2020年证券公司廉洁从业管理制度
2020《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》读后感
《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》读后感——知合规，讲廉洁，做合规，守诚信近期，公司开展了“学廉思廉践廉”的学习活动，我再次认真地学习了《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，使我一次比一次地对所从事行业的廉洁意识也不断提高,这对于加强公司员工个人的思想建设、党风建设和反腐倡廉工作具有重要的作用。
我们常说“成由清廉败由贪腐”，古今中外，有多少清正廉洁、爱岗敬业者受世人赞扬、流芳百世,如北宋时期的包拯、明代时期的于谦、人民公仆孔繁森、最美书记焦裕禄等等，都是用一身正气、两袖清风诠释了勤廉奉献、为民服务。
同样，也有像清朝时期的第一大贪官和珅、原铁道部部长刘志军、电视剧《人民的名义》中小官巨贪赵德汉的原型“亿元司长”魏鹏远等贪污腐败者滥用权力，弃人民集体的利益于不顾，最后惨遭世人唾骂、身败名裂、遗臭万年。
如今随着社会向更加多元化的丰富和发展，我们的身边也出现了各种各样的诱惑，有名利的诱惑、金钱的诱惑、声色的诱惑，如此等等，不一而足。
在面对这些时，我们要时刻以“常思贪欲之害，常怀律己之心，常守廉洁之则。
”这些警示之言告诫自己，以党性原则、道德修养提醒自己，用组织纪律和国家法纪约束自己，在思想上构筑一道坚固的廉洁自律防线，做到管得住自己、扛得住诱惑、守得住清贫、经得起考验。
作为一名行政后勤人员，目标就是如何在瞬息万变的经济浪潮中去创造良好的经济效益，同时防范和规避风险，规范业务环境。
道路有两条：努力提高个人业务知识和能力，去建立适合企业发展的合规文化。
所谓合规，简而言之就是合乎规定，俗话说得好：“没有规矩，不成方圆”没有合规文化的氛围，就没有企业的稳健行远。
合规文化建设是规范操作行为，全面防范金融风险，是每个员工，没个金融参与者必须履行的职责，也是保障自己的强有力的武器。
坚持以“合规先行”，“制度先行”“文化先行”为管理方案，以活动开展为主线，全面提升员工综合素质，构建违规必究、有责必罚地问责机制，加强视觉冲击力，提高廉政教育的覆盖面和参与度，线上线下开展金融法律法规的普及，提高金融消费者权益保护意识，反洗钱，防范非法集资等教育活动，将“学合规、讲廉洁、守诚信”渗透到日常管理和决策中。
证券公司廉洁从业制度
证券公司廉洁从业制度
证券公司廉洁从业制度
证券公司是十分重要的金融机构，它的正当运营决定了社会的发展。
证券公司
的经营必须执行廉洁从业以及遵守法律法规、道德准则。
首先，为了保证正当运营，相关领导人必须按照国家法律法规建立良好的从业
秩序，坚持正当运作，维护证券公司和投资者，前者的权利和利益不受侵害，后者的利益不受损失。
其次，证券公司要严格实施遵守法律法规，尊重法律、尊重道德，尊重社会道
德风尚，秉持公平公正，公开公正，保护投资者的权利，依法和正当搭建市场秩序。
第三，证券公司的从业人员要遵守有关的职业道德，提高职业道德操守的水平，神态正直，行为楷模，做合格的职业从业者，追求公平、公正、公正的交易，履行职责，按时完成手头的任务。
最后，针对证券公司廉洁从业，要建立完整的防范机制，健全的监督管理体系，严肃的执法手段，确保反腐败的有效性和诚信从业的有力实现。
因此，以诚用心参与证券公司相关从业活动，营造一个充满爱心、安定、守法、和睦、正直的从业环境，保护证券公司廉洁从业制度，从而实现证券交易正常化，进一步推动我国证券市场建设发展。
证券廉洁从业管理制度
证券廉洁从业管理制度一、总则为规范证券从业人员的行为，维护证券市场秩序，促进证券市场健康发展，制定本《证券廉洁从业管理制度》。
二、适用范围本制度适用于我公司所有证券从业人员，包括证券交易员、操盘手、研究员、投资顾问等。
三、廉洁从业要求1. 忠实于职守，恪守职业操守，严格遵守国家法律法规、机构规章制度和道德规范，不得利用职权谋取私利。
2.严格履行保密义务，保护客户资产及个人信息，不得泄露公司机密信息。
3. 不得参与内幕交易、操纵市场等违法违规行为，严格遵守证券交易规则。
