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复习题集

一、填空题

1. 股票是股份公司为筹集而公开发行的一种有价证券。

2. 除了，公司不向其持有者发放红利。

3．以面额为基础，将债券到期利息先行扣除，采用低于面额发行，到期按面额偿还的债券称为。

4. 通常在股市出现多头时，反应滞后的基金是。

5. 股东按持有股票比例数分享公司收益的权利被称为。

6. 场外市场也可以分为、三级市场和四级市场。

7．投资基金的性质体现在投资基金是一种金融市场的媒介物，是一种信托形式，其本身属于有价证券的范畴。

8. 投资基金是一种证券，是通过发行单位基金证券，募集社会公众投

资者资金，再分散投资于各种有价证券，所获收益按单位基金份额分配给公众投资者的一种投资工具。

9. 期货合约的特点有强制性、和标的物具有限制性。

10. 证券有证据证券、所有权证券及三种。

11. 金融衍生产品是指由利率、货币及证券等基本金融投资和交换对象发展、变化而形成

的新金融交易品种，也称工具。

12. 股票是由股份公司发给作为入股的凭证，持有者有权分享公司的利益，

同时也要承担公司的责任和风险。

13. 是指在规定的期限内，按事先商定的价格和数量买入某

种交易对象的交易权利的行为。

14. 一般说来，竞争程度的行业，公司倒闭的可能性较大，其产品价格

和公司利润受供求关系的影响也较大，因此该行业的证券投资的风险也较大。

15公司债券是公司发行的有价证券，是公司为筹措长期资金而发行的一种，承诺在未来的特定日期偿还本金并按照事先规定的利率支付利息。

16.是指在证券交易所内以投资者身份直接为自己买进或卖出证券的证券商。证

券自营商收入不是佣金而是证券价格差价。

17. 股价的移动主要是保持平衡的持续整理和打破平衡的突破这两种过程，我们把股价曲线的形态分成两个大的类型：持续整理形态和。

18. 当短期移动平均线向下跌破中长期移动平均线形成的交叉叫做，预

示股价将下跌。

19.股份制具有两大功能：，改善和加强企业经营管理。

20.债券发行影响因素是债券发行者在以债券形式筹集资金时所必须考虑的有关因素，包括发行金额、期限、偿还方式、票面利率、、发行价格、收益率、发行费用、税收效应以及有无担保等多项内容。

