期货公司为证券公司提供股票期权中
期货期权
商品期货交易的形成与基本概念一般商品从现货远期合约交易发展到标准化期货合约交易，实现了四项制度和技术的创新，即远期合约标准化、保证金制度、合约对冲制度、结算体系和制度，才形成现代的期货合约交易。
一、远期合约的标准化关于商品品质的标准化合约的商品计量单位和数量的标准化交割月份的标准化交割地点的确定二、保证金制度保证金制度，就是指在期货交易中，任何交易者都必须按照其所买卖期货合约价值的一定比例缴纳资金，作为其履行期货合约的财力保证，然后才能参与期货合约的买卖，所交的资金就是保证金。
会员保证金：期货交易所向会员收取的保证金。
客户保证金：期货经纪公司向客户收取的保证金。
结算准备金：是指会员为了交易结算，在交易所专用结算帐户中预先准备的资金，是未被合约占用的保证金。
交易保证金：是指会员在交易所专用结算帐户中确保合约履行的资金，是已被合约占用的保证金。
◆客户保证金的收取比例可由期货经纪公司规定，但不得低于交易所对经纪公司收取的保证金。
◆经纪公司对客户保证金进行内部管理时也分为结算保证金和交易保证金，但对客户而言（如经纪公司出具给客户的交易结算单）结算保证金和交易保证金二者归为一体，只有保证金一项。
◆经纪公司对客户的保证金应在交易所的交易保证金基础上加2%～3%。
但一般情况下，特别是交易不太活跃时，经纪公司对客户收取的保证金与交易所规定的保证金水平一致。
期货交易所会员、客户可以使用标准仓单、国债等价值稳定、流动性强的有价证券充抵保证金进行期货交易。
有价证券的种类、价值的计算方法和充抵保证金的比例等，由国务院期货监督管理机构规定。
出现以下几种情况时，交易所可以调整交易保证金比率，以提高会员或客户的履约能力。
◆对期货合约上市运行的不同阶段规定不同的交易保证金比例，随着交割临近，交易保证金比率提高；◆随着合约持仓量的增大，该合约交易保证金将逐步提高；◆当某期货合约出现涨跌停板的情况时，交易保证金比率相应提高，具体规定看涨跌停板制度相关内容；◆当某品种某月份合约按结算价计算的价格变化，连续若干个交易日的累积涨跌幅达到一定程度时，交易所有权根据市场情况，对部分或全部会员的单边或双边、同比例或不同比例提高交易保证金，限制部分会员或全部会员出金，暂停部分会员或全部会员开新仓，调整涨跌停板幅度，限期平仓，强行平仓等措施中的一种或多种措施，以控制风险；◆当某期货合约交易出现异常情况时，交易所可按规定的程序调整交易保证金比例；◆对同时满足本办法有关调整交易保证金规定动作的合约，其交易保证金按规定交易保证金数值中的较大值收取。
证券公司业务简介
兴E融开户
互联网自行开户，网址
T日开户，深圳股票T日可质押，上海股 票T+1日可质押。
T日质押，T+1日资金到位。
港股通
沪港通是指上海证券交易所和香港联合交 易所允许两地投资者通过当地证券公司 （或经纪商）买卖规定范围内的对方交易 所上市的股票，是沪港股票市场交易互联 互通机制。
证券公司通过专业的投资顾问团队为客户 提供专业化的股票投资顾问服务
增值服务业务
金股在线： （1）东兴证券首创 （2）您不盈利，我不收费 （3）目前有四个子产品：“量化投资”、
“热点金股”、“每月金股”、“超级投 顾” （4）网上签约，方便快捷
增值服务业务
金海棠财富管家 （1）传统增值服务形式 （2）适合完全不懂股票操作，需要全方
类别： （1）商品期货 （2）股指期货——（50万，20笔期货交易
经验） （3）国债期货
期货IB业务
东兴期货 东兴期货有限责任公司是东兴证券股份有限公司的全
资控股子公司，注册资本1.08亿元，注册地为上海市。
期货IB IB是英文Introducing Broker的缩写，指介绍经纪商。 作为股指期货介绍经纪商的证券公司，可以将投资者
位指导的客户。 （3）收费较固定，不灵活。
金融产品销售
（1）自有产品销售 （2）其他金融机构产品代销
（1）自有产品销售
（1）资产管理产品 （2）OTC柜台交易产品 （3）基金产品（已取得资格）
（2）其他金融机构产品代销
（1）公募基金 （2）私募基金 （3）信托产品
证券承销业务
资源丰富的发展平台
证券公司主要业务收入
证券经纪业务 证券承销业务 基金管理费收入 金融产品销售收入 受托客户资金管理业务收入 保荐业务收入 财务顾问业务收入 投资咨询业务收入 其他收入
上海证券交易所股票期权试点交易规则
