监管事项目录清单检查实施清单操作手册
重大事故隐患专项排查整治 2023 行动内容要点手册
重大事故隐患专项排查整治2023行动内容要点手册（企业版）目录1.企业负责人“五带头”要点 (2)2.企业负责人七项职责 (3)3.企业安全生产管理人员职责 (4)4.重大事故隐患专项排查整治2023行动要点 (5)企业负责人“五带头”要点一、带头研究组织本企业重大事故隐患排查整治；二、带头落实全员安全生产岗位责任，发挥管理团队和专家作用；三、带头对动火等危险作业开展排查整治；四、带头对外包外租等生产经营活动开展排查整治；五、带头开展事故应急救援演练活动。
企业负责人七项职责新修定的《中华人民共和国安全生产法》（2021年6月修订版）第二十一条规定，生产经营单位的主要负责人对本单位安全生产工作负有下列职责：一、建立健全并落实本单位全员安全生产责任制，加强安全生产标准化建设；二、组织制定并实施本单位安全生产规章制度和操作规程；三、组织制定并实施本单位安全生产教育和培训计划；四、保证本单位安全生产投入的有效实施；五、组织建立并落实安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防工作机制，督促、检查本单位的安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患；六、组织制定并实施本单位的生产安全事故应急救援预案；七、及时、如实报告生产安全事故。
安全生产管理人员职责新修定的《中华人民共和国安全生产法》（2021年6月修订版）第二十五条规定，生产经营单位的安全生产管理机构以及安全生产管理人员履行下列职责：一、组织或者参与拟订本单位安全生产规章制度、操作规程和生产安全事故应急救援预案；二、组织或者参与本单位安全生产教育和培训，如实记录安全生产教育和培训情况；三、组织开展危险源辨识和评估，督促落实本单位重大危险源的安全管理措施；四、组织或者参与本单位应急救援演练；五、检查本单位的安全生产状况，及时排查生产安全事故隐患，提出改进安全生产管理的建议；六、制止和纠正违章指挥、强令冒险作业、违反操作规程的行为；七、督促落实本单位安全生产整改措施。
国有企业合规管理“三张清单”的编制方法与运用思路
国有企业合规管理“三张清单”的编制方法与运用思路2023年11月目录01 ”三张清单”的背景及价值介绍02 “三张清单”的编制及应用方法03 “三张清单”的管理及动态维护第一章”三张清单”的背景及价值介绍2022年2月28日，国资委办公厅印发《翁杰明同志在中央企业强化合规管理专题推进会上的讲话》，会议中强调：“就合规管理强化年相关重点工作，归纳起来，就是认真抓好‘五个一’”，即一次排查、一组清单、一个体系、一项机制、一个系统。
/ 1-“三张清单”管理要求的出台背景一次合规风险排查一组合规管理清单一个合规管理体系一项合规审核机制一个合规管控系统深入开展一次全级次、全领域、全方位合规风险排查，坚持查改并举，对违规行为立行立改抓紧制定一组合规管理清单，推动合规要求深度融入企业经营管理建立健全一个管理体系，明确业务部门、合规管理牵头部门、监督部门职责，着力夯实合规管理“三道防线”着力完善一项审查机制，在经营决策应审必审的基础上不断提升合法合规性审核质量加快建设一个在线监管系统，对合规风险精准管控，为依法合规经营提供有力支持2023年3月2日，国务院国资委召开中央企业深化法治建设加强合规管理工作会议，再次强调要以合规风险识别清单、岗位合规职责清单、流程管控清单为基础，对合规风险全面梳理、系统分类，细化实化职责清单，将重点岗位合规责任纳入岗位手册，将合规要求和管控措施嵌入关键节点，严把合规审查关口。
/ 1-“三张清单”管理要求的出台背景风险排查合规清单管理体系审核机制管控系统合规管理目标精细化合规管理目标具象化0102“三张清单”通过系统化、标准化、规范化，实现合规管控的流程化、数据化、信息化，便于开展数据信息跟踪，持续实施改进，逐步实现高效、准确和稳定的管理效果。
“三张清单”有助于将抽象的合规要求和标准转化为具体、可操作的行动指南。
