2010年证券投资基金冲刺最新考试题库(完整版)
2010年证券从业资格证证券投资基金真题及答案

2010年证券从业资格考试《投资基金》全真试题一、单选题(共60题,每题0.5分,共30分。
以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分)1.1879年,英国公布( A ),使投资基金脱离了原来的契约形态,发展成为股份有限公司式的组织形式。
A.《股份有限公司法》 B.《投资基金管理办法》 C.《投资顾问法》 D.《投资公司法》2.与股票、债券不同,证劵投资基金反映的经济关系是( C )。
A.所有权关系 B.债权债务关系 C.信托关系 D.合伙投资关系3.开放式基金的买卖价格以( C )为基础。
A.市场供求关系 B.市场存款利率 C.基金份额净值 D.基金份额总额4.下列各项中,不是基会合同的当事人的是( A )。
A.基金销售机构 B.基金份额持有人 C.基金管理人 D.基金托管人5.以其他证券投资基金为投资对象,其投资组合由各种各样的基金组成的基金称为( B )。
A.指数基金 B.基金中的基金 C.伞型基金 D.信托投资单位6.根据中国证监会对基金类别的分类标准,(B )以上的基金资产投资于股票的为股票基金。
A.50% B.60% C.70% D.80%7.个别证券特有的风险是( C )。
A.操作风险 B.系统性风险 C.非系统性风险 D.管理运作风险8.QDⅡ为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的( C )。
A.5% B.8% C.10% D.20%9.封闭式基金合同生效的条件之一是,基金份额持有人人数要达到( B )人以上。
A.100 B.200 C.500 D.100010.通过证券营业部进行发售封闭式基金份额的方式称为( A )。
A.网上发售 B.网下发售 C.回拨机制 D.回购机制11.根据有关规定,开放式基金的认购费率不得超过申购金额的( C )。
A.1% B.2% C.5% D.8%12.由于ETF基金标的指数调整而出现的现金替代属于( D )。
2010年证券从业资格考试成绩查询入口最新考试题库(完整版)

1、个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其()签字。
A.董事长B.总经理C.经理D.主任2、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格,应当提交的文件包括()。
A.申请报告B.营业执照复印件和公司章程C.营业执照原件D.经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告3、期货是现在进行买卖,但是在将来进行交收或交割的标的物,这个标的物可以是()。
A.黄金B.原油C.农产品D.金融工具4、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任,不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益,并应当督促()严格保密,不得进行内幕交易。
A.委托人的高级管理人员B.委托人的董事C.委托人的监事D.委托人5、股份有限公司的董事会成员可以是()人。
A.5B.15C.20D.256、有限责任公司的监事会行使的职权包括()。
A.检查公司财务B.当董事和高级管理人员的行为损害公司的利益时,要求董事和高级管理人员予以纠正C.对发行公司债券作出决议D.向股东会会议提出提案7、证券公司代销金融产品,应当遵守法律、行政法规和证监会的规定,遵循()原则,避免利益冲突,不得损害客户合法权益。
A.自愿B.平等C.诚实信用D.公平8、证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作,建立防火墙制度,确保自营业务与其他业务在()方面严格分离。
A.人员B.账户C.信息D.资金9、证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作,建立防火墙制度,确保自营业务与其他业务在()方面严格分离。
A.人员B.账户C.信息D.资金10、下列选项中,属于证券投资基金销售人员的有()。
A.基金销售机构总部从事基金销售业务管理的人员B.部门基金业务负责人C.基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员D.基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员11、根据《中华人民共和国公司法》的规定,股东会行使的职权有()。
【证券从业资格考试】-2010年5月证券从业资格考试《投资基金》真题及答案解析

【答案】B
42 (
是指基金托管人依据相关法律法规 对基金管理人的估值结果即基金份额直、累计基金份
额净值以及期初基金份额净值进行的核对。
A.基金财务的复核
B.基金头寸的复核
C.基金资产净值的复核
D.基金财务报表的复核
【答案】C
【解析】本题是对基金资产净值的复核的考查 。基金托管人对会计核算进行复核的主要内容包括 :基
