风险评估和控制管理制度(正式)
公司风险评估与控制管理制度
公司风险评估与掌控管理制度第一章总则第一条为了保障公司的安全和稳定经营，有效掌控各类风险，提升风险应对本领，订立本制度。
第二条本制度适用于公司的全部部门和员工，包含全职、兼职、临时员工和顾问等。
第三条风险评估是公司风险管理的紧要环节，风险评估的结果将作为订立风险掌控措施和应急预案的依据。
第二章风险评估原则第四条风险评估应坚持科学、客观、全面、独立的原则，确保结果准确可靠。
第五条风险评估应定期进行，有特殊情况需要及时进行更新评估。
第六条风险评估应包含对公司内外部环境、经营活动、资产情形等方面的评估。
第七条风险评估应重点关注对公司经营活动、财务情形和声誉带来较大威逼的风险。
第三章风险评估流程第八条风险评估流程包含风险识别、风险分析、风险评估和风险报告等环节。
第九条风险识别阶段，各部门应依照公司要求，对可能存在的风险进行集中、系统的识别。
风险识别的依据包含但不限于内部合规制度、国家法律法规和行业规范等。
第十条风险分析阶段，各部门应对风险进行认真分析，包含风险发生的概率、风险对公司的影响程度、风险造成的损失等方面进行综合评估。
第十一条风险评估阶段，各部门应依据风险分析的结果，综合考虑各个因素对风险的评估。
第十二条风险报告阶段，各部门应将风险评估的结果及时报告给公司管理层，并提出相应的风险掌控和应对预案。
第四章风险掌控措施第十三条依据风险评估的结果，各部门应订立相应的风险掌控措施，明确责任人和执行时间。
第十四条风险掌控措施应采取防备性措施和事后挽救措施相结合的方式，确保风险得到有效掌控。
各部门应加强内部沟通和协作，建立健全信息共享机制，及时转达风险信息和掌控措施。
第十六条公司管理层应对风险掌控措施的执行情况进行监督和检查，并及时采取矫正措施。
第五章应急预案第十七条依据不同的风险情况，各部门应订立相应的应急预案，明确责任人和应急响应流程。
第十八条应急预案应包含应急响应组织架构、应急响应流程、应急资源调配、应急培训和演练等内容。
风险评估和控制管理制度
为实现公司的安全生产，实现管理关口前移、重心下移，做到事前预防，达到消除减少危害、控制预防的目的，结合公司实际，特制定本制度。
一、评价目的识别生产中的所有常规和非常规活动存在的危害，以及所有生产现场使用设备设施和作业环境中存在的危害，采用科学合理的评价方法进行评价。
加强管理和个体防护等措施，遏止事故，避免人身伤害、死亡、职业病、财产损失和工作环境破坏。
二、评价范围1、项目规划、设计和建设、投产、运行等阶段；2、常规和异常活动；3、事故及潜在的紧急情况；4、所有进入作业场所的人员活动；5、原材料、产品的运输和使用过程；6、作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；7、人为因素，包括违反安全操作规程和安全生产规章制度；8、丢弃、废弃、拆除与处置；9、气候、地震及其他自然灾害等。
三、评价方法可根据需要，选择有效、可行的风险评价方法进行风险评价。
常用的方法有工作危害分析法和安全检查表分析法等。
1、工作危害分析法(JHA Job Hazard Analysis)作业危害分析又称作业安全分析、作业危害分解，是一种定性风险分析方法。
实施作业危害分析，能够识别作业中潜在的危害，确定相应的工程措施，提供适当的个体防护装置，以防止事故发生，防止人员受到伤害。
合用于涉及手工操作的各种作业。
(1)何谓作业危害分析作业危害分析将作业活动划分为若干步骤，对每一步骤进行分析，从而辩识潜在的危害并制定安全措施。
作业危害分析是有助于将认可的职业安全健康原则在特定作业中贯彻实施的一种方法。
这种方法的基点是职业安全健康是任何作业活动的一个有机组成部份，而不能单独剥离出来。
所谓的“作业”(有时称“任务”)是指特定的工作安排，如“操作研磨机”、“使用高压水灭火器”等。
“作业”的概念不宜过于原则如“大修机器”，也不宜过细。
(2)作业危害分析的作用及主要分析步骤这种方法的优点是由许多有经验的人员参加危害分析，其结果是可以确定更为理想的操作程序。
