公司从业人员证券投资管理办法

公司从业人员证券投资管理办法

要点

本文本为规范公司从业人员投资行为的管理办法，适用于包括子公司在内的全体从业人员。文本包含证券投资账户的开立与申报、从业人员证券投资规范、证券投资限制等内容。

公司从业人员证券投资管理办法

第一章总则

第一条为规范本公司从业人员证券投资行为，避免利益冲突，维护基金份额持有人的合法利益，根据《证券投资基金法》、《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》、《证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定》、《基金从业人员证券投资管理指引》以及《关于基金从业人员投资证券投资基金有关事项的规定》等法律法规规定，制定本办法。

第二条本公司与本公司设立的子公司的全体从业人员，其本人、配偶、利害关系人、直系亲属进行证券投资，适用本办法。

第三条相关释义：

1. “证券”是指股票、债券、开放式基金、封闭式基金、期货、权证、境外市场证券以及依据《证券法》认定的其他证券及其衍生品种；

2. “基金投资”是指包括认购、申购、赎回或转换本公司或者其他基金管理人所管理的基金的行为；

3. “股票投资”是指买入、卖出股票的行为，包括新股申购、股票分红送配、二级市场交易，以及因继承、赠与等非交易过户获得股票的行为；

4. “从业人员”是指公司董事、监事、高级管理人员以及其他从业人员；

5. 特定人员“特定人员”是指业务中有机会接触到非公开投资交易信息的从业人员，包括但不限于：

（1）基金经理、投资经理及助理；

（2）公司投资管理部工作人员；

（3）分管投资、研究、交易业务的高级管理人员；

（4）投资、研究、交易部门的员工；

（5）风控管理部人员及所属部门负责人；

（6）基金会计人员及所属部门负责人；

（7）金融工程人员及所属部门负责人

（8）投资交易信息技术系统管理员及所属部门负责人；

（9）其他涉及公司投资研究信息的人员。

6. “利害关系人”包括但不限于如下人员：

（1）从业人员承担主要抚养费或赡养费的亲属；

（2）从业人员可以实际控制或可直接获取其账户利益的人员或机构。

7. “直系亲属”是指从业人员的父母、子女，但其父母、子女与从业人员不存在上述所规定的“利害关系”。

第二章从业人员证券投资规范

第四条从业人员个人投资应遵循如下原则：

1. 遵守法律法规及本公司制度规定，遵循公平、公开、公正的原则，在基金份额持有人利益与个人利益发生冲突时，应当坚持基金份额持有人利益优先的原则。

2. 恪守职业道德，信守对基金份额持有人、任职机构和监管机构做出的承诺，不得从事与履行职责有利益冲突的活动。

3. 从业人员本人、配偶和利害关系人不得以化名、借他人名义进行证券投资。

4. 从业人员本人、配偶和利害关系人的证券投资应遵循事前审批、事后申报的原则。

5. 严格遵守公司工作纪律，从业人员证券投资行为不得影响正常工作，从业人员每月向公司提交的本人证券投资申请不得多于1次。

第三章证券投资账户的开立与申报

第五条从业人员应按公司要求，在指定的证券经纪商或基金销售机构处，为其本人、配偶和利害关系人开立证券账户、期货账户或证券投资基金账户等交易账户。

若上述人员已经在非指定证券经纪商、期货经纪商或基金销售机构开立相关账户，应在15个交易日内进行注销或转托管。

第六条新员工自任职之日起1个月内，应当向公司如实申报本人、配偶、利害关系人和直系亲属的身份信息、证券账户、期货账户、证券投资基金账户以及持有证券明细等。如其信息发生变更的，应在变更之日起10个交易日向公司申报。

从业人员本人、配偶、利害关系人如持有公司禁止投资的证券，应在15个交易日内清仓。因持有证券冻结导致不能清仓的，应及时报告公司，并自恢复交易起15个交易日内清仓。

第四章证券投资限制

第七条从业人员本人、配偶和利害关系人进行证券投资，不得有如下行为：

1. 利用内幕信息和未公开信息交易；

2. 非公平交易及任何形式的利益输送；

3. 利用职务便利牟取个人利益；

4. 与基金或基金份额持有人之间发生利益冲突的交易；

5. 欺诈、欺骗或市场操纵性交易；

6. 法律法规和公司制度禁止的其他交易。

第八条从业人员投资基金，应遵守如下要求：

1. 不得利用内幕信息及其他未公开信息违规投资基金；

2. 按照基金合同、招募说明书等文件约定的费率进行投资，不得享有比其他投资人更优惠的费率；

3. 不得进行盘后交易；

4. 强化与基金份额持有人共享利益、共担风险的意识，公平对待公司所管理的基金，不得为牟取个人利益从事损害其他基金份额持有人利益的行为；

5. 其他法律法规和公司制度的相关规定。

第五章交易申请及审批流程

第九条在进行证券投资前，从业人员（本人代理配偶及利害关系人）事先向公司风控管理部提交交易申请。申请获得批准后方可实施。

申请内容应当至少包括：身份信息（姓名、证件类型、证件号码、与本人关系）、拟投资证券名称及代码、拟投资期间、拟买入金额、拟卖出数量、投资原因。

第十条公司指定专人负责代董事、监事提交证券交易申请。

第十一条公司对从业人员、配偶、利害关系人拟实施的证券交易申请进行审查，审查原则为：

1. 不得对公司投资组合在审批日前5个交易日内（含当日）已经投资的证券进行交易；

2. 不得利用个人账户与公司所管理的投资组合账户进行对敲交易；

3. 不得利用可影响股价的信息抢先交易。

4. 对于公司旗下被动投资指数类基金所对应的成分股，可以允许实施交易。

第十二条风控总监负责对从业人员提交的证券投资交易申请进行审查。

第十三条从业人员违反公司审批意见而实施交易或实际投资情况与事前申报不符的，由投资者本人承担相应责任。对于证券投资审查不通过的原因，公司有权根据实际情况决定是否告知申请人。

第六章交易实施及持有期限

第十四条从业人员本人、配偶以及利害关系人应当严格遵照已批准的投资计划进行交易。员工获得公司批准同意之日为T日（T日为交易日），员工本人及配偶、利害关系人须在T+1日内完成投资，逾期未进行交易或变更投资计划的，应重新提交申请。