金融期货基础知识测试题真题
期货基础知识真题
期货基础知识真题一、单选题1、下列哪一项不是期货交易的基本特征？A.双向交易B.对冲机制C.实物交割D.杠杆效应正确答案：C.实物交割。
解释：期货交易的基本特征包括双向交易、对冲机制和杠杆效应，而实物交割是期货交易中的一种特殊方式，不属于基本特征。
2、下列哪一项不是期货市场的功能？A.价格发现B.套期保值C.实物交割D.风险对冲正确答案：C.实物交割。
解释：期货市场的功能包括价格发现、套期保值和风险对冲，而实物交割是期货交易中的一种操作方式，不属于期货市场的功能。
3、在期货交易中，保证金的作用是什么？A.保证履约B.增加收益C.降低风险D.控制交易量正确答案：A.保证履约。
解释：保证金的作用是保证履约，即交易者可以通过缴纳保证金来确保自己的交易能够履行合约。
4、下列哪一项不是期权交易的优点？A.可以进行高杠杆交易B.可以灵活控制风险C.可以增加投资机会D.可以获得额外收益正确答案：D.可以获得额外收益。
解释：期权交易的优点包括可以进行高杠杆交易、可以灵活控制风险和可以增加投资机会，但并不能获得额外收益。
期权买方的最大损失是权利金，而期权卖方的最大损失是保证金。
因此，选项D是错误的。
二、多选题1、期货市场具有哪些特点？A.双向交易B.对冲机制C.实物交割D.杠杆效应E. T+0交易制度正确答案：ABDE。
解释：期货市场具有双向交易、对冲机制、杠杆效应和T+0交易制度等特点。
其中，双向交易指的是投资者可以同时进行买入和卖出操作；对冲机制指的是投资者可以通过买入或卖出相同合约的方式进行对冲平仓；杠杆效应指的是投资者只需要缴纳一定比例的保证金就可以进行交易；T+0交易制度指的是投资者可以在成交当天进行买卖操作。
这些特点使得期货市场具有高风险和高收益的特点。
期货基础知识全真测试题一、选择题（每题1分，共15分）1、下列哪一项不是期货交易的特点？A.双向交易B.杠杆效应C.集中交易D.实物交割2、下列哪一项不是期货合约的主要组成要素？A.合约标的物B.交易单位C.交割等级D.保证金3、下列哪一项不是期货市场的功能？A.价格发现B.投机交易C.风险管理D.套利交易4、下列哪一项不是期权合约的种类？A.看涨期权B.看跌期权C.互换期权D.混合期权5、下列哪一项不是影响期货价格的因素？A.供求关系B.货币政策C.自然灾害D.政治局势二、判断题（每题1分，共15分）1、期货交易是一种实物交割的交易方式。
期货基础知识考试测试题答案
期货基础知识考试测试题答案一、选择题（每题3分，共30分）1. 以下哪项不是期货市场的四大基本功能？A. 价格发现B. 风险规避C. 投资理财D. 资金结算答案：C2. 以下哪个不是我国四大期货交易所？A. 上海期货交易所B. 郑州商品交易所C. 大连商品交易所D. 广州期货交易所答案：D3. 以下哪个期货品种属于农产品期货？A. 棉花B. 焦炭C. 黄金答案：A4. 以下哪个不是期货合约的要素？A. 交割日期B. 合约价值C. 合约数量D. 合约价格答案：B5. 以下哪个不是期货市场的风险类型？A. 市场风险B. 信用风险C. 流动性风险D. 政策风险答案：D6. 以下哪个是期货市场的杠杆效应？A. 以小博大B. 价格波动C. 风险规避D. 投资回报7. 以下哪个不是期货交易的基本原则？A. 公平、公正、公开B. 实物交割C. 保证金交易D. 风险可控答案：B8. 以下哪个不是期货市场的参与者？A. 生产商B. 经纪商C. 投资者D. 政府部门答案：D9. 以下哪个是期货市场的结算方式？A. 现金结算B. 实物交割C. 信用结算D. 汇率结算答案：B10. 以下哪个不是期货市场的监管机构？A. 中国证监会B. 中国期货业协会C. 中国人民银行D. 国家发展和改革委员会答案：D二、判断题（每题3分，共30分）1. 期货合约的买卖双方在合约到期时必须进行实物交割。
（错误）2. 期货市场的价格波动较大，因此风险较高。
（正确）3. 期货市场的保证金制度可以降低交易者的风险。
（正确）4. 期货市场的杠杆效应可以提高投资者的收益。
（正确）5. 期货市场的交易双方在合约到期时可以选择实物交割或平仓。