管理要求的具象化可以使得合规内容更加生动、形象，有助于员工更好地理解并遵守相关规定。
海关政务服务事项目录清单(2021年6月)
保税物流中心（B型）设立审批
保税物流中心（B型）设立审批
一、《中华人民共和国海关法》第三十二条； 二、《中华人民共和国海关对保税物流中心（B型）的暂行管理办法》。
从事进出境检疫处理业务的单位认定
从事进出境动植物检疫处理业务的单 《中华人民共和国进出境动植物检疫法实施条例》第五十五条 位认定
一、《中华人民共和国国境卫生检疫法实施细则》第一百零七条。
出境植物及其产品、其他检疫物的生 产、加工、存放单位注册登记
《中华人民共和国进出境动植物检疫法实施条例》第三十二条。
一、《中华人民共和国食品安全法》第九十六条；
进口食品境外生产企业注册
进口食品境外生产企业注册 二、《中华人民共和国食品安全法实施条例》第五十条；
三《、中《华进人口民食共品和境国外国生境产卫企生业检注疫册法管实理施规细定则》。第十一条。
署2017年第32号公告）。 一、《废弃海关总署关于征收废弃电子产品处理基金有关问题的公告》（海
废弃电器电子产品处理基金的缴纳
关总署2012年第33号公告）； 三、关于公布《废弃电器电子产品处理目录（2014年版）》的联合公
告；
四、《废弃电器电子产品处理基金征收使用管理办法》。 一、《中华人民共和国海关进口货物直接退运管理办法》（海关总署令
事项名称
出口监管仓库设立审批 保税仓库设立审批 免税商店设立审批
海关监管货物仓储审批 保税物流中心（A型）设立审批
设定依据
一、《中华人民共和国海关法》第三十二条； 二、《中华人民共和国海关对出口监管仓库及所存货物的管理办法》。 一、《中华人民共和国海关法》第三十二条； 二、《中华人民共和国海关对保税仓库及所存货物的管理规定》。 一、《中华人民共和国海关法》第三十二条； 二、《中华人民共和国海关对免税商店及免税品监管办法》。 一、《中华人民共和国海关法》第三十八条； 二、《中华人民共和国海关监管区管理暂行办法》。 一、《中华人民共和国海关法》第三十二条； 二、《中华人民共和国海关对保税物流中心（A型）的暂行管理办法》。
上海市人民政府办公厅关于创新和加强餐饮业一体化综合监管的实施意见
上海市人民政府办公厅关于创新和加强餐饮业一体化综合监管的实施意见
文章属性 • 【制定机关】上海市人民政府办公厅 • 【公布日期】2024.09.26 • 【字 号】沪府办发〔2024〕15号 • 【施行日期】2024.09.26 • 【效力等级】地方规范性文件 • 【时效性】现行有效 • 【主题分类】机关工作
正文 上海市人民政府办公厅关于创新和加强餐饮业一体化综合监管的实施意见
沪府办发〔2024〕15号 各区人民政府，市政府各委、办、局： 为深入贯彻党中央、国务院和市委、市政府决策部署，维护餐饮业经营主体合法权益，进一步创新和加强餐饮业一体化综合监管工作，提高监管效能，根据《国务院办公厅关于深入推进跨部门综合监管的指导意见》，经市政府同意，现就本市创新和加强餐饮业一体化综合监管提出实施意见如下： 一、总体要求 在本市大型饭店综合监管“一件事”试点经验的基础上，坚持统筹发展与安全，以场景应用为抓手，构筑以“制度＋科技”为驱动、“风险＋信用”为基础、“分类＋应用”为手段、“协同＋共治”为关键的餐饮业一体化综合监管体系，全面实施餐饮业“5＋4＋N”综合监管模式，推进餐饮业综合监管规范化、标准化、精细化、数字化、协同化、高效化，提升餐饮业安全风险防控能力，提高监管的精准性和有效性，持续打造市场化、法治化、国际化一流营商环境，推动餐饮业高质量发展。 2024年底前，优先完成市场监管部门食品安全、特种设备安全检查事项和消防部门消防安全检查事项、城管执法部门市容环境卫生行政检查事项等高频检查事项综合监管改革工作。2025年起，逐步覆盖各有关部门对餐饮业的执法检查事项。 二、聚焦破解“多头检查”瓶颈，着力整合资源再造流程 （一）建立健全横向一体化综合监管机制 市级层面率先建立由市市场监管局牵头，市公安局、市绿化市容局、市城管执法局、市消防救援局等执法检查事项牵头部门共同参与、协同配合的餐饮业一体化综合监管机制。