2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关试题库(有答案)
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关测试卷附带答案
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关测试卷附带答案单选题（共20题）1. 我国沪深证券交易所每个交易日开市价格的形成机制是（）A.集合竞价B.大宗交易C.协议转让D.连续竞价【答案】 A2. 私募基金募集结算资金是指由（）归集的，在（）资金账户与私募基金账户或托管资金账户之间划转的往来资金。
A.募集机构、投资者B.投资者、投资者C.投资者、募集机构D.募集机构、募集机构【答案】 A3. 管理人内部控制的作用主要包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】 A4. 股权投资基金管理人（）。
A.是基金产品的募集者B.是基金产品的管理者C.负责基金资产的投资运作D.以上都是【答案】 D5. 尽职调查的作用除了验证过去财务业绩的真实性外，更重要的在于预测企业未来的业务和财务数据，并在此基础上对企业进行（）。
A.估值B.分析C.调查D.研究【答案】 A6. 以下关于信托（契约）型股权投资基金的认缴出资、退出说法错误的是（）A.基金投资者持有的基金份额全部退出后，即不再是基金份额持有人和基金合同的当事人B.信托（契约）型股权投资基金的认缴出资、退出事项等具体规则及安排，由基金管理人、基金投资者及其他合同当事人（若有）在基金合同中约定C.认缴出资及退出的价格，由基金管理人按照合同约定的规则进行计算，若由基金托管人进行托管的，基金托管人应当进行复核D.基金管理人根据最终确定的价格计算基金投资者出资应得的基金份额及退出应得的退出金额【答案】 D7. 关于市盈率估值法的缺陷，下列表述错误的是()A.当企业的预期收入为负值时，不适宜使用该估值法B.易受经济周期的影响C.不能区分经营性资产创造的盈利和非经营性资产创造的盈利D.对市场看法的变化敏感反应【答案】 D8. （2018年真题）使用账面价值法评估目标公司价值时，通常不需要进行专项关注的是（）。
A.财务费用合理性B.应收账款可能的坏账损失C.有价证券的市场价值D.尚未核定的税金【答案】 A9. 股权投资通常存在的问题不包括（）。
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关考试题库带答案解析
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关考试题库带答案解析单选题（共30题）1、下列关于股权投资基金行业自律与政府监管的区别，说法错误的是（）。
A.性质不同B.依据不同C.目的不同D.对违法违规者的处罚不同【答案】 C2、银行贷款是杠杆收购的主要资金来源，通常由（）两部分组成。
A.循环贷款和不定期贷款B.循环贷款和短期贷款C.长期贷款和定期贷款D.循环贷款和定期贷款【答案】 D3、从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，其高管人员应取得基金从业资格。
其中，高管人员不包括（）。
A.合规风控负责人B.副总经理C.财务人员D.总经理【答案】 C4、(2017年)基金业协会进行的调解具有（）。
A.行政性B.司法性C.民间性D.权威性【答案】 C5、相对估值法是以（）为基础，来进行目标企业的估值。
A.自由现金流B.可比较的企业的估值C.股权红利D.资产净值【答案】 B6、（2016年真题）关于中国证券投资基金业协会的职责，下列表述错误的是（）。
A.制定行业执业标准和业务规范B.依法维护会员的合法权益C.制定和实施行业自律规则D.办理公募基金和私募基金的备案【答案】 D7、由中国证券监督管理委员会统一行使股权投资基金监管职责的文件是（）。
A.《关于建立我国风险投资机制的若干意见》B.《创业投资企业管理暂行办法》C.《关于私募股权基金管理职责分工的通知》D.《关于促进股权投资企业规范发展的通知》【答案】 C8、基金托管人职责不包括（）。
A.办理清算、交割事宜B.基金份额登记C.复核审查资产净值D.开展投资监督【答案】 B9、股权投资基金管理人应当建立财产分离制度，股权投资基金财产与股权投资基金管理人固有财产之间、不同股权投资基金财产之间、股权投资基金财产和其他财产之间要（）。
