新修订《证券法》竞赛题试题与答案
证券法试题及答案
证券法试题及答案一、单项选择题（每题1分，共10分）1. 证券法的立法宗旨是什么？A. 维护证券市场秩序B. 促进证券市场健康发展C. 保护投资者合法权益D. 维护国家金融安全答案：B2. 下列哪项不是证券？A. 股票B. 债券C. 期权D. 房地产答案：D3. 根据证券法，公开发行证券需要满足哪些条件？A. 公司章程合法B. 财务报告真实、准确、完整C. 公司治理结构健全D. 所有上述条件答案：D4. 证券交易中的内幕交易是指什么？A. 利用未公开信息进行交易B. 利用公开信息进行交易C. 利用技术分析进行交易D. 利用基本面分析进行交易答案：A5. 证券公司在从事证券经纪业务时，需要遵循的原则是什么？A. 客户利益至上B. 风险控制优先C. 信息披露充分D. 交易效率优先答案：A6. 下列哪项不是证券法规定的信息披露义务？A. 定期报告B. 临时报告C. 重大事件报告D. 公司内部会议记录答案：D7. 证券法规定，操纵证券市场的行为包括哪些？A. 通过合谋影响证券交易价格B. 利用虚假信息影响证券交易C. 通过连续交易影响证券交易量D. 所有上述行为答案：D8. 根据证券法，以下哪项不属于证券监督管理机构的职责？A. 制定证券市场规章B. 监督证券市场活动C. 批准证券公司设立D. 为投资者提供咨询服务答案：D9. 证券公司在承销证券时，不得有哪些行为？A. 以低于发行价格的价格承销B. 以高于发行价格的价格承销C. 未按照规定披露信息D. 操纵承销价格答案：D10. 证券投资咨询机构提供咨询服务时，应当遵循的原则是什么？A. 客观、公正B. 盈利最大化C. 客户利益至上D. 信息披露充分答案：A二、多项选择题（每题2分，共10分）11. 证券法规定，以下哪些行为属于禁止的操纵市场行为？（）A. 通过单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖B. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易C. 在自己实际控制的账户之间进行证券交易D. 利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券交易答案：ABCD12. 根据证券法，以下哪些情况需要进行信息披露？（）A. 公司的经营方针发生重大变化B. 公司发生重大亏损或者重大损失C. 公司董事、监事、高级管理人员发生变动D. 公司分配股利的决议答案：ABCD13. 证券公司在从事证券交易时，以下哪些行为是被禁止的？（）A. 利用客户的交易信息为自己谋取利益B. 接受客户的全权委托决定证券买卖C. 以他人名义开设证券账户进行交易D. 为他人提供融资或者担保答案：ABC14. 证券法规定，以下哪些属于内幕信息？（）A. 公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%B. 公司债权人会议决议公司破产C. 证券交易价格或者交易量的异常变动D. 涉及公司重大投资行为的相关信息答案：ABD15. 根据证券法，以下哪些属于内幕信息知情人？（）A. 公司董事、监事、高级管理人员B. 持有公司5%以上股份的股东C. 证券监督管理机构的工作人员D. 证券公司的工作人员答案：ABCD三、判断题（每题1分，共5分）16. 证券公司可以从事证券自营业务。
新证券法试题以及答案
新证券法试题以及答案一、单选（20个小题，共60分，每题3分）1.《中华人民共和国证券法》已由中华人民共和国第十三届全国人民代表大会常务委员会第15次会议于2019年12月28日修订通过，自( ) 起施行。
[单选题] *A.2020年1月1日B.2020年2月1日C.2020年3月1日(正确答案)D.2020年4月1日2.上市公司提供虚假的或者隐瞒重要事实，或不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或有其他严重情节的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，（）有期徒刑或者拘役并处罚金；情节特别严重的，处（）有期徒刑并处罚金。
[单选题] *A.3年以下；3年以上5年以下B.5年以下；5年以上10年以下(正确答案)C.10年以下；10年以上15年以下D.15年以下；15年以上20年以下3.属于操纵证券、期货市场情形的（） [单选题] *A、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易的B、在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约的C、利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券、期货交易的D、以上都属于(正确答案)4.