风险评估和控制管理制度
风险评估和控制管理制度风险评估和控制管理制度第一条为规范公司的风险管理，建立规范、有效的风险控制体系，提高风险防范能力，保证公司安全稳健运行，提高经营管理水平，制定本制度第二条本制度旨在公司为实现以下目标提供合理保证：1、将风险控制在与总体目标相适应并可承受的范围内2、确保法律法规的遵循3、提高公司经营的效益及效率4、确保公司建立针对各项重大风险发生后的危机处理计划，使其不因灾害性风险或人为失误而遭受重大损失第三条公司业务管理部门在风险控制管理方面的主要职责：1、公司业务管理部门按照公司内控部门制定的风险评估的总体方案，根据业务分工，配合内控项目组识别、分析相关业务流程的风险，确定风险反应方案2、根据识别的风险和确定的风险反应方案，按照公司确定的控制设计方法和描述工具，设计并记录相关控制，根据风险管理的要求，修改完善控制设计包括：建立控制管理制度，按照规定的方法和工具描述业务流程，编制风险控制文档和程序文件等3、组织控制制度的实施，监督控制制度的实施情况，发现、收集、分析控制缺陷，提出控制缺陷改进意见并予以实施对于重大缺陷和实质性漏洞，除向部门分管领导汇报情况外，还应向公司内控项目组反馈情况，以便公司内控项目组监控内部控制体系的运行情况4、配合内部审计等部门对控制失效造成重大损失或不良影响的事件进行调查、处理第四条公司对收集的初始信息应进行必要的筛选、提炼、对比、分类、组合，以便进行风险评估第五条公司风险评估主要经过确立风险管理理念和风险接受程度、目标制定、风险识别、风险分析和风险反应等五个基本程序来进行第六条确立公司风险管理理念和风险接受程度是公司进行风险评估的基础第七条公司对风险进行分析，确认哪些风险应当引起重视、哪些风险予以一般关注，对于需要重视的风险，再进一步划分，分别确认为“重要风险”与“一般风险”，从而为风险对策奠定基础第八条公司在进行风险分析后，应该根据风险分析结果，结合风险发生的原因选择风险应对方案：规避风险、接受风险、减少风险或分担风险第九条公司根据风险应对策略，针对各类风险或每一项重大风险制定风险管理解决方案第十条根据经营战略与风险策略一致、风险控制与运营效率及效果相平衡的原则，公司制定风险解决的内控方案，针对重大风险所涉及的各管理及业务流程，制定涵盖各个环节的全流程控制措施；对其他风险所涉及的业务流程，要把关键环节作为控制点，采取相应的控制措施第十一条公司应当按照各有关部门和业务单位的职责分工，认真组织实施风险管理解决方案，确保各项措施落实到位第十二条公司建立贯穿于整个风险管理基本流程，连接各上下级、各部门和业务单位的风险管理信息沟通渠道，确保信息沟通的及时、准确、完整，为风险管理监督与改进奠定基础第十三条公司各有关部门和业务单位应定期对风险管理工作进行自查和检验，及时发现缺陷并改进第十四条本制度自下发之日起执行风险评估和控制管理制度第一条为规范公司的风险管理，建立规范、有效的风险控制体系，提高风险防范能力，保证公司安全稳健运行，提高经营管理水平，制定本制度第二条本制度旨在公司为实现以下目标提供合理保证：1、将风险控制在与总体目标相适应并可承受的范围内2、确保法律法规的遵循3、提高公司经营的效益及效率4、确保公司建立针对各项重大风险发生后的危机处理计划，使其不因灾害性风险或人为失误而遭受重大损失第三条公司业务管理部门在风险控制管理方面的主要职责：1、公司业务管理部门按照公司内控部门制定的风险评估的总体方案，根据业务分工，配合内控项目组识别、分析相关业务流程的风险，确定风险反应方案2、根据识别的风险和确定的风险反应方案，按照公司确定的控制设计方法和描述工具，设计并记录相关控制，根据风险管理的要求，修改完善控制设计包括：建立控制管理制度，按照规定的方法和工具描述业务流程，编制风险控制文档和程序文件等3、组织控制制度的实施，监督控制制度的实施情况，发现、收集、分析控制缺陷，提出控制缺陷改进意见并予以实施对于重大缺陷和实质性漏洞，除向部门分管领导汇报情况外，还应向公司内控项目组反馈情况，以便公司内控项目组监控内部控制体系的运行情况4、配合内部审计等部门