A.独立运作，分别核算B.统一核算C.整体运作D.统一运作，统一核算【答案】 A10、(2017年)（）是投资协议中最重要的条款之一，因为它直接影响着“谁控制公司”和“当公司被出售时，每个股东能够获得多少现金”这两个问题。
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关试卷附有答案详解
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关试卷附有答案详解单选题（共20题）1. 《公司法》关于股东优先购买权的规定是（）法律规范。
A.任意性B.强制性C.自律性D.选择性【答案】 A2. 关于政府引导基金，说法正确的是（）。
A.政府引导基金不能对创业投资基金提供融资担保的支持B.政府弓I导基金鼓励创投基金投资成长期和成熟期的企业C.政府弓I导基金主要直接投资与创业公司D.政府引导基金按市场化方式运作，主要投资于创业投资基金【答案】 D3. 确定某基金的份额登记业务是否应外包给第三方服务机构，是（）的责任。
A.基金托管人B.基金管理人C.全体投资人D.监管部门【答案】 B4. 下列关于合伙型股权投资基金的说法中，不正确的是（）。
A.合伙型股权投资基金具有较强的人合性特征B.有限合伙人的份额转让需提前30天通知其他合伙人C.合伙型股权投资基金设立，应向工商管理机关办理注册登记手续D.合伙型股权投资基金增资，应向基金业协会办理变更登记、注销手续【答案】 D5. 根据《合伙企业法》，对有限合伙型基金的设立条件描述错误的是()A.有限合伙人可以用货币、实物、知识产权、土地使用权或劳动作价出资B.有生产经营场所C.有书面合伙协议D.有限合伙企业至少应当由一个普通合伙人【答案】 A6. 尽职调查方法包括（）。
A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D7. 对于基金管理人存在的以下情形，基金业协会采取的措施正确的是（）。
A.拟申请登记私募基金管理人的高管人员最近五年存在重大失信记录，协会将不予办理登记申请B.申请机构的高管人员最近三年存在重大失信记录的不予登记C.对作为异常机构公示的基金管理人，在整改完毕后立即恢复正常机构公示状态D.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的，将基金管理人列入异常机构公示【答案】 B8. （2017年真题）杠杆收购的收购资金来源有（）。
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关题库(附答案)
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关题库(附答案)单选题（共30题）1、根据基金运营依据，（）依据合伙协议运营基金。
A.公司型基金B.合伙型基金C.信托型基金D.并购基金【答案】 B2、基金托管人（），充分履行其职责。
A.应防止基金财产被基金管理人挪作他用，基金交割需根据基金管理人和基金投资人的共同指令办理B.对于基金产品的托管可不保存期基金托管业务活动的报表C.对于同一基金管理人管理的不同基金可以建立统一账户进行监管，但托管资金应与基金托管机构自有财产严格分开D.应对基金财产进行会计复核和净值计算，保证基金份额净值与会计核算的真实性和准确性【答案】 D3、关于基金财产保管机构，说法正确的是（）。
A.基金财产保管机构承担对基金管理人的投资运作进行监督的责任B.基金资产保管机构是基金管理人的代理人C.基金管理人必须聘请基金资产保管机构对基金财产进行保管D.基金财产保管机构对基金财产进行保管，可以免除基金管理人对投资者的受托责任【答案】 B4、私募基金管理人发生重大事项的应当在个（）个工作日内向基金业协会报告，A.10B.3C.5D.15【答案】 A5、股权投资基金管理人履行重大事项信息报送更新义务中，下述不属于重大事项信息的是（）A.投资者数量超过法律法规规定B.基金托管人发生变更C.基金管理人注册地发生变更D.基金发生清盘或清算【答案】 A6、以下说法错误的是（）。
A.公司以其全部财产对公司的债务承担无限责任B.有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任C.股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任D.公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员不得利用其关联关系损害公司利益。