理基金名义的资金来往的结算账户 24.不主动寻求取得超越市场的表现,而是试图复制某一市场表现的基金是( A.收入型基金 B.平衡型基金 C.指数型基金 D.成长型基金 【答案】C 25.基金上市交易公告书的编制主体是( A.基金管理人 B.基金托管人与基金管理人 C.基金托管人 D.基金份额持有人 【答案】A 【解析】凡根据《基金法》等有关法律法规在中华人民共和国境内公开发售基金份额并申请在证券交
接购买 ,可以有条件地允许部分成分股采用现金替代 18.基金会计核算的责任主体是( A.基金持有人大会 B.基金监管部门 C.基金持有人 D.基金管理公司 【答案】D 【解析】企业会计核算以企业为会计核算主体 证券投资基金会计则以证券投资基金为会计核算主体 企业会计的责任主体是企业本身,基金会计的责任主体则是对其进行会计核算的基金管理公司与基金托管 人,其中前者承担主会计责任 19.消极债券组合的管理者通常把( )看作均衡交易价格 A.买 l 方报价 B.卖方报价 C.市场价格 D.债券面值 【答案】C 20.已知基金的平均收益率、平均无风险利率和标准差,可以计算( A.特雷诺指数 B.詹森指数 C M2测度 D.夏普指数 【答案】D 21.关于货币市场基金的说法,正确的是( A.只适合长期投资 B.只适合短期投资 C.没有投资风险 D.既适合短期投资,也适合长期投资 【答案】B 【解析】与其他类型基金比较,货币市场基金具有风险低 、流动性好的特点。货币市场基金是厌恶风 险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资的理想工具 ,或暂时存放现金的理想场所 。但 需要注意的是,货币市场基金的长期收益率较低,并不适合进行长期投资 22.下列基金类型中,投资风险最高的是( A.混合基金 B.股票基金 C.货币市场基金 D.债券基金 【答案】B 23 ( )是指执行基金管理人的投资指令,办理基金名义的资金来往的结算账户 A.资产保管 B.资金清算 C.资产核算 D.资金交割 【答案】B 【解析】资金清算是基金托管业务或托管人承担的职责之一,主要是执行基金管理人的投资指令,办
2010年证券从业资格考试《证券投资基金》命题预测考卷(1)-中大网校

2010年证券从业资格考试《证券投资基金》命题预测考卷(1) 总分:100分及格:60分考试时间:120分一、单项选择题(共60题,每题0.5分,共30分。
以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分)(1)投资组合保险(CPPI),其主要思想是假定投资者的风险承受能力将随着投资者组合价值的提高而(),同时假定各类资产收益率不发生大的变化。
A.上升B.降低C.不变D.波动(2)基金销售机构应当将系统数据逐日备份并异地存放,系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存()。
(3)从近年来我国开放式基金的发展来看,以下说法错误的是()。
(4)当基金托管人的专门基金托管部门的负责人变动、该部门的主要业务人员在1年内变动超过()、托管人召集基金份额持有人大会等等,托管人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书,并报中国证监会及其他各地方监管局备案。
(5)人们的金融产品选择依赖的(),主要有心理上的和个人自身的因素。
(6)采用()策略时,股价上升卖出股票,股价下跌买人股票。
(7)对于成长型的股票,()是最常见的辅助估值工具。
(8)DSH模型将投资者分为()和无信息两类。
(9)由于资本市场线通过无风险资产<A href="javascript:;">及市场组合<Ahref="javascript:;">于是资本市场线的方程可以表示为:<Ahref="javascript:;">则下列说法正确的是()。
(10)系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存()年。
(11)美国有世界上最多元化的基金销售渠道,其中占最大比重的是()。
(12)()主要被用来判断证券是否被市场错误定价。
(13)()基金以追求长期的资本增值为目标,比较适合长期投资。
证券从业资格-证券投资基金试题2010年3月

证券投资基金试题2010年3月(总分:100.00,做题时间:90分钟)一、{{B}}单项选择题{{/B}}(总题数:60,分数:30.00)1.基金管理人作为专门( )的机构,只有在接受基金持有人委托的条件下,才能从事基金资金的管理工作。
(分数:0.50)A.专家理财B.专业理财C.个人理财D.代客理财√解析:2.以追求当期高收入为基本目标,以能带来稳定收入的证券为主要投资对象的证券投资基金是( )。
(分数:0.50)A.指数基金B.成长型基金C.收入型基金√D.平衡型基金解析:3.我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规为1997年11月14日颁布的( )。
(分数:0.50)A.《证券投资基金管理暂行办法》√B.《中华人民共和国证券法》C.《中华人民共和国证券投资基金法》D.《开放式证券投资基金试点方法》解析:4.如果某债券基金的久期是10年,那么当利率下降1%时,该债券基金的资产净值约( )。
