国家竞争优势理论

国家竞争优势理论学习报告

国家竞争优势理论是1990年由美国哈佛大学的波特教授（Michael Porter）在其《国家竞争优势》一书中提出的。

国家竞争优势理论的基本内容

波特认为，一个国家的竞争优势，就是企业、行业的竞争优势，也就是生产力发展水平上的优势。一个国家的兴衰其根本原因在于能否在国际市场中取得竞争优势，竞争优势形成的关键在于能否使主导产业具有优势，优势产业的建立有赖于生产率的提高，提高生产率的源泉在于企业是否具有创新机制。从宏观角度来看，一个国家的竞争优势来源于四个基本因素和两个辅助因素。图3—12所示。由于此图形看起来像一个菱形，所以又把它称为“菱形图形”或“钻石图形”。

四个基本因素是要素条件、需求条件、相关产业和支持产业以及企业战略，两个辅助因素是机遇和政府。

1．要素条件

要素条件中的要素指一国拥有的生产要素，它包括人力资源、物质资源、知识资源、资本资源和基础设施等。要素可分为初级要素、级要素、专门要素、一般要素。初级要素是被动继承的。它们的产生需要较少或不那么复杂的私人投资和社会投资，比如自然资源、气候、简单劳动力等。高级要素是指高科技、熟练劳动力等，它们往往需要长期的投资才能得到，高级要素才是竞争优势的长远来源。一般要素是一些适用范围广泛的要素，如公路系统和受过高等教育的雇员等。专业要素是指专门领域的人才、特殊的基础设施、特定领域的专门知识，如掌握光学技术的研究所等。专门要素比一般要素更能为国家提供持久的竞争优势。

2．需求条件

需求条件对竞争的影响是通过国内买主的结构和买主的性质实现的。不同的国内需求使企业对买方需求产生不同的看法和理解，并做出不同的反应。在国内需求给当地公司及早提供需求信号或给当地企业施加压力，要求它们比国外竞争者更快创新、提供更先进产品的产业或部门时，国家最可能获得竞争优势。国内市场的三个特征对国家竞争优势有十分重要的影响，它们是细分的需求结构、老练和挑剔的买主以及前瞻性的买方需求。当然独立的买主数量、需求的增长速度、需求的规模以及市场饱和的时间也会对一国企业的竞争优势产生影响。

3．相关产业和支持产业

一个国家的产业要想获得持久的竞争优势，就必须在国内具有在国际上有竞争能力的供应产业和相关产业。相关产业是指因共用某些技术、共享同样的营销渠道或服务而联系在一起的产业或具有互补性的产业。支持性产业以下列几种方式为下游产业创造优势：以最有效的方式及早而迅速地为国内公司提供最低成本的投入；不断与下游产业合作；促进下游产业的创新。

4．企业战略

企业战略包括企业建立、组织和管理的环境以及国内竞争的性质。不同国家的企业在目标、战略和组织方式上都不相同。国家优势来于对它们的选择和搭配。

各个国家由于环境不同，需要采用的管理体系也不相同。适合国家环境，适合产业竞争优势源泉的管理方式能提高国家竞争优势。不同国家的不同企业有着不同的目标，对经理和雇员有着不同的激励机制。国家竞争优势还取决于国内的竞争程度，激烈的国内竞争是创造和保持竞争优势最有力的刺激因素，其作用在于减少外国竞争者的渗透，造成模仿效应和人员交流效应，促使竞争升级，强化竞争程度，迫使企业走向海外。

上述四种因素是国家竞争优势的决定因素，它们的情况如何直接导致国家竞争地位的变化。但除了上述四种因素外，还有两个重要的变量对国家的竞争优势产生重要影响，这就是机遇和政府。

机遇包括重要的新发明、重大的技术变化、投入成本的剧变、外汇汇率的重要变化、突然出现的世界或地区需求和战争等。机遇的重要性在于它可能打断事物的发展进程，使原来处于领先地位企业的竞争优势无效，落后国家的企业如果能顺应局势的变化、利用新机会便可获得竞争优势。但机遇对竞争优势的影响不是决定性的。