违反前款规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任【答案】 A7、关于基金管理人登记与基金产品备案的基本要求，以下说法错误的是()。
A.基金产品开始募集后的20个工作日内，基金管理人应对所募集的基金进行备案B.基金备案材料不完备或者不符合规定的，基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的要求及时补正C.自然人不能登记为基金管理人D.基金管理人可采用公司形式，也可采用合伙企业形式【答案】 A8、合伙协议应对本合伙型基金信息披露的（）等内容作出约定。
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关训练试卷附答案
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关训练试卷附答案单选题（共20题）1. 关于投资项目清算退出的表述，以下表述错误的是（）A.清算退出一般能够收回大部分或者全部投资B.清算退出是指通过被投资企业清算实现退出的行为C.清算退出包括解散清算和破产清算两种方式D.一般来说，清算退出是投资项目失败后的一种退出方式【答案】 A2. 股权投资基金监管的重中之重是（）。
A.保护基金投资者合法权益B.防范系统性金融风险C.防止股权投资基金违规操作D.加强行业自律【答案】 A3. 人民币股权投资基金，是指依据中国法律在（）设立的主要以（）对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金。
A.中国境外，人民币B.中国境内，人民币C.中国境内，外币D.中国境外，外币【答案】 B4. 基金业协会可以采取（）等方式，对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查。
A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D5. 基金合同约定股权投资基金不进行托管的，股权投资基金（）应建立保障股权投资基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。
A.基金管理人B.基金投资者C.基金股东大会D.基金委托人【答案】 A6. 关于创业投资估值法，下列表述正确的是（）。
A.创业投资估值法是一种基于创业早期企业未来清算退出情境下估值预测的估值方法B.创业投资估值法是一种基于创业早期企业可比公司估值倍数的相对估值法C.创业投资估值法基于退出时目标公司的现金流以及目标收益率，折现计算其当前价值D.创业投资估值法基于退出时目标公司的股权价值以及目标收益率，折现计算出其当前价值【答案】 D7. （）在尽职调查工作中，起着防范风险、提高尽职调查质量的作用，属于股权投资机构内部的自我监督机制。
A.内部监督B.内部核查C.内部复核D.内部调查【答案】 C8. （2017年真题）为依法开展对私募基金的监督管理，（）年8月，中国证监会发布《私募投资基金监督管理暂行办法》。
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关提分题库及完整答案
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关提分题库及完整答案单选题（共40题）1、私募基金的合格投资者的净资产不低于（）万元的单位。
A.500B.1000C.2000D.3000【答案】 B2、签署投资备忘录属于股权投资基金运作的（）阶段。
A.管理B.设立C.募集D.投资【答案】 D3、1998年基金管理公司在我国开始设立，（）在我国拉开了发展的序幕A.基金行业B.证券行业C.券商行业D.期货行业【答案】 A4、(2017年)股权投资基金会计核算工作的会计责任主体为（）。
A.基金托管人B.基金管理人C.基金份额登记机构D.以上均是【答案】 B5、私募股权投资基金投资项目估值的主要方法说法错误的是（）。
A.清算价值法假设将企业分为可出售的几个业务或资产包，并分别估算这些业务或资产包的变现价值，加总后作为企业估值的参考标准。
B.折现现金流法预测企业未来的现金流，将之折现至当前加总获得估值参考标准，包括折现红利模型和自由现金流模型等。
C.成本法以当前重新构建目标企业所需的成本作为估值参考标准。
D.经济附加值模型表示一个企业扣除资本成本后的资本收益，即该企业的资本收益和资本成本之间的差。
【答案】 D6、下列选项中，不属于母基金的特点和作用的是（）。
A.规避风险B.分散风险C.专业管理D.规模优势【答案】 A7、(2017年)要求股权投资基金管理人只能向法律法规认可的、符合一定标准的投资者募集资本的制度是（）。