市级各执法检查事项牵头部门梳理行业监管风险点，分类细化监管措施，综合配置监管资源。各区政府全面落实属地管理责任，组织协调、指导督促有关部门认真履行监管职责，及时协调解决推进辖区内综合监管中的重大问题。鼓励各区结合实际，进一步拓展餐饮业一体化综合监管应用场景。 （二）建立健全纵向一体化三级监管机制 市级层面抓规则、强统筹，负责监管事项清单、监管规则、监管标准的制定，明确三级监管任务分工，细化行政处罚裁量基准，统筹指导重要时间节点、重大事件综合监管工作。区级层面抓市场、强专业，作为综合监管工作的主要力量，负责辖区内餐饮单位日常检查、“飞行检查”、投诉举报处理、专项检查等管理工作，指导街镇开展日常监管工作。街镇层面抓安全、强落实，主要负责餐饮单位日常检查、“飞行检查”、投诉举报处理、专项检查等监管实施工作，探索基层联合监管模式。 （三）建立健全差异化监管机制 树立预防为主、风险管理、全程控制的监管理念，根据餐饮业特点和监管需求，综合考虑餐饮单位业态、规模、场所、条件等客观因素，细化量化静态风险因子和动态风险监管信息，构建风险识别、评估、预警、防范全流程动态风险管理模式；完善经营主体信用监管制度，全面展现餐饮单位信用状况，将相关信用信息归集于餐饮单位名下，形成四级风险与信用管理等级。各执法检查事项牵头部门结合餐饮单位风险与信用等级评定结果，统筹制定本领域的分级分类差异化监管标准，风险信用评价为“A”类餐饮单位现场检查频次总体不超过2次/年，“B”类餐饮单位现场检查频次总体不超过4次/年。 三、聚焦解决“检查过多”问题，着力提高监管精准性 （一）大力推广非现场监管方式 各执法检查事项牵头部门梳理监管事项清单，明确非现场监管方式能够实现监管目的的，原则上不再开展现场监管；可以通过非现场方式实现联合监管的，不开展线下联合现场检查；将风险评定等级低、信用等级高的餐饮单位纳入“无事不扰”目录清单，原则上不主动实施现场检查。 （二）切实减少现场监管频次 两个及以上部门对同一对象实施线下现场检查时，应结合实际情况合并开展。市场监管部门要着力整合其他部门监管事项，实现联合检查“进一次门、查多项事”。探索行政检查事项目录清单管理制度，除涉及安全监管事项领域外，其他事项的现场检查“能减尽减”。对涉及食品安全、消防安全等公共安全监管事项实施重点监管，不纳入其他抽查范围。 （三）规范“触发式”监管方式 建立健全“触发式”监管制度，以收到投诉举报、转办交办、大数据监测、上级专项任务及其他风险事件为触发条件，应依法依规开展核查处置。对已纳入年度行政检查计划的应一并实施，无特殊原因，后续不得就同一事项对同一餐饮单位再次开展现场检查。 四、聚焦纠治“随意执法”现象，着力提升监管透明度 （一）统一综合监管标准 市级各执法检查事项牵头部门制定本系统年度行政检查计划，检查计划包含执行机关、检查对象、检查方式、检查时间、检查事项和检查比例等内容，形成统一行政检查事项清单。同一系统各区同一检查项目参照市级标准制定。 （二）建立涉企检查报备机制 建立现场检查市、区两级报备机制，鼓励各区因地制宜探索报备方式。市场监管部门根据各执法检查事项牵头部门年初行政检查计划和报备情况，按季度统筹各执法检查事项牵头部门现场检查需求，应结合实际情况开展跨部门联合现场检查；单独实施现场检查的，应及时向同级市场监管部门报备。实施现场检查时，应遵循法定程序，推进检查全过程记录工作。 （三）编制行业合规手册 对餐饮业急难愁盼问题，聚焦重点领域、重点环节、重点事项，市市场监管局牵头对餐饮业涉及的法律法规、规范性文件等监管政策制度进行梳理，从餐饮单位视角，编制合规经营手册，内容涵盖常见问题、高频违法事项，并一次性告知餐饮单位，稳定经营主体预期。 五、聚焦打破“信息孤岛”，着力发挥数智化优势 （一）建设餐饮业综合监管服务平台 充分利用人工智能、物联网、大数据、区块链等技术，建设餐饮业数字化综合监管服务平台，推进许可、监管、执法、信用系统互联互通，形成大数据监控、风险预警、线索核查、调查处置等监管事项闭环。