(分数:0.50)A.减少5%B.减少10%C.增加5%D.增加10% √解析:5.ETF上市后,基金买入申报数量为( )份或其整数倍,不足( )份的部分可以卖出。
(分数:0.50)A.100;100 √B.100;500C.500;1000D.1000;1000解析:6.拟设立基金管理公司的申请人要提前( )年向交易所递交自律承诺书。
(分数:0.50)A.1 √B.2C.3D.4解析:7.以下基金中不是严格意义上的证券投资基金的是( )。
(分数:0.50)A.基金开元B.华安创新C.基金金泰D.淄博基金√解析:8.基金管理人在制定具体的现金替代方法时遵循公平、公开的原则,以保护( )利益为出发点,并进行及时充分的信息披露。
(分数:0.50)A.基金份额持有人√B.基金管理人C.基金托管人D.服务机构解析:9.基金管理公司的主要股东指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高且不低于( )的股东。
(分数:0.50)A.10%B.15%C.20%D.25% √解析:10.投资者向基金管理公司申购ETF,需要拿这只ETF指定的( )来换取;赎回时得到的是相应的( )。
2010年证券从业资格考试《证券投资基金》全真预测试卷(2)-中大网校

2010年证券从业资格考试《证券投资基金》全真预测试卷(2) 总分:100分及格:60分考试时间:120分一、单项选择题(1)一只基金持有一家上市公司的股票,其市值不得超过基金资产净值的()。
(2)基金信息披露最根本、最重要的原则是()。
(3)证券投资基金的()是基金销售机构从市场和客户需要出发所进行的活动的总称。
(4)基金销售活动的业务主体是()。
(5)()很大程度上反映了基金管理公司对投资者的服务质量,对基金管理公司的整个业务发展起着支持作用。
(6)投资者在开放式基金合同生效后,申请购买基金份额的行为通常称为基金()。
(7)债券发行人有可能在到期日之前回购债券的风险是()。
(8)2004年6月1日,()正式实施。
(9)一般有一个固定的存续期,存续期满后,可以通过一定的法律程序延期的是()。
(10)()与夏普指数对基金绩效表现的排序是一致的。
(11)()是指按照某种指数构成的标准,购买该指数包含的证券市场中的全部或部分证券的基金,其目的在于达到与该指数同样的收益水平。
(12)以下关于买入并持有策略的说法中,错误的是()。
(13)保本基金起源于( )。
(14)以技术分析为基础的投资策略不包括()。
(15)美国基金销售渠道中最重要的是()。
(16)上海证券交易所于()开业。
(17)基金管理公司为单~客户办理特定资产管理业务的,客户委托的初始资产不得低于()元人民币。
(18)中国证监会应当自受理基金募集申请之日起()个月内作出核准或者不予核准的决定。
(19)()给出了基金份额系统风险的超额收益率。
(20)下列不是中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件的是()。
(21)个股投资价值判断是基金管理公司股票投资的落脚点,基金经理主要在()的基础上决定实际的投资行为。
(22)我国第一家中外合资基金公司诞生于()年年末。
(23)《关于证券投资基金税收政策的通知》规定,对基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入,在()年年底前暂免征收营业税。
证券投资基金真题2010年5月
2010年5月份证券业从业资格考试《证券投资基金》真题一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求。
)1.开放式基金是通过投资者向( )申购或赎回实现流通的。
A.基金托管人 B.基金受托人C.基金管理公司 D.证券交易市场2.证券投资基金诞生于( )。
A.美国 B.英国 C.德国 D.法国3.资源配置策略中的买入并持有策略对市场流动性的要求( )。
A.较高 B.适中 C.较低 D.极高4.时间加权收益率反映了( )在不取出的情况下的收益率,其计算将不受分红影响。
A.分红再投资 B.1元投资C.100元投资 D.基金份额净值投资5.在二级市场买卖ETF时,申报价格最小变动单位为( )。
A.0.0001元 B.0.001元 C.0.1元 D.0.01元6.基金招募说明书的内容不包括以下( )方面。
A.风险警示内容 B.基金份额发售方式C.基金合同摘要 D.基金持有人结构及前十名基金持有人7.通常,基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是( )。
A.投资决策委员会 B.风险控制委员会C.董事会 D.基金份额持有人大会8.马柯威茨均值方差模型所需要的基本输入变量不包括( )。
A.证券的期望收益率 B.收益率的方差C.证券间的协方差 D.证券的贝塔值9.根据有关规定,基金管理人应当自收到核准文件之日起( )个月内进行开放式基金的募集。
A.2 B.3 C.1 D.610.( )是衡量一个基金经营好坏的主要指标,也是基金单位交易价格的计算依据。