A.投资者保护制度B.合格投资者制度C.投资者交易制度D.投资限额制度【答案】 B8、（2016年真题）B基金是一家已有190名投资者的契约型股权投资基金，B 基金还可以接受下述哪类主体作为投资者？（）A.10名投资者成立的契约型股权投资基金B.15名投资者成立的契约型股权投资基金C.12名自然人D.11名合伙人的有限合伙企业【答案】 A9、2016年9月，国务院发布《国务院关于促进创业投资持续健康发展的若干意见》，为支持创业投资发展，该意见提出的具体措施包括（）。
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关考试题库带答案解析
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关考试题库带答案解析单选题（共35题）1、创业投资估值法的步骤正确的是（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅢB.Ⅲ、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅳ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 C2、关于私募基金管理人登记说法错误的是（）A.申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知基金业协会并变更申请登记内容。
B.私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。
C.登记申请材料不完备或不符合规定的，私募基金管理人应当根据中国证监会的要求及时补正。
D.私募基金管理人申请登记，应当通过私募基金登记备案系统，如实填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。
【答案】 C3、下列不属于股权投资基金募集阶段基金管理人与投资人互动的重点是（）。
A.基金管理人召集基金年度会议B.帮助投资者对基金管理人进行充分调研C.帮助投资者充分理解股权投资基金的协议约定D.基金管理人开展投资者教育【答案】 A4、以下属于私募基金的一般风险的是（）A.外包事项所涉风险B.基金委托募集所涉风险C.募集失败风险D.基金未托管所涉风险【答案】 C5、股权投资基金管理人组织结构应当权责分明、相互制约，这是内部控制制度（）的要求。
A.独立性原则B.全面性原则C.成本效益原则D.相互制约原则【答案】 D6、以下属于相对估值法的方法是（）。
A.市现率法B.清算价值法C.经济增加值法D.成本法【答案】 A7、投资项目失败后的一种主要退出方式是（）。
A.回购退出B.清算退出C.并购退出D.协议转让退出【答案】 B8、私募股权投资基金的募集在实践中募集对象一般为（）。
A.政府B.个人投资者C.事业法人D.机购投资者【答案】 D9、（），国家发展改革委等十部委联合颁布了《创业投资企业管理暂行办法》。
A.2000年6月B.2002年6月C.2003年11月D.2005年11月【答案】 D10、如果基金在募集中超过了募集人数标准，无论募集机构与投资者沟通方式是否满足“特定化”标准，都将构成（）。
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关试卷含答案讲解
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关试卷含答案讲解单选题（共20题）1. 合伙型股权投资基金财产份额的退还形式是（）。
A.货币B.实物C.股权D.货币与实物皆可【答案】 D2. 对目标公司的初步尽职调查完成后，如果需要进一步推进对项目的投资流程，根据股权投资基金管理人一般工作程序，通常需要经过（）程序。
A.项目立项B.签订投资框架协议C.尽职调查D.投资决策【答案】 A3. 股权投资基金募集机构应当采取合理方式向投资者披露信息，推介材料内容不包括()。
A.私募基金信息披露的内容、方式及频率B.私募基金收益与风险的匹配情况C.私募基金的预期收益D.私募基金的投资范围、投资策略和投资限制情况【答案】 C4. 关于基金不同组织形式下的出资安排，下列表述正确的是（）A.信托（契约）型基金的出资安排需参照现行《证券投资基金法》的强制性规定来安排实施B.合伙型基金的出资方式根据《合伙企业法》规定，有限合伙人可以用货币、实物、劳务等形式出资C.公司型基金的出资方式通常由公司章程进行规定且可进行适应性约定D.相比较而言，股权投资基金不会采用承诺资本制【答案】 C5. 根据《中华人民共和圉公司法》的规定，设立股份有限公司，应当具备的条件有（）。