（正确）6. 期货市场的监管机构包括中国证监会、中国期货业协会等。
（正确）7. 期货市场的交易者可以是个人投资者、机构投资者等。
（正确）8. 期货市场的交易实行T+0制度，即当日买入的合约可以在当日卖出。
（正确）9. 期货市场的结算方式包括现金结算、实物交割等。
金融期货投资者专业知识测试(真题)
金融期货投资者专业知识测试(真题)
一、选择题（每题2分，共20分）
1. 金融期货交易的买卖双方分别为：（A）多方和空方（B）
买方和卖方（C）多头和空头（D）买方和多方
2. 以下不属于金融期货合约基本要素的是：（A）交割日期（B）交割地点（C）合约规格（D）交易时间
3. 金融期货交易中，用于对冲风险的工具是：（A）期权（B）期货（C）远期（D）期权和期货
4. 金融期货价格的影响因素不包括：（A）宏观经济因素（B）政策因素（C）市场情绪（D）合约规格
5. 以下哪个是金融期货交易的主要风险：（A）信用风险（B）市场风险（C）流动性风险（D）操作风险
二、判断题（每题2分，共20分）
1. 金融期货交易是一种零和游戏。
（）
2. 金融期货合约的买卖双方在合约到期时必须进行实物交割。
（）
3. 金融期货市场的波动性较大，因此不适合进行长期投资。
（）
4. 金融期货交易可以完全对冲市场风险。
（）
5. 金融期货交易的成本较低。
（）
三、简答题（每题10分，共30分）
1. 请简要介绍金融期货合约的基本要素。
2. 请解释金融期货交易如何用于对冲风险。
3. 请列举金融期货交易的主要风险，并简要说明其防范措施。
四、论述题（每题20分，共40分）
1. 请论述金融期货交易对投资者进行资产配置的作用。
2. 请分析金融期货市场价格波动的原因，并谈谈投资者如何应对。
3. 请谈谈金融期货交易在金融市场中的地位和作用。
请根据以上题目要求，认真作答。
如有需要，可以使用专业知识进行解答。
祝您考试顺利！。
金融期货投资者适宜性知识测试(真题)
金融期货投资者适宜性知识测试(真题)一、选择题（每题2分，共计20分）1. 金融期货交易中，交易双方不需要立即交付货物，而是按合约规定的时间和价格进行交割的是？A. 期货合约B. 期权合约C. 远期合约D. 现货交易2. 下列哪个机构负责我国金融期货市场的监管？A. 中国证监会B. 中国银监会C. 中国保监会D. 中国证监会、中国银监会和中国保监会3. 以下哪个是金融期货市场的主要功能？A. 投资B. 投机C. 风险管理D. 价格发现4. 投资者在金融期货市场中进行交易应当遵循的原则是？A. 知情权B. 公平交易C. 风险自担D. 以上都是5. 金融期货合约的报价单位通常为？A. 每份合约乘以基础资产的数量B. 每份合约乘以基础资产的价格C. 基础资产的数量D. 基础资产的价格二、判断题（每题2分，共计20分）1. 金融期货交易是一种零和游戏。
2. 金融期货市场的参与者主要包括投资者、投机者和套保者。
3. 金融期货合约的价格与基础资产的价格具有完全相同的波动性。
4. 投资者在进行金融期货交易时，只需关注价格变动，无需关注合约乘数。
5. 金融期货市场的交易时间比现货市场更灵活。
三、简答题（每题10分，共计30分）1. 请简要说明金融期货市场的基本功能。
2. 请简述金融期货合约的主要组成部分。
3. 请简要介绍金融期货交易的基本流程。
四、案例分析题（共计30分）某投资者在2023年1月1日持有一份沪深300股指期货合约，合约乘数为100，当前价格为3900点。
该投资者预计在未来一个月内，沪深300指数将下跌，因此希望通过期货合约进行空头操作。
请计算该投资者在2023年1月31日进行交割时，其收益或损失情况。
（提示：请考虑手续费、交割费用等因素）请根据以上内容，完成相应的文档创作。
期货基础知识试题及答案
期货基础知识试题及答案一、选择题1. 期货合约的基本要素不包括以下哪一项？A. 交易对象B. 交易时间B. 交易地点D. 交易价格答案：C2. 在期货市场中，以下哪个不是期货合约的参与者？A. 套期保值者B. 投机者C. 套利者D. 期货经纪人答案：D3. 期货合约的交割方式通常分为哪两种？A. 现金交割和实物交割B. 现货交割和期货交割C. 期权交割和期货交割D. 期货交割和远期交割答案：A二、判断题1. 期货市场的主要功能是投机。