上海证券交易所股票期权试点交易规则第一章总则第一条为了规范股票期权交易试点业务，维护期权交易正常秩序，保护投资者合法权益和社会公众利益，促进市场功能发挥，根据《证券法》、《期货交易管理条例》、《股票期权交易试点管理办法》等法律法规、规章以及《上海证券交易所章程》等规定，制定本规则。
第二条股票期权合约(以下简称“期权或者期权合约”)在上海证券交易所(以下简称“本所”)的上市、交易、行权及风险控制等事宜，适用本规则；本规则未作规定的，适用本所其他有关规定。
本规则所称期权合约，是指本所统一制定的、规定买方可以在将来特定时间以特定价格买入或者卖出约定股票或者跟踪股票指数的交易型开放式指数基金(以下简称“交易所交易基金”)等标的物的标准化合约。
第三条本所根据公开、公平、公正和诚实信用的原则组织期权交易，并对与本所市场期权交易有关的业务活动进行自律监管。
期权经营机构、投资者以及其他期权交易参与者应当遵守本规则及本所其他相关业务规则，接受本所对其期权业务的监督管理。
第四条在本所上市交易的期权合约的结算事宜，由中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“中国结算”)办理。
第二章期权合约第五条在本所上市交易的股票、交易所交易基金以及经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)批准的其他证券品种，可以作为期权合约的标的物(以下简称“合约标的”)。
第六条股票被选择作为合约标的时，应当符合下列条件：(一)属于本所公布的融资融券标的证券；(二)上市时间不少于6个月；(三)最近6个月的日均波动幅度不超过基准指数日均波动幅度的三倍；(四)最近6个月的日均持股账户数不低于4000户；(五)本所规定的其他条件。
第七条交易所交易基金被选择作为合约标的时，应当符合下列条件：(一)属于本所公布的融资融券标的证券；(二)基金成立时间不少于6个月；(三)最近6个月的日均持有账户数不低于4000户；(四)本所规定的其他条件。
第八条期权合约条款主要包括合约简称、合约编码、交易代码、合约标的、合约类型、到期月份、合约单位、行权价格、行权方式、交割方式等。
2021年金融市场基础知识单选题与答案解析40
2021年金融市场基础知识单选题与答案解析40一、单选题(共60题)1.我国多层次股票市场体系初步形成。
分为场内市场和场外市场，其中，场内市场包括（）。
①沪深主板市场②创业板市场③全国中小企业股份转让系统④中小板市场⑤区域性股权交易市场A：①②③④B：①②④⑤C：②③④⑤D：①③④⑤【答案】：A【解析】：考点为股票市场的构成，我国股票市场分为场内市场和场外市场，场内市场包括沪深主板市场、中小板、科创板、创业板市场、全国中小企业股份转让系统（新三板），场外市场包括区域性股权交易市场和交易柜台市场。
区域性股权交易市场属于场外市场。
2.伦敦外汇市场是全球最大的外汇批发市场，它主要具有的特点是（）。
①以外币交易为主②以居民交易为主③以金融机构批发性交易为主④交易时段桥接美洲和亚太A：①②③B：①③④C：①②④D：②③④【答案】：B【解析】：本题主要考查伦敦外汇市场的特点。
伦敦外汇市场有以下几个特点： 1．以外币交易为主 2．以非居民交易为主 3．以金融机构批发性交易为主 4．以外汇衍生品交易为主 5．交易时段桥接美洲和亚太市场3.投资者利用国际市场上金融资产或商品价格的波动，进行髙拋低吸而形成的资金流动是（）。
A：贸易资金的流动B：套利性资金的流动C：保值性资金的流动D：投机性资金的流动【答案】：D【解析】：本题主要考查投机性资金的流动。
4.保险公司计人附属资本的次级债金额不得超过净资产的（）A：30%B：40%C：50%D：60%【答案】：C【解析】：保险公司计人附属资本的次级债金额不得超过净资产的50%。
5.英国中央政府债券被称为（），是英国债券市场的主力品种。
A：国际债券B：公司债券C：金边债券D：猛犬债券【答案】：C【解析】：英国中央政府债券被称为金边债券（Gilts），是英国债券市场的主力品种。
6.如果期望尾损失与VaR值的差越大，说明该组合（或证券）损益分布的肥尾性越（），风险在相同的VaR水平上更（）。
a股衍生品梳理
a股衍生品梳理
A股衍生品是指以A股作为标的物的金融产品，主要包括股票期货、股指期货、股票期权和股指期权等。