21. 就是通常所说的经纪人，它是专门接受客户委托代理证券买卖业务

以获得佣金收入的金融服务机构。

22.市盈率是指股票市价与之比。

23. 参加证券投资的金融机构可以分为三大类：商业银行和保险公司、证券经营机

构、。

24. 股票是股份公司为筹集而公开发行的一种有价证券。

25．按照公司法成立，以营利为目的，通过发行基金股份将聚集的资金投资于有价证券的基金是。

26. 私募发行多采用直接销售方式，公募发行多采用。

27. 是指在期权交易期限内的任何一个时点上，期权拥有者都有权行使其交

易权利的一种期权。

28. 证券交易所的组织形式主要有和会员制。

29．以面额为基础，将债券到期利息先行扣除，采用低于面额发行，到期按面额偿还的债券称为。

30. 我国证券交易主要是在证券交易所的交易市场中采用方式进行交易。

31.公司债券是公司发行的有价证券，是公司为筹措长期资金而发行的一

种，承诺在未来的特定日期偿还本金并按照事先规定的利率支付利息。

32.成长型基金是以追求为目的投资基金。其特点是风险较大，获利

能力也较强，适合于能承受高风险的投资者。

33. 债券的是指按一定的指标体系对准备发行的债券的还本付息的可靠程度作出

公正客观的评定。

34.又称场内交易市场，是指有组织、有固定地点的集中买卖证券的场所。

35. 是境内公司在纽约证券交易所发行的以人民币标明面值，供境外投

资者用外币认购，在纽约证券交易所上市的股票。

36. 是指债券利率在偿还期内不发生变化的债券。

37. 是指投资于期货、期权市场的基金。

38.就是通常所说的经纪人，它是专门接受客户委托代理证券买卖业务

以获得佣金收入的金融服务机构。

39.是由上市公司发行，表明持有人具有在指定时间内以事先确定的

价格购买一定数量的该公司股票的权利凭证。

40. 所谓是指在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中，通过期货

交易形成的期货价格，具有真实性、预期性、连续性和权威性的特点，能够比较真实地反映出商品价格的变动趋势。

41.是由上市公司发行，表明持有人具有在指定时间内以事先确定

的价格购买一定数量的该公司股票的权利凭证。

42. 是指在证券交易所内以投资者身份直接为自己买进或卖出证券的证券商。证券自营商收入不是佣金而是证券价格差价。

43.是指运用自己的账户从事证券买卖，通过不断地买卖报价维持证券价格的稳定性和市场的流动性，并从买卖报价的差额中获取利润的金融服务机构。

44.根据股票发行管理制度的特点和规定，大致可分为两种基本的发行制度：股票发行注册

制和。

45. 债券发行影响因素是债券发行者在以债券形式筹集资金时所必须考虑的有关因素，包

括发行金额、期限、偿还方式、票面利率、付息方式、发行价格、、发行费用、税收效应以及有无担保等多项内容。

46.在交易的某一时点上，交易者处于纯买入地位，即买进的期货合约数多于卖出的期货

合约数，称之为。

47.是指销售额、利润等在迅速扩张，并且其速度快于整个国家经济增

长速度及其所在行业增长速度的公司发行的股票。

48.是指外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者以购买人民币特

种股票形式向股份公司投资形成的股份，它分为两种形式。

49. 短期RSI＞长期RSI，则属。

50.是指套期保值者通过期货交易将价格风险转移给愿意承担风

险的投机者，这是期货交易最基本的功能。

二、单项选择题

1. 有价证券的主要形式是（）。

A．商品证券B．货币证券C．资本证券D．三票一体

2. 现在各银行发行的信用卡，其实质也是一种（）。

A．商品证券B．货币证券C．资本证券D．债券

3. 下列凭证中属于所有权证券的是（）。

A.布票

B.存款单

C.股票

D.海运提单

4. 在下列各类债券中，受市场利率变动影响最大的债券（）。

A.离到期日还有1年，利率为8.5%

B.离到期日还有3年，利率为8%

C.离到期日还有8年，利率为7.5％

D.离到期日还有6年，利率为7%

5. 现在各银行发行的信用卡，其实质也是一种（）。

A．商品证券B．货币证券C．资本证券D．债券

6.有价证券是（）的一种形式。

Ａ.商品证券Ｂ.权益资本Ｃ.虚拟资本Ｄ.债务资本

7. 下列经济活动中属于证券投机行为的是（）。

A.买卖外汇

B.赌博

C.买空、卖空

D.买进债券到期兑付

8. 公司以其金融资产抵押而发行的债券是（）。

Ａ.承保公司债Ｂ.不动产抵押公司债

Ｃ.证券抵押信托公司债Ｄ.设备信托公司债

9. 依据优先股股息在当年未能足额分派，能否在以后年度补发，可将优先股分为（）。

A.累计优先股和非累计优先股

B.可调换优先股和非调换优先股

C.参与优先股和非参与优先股

D.可赎回优先股和不可赎回优先股

10. 以货币形式支付的股息，称之为（）。

A. 现金股息

B. 股票股息

C. 财产股息

D. 负债股息

11. 以货币形式支付的股息，称之为（）。

A. 现金股息

B. 股票股息

C. 财产股息

D. 负债股息

12. 股票的未来收益的现值是（）。

A. 清算价值

B. 内在价值

C.帐面价值

D. 票面价值

13. 股票的未来收益的现值是（）。

A. 清算价值

B. 内在价值

C.帐面价值

D. 票面价值

24. 下列何种类型的债券具有较高的内在价值（）。

Ａ．具有较高提前赎回可能性Ｂ．流通性好