证监会将按照“零容忍”工作要求，加强执法司法协同，坚持（），重拳打击财务造假、欺诈发行等恶性违法行为，坚决追究相关机构和人员的违法责任，不断健全行政执法、民事追偿和刑事惩戒的立体式追责体系，有效维护市场（）秩序 [单选题] *A、一查到底、公共B、追究到底，良好C、一案双查、三公(正确答案)D、一案一查，公开、公平、公正5.董监高违反忠实义务的情形不包括（） [单选题] *A、挪用公司资金B、利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券、期货交易的(正确答案)C、将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储D、利用职权收受贿赂或者其他非法收入，侵占公司的财产6.信息披露应遵循的原则错误的（） [单选题] *A、真实B、准确C、公平D、有序(正确答案)7.可以不履行披露义务的（） [单选题] *A、公司的经营方针和经营范围的重大变化B、公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动，董事长或者经理无法履行职责C、披露的信息属于国家秘密、商业秘密等情形(正确答案)D、披露公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化等情况8.发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以200万元以上2000万元以下的罚款；已经发行证券的，处以非法所募资金金额10%以上一倍以下的罚款。
证券法试题及答案
证券法试题及答案一、选择题1. 证券法的立法宗旨是为了（）。
A. 保护投资者的合法权益B. 维护证券市场秩序C. 促进证券市场健康发展D. 所有以上选项答案：D2. 下列哪项不是证券法规定的证券（）。
A. 股票B. 债券C. 期货合约D. 保险合同答案：D3. 根据证券法，公开发行证券的公司必须（）。
A. 获得证监会批准B. 披露财务报告C. 设立独立董事D. 所有以上选项答案：D4. 证券交易中的内幕交易是指（）。
A. 利用未公开信息进行交易B. 利用公开信息进行交易C. 在没有交易对手的情况下进行交易D. 在交易时间内进行交易答案：A5. 证券公司的设立和变更注册资本，必须经（）批准。
A. 工商行政管理部门B. 证监会C. 财政部D. 人民银行答案：B二、判断题1. 证券法规定，任何单位和个人都可以从事证券投资咨询业务。
（）答案：错误2. 证券法要求上市公司应当按照规定定期报告财务状况和经营情况。
（）答案：正确3. 证券法允许个人投资者在没有专业资质的情况下进行证券投资咨询。
（）答案：错误4. 证券法规定，证券公司可以从事证券自营业务。
（）答案：正确5. 证券法规定，证券交易信息的披露应当遵循公开、公平、及时的原则。
（）答案：正确三、简答题1. 请简述证券法对上市公司信息披露的要求。
答：根据证券法，上市公司必须按照规定定期披露公司的财务状况、经营情况以及其他可能影响股票价格的重要信息。
这些信息应当真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
此外，信息披露应当及时进行，以确保所有投资者都能在同一时间获得相关信息。
2. 什么是内幕交易，证券法如何规范内幕交易行为？答：内幕交易是指利用未公开的、能够影响证券价格的重要信息进行证券交易的行为。
证券法严格禁止内幕交易，规定了内幕信息的定义，明确了内幕信息知情人的范围，并规定了内幕交易的法律责任。
违反规定从事内幕交易的，将受到行政处罚，严重者可能面临刑事责任。
新《证券法》测试试卷试题及答案
新《证券法》测试试卷试题及答案考试说明：共40道题，满分100分，其中单选10道，每题3分；多选10题，每题3分；判断20题，每题2分。
基本信息：[矩阵文本题] *1、《中华人民共和国证券法》已由中华人民共和国第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议于2019年12月28日修订通过，自（）起施行。
[单选题] *A.2020年1月1日B.2020年2月1日C.2020年3月1日(正确答案)D.2020年4月1日2、公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门（）。
[单选题] *A.核准B.备案C.注册(正确答案)D.审批3、证券公司经营（）业务的，应当符合《中华人民共和国证券投资基金法》等法律、行政法规的规定。
[单选题] *A.证券资产管理(正确答案)B.证券做市交易C.证券融资融券D.证券承销与保荐4、证券登记结算机构为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的，依法登记，取得法人资格。
设立证券登记结算机构必须经（）批准。
[单选题] *A.中国证券业协会B.国务院证券监督管理机构(正确答案)C.中国证券登记结算有限公司D.证券交易所5、证券公司应当建立（），确保客户能够查询其账户信息、委托记录、交易记录以及其他与接受服务或者购买产品有关的重要信息。
