监管事项目录清单检查实施清单操作手册
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监管对象
填入在该项监管事项（子项）监管下的具体对象的名称，如本行业相关的法人（企业、社会组织、机关和 事业单位等）、特定自然人（如法定代表人、企业高管、律师、注册会计师）、设施设备（如电梯、锅 炉）、特定产品（如药品、特殊食品）、场地场所（如建筑工地、水库）、项目工程（如投资项目）、特 定行为、特定活动等。
事项检查实施清单，监管事项检查实施清单是对监管 事项目录清单的补充。同时在两个清单的基础上，建 立了标准的行为信息要素，具体逻辑关系如下：
5
监管事项各清单说明
目录清单
细化 标准 完善 依据
检查实施清单
指导依据 标准规范
行为要素
监管事项目录清单 监管事项目录清单是对各部门各地区监管职责 及范围的目录及标准依据。
2019年5月
1
主要内容
2
CONTENTS 3
4
5
整体说明 监管事项目录清单说明 监管事项检查实施清单说明 梳理工作开展方法 系统使用操作
第一部分 整体说明
监管事项清单的重要作用
目录 清单
编制监管事项目录清单是厘清监管责任、明确监管措施，实现监管工 作标准化、规范化、精准化的重要手段，同时也是支撑“互联网+监 管”系统采集汇聚监管信息、实现监管事项全覆盖的重要基础。
注：一个监管事项（子项）只能有一个来源分类。
12
监管事项子项分类
子项 分类
按照监管事项子项所属的具体行政行为的属性进行分类，将监管 事项子项分为行政检查、行政处罚、行政强制、其他四个类别。
颗粒度
对于每个监管事项子项梳理的颗粒度，原则上应参照相关法律、 行政法规、部门规章等对该事项规定的具体条款进行分类，其中行政处 罚和行政强制按照“一个法律条款至少梳理出一个监管事项子项”的基 本原则进行梳理。
13
监管事项子项举例
《中华人民共和国特种设备 安全法》中关于“发生特种 设备事故”这一监管事项的 行政处罚类子项主要涉及： 第八十九条、第九十条、第 九十一条、第九十二条、第 九十四条
按照“一个法律条 款至少梳理出一个 监管事项子项”的 基本原则
对单位/主要负责人不立即组织抢救、在事故调查处理期 间擅离职守或者逃匿、对特种设备事故迟报、谎报或者 瞒报的行政处罚
监管事项检查实施清单 监管事项检查实施清单，是各部门各地区对目 录清单中监管事项具体在实施中的标准依据。
监管行为信息要素 行为信息要素是指在实际实施过程中产生的数 据信息，是各部门各地来自百度文库采集上报数据时提供 标准依据。
6
第二部分 监管事项目录清单说明
统一范围
原则 “谁审批、谁监管，谁主管、谁监管”
规范清单内容的填写
建议各省参照监管事项目录清 单样表填写相关字段内容。
16
基本字段具体内容填写说明
监管部门 填入实施该监管事项（子项）相关业务指导部门的完整名称。
例如：浙江省卫生健康委
监管事项 填入该监管事项的名称，建议按照法律法规、部门规章、规范性文件等描述进行梳理 原则上按照“对XXX（监管对象）的XXX（监管内容）的监管”的格式填写。
覆盖所有 监管活动
9
统一范围
建立科学的 分类标准
1、监管事项来源分类：第一类、第 二类、第三类。
2、监管子项分类：行政检查、行政 处罚、行政强制、其他。
10
对应的表头信息
11
监管事项来源分类
第一类为由本地区有关部门负责审批或指导实施的行政许可事项 对应的监管事项； 第二类为本地区已取消和下放的行政审批等事项对应的监管事项 （特别是2013年以来取消和下放的事项）； 第三类为行政审批之外的其他职能（如企业投资建设固定资产投 资项目备案、高新技术企业认定）对应的监管事项。
检查实 施清单
监管事项检查实施清单及行为要素，是各地区各部门对目录清单中监 管事项具体实施的依据标准。建立相应的标准规范是细化监管措施、 明确实施依据，实现监管实施工作的规范化、精准化的重要途径，同 时也是“互联网+监管”平台采集数据信息、实现事项监管的重要基础。
4
监管事项各清单说明
建立科学的清单梳理方式 本次监管事项的梳理分为监管事项目录清单及监管
14
统一字段
监管部门 监管措施
监管事项
对应的许可事项
监管事项子项
设定依据
监管流程
监管结果
监管对象 监管层级
确保数据的对接 和应用
监管部门、监管事项、对应的许可事项、监管事项子项、监管 对象、监管措施（监管形式和监管方式）、设定依据、监管流 程、监管结果、监管层级等10个字段。
15
目录清单各各个字段
8
统一范围
根据工作安排，国务院部门已根据本部门法律、行政 法规、部门规章以及本部门职能配置、内设机构和人员编 制规定，按照“谁审批、谁监管，谁主管、谁监管”的原 则，梳理完成本部门监管事项，形成国务院部门监管事项 目录清单。
