对员工廉洁从业表现进行记录，作为晋升、调薪的依据。
六、廉洁从业监督1. 公司将设立独立的廉洁从业监督部门，负责对证券从业人员的行为进行监督管理。
2. 公司将建立举报制度，鼓励员工对违法违规行为进行举报，对举报者进行保护。
3. 公司将依法依规报送证监会监督抽查，并积极配合监管部门的监督检查。
中国证券投资基金业协会关于发布《基金经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》的通知
中国证券投资基金业协会关于发布《基金经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》的通知
文章属性
•【制定机关】中国证券投资基金业协会
•【公布日期】2020.03.12
•【文号】
•【施行日期】2020.03.12
•【效力等级】行业规定
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
关于发布《基金经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》
的通知
各机构：
为指导基金经营机构贯彻落实中国证监会发布的《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（以下简称规定），推进行业廉洁、合规文化建设，规范基金经营机构及其工作人员廉洁从业，中国证券投资基金业协会研究制订了《基金经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》（以下简称细则），经理事会表决通过，现予发布，自发布之日起施行。
一、基金经营机构及其工作人员应当认真执行《细则》。
基金经营机构应当建立健全廉洁从业内部控制制度，制定具体、有效的事前防范体系、事中管控措施和事后追责机制，明确董事、监事、高级管理人员和各级负责人的廉洁从业管理职责，落实廉洁从业要求。
二、基金经营机构全体工作人员应当严格遵守法律法规、自律规则和其他规范性文件，主动识别、控制其从业行为的廉洁风险，并对其从业行为承担责任。
三、《细则》是与《规定》相配套的自律规则，是结合基金经营机构特点对《规定》所作的细化和补充。
基金经营机构及其工作人员在开展证券、期货业务及相关活动中，应同时遵守相关行业自律组织发布的廉洁从业有关规定。
特此通知。
附件：《基金经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》
中国证券投资基金业协会
二〇二〇年三月十二日。
证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定
证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定第一条为促进资本市场健康发展，净化资本市场生态环境，保护投资者合法权益，切实加强对证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业的监督管理，根据《证券法》《证券投资基金法》《证券公司监督管理条例》《期货交易管理条例》等法律法规，制定本规定。
第二条本规定所称廉洁从业，是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则，遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范，公平竞争，合规经营，忠实勤勉，诚实守信，不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。
第三条中国证监会应当加强对证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业的监督管理。
中国证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金业协会等自律组织依据章程、相关自律规则对证券期货经营机构及其工作人员进行廉洁从业的自律管理。
第四条证券期货经营机构承担廉洁从业风险防控主体责任。
证券期货经营机构董事会决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。
证券期货经营机构主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人，各级负责人在职责范围内承担相应管理责任。
第五条证券期货经营机构应当指定专门部门对本机构及其工作人员的廉洁从业情况进行监督、检查，充分发挥纪检监察、合规、审计等部门的合力，发现问题及时处理，重大情况及时报告。
第六条证券期货经营机构应当建立健全廉洁从业内部控制制度，制定具体、有效的事前风险防范体系、事中管控措施和事后追责机制，对所从事的业务种类、环节及相关工作进行科学、系统的廉洁风险评估，识别廉洁从业风险点，强化岗位制衡与内部监督机制并确保运作有效。
前款规定的业务种类、环节包括业务承揽、承做、销售、交易、结算、交割、投资、采购、商业合作、人员招聘，以及申请行政许可、接受监管执法和自律管理等。
第七条证券期货经营机构应当制定工作人员廉洁从业规范，明确廉洁从业要求，加强从业人员廉洁培训和教育，培育廉洁从业文化。
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证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则
一、总则
二、证券经营机构的廉洁从业
1.经营机构应建立健全廉洁从业制度，制定廉洁从业守则，并进行全
员培训，保证员工了解并遵守廉洁从业规范。
2.经营机构应建立内部控制体系，严格遵守规章制度，杜绝违法违规
行为发生，并组织定期内部审查，发现问题及时纠正。
3.经营机构应加强对业务人员的管理，建立相应的考核体系，对廉洁
从业情况进行检查，发现问题及时进行约谈和整改。
三、证券从业人员的廉洁从业
1.从业人员应具备高度的职业操守和道德水准，始终以客户利益为先，自觉遵守法律法规和职业道德规范。
2.从业人员应遵守保守秘密的要求，对客户信息、交易情况等进行保密，不得泄露、乱用或私自处置客户资产。
3.从业人员不得利用职务之便谋取不正当利益，不得接受可能影响公
正执行职务的礼品、宴请等。
4.从业人员应当遵守内幕交易禁止事项，不得利用内幕信息从事证券
交易，不得泄露内幕信息。
四、廉洁从业的奖惩措施
1.对于严重违反廉洁从业规范的证券经营机构，相关监管机构有权采
取行政处罚措施，包括警告、罚款、吊销或者暂停许可等。
2.对于从业人员严重违反廉洁从业规范的，证券经营机构应当按照公司制度进行处理，包括口头警告、书面警告、停职、降级、开除等。
3.对于证券经营机构和从业人员廉洁从业的先进典型，相关监管机构应给予表彰和奖励，包括荣誉称号、奖金、晋升等。
五、廉洁从业的监督和执法
1.监管机构应加强对证券经营机构的日常监管，定期检查机构的内部控制、从业人员的廉洁从业情况，并及时发现问题并予以整改。
2.监管机构应建立投诉举报机制，对于举报的廉洁从业违规行为及时进行调查处理，保护投资者合法权益。
3.监管机构应加强对从业人员的培训和教育，提高其对廉洁从业规范的认识，增强自律意识和责任意识。