Ⅰ发起人符合法定人数A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C6. (2017年)基金合同中应当设置不少于（）小时的投资冷静期，在投资冷静期内，募集机构不得主动联系投资者，但并不禁止投资者主动联系募集机构。
A.12B.24C.36D.48【答案】 B7. 关于全国股转系统挂牌的基本要求，以下表述准确的是（）A.业务明确，主营业务突出，最近两年内没有发生重大变化B.依法设立且存续满两年，有限责任公司按原账面净资产折股整体改制为股份有限公司的，存续时间从改制时间起计算C.具有持续经营和盈利的能力D.公司治理机制健全，合法规范经营【答案】 D8. 关于投资框架协议中排他性条款，以下表述正确的是（）A.排他性条款是要求股权投资基金在约定排他期内不得投资其他同类业务公司的条款B.目标公司在签署排他性条款协议后，排他期内如果与其他投资方接触，则必须在解除后10个工作日内以书面形式通知投资方C.排他性条款是要求目标公司在约定排他期内不得与其他投资机构接触的条款D.排他性条款通常约定至少一年以上【答案】 C9. 有关股权投资基金的收益分配方式，下列说法错误的是（）。
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识真题精选附答案
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识真题精选附答案单选题（共100题）1、公司型基金股权投资业务主要包括（）Ⅰ、投资事项；管理方式Ⅱ、托管事项；利润分配及亏损分担Ⅲ、税务承担；费用和支出Ⅳ、信息披露制度A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D2、信息披露义务人应当建立健全信息披露管理制度，（）负责管理信息披露事务，并按要求在私募基金登记备案系统中上传信息披露相关制度文件。
A.总经理B.董事会C.指定专人D.信息编制人员【答案】 C3、下列关于股权投资基金募集机构的表述，正确的是()A.中国证券投资基金业协会的会员机构可受基金管理人的委托募集基金B.募集机构下属的从业人员以非公开方式向投资者募集基金，不适用于私募基金募集机构的管理办法C.股权投资基金管理人以非公开或公开方式向投资者募集资金，皆适用于私募基金募集机构的管理办法D.基金服务机构就其参与股权投资基金募集业务的环节，同样适用于私募基金募集机构的管理办法【答案】 D4、对于处在不同成长阶段的被投资企业，投资机构对其在投资后管理中参与的程度与侧重点也有所不同。
对于早期阶段的被投资企业，投资机构侧重于（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C5、(2017年)下列不属于中国证券投资基金业协会权责的是（）。
A.对违反相关法规的私募机构采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施B.制定和实施私募基金行业自律规则、监督、检查会员及其从业人员的执业行为C.建立私募基金管理人登记、私募基金备案管理信息系统D.建立投诉处理机制，受理投资者投诉，进行纠纷调解【答案】 A6、对于股权投资基金，以下属于增值税纳税范围的是（）A.回购方式退出收益B.上市后股权转让退出收益C.并购方式退出收益D.项目股息【答案】 B7、(2017年)股权投资基金募集程序为（）。
A.基金风险类型评估—特定对象确定—投资者适当性匹配—基金风险揭示—合格投资者确认—投资冷静期—回访确认B.特定对象确定—投资者适当性匹配—基金风险类型评估—基金风险揭示—合格投资者确认—投资冷静期—回访确认C.特定对象确定—基金风险类型评估—投资者适当性匹配—基金风险揭示—合格投资者确认—投资冷静期—回访确认D.特定对象确定—基金风险类型评估—基金风险揭示—投资者适当性匹配—合格投资者确认—投资冷静期—回访确认【答案】 C8、私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后（）工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库(附答案)