对控制失效造成重大损失或不良影响的事件进行调查、处理第四条公司对收集的初始信息应进行必要的筛选、提炼、对比、分类、组合，以便进行风险评估第五条公司风险评估主要经过确立风险管理理念和风险接受程度、目标制定、风险识别、风险分析和风险反应等五个基本程序来进行第六条确立公司风险管理理念和风险接受程度是公司进行风险评估的基础第七条公司对风险进行分析，确认哪些风险应当引起重视、哪些风险予以一般关注，对于需要重视的风险，再进一步划分，分别确认为“重要风险”与“一般风险”，从而为风险对策奠定基础第八条公司在进行风险分析后，应该根据风险分析结果，结合风险发生的原因选择风险应对方案：规避风险、接受风险、减少风险或分担风险第九条公司根据风险应对策略，针对各类风险或每一项重大风险制定风险管理解决方案第十条根据经营战略与风险策略一致、风险控制与运营效率及效果相平衡的原则，公司制定风险解决的内控方案，针对重大风险所涉及的各管理及业务流程，制定涵盖各个环节的全流程控制措施；对其他风险所涉及的业务流程，要把关键环节作为控制点，采取相应的控制措施第十一条公司应当按照各有关部门和业务单位的职责分工，认真组织实施风险管理解决方案，确保各项措施落实到位第十二条公司建立贯穿于整个风险管理基本流程，连接各上下级、各部门和业务单位的风险管理信息沟通渠道，确保信息沟通的及时、准确、完整，为风险管理监督与改进奠定基础第十三条公司各有关部门和业务单位应定期对风险管理工作进行自查和检验，及时发现缺陷并改进第十四条本制度自下发之日起执行。
风险评估和控制管理制度三篇_0.doc
风险评估和控制管理制度三篇第1条风险评估与控制管理风险评估与控制管理体系 1.目标识别公司内部的危险源，评估和确定重大职业健康安全风险，并据此制定职业健康安全风险控制措施。
2.适用范围适用于公司内部危险源的识别、风险评估和风险控制规划。
3.权力和责任3.1安全检查部负责组织危险源辨识、风险评估和风险控制规划。
3.2相关部门合作、参与危险源辨识、风险评估和风险控制规划。
3.3管理者代表批准主要职业健康安全风险和风险控制措施。
4.工作程序4.1危险源辨识、风险评估和风险控制计划的时机。
4.1.1，针对所有部门，每年一次。
4.1.3当相关法律法规发生变化时，公司的活动、产品、服务、经营条件，相关方的要求发生变化，危险源辨识、风险评估和风险控制规划可以适时进行。
4.2危险源辨识。
4.2.1安全检查部将向相关部门发放《危险源辨识及风险评估表》。
4.2.2所有相关部门组织人员找出其活动中可控制或预期会产生影响的危险源、产品、服务、操作条件，填写《危险源辨识与风险评估表》，并反馈给安检部门。
4.2.3公司共用设施设备的危险源辨识、建筑物及其周围区域由安检部门进行。
4.2.4安全监察部对收集到的《危险源辨识与风险评估表》进行统计分析，并为全公司编制《危险源辨识与风险评估表》。
4.3风险评估。
4.3.1安全检查部根据《危险源辨识及风险评估表》，组织相关部门和人员进行定性风险评估。
4.3.2确定风险等级。
以事故后果的严重程度(见表1)为列表项，事故发生的概率水平(见表2)为表中的行项，制作一个二维表，在行与列的交点处得到风险水平(见表3)。
表1事故后果的严重程度事故后果的严重程度表明，事故后果表明:一、严重伤害导致多人伤亡；二、一般伤害导致严重伤害；三、严重职业病导致轻伤。
轻度职业病表2事故发生的可能性可能性水平表明事故发生的可能性很大，事故发生的可能性极小，事故发生的可能性极小，事故发生的可能性极小，事故发生的可能性极小，因此可以认为风险评估水平不会发生。
风险评估和控制管理制度
风险评估和掌控管理制度1. 目的和范围本制度的目的是确保企业的风险评估和掌控工作得到有效实施和监管，以最大程度地保护企业的资产和利益。
该制度适用于企业内部的全部职能部门和员工。
2. 定义•风险评估：对潜在风险进行分析和评估，确定其可能带来的负面影响，并确定相应的管控措施。
•风险掌控：基于风险评估的结果，采取相应的措施来降低或除去风险，以确保企业的正常运营和可连续发展。