积极探索智慧监管，升级餐饮单位监管执法系统，将相关数据接入和归集至餐饮业数字化综合监管服务平台。推动餐饮业数字化综合监管服务平台接入全市跨部门综合监管系统。依托随申码服务体系，以食品经营许可证为载体，完善数据的互通、共享、协同，推进餐饮业综合治理数字化场景建设。 （二）拓展非现场监管场景 推进“互联网＋明厨亮灶”平台建设，吸纳各执法检查事项牵头部门业务需求，运用大数据筛查、自动巡检、智能预警、态势感知等手段，主动发现和识别违法违规线索，推动非现场监管业务在线办理、信息自动共享、问题闭环处置，减少现场检查频次。推动餐饮单位标识信息、过程信息、抽检信息等数据上链，发挥区块链在日常监管、行政检查存证、溯源的技术优势。对能够通过非现场监管判定违法违规的，应做出相应处置；对确实存在实体违法或程序违法风险的，应启动现场检查，履行监管职责。 （三）强化监管数据运用 统一各执法检查事项牵头部门监管数据标准，打通数据壁垒，强化部门之间对餐饮单位行政审批、行政检查与行政处罚的数据共享互通，以数据信息交换与汇总为基础，构建横向全覆盖、纵向全链条的餐饮业一体化综合监管网。对接“12345”市民服务热线、第三方网络平台相关数据，及时发现餐饮单位违法线索，提升问题发现效率。着力提升大数据分析挖掘能力，通过多维数据清理筛选和关联分析，形成多维数据分析结果库，根据不同场景需要运用数据分析结果，提升跨部门综合监管智能化水平。 六、聚焦压实各方责任，着力构建监管共治格局 （一）压实餐饮单位主体责任 督促餐饮单位牢固树立安全意识，坚持底线思维，落实安全第一责任人责任，建立健全食品安全、特种设备安全、消防安全等自查报告管理制度。鼓励餐饮单位发展连锁经营，并实施先进的管理体系认证，提升规范化、标准化管理水平，防范系统性风险。支持餐饮单位顺应绿色化、数字化、智能化趋势，加快对门店改造升级，提升餐饮门店服务能级。鼓励餐饮单位创建绿色餐厅，持续开展“光盘行动”。 （二）落实相关利益方管理责任 重点督促引导商务楼宇、园区、商业聚集区、第三方网络平台等相关利益方完善企业管理制度，落实内部管理责任、规范经营行为、维护市场秩序。探索通过商务楼宇、园区、商业聚集区、第三方网络平台等与入驻餐饮单位签订协议的方式，明确责任和义务，形成“政府＋平台（园区等）企业＋入驻餐饮单位”共建共治格局。 （三）提升行业诚信自律水平 推动行业自律规范，建立自律公约和职业道德准则，推进行业自我管理和诚信经营。探索第三方辅助风险管理机制，引入保险、审计、仲裁、征信、认证、检验检测等专业机构，开展风险评估、信用评价、信息披露、产品检测等技术服务，为高效监管提供专业支撑。探索委托专业机构、具备专业资质人员开展质量安全管理体系检查并对检查结果负责，政府监管部门核实使用检查结果的工作机制。 加强组织领导，成立餐饮业一体化综合监管专项工作推进机制，加强对全市餐饮业一体化综合监管工作的统筹协调和指导督促。明确“尽职免责”工作导向，对探索中出现的失误或偏差，符合规定条件的，可以予以免责或减轻责任。加大对各级各类执法人员指导培训力度，提升执法人员特别是基层执法人员专业能力。加强对餐饮业一体化综合监管工作的宣传和引导，主动做好政策解读，积极回应社会关切。鼓励新闻媒体、消费者、中介机构等发挥社会监督作用，营造社会共治良好氛围。依法依规公开监管中发现的违法违规行为，发挥警示教育作用，不断提升监管效能和水平，提升社会认知度和经营主体满意度。 附件：上海市实施“互联网＋明厨亮灶”促进餐饮食品安全高质量发展专项行
项目管理行为安全检查确认清单
重大危 险源和
是否对项目重大危险源和安 全风险进行识别及公示
6
安全风 险分级
管控
重大危险源和安全风险的管 控是否制定具体管控措施并 严格按措施进行管控
7
分包单 位安全
是否存在违法分包、外租外 包情况
管理 是否与分包单位签定安全生
产协议书
是否对特种作业人员持证情
8
特种作 业人员
况进行查验，是否存在未持 证上岗情况
管理 动火作业是否按要求严格执
行审批制度
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