[单选题] *A.客户信息管理制度B.客户信息查询制度(正确答案)C.客户信息咨询制度D.客户档案制度6、证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项信息，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。
上述信息的保存期限不得少于（）。
[单选题] *A.二十年(正确答案)B.三十年C.十年D.五年7、投资者保护机构受（）名以上投资者委托，可以作为代表人参加诉讼，并为经证券登记结算机构确认的权利人依照前款规定向人民法院登记，但投资者明确表示不愿意参加该诉讼的除外。
2024年证券知识竞赛题库及答案(新版)
2024年证券知识竞赛题库及答案（新版）单选题1.试点仲裁委员会与证券期货行业协会建立证券期货纠纷（）。
A、信息通报和资源共享机制B、常态化联系机制C、以上两项参考答案：C2.（）是基金公司管理投资的最高决策机构。
A、投资部B、研究部C、交易部D、投资决策委员会参考答案：D3.（）依法对上市公司重大资产重组行为进行监督管理。
A、中国证监会B、证券业协会C、证券交易所参考答案：A4.经（）指定管辖，广州中院适用特别代表人诉讼程序。
A、中国证监会B、最高人民法院C、广东省高级人民法院参考答案：B5.（）不是财政政策手段。
A、国家预算B、税收C、财政补贴D、消费者信用控制参考答案：D6.QDII基金不得投资于以下哪种金融产品或工具?A、银行存款B、政府债券C、不动产D、远期合约、互换参考答案：C7.上市公司暂停股票交易的情形有（）A、股票价格下跌B、股价不变C、利润略有下降D、未及时披露年报参考答案：D8.由于商业秘密等原因致使某些信息不便在深市主板上市公告书中披露的，（）A、发行人可以向交易所申请豁免披露，经同意可不予披露B、发行人不经申请便可不予披露C、发行人仍需按要求披露参考答案：A9.股票价格指数的编制方法不包括（）A、算数平均法B、几何平均法C、加权平均法D、标准差平均法参考答案：D10.资产管理中最重要的一条规则就是在投资者的（）范围内运作。
A、资金规模实力B、风险承受能力C、预期收益水平D、风险偏好程度参考答案：B11.投服中心依法支持投资者提起的诉讼中，投资者应履行（）等义务。
A、知晓并自愿承担诉讼风险B、提供真实充分的证据材料C、依法交纳案件受理费、公告费等相关费用D、以上三项参考答案：D12.合格境外投资者不得参与（）A、新股发行B、可转换债券发行C、人民币发行D、股票的增发和配股的申购参考答案：C13.委托销售违反适当性义务的行为，委托销售方应承担法律责任（）A、不必在委托销售合同中予以明确B、并在委托销售合同中予以明确C、不应在委托销售合同中予以明确D、可以在委托销售合同中提及参考答案：B14.全球ESG投资以机构投资为主，其中（）和养老金是主要参与方。
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新修订《证券法》竞赛题试题与答案一、单项选择题（共30题，每题2分）1. 新修订《证券法》已由中华人民共和国第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议于2019年12月28日修订通过，该法于（）正式开始实施。
[单选题] *A、2020年2月29日B、2020年3月1日(正确答案)C、2020年3月31日D、2020年4月1日2. 新修订《证券法》规定，我国现行证券发行制度为（）。
[单选题] *A、审批制B、核准制C、注册制(正确答案)D、审定制3. 根据《证券法》的规定，以下对证券公开发行的叙述中错误的是（）。
[单选题] *A、向不特定对象发行证券，属于公开发行B、未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券(正确答案)C、向特定对象发行证券累计超过二百人，属于公开发行，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内D、发行人申请公开发行股票，应当聘请证券公司担任保荐人4. 根据《证券法》的规定，《证券法》的适用范围不包括（）。
[单选题] *A、股票、公司债券、存托凭证B、政府债券、证券投资基金C、资产支持证券、资产管理产品D、证券衍生品(正确答案)5. 根据《证券法》的规定，股票的发行人在招股说明书等证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，已经发行并上市的，国务院证券监督管理机构可以（）。
[单选题] *A、责令发行人回购证券(正确答案)B、撤销发行注册决定C、责令发行人按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人D、终止上市6. 根据《证券法》的规定，以下有关证券承销的说法错误的是（）。