4. 不得接受他人礼金、回扣、佣金等不正当利益，不得给予或提供不正当利益。
5. 不得从事与证券从业无关的活动，不得利用职务之便谋取个人私利。
6. 自觉维护证券市场声誉，不得传播虚假信息，不得误导投资者。
7. 不得参与非法集资、传销等活动，不得为违法违规企业提供帮助。
8. 遇到质疑或投诉，应积极配合公司调查，提供真实情况，不得隐瞒或敷衍。
四、廉洁从业管理1.公司将建立健全廉洁从业制度，对证券从业人员进行相关培训，加强职业道德建设。
2. 公司将定期对证券从业人员进行业务检查，排查潜在风险，加强监督管理。
3. 对于违反廉洁从业规定的证券从业人员，公司将给予相应处罚，并追究相关责任。
4.公司将加强与监管部门的沟通合作，建立健全证券市场监管机制，维护市场秩序。
五、廉洁从业激励机制1. 公司将建立激励机制，对廉洁从业表现突出的员工给予奖励，并给予荣誉表彰。
2. 公司将设立廉洁从业奖金，并定期评选出优秀员工，提高员工的职业积极性。
3. 公司将建立廉洁从业员工档案，对员工廉洁从业表现进行记录，作为晋升、调薪的依据。
六、廉洁从业监督1. 公司将设立独立的廉洁从业监督部门，负责对证券从业人员的行为进行监督管理。
2. 公司将建立举报制度，鼓励员工对违法违规行为进行举报，对举报者进行保护。
3. 公司将依法依规报送证监会监督抽查，并积极配合监管部门的监督检查。
证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定
证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定第一条为促进资本市场健康发展，净化资本市场生态环境，保护投资者合法权益，切实加强对证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业的监督管理，根据《证券法》《证券投资基金法》《证券公司监督管理条例》《期货交易管理条例》等法律法规，制定本规定。
第二条本规定所称廉洁从业，是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则，遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范，公平竞争，合规经营，忠实勤勉，诚实守信，不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。
第三条中国证监会应当加强对证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业的监督管理。
中国证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金业协会等自律组织依据章程、相关自律规则对证券期货经营机构及其工作人员进行廉洁从业的自律管理。
第四条证券期货经营机构承担廉洁从业风险防控主体责任。
证券期货经营机构董事会决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。
证券期货经营机构主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人，各级负责人在职责范围内承担相应管理责任。
第五条证券期货经营机构应当指定专门部门对本机构及其工作人员的廉洁从业情况进行监督、检查，充分发挥纪检监察、合规、审计等部门的合力，发现问题及时处理，重大情况及时报告。
第六条证券期货经营机构应当建立健全廉洁从业内部控制制度，制定具体、有效的事前风险防范体系、事中管控措施和事后追责机制，对所从事的业务种类、环节及相关工作进行科学、系统的廉洁风险评估，识别廉洁从业风险点，强化岗位制衡与内部监督机制并确保运作有效。
前款规定的业务种类、环节包括业务承揽、承做、销售、交易、结算、交割、投资、采购、商业合作、人员招聘，以及申请行政许可、接受监管执法和自律管理等。
第七条证券期货经营机构应当制定工作人员廉洁从业规范，明确廉洁从业要求，加强从业人员廉洁培训和教育，培育廉洁从业文化。
证券公司廉洁从业管理制度
证券公司廉洁从业管理制度
一、总则
本制度旨在明确廉洁从业的基本要求，确保全体员工在工作中遵守法律法规、行业规范和公司纪律，防止利益冲突，保护客户和公司的合法利益。