股票期货是一种按约定在未来特定时间以约定价格买卖标的股票的合约，不同于实物交割的股票交易，它是一种金融衍生品。
当投资者期望股票价格上涨时，可以买入股票期货合约；当市场预期股票价格下跌时，可以卖出股票期货合约。
股指期货是以股票指数作为标的物的金融合约，投资者可以通过股指期货合约来参与股票市场的投资。
股指期货的交易对象是股指期货合约，投资者可以通过买入多头合约或卖出空头合约来参与股指期货交易。
股票期权是指投资者在未来特定时间以约定价格买入或卖出一定数量的标的股票的权利。
股票期权分为认购期权和认沽期权，投资者可以根据自己的判断选择买入或卖出相应的期权合约。
股指期权是以股票指数作为标的物的金融合约，与股票期权类似，投资者可以在未来特定时间以约定价格买入或卖出一定数量的标的股票指数的权利。
股指期权的交易方式与股票期权类似，投资者可以通过买入认购期权或认沽期权来参与股指期权交易。
A股衍生品的交易方式多样，投资者可以通过各大证券公司的交易平台或期货公司的交易所进行交易。
在交易过程中，投资者需要了解相关的风险提示和交易规则，确保自身的交易安全。
证券公司账户分类
证券公司账户分类证券公司账户是指投资者在证券公司开设的用于进行证券交易和资金结算的账户。
根据账户的性质和功能，证券公司账户可以分为以下几类：一、普通账户普通账户是指投资者在证券公司开设的用于进行普通证券交易的账户。
投资者可以通过普通账户买入或卖出股票、基金、债券等各类证券品种。
普通账户通常需要投资者提供身份证明、资金证明等相关材料，并签署相关协议。
开通普通账户后，投资者可以通过证券公司的交易终端或互联网交易平台进行证券交易。
二、信用账户信用账户是指投资者在证券公司开设的用于进行融资交易的账户。
在信用账户中，投资者可以通过向证券公司借入资金进行证券交易，从而放大投资收益。
信用账户需要投资者具备一定的信用等级和还款能力，通常需要提供相关的财务材料和信用证明。
开通信用账户后，投资者可以在一定的融资额度范围内进行证券交易，同时需要按照约定的时间进行还款。
三、资管账户资管账户是指证券公司为机构投资者开设的用于进行资产管理的账户。
机构投资者可以将资金委托给证券公司进行投资运作，由证券公司负责管理和操作账户中的资金。
资管账户通常由投资者和证券公司签署资产管理协议确定双方的权利和义务。
机构投资者可以根据自己的投资需求和风险偏好，选择不同的资产管理方案，包括股票、债券、基金等多种投资品种。
四、期货账户期货账户是指投资者在证券公司开设的用于进行期货交易的账户。
期货账户通常需要投资者提供身份证明、资金证明和风险承受能力等相关材料，并签署相关协议。
开通期货账户后，投资者可以通过期货交易所进行期货合约的买入和卖出交易。
期货账户与普通账户的不同之处在于，期货交易是以合约为单位进行的，投资者需要充分了解期货市场的规则和风险。
五、基金账户基金账户是指投资者在证券公司开设的用于购买和赎回基金份额的账户。
基金账户可以是普通账户或者是专门为基金交易开设的账户。
投资者可以通过基金账户进行基金的认购和赎回操作，根据自己的需求选择不同类型的基金产品。
上海证券交易所股票期权业务开户指南
股票期权经纪业务开户指南上海证券交易所上海证券交易所2015年3月为简化股票期权业务开户流程，提升期权投资者开户体验，实现一次临柜即可完成开户，制定本指南。
本指南依据《上海证券交易所股票期权试点投资者适当 管理指引》、《证券公司股票期权业务指南》、《期货公司参与股票期权业务指南》及其他相关通知制定，供期权经营机构参考。
各期权经营机构在“不降低标准、尽量简化流程”的原则下，可以根据自身实际情况和投资者特点，按照本指南精神，制定各自的期权业务开户规程。
自本指南发布日起，上海证券交易所 以下简称“本所” 之前发布的《关于股票期权投资者开户相关问题的说明》、《关于期权投资者开户相关问题的补充说明》、《关于做好股票期权投资者临柜开户服务的通知》中关于开户的规定，与本指南不一 的，以本指南为准 与本所已发布规则不一 的，以本所发布的规则为准。
根据股票期权业务的进展情况，本所可根据实际情况对开户指南进行调整。
证券公司与客户之间经纪业务关系以其与客户签订的经纪合同中约定为准，本指南不作为处理相关纠纷的依据。
为更好地服务期权经营机构，解决股票期权业务相关问题，本所已于2月6日开通股票期权业务市场服务电话。
相关问题可拨打021）68810390进行咨询，工作时间为周一到周五，每日上午9点 下午5点。