[单选题] *A 公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司B、证券承销业务采取代销或者包销方式C、发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议D、向不特定对象发行证券票面总值超过五千万的，需由承销团承销(正确答案)7. 根据《证券法》的规定，股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之（）的，为发行失败。
[单选题] *A、六十B、七十(正确答案)C、八十D、九十8. 根据《证券法》的规定，证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的（）或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。
[单选题] *A、集合竞价方式B、连续竞价方式C、集中交易方式(正确答案)D、做市商方式9. 根据《证券法》的规定，关于证券监督管理机构的工作人员持有股票或其他具有股权性质的证券的相关规定，下列说法正确的是（）。
[单选题] *A、可以以他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券B、不能收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券(正确答案)C、可以以化名持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券D、可以直接持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券10. 根据《证券法》的规定，为证券发行出具审计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该证券承销期内和期满后（）内，不得买卖该证券。
[单选题] *A、十五日B、三十日C、三个月D、六个月(正确答案)11. 上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后（）内卖出，或者在卖出后（）内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。
[单选题] *A、三个月、三个月B、五个月、五个月C、六个月、六个月(正确答案)D、十个月、十个月12. 根据《证券法》的规定，有关建立健全多层次资本市场体系的说法错误的是（）。
[单选题] *A、将证券交易场所划分为证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所、按照国务院规定设立的区域性股权市场等三个层次B、非公开发行的证券可以在券商的柜台市场转让(正确答案)C、非公开发行的证券可以在法定的证券交易场所转让D、公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易13. 根据《证券法》的规定，不属于证券交易内幕信息知情人的是（）。
[单选题] *A、持有公司百分之三股份的股东(正确答案)B、由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员C、因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员D、因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员14. 根据《证券法》的规定，下列信息中不属于内幕信息的是（）。
[单选题] *A、已公开的公司分配股利的计划(正确答案)B、公司的经营方针和经营范围的重大变化C、公司发生重大亏损或者重大损失D、涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效15. 根据《证券法》的规定，关于出借自己证券账户或借用他人证券账户从事证券交易，下列说法正确的是（）。
[单选题] *A、个人可以出借自己的证券账户给他人从事证券交易B、个人不得违反规定借用他人的证券账户从事证券交易(正确答案)C、单位可以出借自己的证券账户给他人从事证券交易D、单位可以借用他人的证券账户从事证券交易16. 根据《证券法》的规定，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少（），应当在该事实发生之日起三日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告，在上述期限内不得再行买卖该上市公司的股票。
[单选题] *A、百分之一B、百分之二C、百分之三D、百分之五(正确答案)17. 根据《证券法》的规定，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少（），应当在该事实发生的次日通知该上市公司，并予公告。
[单选题] *A、百分之一(正确答案)B、百分之二C、百分之三D、百分之五18. 根据《证券法》的规定，关于从业人员炒股的说法错误的是（）。