3. 管理标准3.1 风险评估•全部职能部门应定期进行风险评估，包含但不限于对潜在的内部和外部风险进行识别、分析和评估。
•风险评估应依据相关法律法规和企业内部政策标准进行。
•风险评估应掩盖企业运营、财务、市场、人力资源等关键领域，并重点关注与企业目标和战略相关的风险。
3.2 风险掌控•职能部门应依据风险评估的结果，订立相应的风险掌控方案，并及时实施。
•风险掌控方案应包含明确的风险责任人、掌控措施、掌控目标和时间布置。
•风险掌控措施应可行、有效，并符合法律法规和企业内部政策标准。
•风险掌控措施需定期进行评估和调整，以确保其连续有效。
3.3 风险监控•职能部门负责设置和维护风险监控机制，及时发现和掌握可能的风险情况。
•风险监控机制应包含但不限于风险预警系统、内部掌控检查和风险报告等。
•风险监控结果应反馈给相关职能部门和管理层，以便及时采取相应的风险管理措施。
3.4 信息披露•职能部门应定期向管理层和监管机构披露风险评估和掌控的相关信息，包含但不限于风险评估报告、风险掌控方案和风险监控报告。
•信息披露应及时、准确，确保管理层和监管机构了解并了解风险情形。
4. 考核标准4.1 风险评估和掌控的有效性•依据风险评估的结果，进行风险掌控的实施情况，评估措施是否有效。
•依据风险监控的结果，评估风险监控机制的有效性。
•依据披露的信息，评估风险信息披露的准确性和及时性。
4.2 风险管理责任的履行情况•职能部门是否依照规定定期进行风险评估和订立相应的风险掌控方案。
风险评估与控制管理制度
风险评估与控制管理制度1目的和适用范围1.1 目的应用规范、动态、系统的方法识别及评估安全生产过程中的风险，制定和实施风险控制措施，实现风险的超前控制，把风险降低到可接受的程度，减少风险及其损失。
1.2 适用范围本制度规定了危害辨识与风险评估的策划、实施、应用、回顾、风险控制、监测与评估管理要求，适用于我矿所属各部门对安全生产风险的管理。
2引用文件《中化人民共和国安全生产法》《中华人民共和国民法通则》《国务院关于进一步加强安全生产工作的决定》（国发【2004】2号）3术语和定义3.1 危害：可能导致损失的条件或行为。
3.2 风险：伤害或损失的可能性。
3.3 风险管理：一种管理方法，通过降低发生的频率以及遭受风险的后果严重性，保护企业及其资源和收益不受所遭受风险的负面影响。
3.4 风险评估：风险分析与风险值判断的整个过程。
3.5 风险识别：确定什么可能发生、为什么发生如何发生的过程。
3.6 基准风险评估：根据生产系统特点、工作场所范围和具体的作业任务、评估设备、作业中危害所产生的风险影响等级，为制订风险概述提供依据，为基于问题的风险评估提供输入。
3.7 基于问题风险评估：对高风险问题实施详细的评估研究，为管理层提供清楚的建议，以有效的控制安全生产风险。
3.8 持续的风险评估：及时辨识及处理日常工作中的危害，确保风险评估的持续改进。
4职责4.1 分管副矿长对风险的控制措施批准实施与资金保障负责。
4.2 安全矿长对风险评估策划和作业、安全风险评估的组织实施负责。
4.3 总工程师负责对设备风险评估的组织实施负责。
4.4 工会主席负责对职业健康风险评估的组织实施负责。
4.5 各部门负责人对管辖范围内作业活动的危害调查、辨识与风险评估的实施负责。
5管理要求与方法5.1危害辨识与风险评估的策划5.1.1安全管理部应系统策划、组织本企业危害辨识与风险评估工作，分解落实危害辨识与风险评估的管理和实施责任，同时明确作业、环境危害辨识与风险评估的范围、方法与实施计划并对执行作业风险评估人员进行评估方法培训。
风险评估与控制方案管理制度
风险评估与掌控方案管理制度1. 前言为提高公司生产经营安全性和可连续发展本领，规范风险评估与掌控方案的管理，订立本《风险评估与掌控方案管理制度》。
本制度旨在确保公司风险管理工作科学、规范、有效地开展，有效防范和掌控各类潜在风险，保障企业生产经营的安全稳定。
2. 适用范围本制度适用于全部公司的风险评估与掌控方案管理工作，包含但不限于生产、运营、工程、安全、环保等部门。