（错误）2. 期货合约的标准化是指合约条款的统一化。
（正确）3. 期货交易可以进行杠杆操作，即投资者只需支付合约价值的一小部分作为保证金。
（正确）三、简答题1. 请简述期货交易与现货交易的区别。
答：期货交易是指在期货交易所进行的标准化合约的买卖，交易双方约定在未来某一特定时间以特定价格交割某种商品或金融资产。
而现货交易是指买卖双方在交易达成后立即或在短期内完成商品或金融资产的交割。
期货交易具有杠杆效应，风险和收益都较高，而现货交易则相对稳定。
2. 什么是保证金制度，它在期货交易中的作用是什么？答：保证金制度是指期货交易中，投资者必须按照规定的比例支付一定金额的保证金，以保证合约的履行。
保证金制度的作用是降低交易成本，提高市场效率，同时控制交易风险，确保市场的稳定运行。
四、计算题1. 假设某投资者购买了一份价值100万元的期货合约，保证金比例为10%，问该投资者需要支付多少保证金？答：投资者需要支付的保证金为100万元 * 10% = 10万元。
2. 如果该期货合约的价格下跌了5%，投资者的保证金账户会发生什么变化？答：期货合约价值下跌5%，即损失为100万元 * 5% = 5万元。
由于保证金为10万元，投资者的保证金账户将减少至10万元 - 5万元= 5万元。
如果保证金低于维持保证金水平，投资者需要追加保证金以避免被强制平仓。
五、案例分析题1. 某农产品加工企业担心未来原材料价格上涨，决定进行套期保值。
金融期货投资者适当性知识测试(真题)
金融期货投资者适当性知识测试(真题) 金融期货投资者适当性知识测试（真题） 1、沪深300指数期货合约上市首日的涨跌幅为该合约挂盘基准价的（）。 A：20% B：10% C：6% D：30% 2、根据金融期货投资者适当性制度的要求，自然人投资者申请开立金融期货交易编码需要 累积（）个交易日，20笔（含）以上的金融期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具 有10笔以上（含）的期货交易成交记录。 A：15 B：10 C：5 D：20 3、以下关于XXX5年期、10年期国债期货说法正确的是（）。 A：合约交易单位为万元，每次交易最小单数1万元 B：合约交易单元为手，每次交易最小下单数为1手 C：合约交易单位为手，每次交易最小下单数为10手 D：合约交易单位为万元，每次交易最小下单数为10万元 4、股指期货的时价指令在申报时无需指订价格，按照（）成交。 A：该合约当日的收盘价 B：当天市场上的涨跌停板价 C：该合约确当日结算价 D：当时市场上可执行的最优报价 5、平日情况下，利率下降，国债期货价格将（） A：无规律变化 B：下降 C：不变 D：上升 6、国债期货的标的采用名义标准券，可以扩大可交割国债的范围，（）。 A：增大交割时的逼仓风险 B：消除交割的逼仓风险 C：减小交割时的逼仓风险 D：不影响交割时的逼仓风险 7、XXX合约可交割国债的品种（）。 A：凭证式国债 B：记账式国债 C：金融债和国债 D：企业债和国债 8、（）属于普通投资者享有的特殊保护 A：风险警示、适当性婚配、风险共担 B：信息告知、风险共担、适当性匹配 C：信息奉告、风险警示、适当性婚配 D：信息奉告、风险警示、风险共担 9、生意业务所对反常生意业务行为的客户采纳有关羁系措施大概做出相关书面决定的，经由过程（）向客户收回。 A：新闻公告 B：微信 C：客户当地证监局 D：客户所在期货公司 10、以下关于XXX5年期、10年期国债期货国债托管账户描述错误的是（）。A：同一客户在分歧会员处开户的、该当划分申报国债托管账户 B：客户国债托管账户信息产生变换的，客户该当实时经由过程会员向生意业务所申报 C：参与交割的客户该当事前经由过程会员向生意业务所申报国债托管账号 D：同一客户在不同会员处开户的，只需在任一会员处申报国债托管账户 11、合用于卖出套期保值的情形是（）。 A：将来准备买入个股股票，担心该股票上涨 B：未来准备买入股票，但现在没有足够资金 C：手中持有股票组合，担心股市下跌 D：手中持有股票组合，并看涨后市 12、某投资者买入上证50股指期货9月合约1手，盘中以跌停板价格卖出平仓，但直至当日收盘也未成交，这类风险属于（）。 