[单选题] *A、证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员在任期或者法定限期内不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券B、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券C、任何人在成为前述所列人员时，其原已持有的股票或者其他具有股权性质的证券，无须转让(正确答案)D 实施股权激励计划或者员工持股计划的证券公司的从业人员，可以按照国务院证券监督管理机构的规定持有、卖出本公司股票或者其他具有股权性质的证券19. 根据《证券法》的规定，在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的（）内不得转让。
[单选题] *A、六个月B、十二个月C、十八个月(正确答案)D、二十四个月20. 上市公司、公司债券上市交易的公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内，报送并公告中期报告；在每一会计年度结束之日起（、）内，报送并公告年度报告。
[单选题] *A、一个月、三个月B、二个月、四个月(正确答案)C、三个月、六个月D、六个月、十二个月21. 根据《证券法》的规定，负有信息披露义务的“发行人”包括（）。
[单选题] *A、上市公司B、发行公司债券并上市交易的公司C、公开发行证券的公司D、公开发行证券的公司、上市公司、公司债券上市交易的公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司(正确答案)22. 根据《证券法》的规定，有关信息披露义务的说法错误的是（）。
[单选题] *A、发行人的董事、高级管理人员应当对证券发行文件和定期报告签署书面确认意见B、发行人的监事会应当对董事会编制的证券发行文件和定期报告进行审核并提出书面审核意见，监事应当签署书面确认意见C、发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等作出公开承诺的，可以披露，也可以不披露(正确答案)D、董事、监事和高级管理人员无法保证证券发行文件和定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，发行人应当披露23. 根据《证券法》的规定，证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项信息，保存期限不得少于（）。
[单选题] *A、十年B、十五年C、二十年(正确答案)D、三十年24. 根据《证券法》的规定，在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人或者其授权的其他负责人批准，可以限制被调查的当事人的证券买卖，限制的最长期限为（）。
[单选题] *A、十五个交易日B、三十个交易日C、三个月D、六个月(正确答案)25. 根据《证券法》的规定，关于国务院证券监督管理机构依法行使进行监督检查或者调查职权，下列说法中错误的是（）。
[单选题] *A、可以由一名工作人员进行监督检查、调查(正确答案)B、应当出示合法证件和监督检查、调查通知书或者其他执法文书C、被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒D、不得泄露所知悉的有关单位和个人的商业秘密26. 违法《证券法》的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款，没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款。
[单选题] *A、一倍以上三倍以下B、一倍以上五倍以下C、一倍以上十倍以下(正确答案)D、三倍以上十倍以下27. 违法《证券法》的规定操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款，没有违法所得或者违法所得不足（）元的，处以（）元以上（）元以下的罚款。
[单选题] *A、二十万、二十万、二百万B、三十万、三十万、三百万C、五十万、五十万、五百万D、一百万、一百万、一千万(正确答案)28. 根据《证券法》的规定，出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易的，责令改正，给予警告，可以处（）元以下的罚款。
[单选题] *A、十万B、三十万C、五十万(正确答案)D、一百万29. 证券监督管理机构及其工作人员依法行使其监督检查、调查职权时，相关人员有拒绝、阻碍行为的，由证券监督管理机构责令改正，处以（）的罚款，并由公安机关依法给予治安管理处罚。
[单选题] *A、十万元以上一百万元以下(正确答案)B、三万元以上三十万元以下C、十万元以上五十万元以下D、三十万元以上一百万元以下30. 根据《证券法》的规定，发行人的控股股东、实际控制人组织、指使从事欺诈发行的，没收违法所得，并处以违法所得（）罚款；没有违法所得或者违法所得不足（）的，处以（）的罚款。