个人投资者股票期权开户一、个人投资者股票期权开户投资者开户需要准备的资料一 投资者开户需要准备的资料1. 身份证2. 融资融券业务账户证明 已开立融资融券账户投资者 或期货公司出具的金融期货交易结算单3. 期权经营机构要求的其他材料二 营业部资格初审营业部资格初审1、核对投资者身份证明文件 必须投资者本人持有效证件临柜开户。
2、核对上海证券交易所Ａ股证券账户(1)若在本期权经营机构已有A股账户，核对通过(2)若无本期权经营机构A股账户，需首先开立A股账户。
3、核对托管资产托管在期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额 不含通过融资融券交易融入的证券和资金 合计不低于50万元。
《证券投资学》课后习题答案
《证券投资学》课后习题答案第1章证券投资工具一、名词解释【风险】（易）风险可以理解为“未来结果的不确定性或损失”，也可以进一步定义为“个人和群体在未来获得收益和遇到损失的可能性以及对这种可能性的判断与认知”。
【债券】（易）债券（bond）是一种金融契约，是政府、金融机构、工商企业等机构直接向社会借债筹措资金时，向投资者发行，同时承诺按一定利率支付利息并按约定条件偿还本金的债权债务凭证。
【货币的时间价值】（中）不同时间发生的等额资金在价值上的差别。
【股票】（易）股票是股份有限公司在筹集资本时向出资人或投资者发行的股份凭证,代表其持有者(即股东)对股份公司的所有权。
【普通股】（易）普通股是指在公司的经营管理、盈利及财产的分配上享有普通权利的股份，代表满足所有债权偿付要求及优先股股东的收益权与求偿权要求后对企业盈利和剩余财产的索取权。
普通股构成公司资本的基础，是股票的一种基本形式。
【优先股】（易）优先股在利润分红及剩余财产分配的权利方面，优先于普通股。
优先股股东有两种权利：①优先分配权。
②剩余财产优先分配权。
【基金】（难）泛指证券投资基金及其发行的作为一种有价证券的基金单位。
【证券投资基金】（中）证券投资基金是一种实行组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式。
与股票、债券不同，证券投资基金是一种间接投资工具，基金投资者、基金管理人和基金托管人是基金运作中的主要当事人。
【契约型基金】（难）契约型基金是指以信托法为基础，根据当事人各方之间订立的信托契约，由基金发起人发起设立的基金，基金发起人向投资者发行基金单位筹集资金。
契约型基金也称信托型基金。
【公司型基金】（难）公司型基金是指以《公司法》为基础设立、通过发行基金单位筹集资金并投资于各类证券的基金。
【封闭式基金】（难）封闭式基金是指基金的单位数目在基金设立时就已确定，在基金存续期内基金单位的数目一般不会发生变化，但出现基金扩募的情况除外。
【开放式基金】（难）放式基金是指基金股份总数是可以变动的基金，它既可以向投资者销售任意多的基金单位，也可以随时应投资者要求赎回已发行的基金单位。
★证券市场基础知识真题及答案第五章,证券市场基础知识试题【5】
★证券市场基础知识真题及答案第五章,证券市场基础知识试题【5】二、多选题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求) 1．【答案】ABCD【解析】四个选项均符合题意。
2．【答案】ABCD【解析】金融衍生工具从基础工具分类角度，可以分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具和其他衍生工具。
3．【答案】ACD【解析】我国《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》规定，衍生工具主要包括远期合同、期货合同、互换和期权，以及具有远期合同、期货合同、互换和期权中一种或一种以上特征的工具。
4．【答案】ABCD【解析】金融衍生工具是与基础金融产品相对应的一个概念，指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于基础金融产品价格(或数值)变动的派生金融产品。
其具有4个显著特性：跨期性、杠杆性、联动性、不确定性或高风险性。
5．【答案】ACD【解析】交易所交易的衍生工具是指在有组织的交易所上市交易的衍生工具，如在股票交易所交易的股票期权产品，在期货交易所和专门的期权交易所交易的各类期货合约以及期权合约等。