A：活动性风险 B：操纵风险 C：保证金风险 D：市场风险 13、普通单位客户申请开户前继续5个生意业务日包管金账户可用资金余额不低于群众币（）万元。 A：100 B：50 C：30 D：10 14、投资者参与金融期货生意业务，该当遵循（）原则，不得以不吻合适当性尺度为由，拒绝承担生意业务成效与履约责任 A：买卖自负 B：买进看涨 C：风险共担 D：卖出看跌 15、投资者申请开通金融期货生意业务权限，其包管金账户可用资金余额以（）收取的包管金尺度作为计较依据 A：XXX B：特殊单位客户 C：期货公司 D：做市商 16、XXX5年期国债期货的当日结算价为最后（）成交价格按照成交量的加权平均值A：半小时 B：两小时 C：一分钟 D：一小时 17、从事中间介绍业务的（）方可接受相应的期货公司委托，为该期货公司介绍客户参与金融期货交易 A：征询服务公司 B：基金办理公司 C：商业银行 D：证券公司 18、股指期货合约的尺度化是指除（）外的所有要素都是同一规定好的。 A：报价单位 B：生意业务工夫 C：价格 D：合约乘数 19、XXX5年期国债期货的交易代码为（） A：TE B：IE C：TF D：IF 20、股指期货合约确当日结算价为该期货合约的（）。 A：全天成交价格按照成交量的加权平均价 B：最后一小时成交价格按照成交量的加权平均价 C：收盘价 D：最后一小时成交价格的算术均匀价 21、XXX A：记账式国债 B：凭证式国债 C：金融债和国债 D：企业债和国债 22、XXX5年期国债期货的最后生意业务日为国家法定假日大概因反常…的，（）为最后生意业务日。 A：以下一交易日 B：以当日 C：以下两个交易日 D：以上一个生意业务日 23、开通金融期货交易权限前，期货公司应当向投资者充分揭示金融期货的（）。A：通胀风险 B：利率风险 C：汇兑风险 D：交易风险 24、XXX5年期，10年期国债期货自交割月份之前的第二个交易日起至最后…前一个交易日，每日收市后，（）。 A：同一交易编码的交割月份合约双向持仓不会进行平仓 B：同一生意业务编码的交割月份合约双向持仓对冲平仓，平仓价格为该合约前一生意业务..算价 C：同一客户号的交割月份合约双向持仓对冲平仓，平仓价格为前一生意业务日的 D：同一生意业务编码的交割月份合约双向持仓对冲平仓，平仓价格为该合约当日25、某投资者急于买入开仓沪深300股指期货某合约，在调集竞价指令申报工夫内买…时价指令申报，但总不成功，原因是调集竞价期间（）。 A：不接受所有指令申报 B：不接受市价指令申报 C：不能开仓，只能平仓 D：不接受撤销指令申报 26、（）不是股指期货套期保值该当遵循的原则 A：方向相同 B：数量相称 C：品种相同或相近 D：月份相同或相近 27、股指期货（）是规避股票市场系统风险的工具 A：投机交易 B：期现套利 C：套期保值 D：跨期套利 28、一般单位客户申请开户前连续5个交易日保证金账户可用资金余额不低于人民币（）万元。 A：100 B：10 C：30 D：50 29、XXX5年期国债期货合约标的为（）。 A：名义长期国债 B：10年期国债 C：名义中期国债 D：5年期国债 30、股指期货交易的对象是（） A：标的指数 B：股指期货合约 C：标的指数股票组合 D：标的指数ETF份额 31、XXX5年期国债期货合约的最后交割日为（）、 A：最后生意业务往后第三个生意业务日 B：最后生意业务往后第七个生意业务日 C：最后交易日后第五个交易日 D：最后生意业务往后第一个生意业务日 32、XXX结算，按照当日（）的结算会员所有合约的盈亏、交易保证金及手续费、税金等费用进行清算。 A：算术均匀价 B：结算价 C：开盘价 D：收盘价 33、如果股指期货价格高于股票组合价格，并且两者差额大于套利成本，可（）。A：卖出股指期货合约，同时买入股票组合 B：卖出股指期货合约，同时卖出股票组合 C：买入股指期货合约，同时卖出股票组合 D：买入股指期货合约，同时买入股票组合 34、开通金融期货交易，要求投资者提供（）。 