是否制定安全生产应急救援
9
应急救 预案，建立应急救援组织 援管理
是否配置应急救援设备并定 期进行应急救援演练
整改措施
检查确认人：
检查日期：
责任人
项目安全管理行为检查表
工程名称：
序 号
检查内容
是否满 足要求
1
全员安 全生产
是否建立全员安全生产责任 制，责任人是否签字确认
责任制 是否对安全责任目标进行分
解并定期考核
不满足说明情况
是否存在无方案施工情况
2
专项施 工方案 是否按专项施工方案组织实
施
技术负责人是否对专项方案
进行有针对性书面安全技术
3
安全技 交底 术交底 现场管理人员是否对作业人
员进行有针对对性的安全技
术交底
项目是否按要求进行“四个
4
安全检 一”安全检查工作 查管理 存 在的安全 隐患是 否按定
人、定时、定整改措施，定
复查人的原则进行整改销号
是否对入场人员进行三级安 全教育培训和考核
5
安全教 育管理
变换工种或采用新技术、新 工艺、新设备、新材料施工 时是否进行安全教育
X县卫生健康委员会事中事后监管事项目录清单(第一二类23项)
用水卫生
安全产品
位卫生许可
和饮用水
第一类
饮用水供水单位卫生许可对涉及饮用水卫生安全产品
和饮用水
供水单位
的监管2
第一类
公共场所卫生许可对公共场所卫生的
监管3
第一类
医疗机构执业登记对医疗机
构的监管4
母婴保健技术服务机构执业许可
对母婴保健和计划生育技术
服务的监
管5
服务机构执业许可
健和计划
生育技术服务的监
管
机构的监管
第一类
对采供血机构的监
管6
第一类对戒毒医疗机构的
监管8
第一类医师执业注册
对医师的
监管9
第一类医师执业注册对医师的监管9
第二类
护士执业注册对护士的
监管10
第二类
对职业健康检查机
构的监管11
第二类
对职业病诊断机构
的监管12
第一类
对麻醉药品和第一
类精神药品的监管13。
内控具体具体操作手册-PPT
如果聘请外部的中介机构则需要由专门的项目团队配合外部机构。该中介机 构有同行业的内控或者风险管理的咨询案例。
现状诊断 体系搭建
成果维护
项目实施流程
启动会的目的，是让整个公司的人都明白内控是做什么的，对企业有什么 收益。
项目启动
项目启动会的作用： 就是让项目团队成员对该项目的整体情况（包括项目的建设背景、 项目总体规划及项目团队成员等信息）和各自的工作职责有一个清 晰的认识和了解，为日后协同开展工作作准备。 启动会主要内容包括： 项目的建设背景、项目负责人信息、项目的基本需求、项目的总体 规划（包括项目建设思路、项目总体计划等）、项目团队成员及其 分工、项目存在的风险及应对策略和项目资源需求等。
（手工控制）
每年发生一次
1
（手工控制）
系统控制
1
（系统控制）
系统控制测试：针对每种交易的不同程序控制分别测试一个样本。
对于穿行测试中，发现的控制缺陷，建议采用拍照或者扫描对文件进行备 份，并用符号标注问题点，便于后期的评价报告的制作。
团队组建 项目启动 内控培训 现场调研 现状诊断 体系搭建 成果维护
1、制度总体设计的评价：有没有制度、分子公司制度是否存在矛盾
2、具体流程评价：主要是根据5W+1H进行评价。（ who+what+where+when+why+how） 3、表单评价：就是控制痕迹的评价，表单设计的内容与流程是否相符的 评价。
团队组建 项目启动 内控培训 现场调研 现状诊断 体系搭建 成果维护
转入流程梳理模块
团队组建 项目启动 内控培训 现场调研 现状诊断 体系搭建 成果维护
项目实施流程
现场访谈的目的就是为了确认实际作业流程。
上海市静安区市场监督管理局关于公布《上海市静安区市场监督管理局随机抽查事项清单（第二版）》的通知