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关题库(附答案)单选题（共30题）1、私募基金管理人委托（ ）募集私募基金的，应当以书面形式签订基金销售协议，并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构义务划分以及其他涉及投资者利益的部分作为基金合同的附件。
A.基金管理机构B.基金销售机构C.基金托管机构D.监管机构【答案】 B2、估值条款约定（）作为投资人投入一定金额的资金可以在目标公司中获得的股权比例。
A.机构投资者B.大客户C.股权投资基金D.个人【答案】 C3、关于信托(契约)型股权投资基金的份额转让，表述错误的是()A.基金份额持有人转让份额的，份额受让人必须是合格投资者B.基金份额持有人享有依法转让基金份额的权利C.份额转让完成后，信托(契约)型股权基金的合格投资者人数不得超过 200 人D.若基金份额持有人转让份额，一般须经其他基金份额持有人过半数通过【答案】 D4、托管人按照规定对基金管理人的会计核算结果进行复核，主要核对内容包括：（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤC.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ【答案】 A5、列关于市销率的计算及适用表述有误的是（ ）。
A.市销率倍数=股权价值/销售收入B.市销率倍数=每股价值/每股销售收入C.股权投资基金投资的创业企业，可能净利润为负数，经营性现金流也为负数，且账面价值比较低，对此类企业，市销率倍数法比较实用D.市销率倍数法可以反映成本的影响，因此，主要适用于销售成本率较稳定的收入驱动型企业【答案】 D6、关于公司型股权投资基金的清算顺序的表述，错误的是（ ）。
A.清偿公司债务之后，才能向股东进行分配B.支付职工工资在清偿公司债务之前C.最先支付清算费用D.按照股东的认缴出资比例分配最后剩余收益【答案】 D7、私募股权投资基金募集程序正确顺序为（ ）。
A.1募集文件准备2市场推介与投资者接触3正式签署协议4确定出资意向B.1市场推介与投资者接触2募集文件准备3正式签署协议4确定出资意向C.1募集文件准备2市场推介与投资者接触3确定出资意向4正式签署协议D.1市场推介与投资者接触2募集文件准备3确定出资意向4正式签署协议 【答案】 C8、必备投资者应当以（ ）为主营业务，具备一定创业投资专业能力与资金实力。
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2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关试题库(有答案)单选题（共40题）1、公司管理指标有（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C2、2007年6月1日开始实施的《合伙企业法》（修订），增加了（）这种新的形式，更好地适应股权投资基金运作。
A.有限合伙B.外资合伙C.普通合伙D.临时合伙【答案】 A3、关于股权投资母基金的风险、收益与成本，以下描述错误的是（）A.股权投资母基金通过分散投资降低了风险B.母基金的收益率通常比其主要投资类型（创业投资基金和并购基金）的平均收益率低C.考虑到母基金的风险低于单只股权投资基金，因此，母基金的经风险调整后收益更高D.投资者通过母基金间接投资股权投资基金需额外承担成本【答案】 B4、A股权投资基金2010年1月对B企业投资人民币5000万元，持有股权比例5％，并约定了回售权条款，以投资后五年内未实现IPO为触发条件，回售价格以投资总额为基础约定收益率为8％（单利）。
截至2015年1月，B企业已向A基金累计派发现金分红人民币600万元，B企业于2014年年底完成最新一轮融资但尚未IPO，企业投后估值为人民币20亿元，此轮融资后A基金持有股权比例为4％。
下列表述正确的是（）。
A.受到未能IPO条件的触发，A基金可以选择执行回售权，出售价款总额为3000万元B.受到未能IPO条件的触发，A基金必须强制执行回售权，出售价款总额为6400万元C.受到未能IPO条件的触发，A基金必须强制执行回售权，出售价款总额为8000万元D.受到未能IPO条件的触发，A基金可以选择执行回售权，出售价款总额为6400万元【答案】 D5、下列不属于基金信息披露的作用的是（）。
A.有利于基金投资者作出理性判断B.有利于防范利益输送与利益冲突C.有利于促进股权投资基金市场的长期稳定D.长期发展不利于股权投资基金的市场稳定【答案】 D6、在股权投资基金管理人内部控制中，（）是指及时识别、系统分析经营活动中与内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略。