二、适用范围
本制度适用于公司全体从业人员，包括正式员工、临时工、实习生以及任何形式的合作伙伴。
三、基本原则
1. 诚信原则：员工应恪守诚信，不得有任何欺诈、误导或不正当竞争行为。
2. 公平原则：员工应保证业务操作的公正性，不得利用职务之便为自己或他人谋取不正当利益。
3. 透明原则：员工应确保业务活动的透明度，对客户和公司负责，接受监督。
四、职责与义务
1. 公司层面：公司应建立健全内部控制和审计机制，定期对员工的廉洁从业情况进行监督和评估。
2. 个人层面：员工应主动报告利益冲突，遵守保密协议，不得泄露内幕信息。
五、违规处理
对于违反廉洁从业规定的员工，公司将根据情节轻重，采取警告、罚款、降级、解聘等纪律处分。
严重者将移交司法机关处理。
六、培训与教育
公司应定期对员工进行廉洁从业教育和培训，提高员工的职业道德水平和自我约束能力。
七、监督与评价
公司应设立专门的监督机构，负责对员工的廉洁从业情况进行监督和评价，确保制度的执行力度。
八、附则
本制度自发布之日起生效，由公司管理层负责解释。
如有与国家法律、法规相抵触之处，以国家法律、法规为准。
通过上述范本，我们可以看到，一个有效的廉洁从业管理制度应当涵盖从总则到具体实施细则的各个方面，确保每一位员工都能在一个清晰、公正的环境中工作。
这不仅有助于提升员工的职业道德水平，也是公司对外展示其专业性和责任感的重要方式。
2020年证券公司廉洁从业管理制度
2020年证券公司廉洁从业管理制度2020年3月目录第一章总则 (3)第二章廉洁从业内控机制 (4)第三章廉洁从业要求 (6)第四章廉洁从业监督检查 (11)第五章附则 (12)第一章总则第一条为切实加强公司及工作人员廉洁从业的监督管理，根据《证券法》《证券投资基金法》《证券公司监督管理条例》《期货交易管理条例》《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》和其他有关规定，结合公司企业文化理念体系建设，制定本制度。
第二条本制度所称廉洁从业，是指公司工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，严格遵守法律法规、中国证监会的规定、行业自律规则，遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范，公平竞争，合规经营，忠实勤勉，诚实守信，不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。
党员还应遵守《中国共产党廉洁自律准则》和《中国共产党纪律处分条例》等党的纪律和党的法规。
第三条本制度所称工作人员是指以公司名义开展业务的人员，包括与公司建立劳动关系的正式员工、与公司签署委托协议的经纪人和劳务派遣至公司其他人员等。
第四条公司廉洁从业管理的目标是通过建立廉洁从业风险防控管理体系，倡导廉洁从业理念，营造崇廉拒腐的文化氛围，将廉洁文化融入“诚信为本、规范运作、客户至上、优质高效”的经营理念中，为公司实现持续、健康和高质量发展创造良好的内部环境。
第二章廉洁从业内控机制第五条公司承担廉洁文化建设、廉洁从业风险防控主体责任。
公司董事会决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。
公司高级管理人员负责落实廉洁从业管理目标，对廉洁运营承担责任。
公司主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人。
公司各部门、分支机构负责人负责落实本单位的廉洁从业管理责任，在职责范围内承担相应管理责任。
公司监事会对董事、高级管理人员履行廉洁从业管理职责的情况进行监督。
第六条公司指定纪检监察部门对公司及工作人员的廉洁从业情况进行监督、检查，并发挥稽核审计、合规管理、风险监控等部门的合力，发现问题及时处理和整改，重大情况及时报告。
证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则