上海市静安区市场监督管理局关于公布《上海市静安区市场监督管理局随机抽查事项清单（第二版）》的通知文章属性•【制定机关】上海市静安区市场监督管理局•【公布日期】2021.12.24•【字号】静市监管〔2021〕33号•【施行日期】2021.12.24•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】市场规范管理正文上海市静安区市场监督管理局关于公布《上海市静安区市场监督管理局随机抽查事项清单（第二版）》的通知执法大队、各科（室）、市场监管所：为进一步提升“双随机、一公开”监管工作规范化水平，加强随机抽查事项清单管理，根据《上海市市场监督管理局关于公布随机抽查事项清单（第二版）的通知》（沪市监信用〔2021〕498号），结合有关法律法规规章，我局制定了《上海市静安区市场监督管理局随机抽查事项清单（第二版）》，现予公布，并就有关事项通知如下：一、坚持应纳尽纳的工作原则在全面落实市市场监管局随机抽查事项清单的基础上，按照上海市地方性法规、政府规章的有关规定，探索将更多的行政检查事项纳入本区域的随机抽查事项清单。
二、建立动态调整的工作机制随机抽查事项清单根据现行法律法规规章的规定梳理形成，结合有关法律法规规章立改废释和本区域市场监管实际情况进行动态管理，及时予以增加、取消或调整。
三、落实目录管理的工作要求对随机抽查事项清单，实施目录管理制度。
对未列入清单的，不得擅自开展随机抽查；对已列入清单的，除特殊情况外，原则上每年至少要开展一次随机抽查，并结合抽查对象的信用等级和风险状况，区别设置抽查比例。
附件：上海市静安区市场监督管理局随机抽查事项清单（第二版）上海市静安区市场监督管理局2021年12月24日附件上海市静安区市场监督管理局随机抽查事项清单（第二版）。
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覆盖所有 监管活动
9
统一范围
建立科学的 分类标准
1、监管事项来源分类：第一类、第 二类、第三类。
2、监管子项分类：行政检查、行政 处罚、行政强制、其他。
10
对应的表头信息
11
监管事项来源分类
第一类为由本地区有关部门负责审批或指导实施的行政许可事项 对应的监管事项； 第二类为本地区已取消和下放的行政审批等事项对应的监管事项 （特别是2013年以来取消和下放的事项）； 第三类为行政审批之外的其他职能（如企业投资建设固定资产投 资项目备案、高新技术企业认定）对应的监管事项。
对特种设备事故发生负有责任的单位的行政处罚
对事故发生负有责任的单位的主要负责人未依法履行职 责或者负有领导责任的行政处罚
对特种设备安全管理人员、检测人员和作业人员不履行 岗位职责，违反操作规程和有关安全规章制度，造成事 故的行政处罚
对负责特种设备安全监督管理的部门及其工作人员未依 照法律、行政法规规定的条件、程序实施许可等行为的 行政处罚
8
统一范围
根据工作安排，国务院部门已根据本部门法律、行政 法规、部门规章以及本部门职能配置、内设机构和人员编 制规定，按照“谁审批、谁监管，谁主管、谁监管”的原 则，梳理完成本部门监管事项，形成国务院部门监管事项 目录清单。
各省要按照省级统筹的原则，在国务院各部门监管事 项目录清单基础上，组织省级部门将地方性法规和地方政 府规章等对应的监管事项进行梳理，形成本地区监管事项 目录清单，并按照统一标准接入国家“互联网+监管”系 统，避免少报漏报，确保监管工作全覆盖。
规范清单内容的填写
建议各省参照监管事项目录清 单样表填写相关字段内容。
16
基本字段具体内容填写说明
监管部门 填入实施该监管事项（子项）相关业务指导部门的完整名称。
例如：浙江省卫生健康委
监管事项 填入该监管事项的名称，建议按照法律法规、部门规章、规范性文件等描述进行梳理 原则上按照“对XXX（监管对象）的XXX（监管内容）的监管”的格式填写。
注：一个监管事项（子项）只能有一个来源分类。
12
监管事项子项分类
子项 分类
按照监管事项子项所属的具体行政行为的属性进行分类，将监管 事项子项分为行政检查、行政处罚、行政强制、其他四个类别。
颗粒度
对于每个监管事项子项梳理的颗粒度，原则上应参照相关法律、 行政法规、部门规章等对该事项规定的具体条款进行分类，其中行政处 罚和行政强制按照“一个法律条款至少梳理出一个监管事项子项”的基 本原则进行梳理。
监管对象