3. 定义•风险评估：对企业生产经营过程中可能显现的各种风险进行全面、系统、科学的猜测、评估和分析的过程。
•风险掌控方案：为了减少和防范潜在风险的发生，并将其掌控在可接受的范围内，订立的具体可行的措施和方案。
•风险管理：通过识别、评估和掌控风险，以实现既定目标的一种系统性活动，包含风险识别、风险评估、风险掌控、风险监控和风险沟通等环节。
4. 风险评估与掌控方案管理4.1 风险评估•各部门负责人应定期对本部门的风险进行评估，并将评估结果向上级部门报告。
•风险评估内容应包含可能发生的风险类型、可能产生的损失、可能影响的范围以及可能带来的因素等。
•风险评估应综合考虑各方面因素，包含技术、经济、法律、环境等。
4.2 风险掌控方案订立•风险评估结果应作为订立风险掌控方案的依据。
•风险掌控方案应明确风险的掌控目标、掌控措施、掌控责任人、掌控周期和评估指标等。
•不同风险掌控方案的订立，应充分考虑各种可能的应对措施，并订立预案，确保在风险发生时能快速、有效地应对。
4.3 风险掌控方案的实施与监控•各部门应依照风险掌控方案，落实相应的措施，并定期对方案的实施情况进行监控和评估。
•风险掌控方案的调整和改进应及时进行，以适应新情况和新需求。
•风险掌控方案的实施过程中，应加强沟通与协调，确保各方面的搭配和支持。
4.4 风险掌控方案的评估与改进•风险掌控方案的评估应定期进行，评估内容包含风险掌控效果、实施过程中的问题和改进看法等。
•对评估结果应及时总结和分析，提出改进措施，不绝完善风险掌控方案。
风险控制与评估管理制度
风险掌控与评估管理制度第一章总则第一条为了规范企业的风险掌控与评估工作，提高企业的风险管理水平，降低风险对企业经营活动的影响，订立本《风险掌控与评估管理制度》（以下简称本制度）。
第二条本制度适用于企业的全部部门和员工，包含但不限于高级管理层、部门经理、员工及实习生。
第三条企业风险的定义：企业风险是指企业在经营过程中面对的各种不确定事件，可能对企业的目标实现和经营情形产生负面影响的概率。
第二章风险掌控与评估流程第四条风险掌控与评估流程包含风险识别、风险分析、风险评估、风险应对和监控五个阶段。
第五条风险识别阶段：各部门需对其所负责的业务活动进行风险识别，明确可能存在的风险事件。
第六条风险分析阶段：各部门依据风险识别结果，对可能发生的风险进行分析，包含但不限于风险的来源、性质、影响程度和可能带来的损失。
第七条风险评估阶段：各部门依据风险分析结果，对风险进行评估，确定风险的概率和影响程度，并进行风险优先级排序。
第八条风险应对阶段：各部门依据风险评估结果，订立相应的风险应对策略，并将其纳入企业年度目标和计划中。
第九条风险监控阶段：各部门需对已确定的风险进行监控和跟踪，及时发现和处理风险的更改和新显现的风险。
第三章风险掌控与评估组织第十条企业应建立风险掌控与评估组织机构，明确各部门的风险掌控与评估职责和权限。
第十一条高级管理层应对风险掌控与评估工作负责，并订立相关管理制度。
第十二条风险掌控与评估部门应负责协调和组织风险掌控与评估工作，订立相关工作计划和流程。
第十三条各部门经理应负责本部门的风险掌控与评估工作，保证工作的顺利进行。
第四章风险掌控与评估要求第十四条风险掌控与评估工作应符合风险掌控和评估的基本原则，包含但不限于全过程管理、科学性、系统性、连续性和可操作性。
第十五条风险掌控与评估工作应依据风险的特点和程度，采取相应的风险掌控措施，并订立风险管理计划。
第十六条风险掌控与评估工作应建立风险预警机制，及时发现和处理风险事件，并向高级管理层报告。
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风险评估和控制管理制度
(正式)
Standardize The Management Mechanism To Make The Personnel In The Organization Operate According To The Established Standards And Reach The Expected Level.