A.内部环境B.内部监督C.控制活动D.风险评估【答案】 D7、投资人与目标企业签订的投资协议中约定了董事会席位的具体分配，下列关于投资人董事义务的描述中，正确的是（）。
A.帮助所投企业抓短期利益放弃长期目标B.帮助所投企业对接资源以促发展C.帮助所投企业高层移民国外D.帮助所投企业人员宣传，删除网站媒体报道【答案】 B8、股权投资基金包括的种类有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D9、股权投资基金运行期间，信息披露义务人应当及时进行的定期信息披露包括（）。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】 B10、（2018年真题）（）是为市场所在地省级行政区域内的企业特别是中小微企业提供股权、债券的转让和融资服务的场外交易市场。
A.新三板交易B.全国中小企业股份转让系统C.柜台交易D.区域性股权交易市场【答案】 D11、是指项目投资退出的资金先返还至基金投资者，当投资者收回全部投资本金后，再按照约定的门槛收益率（如有）向基金投资者分配门槛收益。
上述步骤完成后，基金管理人才参与基金的收益分配。
（）。
A.基金管理人的业绩报酬B.瀑布式的收益分配体系C.追赶机制D.回拨机制【答案】 B12、基金业协会于（）发布了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》。
A.2014年1月16日B.2014年1月17日C.2014年2月17日D.2014年2月16日【答案】 B13、（）实际上赋予了股权投资基金作为投资人，对一些特定重大事项的一票否决权。
A.估值条款B.保护性条款C.回购条款D.反稀释条款【答案】 B14、在一定期限之后如果企业未能完成一定指标，投资者会获得一定补偿，以弥补其由于企业的实际价值降低所受的损失。
这个被称为（）。
A.触发机制B.调整机制C.对赌安排D.补偿安排【答案】 C15、关于中国证券投资基金业协会对基金服务机构可采取的自律措施，下列说法错误的是（）A.基金服务机构严重违规的，中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取公开谴责、暂停办理相关业务、撤销服务机构登记或取消会员资格等纪律处分B.基金服务机构有一般违规情形的，中国证券投资基金业协会可以要求服务机构限期改正C.基金服务机构严重违规的，中国证券投资基金业协会对其主要负责人采取加人黑名单、公开谴责、暂停或取消基金从业资格等纪律处分D.—年之内基金服务机构有两次被要求限期改正的，中国证券投资基金业协会可以采取撤销其基金服务机构登记或取消会员资格等纪律处分【答案】 D16、（）即合格境外有限合伙是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监管程序后，将（）资本兑换为人民币资金，投资于（）的基金。
A.QFLP,境外,境外B.QFLP,境内,境内C.QFLP,境外,境内D.QFLP,境内,境外【答案】 C17、有限合伙企业最高权利机构为（）。
A.风控委员会B.咨询委员会C.投资决策委员会D.合伙人会议【答案】 D18、（）年，中国创业板正式上市。
A.1998B.2004C.2009D.2010【答案】 C19、（）是指通过对基金所持有的全部资产及应承担的全部负债按一定的原则和方法进行评估与计算，最终确定基金资产净值的过程。
A.基金的清算B.基金的收益分配C.基金的估值D.基金的托管【答案】 C20、（2021年真题）在未获得董事会席位的情况下，股权投资基金有时会希望委派人员出任董事会“观察员”角色，以下关于观察员的表述错误的是（）。
A.观察员是一个辅助性角色B.观察员可帮助投资人更好地了解公司日常运营情况C.观察员通常不具有投票权D.观察员通常会承担决策的作用【答案】 D21、创业投资基金所支持的科技企业，其产品从研发到上市销售所花的时间，（）一般企业。
A.明显短于B.明显长于C.相当于D.稍微长于【答案】 A22、（2017年真题）股权投资基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资与单只股权投资资金的金额不低于100万元，且符合相关标准的单位和个人，下列符合相关标准的是（）。