政府对国家竞争优势的作用主要在于对四种决定因素的影响。政府可以通过补贴、对资本市场加以干预、制定教育政策等影响因素条件，通过确定地方标准、制定规则等影响买方需求。政府还可以通过各种方式决定相关产业和支持产业的环境，影响企业的竞争战略、结构和竞争状况等，因此政府的作用十分重要。

对国家竞争优势理论的评价

波特的国家竞争优势理论弥补了其他国际贸易理论的不足，较圆满地回答了理论界长期未能解答的一些问题，对国际经济理论发展做出了贡献。同其他贸易理论相比，波特理论的贡献可以归纳为几下几点。

1．提出了一个重要的分析工具。波特提出国家竞争优势的决定因素系统，为我们分析各国竞争优势的基础，预测它们竞争优势的发展方向以及长远发展潜力，提供了一个非常有用的分析工具。由于四种决定因素及两种辅助因素的范围、品质和交互作用的方式决定了企业生产的产品和服务的种类以及生产的效率；而产品和服务的种类和生产效率又决定一国进入国际市场的产品和服务的价值，决定这些产品和服务相对于其主要竞争对手的产品和服务的增长率；因此它们最终决定一国竞争优势的势力、构成和持久性。分析这些因素的范围、品质和交互方式，将它们同其他国家的决定因素系统相比较，就能发现一国的竞争优势在哪些领域，有多大，能持续多长时间，就能回答过去的理论长期不能回答的问题，即为什么各国的竞争优势不同？哪些国家能获得某种竞争优势？

2．强调动态的竞争优势。传统的比较优势理论强调的是比较利益，注重的是各国现有的要素禀赋，因此它无法解释为什么像日本和韩国这类资源稀缺的国家能在众多领域获得竞争优势，而许多资源丰富的国家却长期落后的原因。波特从动态的竞争优势角度比较圆满地解决了这一问题：日本和韩国这类国家的竞争优势来自不断创造的要素优势，不断创造的要素比静态的要素更能持久，其优势会随着时间的推移和知识的积累而增加，而靠静态要素禀赋获得的竞争优势则会随着要素禀赋的消耗而减少。

3．强调国内需求的重要性。传统贸易理论忽视国内需求对企业竞争优势的影响，认为国内需求对竞争优势的影响很小。但国家竞争优势理论明确提出了国

内需求同国家竞争优势之间的因果关系，弥补了传统贸易理论对需求的忽略。

4．强调国家在决定企业竞争力方面的关键作用。随着生产全球化，许多学者认为国家在决定企业竞争优势方面的作用越来越小，企业可以摆脱国家的束缚，在全球范围内组织生产和经营。但波特认为国内的决定因素绝大部分是在国家的支持和影响下实现的，因此，在全球化时代，国家的作用不是削弱了而是加强了。

国家竞争优势理论的发展

波特的国家竞争优势理论对于解释诸如美国、日本、德国和英国等发达国家的国际竞争力来源有很强的说服力，这些国家自身具有良好的国内经济环境，具备波特模型中的各种因素，国内企业可以依托“母国基地”建立起竞争优势。但是对于小国经济，对于欠发达国家和发展中国家而言，它们现实经济并不必然具备与波特“钻石模型”相称的国内经济环境，它们有的缺乏足够大的市场容量，有的缺乏资本、技术要素等，那么，这些国家应当如何创造竞争优势呢？显然波特“钻石模型”中没有给出很好地回答。

针对波特模型的缺陷，国外学者又进一步拓展了“钻石模型”。例如，鲁格曼等人以加拿大为研究对象，将波特的“钻石模型”拓展为适合加拿大分析的“双重钻石模型”。蒙等人认为鲁格曼的模型只适用于加拿大的分析，因此，他们又进一步将“双重钻石模型”拓展为适用于所有小国经济分析的“一般化的双重钻石模型”。乔以韩国威力构建了“九要素模型”，使其在欠发达国家和发展中国家更具解释力。

1. 双重钻石模型

鲁格曼等人构建了“双重钻石模型（double diamond model）”，试图更好地结实加拿大的国际竞争力来源。如图3-13所示，“双重钻石模型”是“加拿大钻石”与“美国钻石”的联合体。对于加拿大国内企业而言，它们不仅以加拿大国内经济环境（“加拿大钻石”）来创造竞争优势，而且还依靠和利用“美国钻石”来建立竞争优势。

2. 一般化的双重钻石模型