各省要按照省级统筹的原则，在国务院各部门监管事 项目录清单基础上，组织省级部门将地方性法规和地方政 府规章等对应的监管事项进行梳理，形成本地区监管事项 目录清单，并按照统一标准接入国家“互联网+监管”系 统，避免少报漏报，确保监管工作全覆盖。
18
基本字段具体内容填写说明
监管事项子项
填入该监管事项子项的名称，按监管环节、监管对象等，将监管事项子项细化分类形成的具体监管事项名 称，建议按照法律法规、部门规章等描述进行梳理。 原则上按照“对XXX（监管对象）的行政检查”、“对XXX（监管对象）的XXX（监管内容）的行政处 罚”、“对XXX（监管对象）的XXX（监管内容）的行政强制”等进行填写。
对特种设备事故发生负有责任的单位的行政处罚
对事故发生负有责任的单位的主要负责人未依法履行职 责或者负有领导责任的行政处罚
对特种设备安全管理人员、检测人员和作业人员不履行 岗位职责，违反操作规程和有关安全规章制度，造成事 故的行政处罚
对负责特种设备安全监督管理的部门及其工作人员未依 照法律、行政法规规定的条件、程序实施许可等行为的 行政处罚
17
基本字段具体内容填写说明
对应的许可事项
一是填入该监管事项（子项）对应的许可事项名称，许可事项应与国务院审改办公布的《国务院部门 行政许可事项清单》、《中央指定地方实施行政许可事项清单》等相匹配，如没有对应的许可事项， 则本项填“无”。
二是填入该监管事项对应的许可事项类型，主要包括：第一类，即由本部门负责审批或指导实施的行 政许可事项对应的监管事项；第二类，即为国务院已取消和下放的行政审批等事项对应的监管事项， 特别是2013年来取消和下放的事项；第三类，即为行政审批之外的其他职能对应的监管事项。本项统 一填写类别简称“第一类”、“第二类”、“第三类”。
填入在该项监管事项（子项）监管下的具体对象的名称，如本行业相关的法人（企业、社会组织、机关和 事业单位等）、特定自然人（如法定代表人、企业高管、律师、注册会计师）、设施设备（如电梯、锅 炉）、特定产品（如药品、特殊食品）、场地场所（如建筑工地、水库）、项目工程（如投资项目）、特 定行为、特定活动等。
事项检查实施清单，监管事项检查实施清单是对监管 事项目录清单的补充。同时在两个清单的基础上，建 立了标准的行为信息要素，具体逻辑关系如下：
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监管事项各清单说明
目录清单
细化 标准 完善 依据
检查实施清单
指导依据 标准规范
行为要素
监管事项目录清单 监管事项目录清单是对各部门各地区监管职责 及范围的目录及标准依据。
2019年5月
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主要内容
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CONTENTS 3
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整体说明 监管事项目录清单说明 监管事项检查实施清单说明 梳理工作开展方法 系统使用操作
第一部分 整体说明
监管事项清单的重要作用
目录 清单
编制监管事项目录清单是厘清监管责任、明确监管措施，实现监管工 作标准化、规范化、精准化的重要手段，同时也是支撑“互联网+监 管”系统采集汇聚监管信息、实现监管事项全覆盖的重要基础。
注：一个监管事项（子项）只能有一个来源分类。
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监管事项子项分类
子项 分类
按照监管事项子项所属的具体行政行为的属性进行分类，将监管 事项子项分为行政检查、行政处罚、行政强制、其他四个类别。
颗粒度
对于每个监管事项子项梳理的颗粒度，原则上应参照相关法律、 行政法规、部门规章等对该事项规定的具体条款进行分类，其中行政处 罚和行政强制按照“一个法律条款至少梳理出一个监管事项子项”的基 本原则进行梳理。
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监管事项子项举例
《中华人民共和国特种设备 安全法》中关于“发生特种 设备事故”这一监管事项的 行政处罚类子项主要涉及： 第八十九条、第九十条、第 九十一条、第九十二条、第 九十四条
按照“一个法律条 款至少梳理出一个 监管事项子项”的 基本原则
对单位/主要负责人不立即组织抢救、在事故调查处理期 间擅离职守或者逃匿、对特种设备事故迟报、谎报或者 瞒报的行政处罚
监管事项检查实施清单 监管事项检查实施清单，是各部门各地区对目 录清单中监管事项具体在实施中的标准依据。