A.自然人丙持有资管计划产品额度200万元，近三年年均收入20万元B.自然人甲持有某有限责任公司500万元的出资，近三年年均收入20万元C.自然人丁持有某信托计划500万元，近三年年均收入60万元D.自然人乙最近三年个人年均收入30万元，无任何金融资产【答案】 C23、基金募集机构主要分为两种：（）和受托募集机构。
A.派生募集机构B.委派募集机构C.直接募集机构D.间接募集机构【答案】 C24、(2016年)股权投资基金可以根据不同的分类标准进行分类，以下基金形式中，不是根据组织形式分类的是（）。
A.公司型基金B.合伙型基金C.契约型基金D.母基金【答案】 D25、股权投资基金管理人不应（）。
A.委托销售私募基金时，自行或委托第三方，对股权投资基金进行风险评级B.通过传播媒体向特定对象进行宣传C.自行销售私募基金时，采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估D.向投资者承诺投资本金不受损失【答案】 D26、下列说法错误的是（）A.股权投资基金管理人不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益B.投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资股权投资基金C.股权投资基金管理人可以兼营可能与投资基金业务存在冲突的业务D.同一基金管理人管理不同类别基金的，应当坚持专业化管理原则【答案】 C27、披露形式上应遵循的原则包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B28、公司型基金的参与主体主要为（）。
A.发起人和基金托管人B.发起人和基金管理人C.投资者和基金托管人D.投资者和基金管理人【答案】 D29、股权投资基金的募集是指股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构向（）募集资金用于设立股权投资基金的行为。
A.投资者B.基金托管人C.基金销售机构D.基金监管机构【答案】 A30、同时具备（），除刑法另有规定的以外，即构成“非法吸收公共存款或者变相吸收公共存款”。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D31、对于有限责任公司，其股权转让可分为（）。
A.内部转让和协议转让B.协议转让和外部转让C.内部转让和外部转让D.份额转让和委托转让【答案】 C32、投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式指引，由（）按照不同类别私募基金的特点制定。
A.中国证监会B.证券交易所C.基金管理人D.基金业协会【答案】 D33、私募基金管理人委托（）募集私募基金的，应当以书面形式签订基金销售协议，并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构义务划分以及其他涉及投资者利益的部分作为基金合同的附件。
A.基金管理机构B.基金销售机构C.基金托管机构D.监管机构【答案】 B34、我国《上市公司收购管理办法》规定，通过证券交易所的证券交易,收购人持有—个上市公司的股份达到该公司已发行股份的（）时,继续增持股份的,应当采取要约方式进行，发出全面要约或者部分要约?A.80％B.20％C.30％D.50％【答案】 C35、在基金整个运作过程中，起核心作用的是（）。
A.基金份额持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金管理人和基金托管人【答案】 B36、（2017年真题）股权投资基金的特点是（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D37、以下关于公司型基金的描述，错误的是（）。
A.公司型基金是指投资者依据《公司法》，通过出资形成一个独立的公司法人实体B.公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人，投资者既是基金份额持有者又是公司股东C.在我国，公司法人实体可采取无限责任公司、有限责任公司、股份有限公司的形式D.公司型基金可以由公司管理团队自行管理，或者委托专业的基金机构担任基金管理人【答案】 C38、公司型基金设立的第一步是（）。
A.申请设立登记B.名称预先核准C.领取营业执照D.基金备案【答案】 B39、按照《证券投资基金法》，信托（契约）型基金的投资者人数上限是（）。
A.5B.50C.200D.300【答案】 C40、有限合伙人不可以用（）出资，设立合伙企业。
A.实物B.劳务C.土地使用权D.知识产权【答案】 B。