证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则第一章总则第一条为促进证券行业健康发展，保护投资者合法权益，切实加强对证券经营机构及其工作人员廉洁从业的自律管理，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》等法律法规及部门规章，制定本细则。
第二条本细则中证券经营机构是指证券公司及其境内子公司会员；工作人员是指以公司名义开展业务的人员，包括与公司建立劳动关系的正式员工、与公司签署委托协议的经纪人、劳务派遣至公司的其他人员等。
证券投资咨询公司、证券资信评级公司等中国证券业协会（以下简称协会）会员，以及在协会进行业务注册或者备案并接受协会自律管理的其他机构及个人，在从事证券相关业务时参照本细则执行。
第三条中国证券业协会对证券经营机构及其工作人员廉洁从业情况进行自律管理。
第二章内控机制第四条证券经营机构承担廉洁文化建设、廉洁从业风险防控主体责任，应当在公司重要制度中以专门章节明确廉洁从业要求，建立涵盖所有业务及各个环节的廉洁从业内部控制制度，将其纳入整个内部控制体系之中，制定具体、有效的事前风险防范体系、事中管控措施和事后追责机制，明确董事、监事、高级管理人员及各层级管理人员的廉洁文化建设和廉洁从业管理责任，并对廉洁从业风险防控工作的相关底稿留档保存。
第五条证券经营机构的董事、监事、高级管理人员及各层级管理人员、工作人员应当充分了解廉洁从业有关规定，落实各项廉洁从业要求，并承担相应的廉洁从业责任。
证券经营机构董事会决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。
证券经营机构的高级管理人员负责落实廉洁从业管理目标，对廉洁运营承担责任。
证券经营机构主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人，各级负责人应加强对所属部门、分支机构或子公司工作人员的廉洁从业管理，在职责范围内承担相应管理责任。
监事会或者监事对董事、高级管理人员履行廉洁从业管理职责的情况进行监督。
第六条证券经营机构应当强化财经纪律，杜绝账外账等不规范行为。
公司管理人员廉洁从业规定
公司管理人员廉洁从业规定公司管理人员廉洁从业规定一、廉洁自律要求1.公司管理人员应秉持诚实守信、廉洁自律的原则，严格遵守公司的各项规章制度，不得利用职务之便谋取私利。
2.管理人员应注重自我约束，自觉遵守职业道德规范，不得从事违法、违规、舞弊等行为。
二、反腐败规定1.公司严禁腐败行为，管理人员不得接受或索取贿赂、回扣、礼金、有价证券等不正当利益。
2.管理人员应自觉抵制各种形式的商业贿赂行为，不得利用职权或职务之便谋取不正当利益。
三、利益冲突处理1.管理人员应避免利益冲突，如个人利益与公司利益发生冲突时，应以公司利益为先。
2.若管理人员存在潜在的利益冲突，应主动向公司报告并采取相应的措施予以解决。
四、礼品和贿赂1.管理人员不得接受或索取礼品、礼金、有价证券等不正当利益，也不得以任何形式变相接受。
2.如管理人员因工作需要接受礼品或礼金，应按照公司规定及时登记上交。
五、公平竞争1.管理人员应遵循公平竞争原则，不得以不正当手段获取竞争优势或损害他人利益。
2.管理人员不得利用职权或职务之便进行内幕交易、操纵市场等违法行为。
六、保密义务1.管理人员应遵守保密义务，不得泄露公司的商业秘密、技术秘密、财务信息等机密信息。
2.若管理人员因工作需要接触机密信息，应按照公司规定履行保密责任。
七、个人信息保护1.公司尊重员工的个人隐私权，管理人员不得泄露员工的个人信息，包括但不限于个人身份信息、联系方式等。
2.若因工作需要了解员工个人信息，应按照公司规定履行保密责任。
八、遵守法律法规1.管理人员应遵守国家法律法规和公司规章制度，不得从事违法、违规行为。
2.若管理人员违反国家法律法规或公司规章制度，将依法追究其责任。
九、监督与处罚1.公司设立监督机构对管理人员的廉洁从业情况进行监督检查，必要时可委托第三方机构进行审计。
2.若发现管理人员存在廉洁问题，将依据公司规定对其进行处罚，严重者将依法追究其刑事责任。
十、教育和培训1.公司定期对管理人员进行廉洁从业教育和培训，提高管理人员的廉洁意识和风险意识。
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2020年证券公司廉洁从业管理制度