6．【答案】ABCD【解析】股权类产品的衍生工具是指以股票或股票指数为基础工具的金融衍生工具，其主要包括股票期货、股票指数期货、股票期权、股票指数期权以及上述合约的混合交易合约。
7．【答案】BC【解析】信用衍生工具是指以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具，用于转移或防范信用风险。
主要包括信用互换、信用联结票据等等。
8．【答案】ABCD【解析】金融衍生工具有多种分类方法，从其自身交易的方法和特点可以分为金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换以及结构化金融衍生工具。
9．【答案】ABC【解析】金融远期合约是指交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格(称为“远期价格”)在约定的未来日期(交割日)买卖某种标的金融资产(或金融变量)的合约。
金融远期合约主要包括远期利率协议、远期汇率合约以及远期股票合约。
上海证券交易所股票期权合约及规则0129
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资金交收违约
如E+1日结算参与人衍生品保证金账户资金余额不足以完成行权资金交收，中国结算不
释放该违约结算参与人的维持保证金，并在E+1日垫付资金完成交收后，通过暂不交付应 收证券、扣划自营证券、收取违约金等方式处理。
三、交易制度：非交易指令（4）
处置证券账户划转指令 划入处置证券账户（处理类别为被行权垫付划入/行权垫付划入） : 对于行权交收，部分或全部行权款项由交易参与人垫付的，交易参与人可以 在交收日 9:15—9:25、 9:30—11:30、 13:00—15:30向上交所交易系统申报划 入处置证券账户指令。 划出处置证券账户（处理类别为转处置申报返还） :
期权，当日可以行权。
额标的证券，否则行权无效。由中国结算日终进行有效性检查。（认购期权权利
方需准备好足额的钱） • 交割方式 实物交割 期权经营机构可以为投资者提供实值期权的协议行权服务
三、交易制度：非交易指令（3）
• • 行权指派 行权日（ E日）日终按“比例分配”的原则进行行权指派。 被指派到的义务方在行权日次一交易日（交收日）需准备好钱券，该日日终
交易所股票期权交易制度采用在竞价制度下引入竞争性做市商的混合交易制度。 竞价交易为主体，通过做市商连续提供双边报价，平衡市场供给，确保期权定
价合理。
做市商包括符合条件的券商和其他机构，分为主做市商和一般做市商。 做市商可以申请为单只或多只合约品种提供做市服务，一个标的证券可以有多 个做市商，交易所可以根据市场交易情况，确定并调整某一标的证券期权合约 的做市商数量。上交所可以要求做市商必须为特定不活跃的合约提供做市服务。 做市商做市评价。
• 连续竞价交易按照价格优先、时间优先的原 则撮合成交 • 以涨跌停板价格申报的指令，按照平仓优先、 时间优先的原则撮合成交
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编号：_______________期货公司为证券公司提供股票期权
中间介绍业务协议法定代表人：
依据《合同法》、《期货公司监督管理办法》、《股票期权交易试点管理办法》、《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》及其他相关法律、法规的规定，甲乙双方经友好协商，就甲方为乙方提供股票期权中间介绍业务（以下简称介绍业务）有关事宜达成如下协议：
第一章声明第一条甲方声明
（一）甲方为依法设立的具有介绍业务相关资质的期货公司。
（二）甲方具有相应的人员、经营场所、设备和信息系统，能够为进行介绍业务提供必要的条件。
（三）甲方承诺对所属营业部开展的介绍业务实行统一管理。
甲方保证上述声明的真实性、准确性，并承诺承担因违背上述声明给自己及他人造成的损失。
第二条乙方声明
（一）乙方为依法设立的证券公司，具有股票期权经纪业务资质。
（二）乙方具有相应的人员、经营场所、设备和信息系统，能够为甲方开展介绍业务提供必要的条件。
（三）在签订本协议前，乙方已充分认识到委托甲方提供中间介绍业务存在的风险，并愿意承担由此产生的一切后果，但因甲方过错导致的情形除外。