A.基金规模 B.基金收益率C.基金资产净值 D.基金赎回率11.( )阶段是基金托管人全面行使职责的阶段。
A.签署基金合同 B.基金终止 C.基金运作 D.基金募集12.积极型股票投资战略的重要标志之一是( )。
A.相机抉择 B.指数化投资C.长期持有 D.投资高风险高收益的产品13.一般来说,资产配置的情景综合分析法的预测区间为( )。
2010年证券投资基金《第十三章 股票投资组合管理》练习试题-中大网校
矿产资源开发利用方案编写内容要求及审查大纲
矿产资源开发利用方案编写内容要求及《矿产资源开发利用方案》审查大纲一、概述
㈠矿区位置、隶属关系和企业性质。
如为改扩建矿山, 应说明矿山现状、
特点及存在的主要问题。
㈡编制依据
(1简述项目前期工作进展情况及与有关方面对项目的意向性协议情况。
(2 列出开发利用方案编制所依据的主要基础性资料的名称。
如经储量管理部门认定的矿区地质勘探报告、选矿试验报告、加工利用试验报告、工程地质初评资料、矿区水文资料和供水资料等。
对改、扩建矿山应有生产实际资料, 如矿山总平面现状图、矿床开拓系统图、采场现状图和主要采选设备清单等。
二、矿产品需求现状和预测
㈠该矿产在国内需求情况和市场供应情况
1、矿产品现状及加工利用趋向。
2、国内近、远期的需求量及主要销向预测。
㈡产品价格分析
1、国内矿产品价格现状。
2、矿产品价格稳定性及变化趋势。
三、矿产资源概况
㈠矿区总体概况
1、矿区总体规划情况。
2、矿区矿产资源概况。
3、该设计与矿区总体开发的关系。
㈡该设计项目的资源概况
1、矿床地质及构造特征。
2、矿床开采技术条件及水文地质条件。
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1、用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金的账户是( )。
A.融券专用证券账户
B.客户信用交易担保证券账户
C.信用交易证券交收账户
D.融资专用资金账户
2、下列不属于公司申请公司债券上市交易条件的是( )。
A.公司债券的期限为1年以上
B.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
C.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元
D.公司净资产不少于人民币3000万元
3、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起( )个交易日内报
证券交易所备案。
A.3
B.5
C.7
D.10
4、公司公开发行新股需要向证监会报送的文件不包括( )。
A.营业执照
B.公司章程
C.税务登记证
D.财务会计报告
5、下列不属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的是( )。
A.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
B.假借客户的名义买卖证券
C.接收客户委托,为其购买证券后发生巨额亏损
D.挪用客户所委托买卖的证券
6、下列可以担任公司总经理的情形是( )。
A.限制民事行为能力
B.因受贿被判处刑罚,执行期满6年
C.担任因违法被吊销营业执照的公司的法定代表人,并负有个人责任的,自该公司被吊销营
业执照之日起未逾3年
D.个人所负数额较大的债务到期未清偿
7、通过提交虚假材料取得公司登记的,由公司登记机关责令改正,对提交虚假材料的公司,
处以( )的罚款。
A.公司注册资本10%以上15%以下
B.公司注册资本5%以上15%以下
C.1万元以上3万元以下
D.5万元以上50万元以下
8、证券交易所在对其会员的证券自营业务的监管中,要求会员按月编制库存证券报表,并于
次月( )日前报送证券交易所。
A.3
B.5
C.7
D.10
9、下列选项中,说法不正确的是( )。
A.股东按照认缴的出资比例分取红利
B.公司成立后,股东不得抽逃出资
C.证券承销协议应载明违约责任
D.公开募集基金在一定条件下可以向特定对象募集资金
10、下列选项中,说法正确的是( )。
A.基金财产的债权,可以与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销
B.有限责任公司某股东转让股权时,若半数以上股东不同意的,则不同意该转让的股东应当
购买其股权;不购买的,视为同意
C.有限责任公司成立后,发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程
所定价额的,应当解除该出资的股东的权利
D.股权分布发生变化不再具备上市条件,证券交易所可直接决定终止其股票上市交易
11、下列选项中,说法正确的是( )。
A.当股价下跌时,股份有限公司可以回购本公司股票,以维持市价稳定
B.公司可以拒绝向聘用的会计师事务所提供会计资料
C.有限责任公司可以不设置监事会
D.修改的公司章程经股东大会批准后,即可成立
12、证监会规定,客户的交易结算资金统一交由( )存管。
A.第三方存管机构
B.证券公司
C.中央银行
D.证监会
13、证券交易所决定暂停或者终止证券上市交易的,应当及时公告,并报( )备案。