2020年11月
目录
第一章总则 (3)
第二章廉洁从业内控机制 (4)
第三章廉洁从业要求 (6)
第四章廉洁从业监督检查 (11)
第五章附则 (12)
第一章总则
第一条为切实加强公司及工作人员廉洁从业的监督管理，根据《证券法》《证券投资基金法》《证券公司监督管理条例》《期货交易管理条例》《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》和其他有关规定，结合公司企业文化理念体系建设，制定本制度。
第二条本制度所称廉洁从业，是指公司工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，严格遵守法律法规、中国证监会的规定、行业自律规则，遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范，公平竞争，合规经营，忠实勤勉，诚实守信，不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。
党员还应遵守《中国共产党廉洁自律准则》和《中国共产党纪律处分条例》等党的纪律和党的法规。
第三条本制度所称工作人员是指以公司名义开展业务的人员，包括与公司建立劳动关系的正式员工、与公司签署委托协议的经纪人和劳务派遣至公司其他人员等。
第四条公司廉洁从业管理的目标是通过建立廉洁从业风险防控管理体系，倡导廉洁从业理念，营造崇廉拒腐的文化氛围，将廉洁文化融入“诚信为本、规范运作、客户至上、优质高效”的经营理念中，为公司实现持续、健康和高质量发展创造良好的内部环境。
第二章廉洁从业内控机制
第五条公司承担廉洁文化建设、廉洁从业风险防控主体责任。
公司董事会决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。
公司高级管理人员负责落实廉洁从业管理目标，对廉洁运营承担责任。
公司主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人。
公司各部门、分支机构负责人负责落实本单位的廉洁从业管理责任，在职责范围内承担相应管理责任。
公司监事会对董事、高级管理人员履行廉洁从业管理职责的情况进行监督。
第六条公司指定合规管理部门为公司廉洁从业工作管理牵头部门。
合规管理部门牵头加强工作人员廉洁培训和教育，培训廉洁从业文化，每年开展覆盖全体工作人员的廉洁培训和教育，使全体工作人员知悉廉洁从业相关规定，切实提升廉洁从业意识。
第七条公司指定纪检监察部门对公司及工作人员的廉洁从业情况进行监督、检查，并发挥稽核审计、合规管理、风险监控等部门的合力，发现问题及时处理和整改，重大情况及时报告。
第八条风险管理部门牵头，投行类业务风控部门配合建立健全廉洁从业内部控制制度，制定具体、有效的事前风险防控体系、事中管控措施和事后追责机制，针对所有业务种类、环节识别廉洁从业风
险点、制定具体有效的控制措施并定期更新。
第九条公司人力资源部门在新员工入职、岗位调整、员工晋升时，向其传达相应的廉洁从业要求，并要求其签署廉洁从业承诺书，同时会同纪检监察、审计和合规管理部门将廉洁从业纳入工作人员管理体系，在遇有人员聘用、从业人员登记和后续管理、晋级、提拔、离职以及考核、审计、稽核等情形时，对其廉洁从业情况予以考察评估。
第十条公司财务会计部门牵头强化财经纪律，杜绝账外账等不规范行为；对于业务活动中产生的费用支出制定明确的内部决策流程和具体标准，确保相关费用支出合法合规。
第十一条公司根据有关规定制定合理完善的营销制度，明确可列入营销费用的具体事项、内容、标准、额度等，并对营销制度和标准定期予以评估，对营销费用支出严格审查，对违反公司营销制度和标准的行为予以严厉问责。
第十二条董事会办公室做好对公司股东的辅导和宣传工作、各业务部门和分支机构做好对客户等相关方的辅导和宣传工作，告知其应当遵守廉洁从业规定。
第十三条公司各部门、各分支机构应当加强保密信息的管理，采取保密措施，防范工作人员利用内幕信息、未公开信息、客户信息、商业秘密等信息输送或者谋取不正当利益。
第十四条公司各部门、分支机构应当加强对第三方机构或者个人有偿支付的管理。
委托、聘用第三方机构或者个人提供投资顾问、。