风险评估和控制管理

风险评估和控制程序

1目的

为了有效识别产品实现过程中的风险与潜在风险因素，并根据相应的风险等级采取相应的改进措施，以消除风险或降低风险发生的可能性，提升公司风险管控能力，增强公司运营能力，保持公司长期稳定发展，特制定此流程。

2范围

适用于本公司产品实现和提供服务涉及的所有过程。

3职责

3.1管理者代表负责通过相关方需求和期望，识别“风险和机遇”，以确保质量管理体系结果的预期实现，防止非预期风险的发生。

3.2质量部负责质量管理体系运行和产品控制过程风险和机遇的识别。

3.3采购部负责采购过程中风险和机遇的识别。

3.4销售部负责销售与顾客沟通过程中风险和机遇的识别。

3.5设计部负责产品开发过程中风险和机遇的识别。

4工作程序

4.1风险识别步骤，包括以下内容

4.1.1评估准备-总经办、管理者代表负责策划公司运营和质量管理体系风险评估计划

4.1.2评估识别-风险类别（各职能部门负责配合总经办和管理者代表识别公司运营和质量管理体系中的风险和机遇）

4.1.3风险评估-风险等级、潜在失效危害等级

4.1.4风险控制-采取措施，规避或降低风险

4.2风险识别

风险类别包括：质量风险、环境风险、运营风险、市场风险、财务风险

4.3风险评估

4.3.1风险评估办法可按照潜在失效模式RPN进行评价，评价维度分为三个部分：严重度、频度、可探测度，三个维度的乘积越高，风险发生造成的危害越大，需要第一时间进行风险对策。

4.3.1严重度等级评价原则

4.3.2频度等级评价原则