乙方保证上述声明的真实性、准确性，并承诺承担因违背上述声明给自己及他人造成的损失。
第三章介绍业务规则第八条乙方向甲方提供与股票期权交易业务有关的《股票期权风险揭示书》、《股票期权经纪合同》、股票期权交易流程、股票期权保证金安全存管的方式和要求、股票期权结算结果的查询方式、必要的业务单据等资料，并为甲方提供开展介绍业务所必需的业务培训以及其他相应业务支持。
甲方可以根据开展介绍业务的需要，要求乙方提供公司基本情况介绍、有关负责人和业务人员简历等资料，以备客户咨询。
第九条甲方按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。
第十条甲方应在经营场所显著位置或其官方网站，公开下列信息：（一）受托从事的介绍业务范围；
（二）从事介绍业务的管理人员和业务人员的照片和名单；（三）乙方衍生品保证金账户信息、保证金安全存管方式；（四）客户开户和交易流程、出入金流程；（五）客户交易结算结果的查询方式；
（六）双方约定的其他信息。
乙方在经营场所显著位置或其官方网站，对前款（三）、（四）、（五）、（七）项规定的有关信息予以公开列示。
第十一条甲方在为乙方介绍客户时，应当向客户明示其与乙方的介绍业务委托关系，解释甲方、客户、乙方三者之间的权利义务关系，告知股票期权保证金安全存管要求。
乙方也应在股票期权经纪合同中明确注明甲方、乙方、客户三者之间的权利义务关系。
甲方在开发客户过程中，应当向客户解释股票期权交易的方式、流程，充分揭示股票期好股票期权交易数据传送的安全保密工作。
甲方应协助乙方维护股票期权交易系统的稳定运行，保证股票期权交易数据传送的安全和独立。
第十六条甲方应告知所介绍客户获取股票期权交易结算结果的渠道或方式，提示客户有义务及时查看，并协助有异议的客户向乙方提出异议。
第十七条客户出入金必须在乙方的衍生品保证金账户和客户所指定的股票期权结算账户之间进行。
第十八条乙方变更或撤销衍生品保证金账户的，应当在向监管机关和股票期权保证金安全存管监控机构备案之日起2个工作日内书面通知甲方，并依法向客户披露变更或者撤销情况。
第四章风险控制第十九条乙方负责股票期权业务风险控制制度的制定和执行，并负责向客户发送追加保证金通知和执行强行平仓。
第二十条甲方按照约定承担协助风险控制职责的，提供下列服务：1、当客户被乙方通知追加保证金或被强行平仓时，甲方受乙方委托，对客户进行通知、督促及解释工作；2、当股票期权、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现交易风险时，甲方受乙方委托进行风险提示。
甲方协助乙方从事向客户提示风险等工作的，乙方应向甲方提供必要的风险控制系统及报表等，以便甲方开展相关工作。
第二十一条甲乙双方中任何一方被监管机关采取限制、取消相关业务资质等监管措施时，应自事发之日起3个工作日内书面通知对方。
第六章报酬及相关费用第二十七条介绍业务的报酬及相关费用，由甲乙双方本着平等自愿、互利互惠的原则协商确定。
具体事宜双方另行协商并签署补充协议。
第七章违约责任及协议终止第二十八条甲乙双方因任何一方违反本协议，而给对方所造成实际损失的，应当承担赔偿责任。
一方严重违反本协议，导致本协议不能履行的，非违约方有权解除协议并要求赔偿，协议自非违约方发出书面解约通知之日起解除。
第二十九条因出现火灾、地震、瘟疫、社会动乱等不能预见、不能避免并不能克服的不可抗力情形，或因出现无法控制和不可预测的系统故障、设备故障、通讯故障、电力故障等异常事故，或因本协议生效后新颁布、实施或修改的法律、法规、规章、规则或政策等因素，导致协议任何一方不能及时或完全履行本协议的，其相应责任应予免除。
遭受不可抗力、异常事故或知悉政策法律变化的一方或双方应在遭受不可抗力、异常事故或知悉政策法律变化后的3日内书面通知另一方，并提供相应证明，双方应积极协调善后事宜。
第三十条甲乙双方均有权解除本协议。
除有本协议第二十五条规定的情形外，主张解除协议的一方应当提前一个月书面通知对方。
第三十一条甲乙双方因丧失业务资格或依法不能从事相关业务，本协议自动终止。
第八章其他约定第三十六条本协议一式________份，双方各执_______份，报监管部门______份，每份具有同等法律效力。
甲方（xx）：
法定代表人或授权代表（签字）：年月日乙方（盖章）：
法定代表人或授权代表（签字）：年月日。