监管行为信息要素 行为信息要素是指在实际实施过程中产生的数 据信息，是各部门各地来自百度文库采集上报数据时提供 标准依据。
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第二部分 监管事项目录清单说明
统一范围
原则 “谁审批、谁监管，谁主管、谁监管”
规范清单内容的填写
建议各省参照监管事项目录清 单样表填写相关字段内容。
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基本字段具体内容填写说明
监管部门 填入实施该监管事项（子项）相关业务指导部门的完整名称。
例如：浙江省卫生健康委
监管事项 填入该监管事项的名称，建议按照法律法规、部门规章、规范性文件等描述进行梳理 原则上按照“对XXX（监管对象）的XXX（监管内容）的监管”的格式填写。
覆盖所有 监管活动
9
统一范围
建立科学的 分类标准
1、监管事项来源分类：第一类、第 二类、第三类。
2、监管子项分类：行政检查、行政 处罚、行政强制、其他。
10
对应的表头信息
11
监管事项来源分类
第一类为由本地区有关部门负责审批或指导实施的行政许可事项 对应的监管事项； 第二类为本地区已取消和下放的行政审批等事项对应的监管事项 （特别是2013年以来取消和下放的事项）； 第三类为行政审批之外的其他职能（如企业投资建设固定资产投 资项目备案、高新技术企业认定）对应的监管事项。
检查实 施清单
监管事项检查实施清单及行为要素，是各地区各部门对目录清单中监 管事项具体实施的依据标准。建立相应的标准规范是细化监管措施、 明确实施依据，实现监管实施工作的规范化、精准化的重要途径，同 时也是“互联网+监管”平台采集数据信息、实现事项监管的重要基础。
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监管事项各清单说明
建立科学的清单梳理方式 本次监管事项的梳理分为监管事项目录清单及监管
14
统一字段
监管部门 监管措施
监管事项
对应的许可事项
监管事项子项
设定依据
监管流程
监管结果
监管对象 监管层级
确保数据的对接 和应用
监管部门、监管事项、对应的许可事项、监管事项子项、监管 对象、监管措施（监管形式和监管方式）、设定依据、监管流 程、监管结果、监管层级等10个字段。
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目录清单各各个字段
8
统一范围
根据工作安排，国务院部门已根据本部门法律、行政 法规、部门规章以及本部门职能配置、内设机构和人员编 制规定，按照“谁审批、谁监管，谁主管、谁监管”的原 则，梳理完成本部门监管事项，形成国务院部门监管事项 目录清单。
各省要按照省级统筹的原则，在国务院各部门监管事 项目录清单基础上，组织省级部门将地方性法规和地方政 府规章等对应的监管事项进行梳理，形成本地区监管事项 目录清单，并按照统一标准接入国家“互联网+监管”系 统，避免少报漏报，确保监管工作全覆盖。
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基本字段具体内容填写说明
监管事项子项
填入该监管事项子项的名称，按监管环节、监管对象等，将监管事项子项细化分类形成的具体监管事项名 称，建议按照法律法规、部门规章等描述进行梳理。 原则上按照“对XXX（监管对象）的行政检查”、“对XXX（监管对象）的XXX（监管内容）的行政处 罚”、“对XXX（监管对象）的XXX（监管内容）的行政强制”等进行填写。
对特种设备事故发生负有责任的单位的行政处罚
对事故发生负有责任的单位的主要负责人未依法履行职 责或者负有领导责任的行政处罚
对特种设备安全管理人员、检测人员和作业人员不履行 岗位职责，违反操作规程和有关安全规章制度，造成事 故的行政处罚
对负责特种设备安全监督管理的部门及其工作人员未依 照法律、行政法规规定的条件、程序实施许可等行为的 行政处罚
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基本字段具体内容填写说明
对应的许可事项
一是填入该监管事项（子项）对应的许可事项名称，许可事项应与国务院审改办公布的《国务院部门 行政许可事项清单》、《中央指定地方实施行政许可事项清单》等相匹配，如没有对应的许可事项， 则本项填“无”。
二是填入该监管事项对应的许可事项类型，主要包括：第一类，即由本部门负责审批或指导实施的行 政许可事项对应的监管事项；第二类，即为国务院已取消和下放的行政审批等事项对应的监管事项， 特别是2013年来取消和下放的事项；第三类，即为行政审批之外的其他职能对应的监管事项。本项统 一填写类别简称“第一类”、“第二类”、“第三类”。