A：房产证实 B：仿真交易经历 C：银行存款证实 D：股票生意业务经历 35、股指期货的交易保证金率由15%提高到20%，则参与股指期货交易的（）。 A：收益变低 B：杠杆变小 C：收益变高 D：杠杆变大 36、某投资者欲在沪深300股指期货6月合约上买入开仓5手，在选择合约的时错误地选择了9月合约，该风险属于（）。 A：信用风险 B：活动性风险 C：操纵风险 D：市场风险 37、平日情况下，货币供给量削减，国债期货价格将（） A：无规律变化 B：下跌 C：上涨 D：不变 38、预期市场利率上升，投资者相宜采纳（）战略。 A：买入股指期货 B：买入国债 C：卖出国债期货 D：买入国债期货 39、沪深300股指期货某合约的价格为3050点，合约乘数为没点300元，则一手该合约的价值为（）万元。 A：90 B：61 C：91.5 D：60 40、以下选择关于XXX5年期、10年期国债期货国债托管账户的描述错误的是（）。A：参与交割的客户应当事先自行向交易所申报国债托管账号 B：参与交割的客户应当事先通过会员向交易所申报国债托管账户 C：同一客户在不同会员处开户的，应当分别申报国债托管账户 D：客户国债托管账户信息发动变更的，客户应当及时通过会员向交易所申报41、期货公司收取投资者的保证金，一般会在交易所要求的保证金基础上（） A：下浮一定比率 B：加收费用 C：保持一致 D：上浮一定比率 42、股指期货合约到期交割时，按照到期合约的（）计较持仓单方的盈亏金额。A：当日收盘价 B：当日2小时按成交量的加权均匀价 C：交割结算价 D：当日结算价 43、以下不属于国债期货合约主要条款的是（） A：保证金存管银行 B：交易时间 C：报价单位 D：合约标的 44、关于XXX5年期国债期货合约转换因子的表述，正确的是（）。
金融期货投资者适配性知识测验(真题)
金融期货投资者适配性知识测验（真题）第一部分：选择题1. 金融期货是指以下哪一种合约？- A. 股票期货- B. 外汇期货- C. 商品期货- D. 债券期货2. 以下哪种情况不适合进行金融期货投资？- A. 投资者有较高的风险承受能力- B. 投资者对金融市场有一定的了解- C. 投资者对自己的投资目标有清晰的规划- D. 投资者缺乏投资经验和知识3. 金融期货交易的基本原则是什么？- A. 高风险高收益- B. 低风险低收益- C. 高风险低收益- D. 低风险高收益4. 投资者在金融期货交易中，应该具备以下哪些能力？- A. 技术分析能力- B. 基本面分析能力- C. 风险控制能力- D. 以上所有能力5. 金融期货交易中的保证金是指什么？- A. 投资者的初始资金- B. 投资者的亏损金额- C. 投资者的保险费- D. 投资者的交易费用第二部分：问答题1. 请简要说明金融期货的特点和优势。
2. 金融期货交易中，如何进行风险控制？3. 金融期货交易中，什么是多头和空头？请分别解释。
4. 金融期货交易中，什么是合约到期结算？5. 金融期货投资者应该如何选择合适的交易策略？第三部分：案例分析题根据以下情景，回答问题。
某投资者在金融期货市场上投资了一笔资金，经过一段时间的交易后，他发现自己的投资亏损较大。
请回答以下问题：1. 分析该投资者可能出现亏损的原因。
2. 如何帮助该投资者改善亏损情况？3. 给予该投资者的建议和策略是什么？以上为金融期货投资者适配性知识测验（真题）的内容，请根据题目进行答题。
期货基础知识测试题
期货基础知识测试题一、选择题1. 以下哪种不是期货合约的特点？A. 双向交易B. 杠杆效应C. 标的物可转让D. 无需交付实物2. 期货市场可以用来进行以下哪种操作？A. 长线投资B. 套期保值C. 股票交易D. 地产投资3. 以下哪种因素不会影响期货价格？A. 政治因素B. 经济指标C. 供求关系D. 大盘股表现4. 期货交易需要交纳的保证金是什么？A. 押金B. 定金C. 保险金D. 保证金5. 以下哪种策略不适合期货交易？A. 套利B. 持仓过夜C. 短线交易D. 黄金交易二、判断题1. 期货市场是一种将价格锁定并在未来交割实物的金融市场。
（）2. 期货市场具有较强的杠杆效应，投资者只需缴纳一定比例的保证金即可进行交易。
（）3. 期货价格的波动主要是由供求关系和市场情绪决定的。