A.证券公司
B.证监会
C.证券登记结算机构
D.中国人民银行
14、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于( )。
A.中国证监会
B.证券交易所
C.业务决策机构
D.证券公司总部
15、下列可以担任公司总经理的情形是( )。
A.限制民事行为能力
B.因受贿被判处刑罚,执行期满6年
C.担任因违法被吊销营业执照的公司的法定代表人,并负有个人责任的,自该公司被吊销营
业执照之日起未逾3年
D.个人所负数额较大的债务到期未清偿
16、有执行期间的处罚处分自( )起算。
A.处罚处分决定生效之日
B.处罚处分决定成效次日
C.执行期间届满之日
D.执行期问届满次日
17、建立集合资产管理计划的投资主办人员须具有( )年以上证券自营、资产管理或证
券投资基金从业经历。
A.1
B.2
C.3
D.5
18、法定公积金转为资本时,所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的( )。
A.10%
B.20%
C.25%
D.30%
19、未经法定机关核准,变相公开发行证券的,应采取的处罚措施不包括( )。
A.责令停止发行
B.退还所募资金并加算银行同期存款利息
C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款
D.处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款
20、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起( )个月内,根据审
慎监管原则进行审查,作出批准或者不批准的决定。
A.3
B.6
C.9
D.12
21、客户申请开展融资融券业务要在第三方存管银行开立( )。
A.信用证券账户
B.信用资金台账
C.信用交易担保资金账户
D.实名信用资金账户
22、下列关于进行内幕交易需承担的法律责任的表述中,说法正确的是( )。
A.责令依法处理非法持有的证券
B.没收全部财产
C.没有违法所得的,处以2万元的罚金
D.证券监督管理机构Ⅰ作人员进行内幕交易的,从轻处罚
23、公司公开发行新股需要向证监会报送的文件不包括( )。
A.营业执照
B.公司章程
C.税务登记证
D.财务会计报告
24、下列属于董事会的职权的是( )。
A.对发行公司债券作出决议
B.对公司合并作出决议
C.决定公司的经营计划和投资方案
D.决定公司的经营方针和投资计划
25、人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时,其他股东自人民法院通知之
日起满( )日不行使优先购买权的,视为放弃优先购买权。
A.10
B.15
C.20
D.30
26、用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金的账户是( )。
A.融券专用证券账户
B.客户信用交易担保证券账户
C.信用交易证券交收账户
D.融资专用资金账户
27、证券交易所在对其会员的证券自营业务的监管中,要求会员按月编制库存证券报表,并
于次月( )日前报送证券交易所。
A.3
B.5
C.7
D.10
28、下列选项中,不正确的是( )。
A.通过增加公司注册资本决议的表决权比例可由公司章程自行约定
B.有限责任公司,必须在公司名称中标明有限责任公司或者有限公司字样
C.禁止证券业协会工作人员,在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导
D.如果发起人未按期召开创立大会,认股人可以抽回其股本
29、证券公司申请融资融券业务资格的,最近( )年各项风险控制指标应当持续符合规
定,注册资本和净资本也应符合增加融资融券业务后的规定。
A.1
B.2
C.3
D.4
30、证券公司办理经纪业务,证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出
承诺的,责令改正.没收违法所得,并处以( )的罚款,可以暂停或者撤销相关业务许
可。
A.5万元以上10万元以下
B.3万元以上10万元以下
C.5万元以上15万元以下
D.5万元以上20万元以下
31、建立集合资产管理计划的投资主办人员须具有( )年以上证券自营、资产管理或证
券投资基金从业经历。
A.1
B.2
C.3
D.5
32、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当了解的内容不包括
( )。
A.客户财产与收入状况
B.客户的家庭情况
C.证券投资经验
D.投资需求与风险偏好
33、取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向( )申请融资
融券交易权限。
A.证券交易所
B.托管机构
C.中国证监会
D.中国证券业协会
34、证券公司应当按( )编制资产管理业务的报告,报中国证券业协会备案,同时抄送
证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。
A.月
B.年
C.季
D.周