填入在该项监管事项（子项）监管下的具体对象的名称，如本行业相关的法人（企业、社会组织、机关和 事业单位等）、特定自然人（如法定代表人、企业高管、律师、注册会计师）、设施设备（如电梯、锅 炉）、特定产品（如药品、特殊食品）、场地场所（如建筑工地、水库）、项目工程（如投资项目）、特 定行为、特定活动等。
事项检查实施清单，监管事项检查实施清单是对监管 事项目录清单的补充。同时在两个清单的基础上，建 立了标准的行为信息要素，具体逻辑关系如下：
5
监管事项各清单说明
目录清单
细化 标准 完善 依据
检查实施清单
指导依据 标准规范
行为要素
监管事项目录清单 监管事项目录清单是对各部门各地区监管职责 及范围的目录及标准依据。
18
基本字段具体内容填写说明
监管事项子项
填入该监管事项子项的名称，按监管环节、监管对象等，将监管事项子项细化分类形成的具体监管事项名 称，建议按照法律法规、部门规章等描述进行梳理。 原则上按照“对XXX（监管对象）的行政检查”、“对XXX（监管对象）的XXX（监管内容）的行政处 罚”、“对XXX（监管对象）的XXX（监管内容）的行政强制”等进行填写。
14
统一字段
监管部门 监管措施
监管事项
对应的许可事项
监管事项子项
设定依据
监管流程
监管结果
监管对象 监管层级
确保数据的对接 和应用
监管部门、监管事项、对应的许可事项、监管事项子项、监管 对象、监管措施（监管形式和监管方式）、设定依据、监管流 程、监管结果、监管层级等10个字段。
15
目录清单各各个字段
监管事项检查实施清单 监管事项检查实施清单，是各部门各地区对目 录清单中监管事项具体在实施中的标准依据。
监管行为信息要素 行为信息要素是指在实际实施过程中产生的数 据信息，是各部门各地区采集上报数据时提供 标准依据。
6
第二部分 监管事项目录清单说明
统一范围
原则 “谁审批、谁监段具体内容填写说明
对应的许可事项
一是填入该监管事项（子项）对应的许可事项名称，许可事项应与国务院审改办公布的《国务院部门 行政许可事项清单》、《中央指定地方实施行政许可事项清单》等相匹配，如没有对应的许可事项， 则本项填“无”。
二是填入该监管事项对应的许可事项类型，主要包括：第一类，即由本部门负责审批或指导实施的行 政许可事项对应的监管事项；第二类，即为国务院已取消和下放的行政审批等事项对应的监管事项， 特别是2013年来取消和下放的事项；第三类，即为行政审批之外的其他职能对应的监管事项。本项统 一填写类别简称“第一类”、“第二类”、“第三类”。
2019年5月
1
主要内容
2
CONTENTS 3
4
5
整体说明 监管事项目录清单说明 监管事项检查实施清单说明 梳理工作开展方法 系统使用操作
第一部分 整体说明
监管事项清单的重要作用
目录 清单
编制监管事项目录清单是厘清监管责任、明确监管措施，实现监管工 作标准化、规范化、精准化的重要手段，同时也是支撑“互联网+监 管”系统采集汇聚监管信息、实现监管事项全覆盖的重要基础。
检查实 施清单
监管事项检查实施清单及行为要素，是各地区各部门对目录清单中监 管事项具体实施的依据标准。建立相应的标准规范是细化监管措施、 明确实施依据，实现监管实施工作的规范化、精准化的重要途径，同 时也是“互联网+监管”平台采集数据信息、实现事项监管的重要基础。
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监管事项各清单说明
建立科学的清单梳理方式 本次监管事项的梳理分为监管事项目录清单及监管
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监管事项子项举例
《中华人民共和国特种设备 安全法》中关于“发生特种 设备事故”这一监管事项的 行政处罚类子项主要涉及： 第八十九条、第九十条、第 九十一条、第九十二条、第 九十四条
按照“一个法律条 款至少梳理出一个 监管事项子项”的 基本原则
对单位/主要负责人不立即组织抢救、在事故调查处理期 间擅离职守或者逃匿、对特种设备事故迟报、谎报或者 瞒报的行政处罚