（）4. 期货市场中，投资者可以选择追加保证金来延长持仓时间。
（）5. 期货市场是一种高风险高回报的金融工具，适合有经验的投资者进行交易。
（）三、简答题1. 简要介绍期货市场的基本概念及其特点。
2. 请说明期货市场和股票市场的主要区别。
3. 请谈谈你对期货交易中的套期保值策略的理解。
4. 期货价格波动的原因有哪些，你如何看待这种波动对投资者的影响？5. 请阐述在期货市场中如何控制风险并制定合理的交易策略。
四、计算题1. 假设某投资者在期货市场开仓买入10手白银合约，每手合约1000盎司，当前白银价格为18美元/盎司，保证金比例为5%，则该投资者需要缴纳多少保证金？2. 如果某投资者在期货市场卖出了5手黄金合约，每手合约100盎司，当前黄金价格为1800美元/盎司，保证金比例为8%，那么该投资者的头寸价值是多少？3. 假设某期货合约的报价为每手合约10000磅，合约价格为120美元/磅，保证金比例为10%，则投资者开仓买入5手该合约需要支付的保证金是多少？4. 某投资者在期货市场开仓买入了100手原油合约，每手合约1000桶，当前原油价格为50美元/桶，保证金比例为7%，该投资者需要缴纳的保证金总额是多少？5. 如果某投资者在期货市场做空了20手标普500指数期货合约，每手合约100美元乘以指数点数，当前标普500指数为3000点，保证金比例为6%，则该投资者需要缴纳的保证金是多少？回答完以上题目后请将答案发送至我的邮箱，谢谢。
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金融期货基础知识测试题真题股指期货基础知识测试题一、填空题：（每题2分）1、沪深300股指期货合约的合约标的为中证指数有限公司编制和发布的（沪深300指数）。
2、沪深300股指期货合约的合约乘数为（每点300元）。
3.沪深300股指期货合约的最小变动价位为（0.2指数点），合约交易报价指数点为（0.2点）的整数倍。
4.沪深300股指期货合约的合约月份为（当月、下月及随后两个季月）。
季月是指3月、6月、9月、12月。
5. 沪深300股指期货合约的最后交易日为（合约到期月份的第三个星期五遇法定节假日顺延），最后交易日即为交割日。
6.新的月份合约开始日是（到期合约交割日的下一交易日）。
7. 沪深300股指期货合约的交易时间---交易日（9：15-11：30 13：00-15：15）最后交易日交易时间为（9：15-11：30 13：00-15：00）。
8. 沪深300股指期货合约的每日价格最大波动限制是指其每日价格涨跌停板幅度（上一交易日结算价的±10% ）。
9. 沪深300股指期货合约的最低交易保证金为合约价值的（12%）。
10. 席位使用费按年收取。
席位年申报量不超过20万笔的，年使用费为人民币（2万元）；席位年申报量超过20万笔的，年使用费为人民币（3万元）。
11、由于交易系统、通讯系统等交易设施发生故障，致使（10% ）以上的会员不能正常交易的，交易所应当暂停交易，直至故障消除为止。
12. 成交量是指某一期货合约在当日所有成交合约的（单边数量）。
13. 持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的（单边数量）。
14. 交易指令分为（市价指令）,（限价指令）及交易所规定的其他指令。
市价指令是指不限定价格的、按照当时市场上可执行的最优报价成交的指令。
市价指令的未成交部分自动撤销.15. 交易指令每次最小下单数量为（1）手，市价指令每次最大下单数量为（50）手，限价指令每次最大下单数量为（100）手。
16. 集合竞价在交易日（9：00-9：15）进行，其中（9：00-9：14 ）为指令申报时间，（9：14-9：15）为指令撮合时间。
17.会员应当建立客户开户档案，并应当自期货经纪合同终止之日起至少保存（20年）。
18、股指期货的手续费标准为不高于成交金额的（万分之0.5）。
19. 股指期货合约最后交易日涨跌停板幅度为上一交易日结算价的（±20%）。
20. 进行投机交易的客户号某一合约单边持仓限额为（100手）。
21. 各类结算会员的基础结算担保金为：交易结算会员人民币（1000万元），全面结算会员人民币（2000万元），特别结算会员人民币（3000万元）。
22. 沪深300股指期货采用（集合竞价和连续竞价）交易方式.23. 股指期货投资者可以通过（中国期货保证金监控中心）网站来查询每日的结算账单。
24. 若沪深300股指期货某个合约报价为3000点，则1手合约的价值为（90万元）.25. 某投资者以3000点买入沪深300股指期货合约1手开仓，在2900点卖出平仓，如果不考虑手续费，该笔交易的亏损为（3万元）。
二、选择题：（每题1分）1.证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，不得提供下列何种服务（C）。
A、协助办理开户手续B、提供期货行情信息、交易设施C、代理客户进行期货交易、结算或者交割2.沪深300股指期货在（A）挂牌交易。
A、中国金融期货交易所B、上海证券交易所C、深圳证券交易所D、上海期货交易所3.IF1011合约表示的是（B）到期的沪深300股指期货合约。
A、2010年10月11日B、2010年11月C、2011月10月4.沪深300股指期货投资者可以通过（A）建立的投资者查询服务系统查询其有关期货交易结算信息。
A、中国期货保证金监控中心B、中国期货业协会C、中国金融期货交易所5.2010年6月3日（周四），中国金融期货交易所可供交易的沪深300股指期货合约应该有（B）。
A、IF1006IF1007IF1008IF1009B、IF1006IF1007IF1009IF1012C、IF1006IF1009IF1012IF11036.沪深300股指期货合约的涨跌停板幅度为该合约上一交易日（A）的±10%。
A、结算价B、收盘价C、开盘价7.某交易日，IF1005合约的涨跌停板价格分别为2700点和3300点，则以下申报指令无效的是(C)。
A、以2700.0点限价指令买入开仓1手IF1005合约B、以3000.2点限价指令买入开仓1手IF1005合约C、以3000.5点限价指令卖出开仓1手IF1005合约D、以3300.0点限价指令卖出开仓1手IF1005合约8.沪深300股指期货合约的当日结算价为该期货合约的（C）。
A、全天成交价格按照成交量的加权平均价B、收盘价C、最后一小时成交价格按照成交量的加权平均价9.某投资者认为IF1006合约的价格会上涨，应在该合约上（A）。
A、买入开仓B、卖出开仓10.某投资者卖出开仓IF1005合约10手，再买入平仓该合约4手后，该投资者对该合约的持仓为（B）。
A、4手多单B、6手空单C、10手空单、4手多单11.以下关于市价指令，说法正确的是（A）。
A、市价指令只能和限价指令撮合成交B、市价指令的成交价格可以超出涨跌停板价格范围C、集合竞价接受市价指令12.投资者以限价指令的方式买入开仓IF1005合约，申报价格为3000点，其成交价不可能为（C）点。
A、2999B、3000C、300113.某投资者持有价值1000万元的某限售股票，担心解禁后股市下跌导致资产缩水，可采用的策略是（B）。
A、买入股指期货进行套期保值B、卖出股指期货进行套期保值C、期现套利14.客户在股指期货交易中发生保证金不足，且未能按照经纪合同中的约定及时追加保证金或者主动减仓，该客户部分或全部持仓将被（B）。
A、强制减仓B、强行平仓C、协议平仓15.沪深300股指期货某合约上一交易日结算价为4000点，收盘价为4100点，当日（非最后交易日）该合约的跌停板价格为（B）。
A、3200点B、3600点C、3690点16、只有取得中间介绍业务资格的(A)方可接受相应期货公司的委托，为该期货公司介绍客户参与股指期货交易。
A、证券公司B、基金管理公司C、商业银行17.根据股指期货投资者适当性制度，自然人投资者申请开立股指期货交易编码，不需要符合下列哪个条件(D)。
A、投资者申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元B、投资者需具备股指期货基础知识，通过相关测试C、投资者需具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录D、投资者需具有2年以上的股票交易记录18.股指期货合约的价格与其标的指数走势密切相关，沪深300股指期货合约的标的指数是(C)。
A、上证综合指数B、深证成份指数C、沪深300指数19、.在沪深300股指期货合约到期交割时，根据到期合约的(B)计算双方的盈亏金额。
A、当日收盘价B、交割结算价C、当日结算价20.以下关于市价指令，说法正确的是(A)。
A、市价指令只能和限价指令撮合成交B、市价指令相互之间可以撮合成交C、市价指令申报时不需要指定价格，按涨停板价格成交D、市价指令申报时不需要指定价格，按跌停板价格成交21.某投资者急于卖出平仓其持有的沪深300股指期货某合约，在集合竞价指令申报时间内采用市价指令申报，但总不成功，原因是(B )。
A、集合竞价期间不能平仓，只能开仓B、集合竞价期间不接受市价指令申报22.某投资者欲在3个月后卖出目前所持有的价值1000万元的股票组合，担心3个月后股市下跌而遭受损失，可采用的策略是(B )。
A、买入股指期货进行套期保值B、卖出股指期货进行套期保值C、期现套利23.2010年8月20日是IF1008合约的最后交易日，假设当日某投资者以3500点卖出开仓1手IF1008合约，并一直持有至该合约收盘。
当日该合约的收盘价为3550点，交割结算价为3560点，如果不考虑手续费，当日结算后该笔交易的盈亏为(B)。
A、赚18000元B、亏18000元C、赚15000元D、亏15000元24.股指期货交易既放大盈利也放大亏损，是因为实行了(B)。
A、双向交易机制B、保证金制度C、当日无负债结算制度25.沪深300股指期货某合约上一交易日结算价为4000点，收盘价为4100点，当日是该合约的最后交易日，则该合约的当日跌停板价格为(C )。
A、3690点B、3600点C、3200点三、判断题：（每题1分，对的打√，错的打×）1、自然人申请开立股指期货账户必须具有累计10个交易日、10笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录；（×）2、一般法人申请开立股指期货账户必须保证净资产不低于人民币100万元；（√）3、沪深300股指期货合约的最小变动价位为0.1指数点，合约交易报价指数点为0.1点的整数倍；（×）4、沪深300股指期货合约到期时采用现金交割方式；（√）5、结算价是指某一期货合约当日一定时间内成交价格按照成交量的算术平均价。
（×）6、成交量是指某一期货合约在当日所有成交合约的单边数量。
（√）7、交易指令分为市价指令、限价指令及交易所规定的其他指令。
（√）8、交易指令每次最小下单数量为1手，市价指令每次最大下单数量为100手，限价指令每次最大下单数量为50手。
（×）9、集合竞价采用最大成交量原则，即以此价格成交能够得到最大成交量。
高于集合竞价产生的价格的买入申报全部成交；低于集合竞价产生的价格的卖出申报全部成交。
（√）10、会员应当建立客户开户档案，并应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年。
（√）11、交易所的结算实行保证金制度、当日无负债结算制度、结算担保金制度和风险准备金制度等。
（√）12、交易所按照当日收盘价对结算会员所有合约的盈亏、交易保证金及手续费、税金等费用进行清算。
（√）13、当日结算价是指某一期货合约最后两小时成交价格按照成交量的加权平均价。
（√）14、根据公式计算出的当日结算价超出合约涨跌停板价格的，取涨跌停板价格作为当日结算价。
（×）15、股指期货合约最后交易日收市后，交易所以交割结算价为基准，划付持仓双方的盈亏，了结所有未平仓合约。
（√）16、股指期货交割结算价为最后交易日标的指数最后2小时的算术平均价。
（√）17、交易所按照手续费收入的20%的比例，从管理费用中提取风险准备金。
（√）18、股指期货合约的涨跌停板幅度为上一交易日结算价的±12％。
（×）19、进行投机交易的客户号某一合约单边持仓限额为500手；（×）20、各类结算会员的基础结算担保金为：交易结算会员人民币3000万元，全面结算会员人民币2000万元，特别结算会员人民币1000万元。