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使用备注：本文档可用在日常工作场景，通过对管理机制、管理原则、管理方法以及管理机构进行设置固定的规范，从而使得组织内人员按照既定标准、规范的要求进行操作，使日常工作或活动达到预期的水平。
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1 目的
危害识别、风险评价与风险控制，是安全标准化管理工作的核心。
为加强公司风险管理，预防事故发生，实现安全技术、安全管理的标准化和科学化，特制定本制度。
2 适用范围
本制度适用于生产装置、设备、设施、贮存、运输的风险评价与控制，适用于作业现场、生产经营活动的正常和非正常情况，包括新、改、扩建项目的规划、设计和建设、投产、运行、拆除、报废各阶段的风险评价、风险控制、风险信息更新等。
3 职责
3.1 公司行政总监直接负责风险评价领导工作,组织制定风险管理制度，成立评价组织，进行风险评
价,确定风险等级。
3.2 安全部是风险评价的归口管理部门，负责风险管理的培训工作，负责公司巨大风险和重大风险的评价分析，负责公司各单位风险评价记录的审查与控制效果验收，建立、更新危险源档案，定期进行风险信息更新。
3.3 各部门负责人负责低风险即等级判定为重大风险以下（不包括重大风险）各级风险的风险分析、记录、审查与控制效果验收。
3.4 公司各级管理人员应负责组织、参与风险评价工作，提供相关资料，要求从业人员积极参与风险评价和风险控制。
3.5 风险评价和控制主要为从事该工作的人员服务，要求该项工作的从业人员参与评价。
评价初期，可由各级管理人员对从业人员进行培训和指导,进行示范，逐渐转变由从业人员自行评价，从业人员风险评价可与技能考核相结合。
3.6 非本公司施工单位到公司从事某项工作时，
风险评价和控制由施工单位为主、公司为辅一起进行讨论、分析，分析人员签字也应包括两部分人员。
审核审定由施工单位管理人员负责。
4 管理程序
4.1 风险的分级管理
4.1.1 风险评价依据本制度附录《风险评价准则》进行分级。
4.1.2 各部门负责对所辖范围内所有的直接作业、操作岗位、关键装置与重点部位进行风险评价。
4.1.3 作业风险。
巨大风险作业由所在部门负责人初审签字，经安全部复检签字后，报公司领导终审批准；重大风险作业由所在部门负责人初审签字后，报安全部终审批准；中等风险、可接受风险和可忽略风险作业由所在部门负责人或该部门专（兼）职安全员终审批准。
4.1.4 岗位（装置、部位等）风险。
巨大风险和重大风险所在的岗位（装置、部位等）由所在部门作为重点部位和关键装置按照《关键装置和重点部位安
全管理制度》进行管理；中等风险、可接受风险和可忽略风险所在的岗位（装置、部位等）应由所在部门采取隔离、防护、制定操作规程等措施降低风险。
4.1.5 风险评价、分析职责：
4.1.
5.1 项目规划，设计前应由有资质的机构做安全预评价；
4.1.
5.2 项目的建设应由项目部进行风险分析并做好风险控制记录；
4.1.
5.3 项目投产运行后，常规和非常规活动风险应由各部门进行分析并做好风险控制记录，
4.1.
5.4 生产系统的开停车风险由生产技术部分析并做好风险控制记录；
4.1.
5.5 较重要的工艺改变应由安全部负责进行风险分析并做好风险控制记录；
4.1.
5.6 设备新增或拆除的风险应由生产技术部负责分析，并做好风险控制记录；
4.1.
5.7 事故及潜在紧急情况的风险应由所在部门进行评价，并做好控制记录；
4.1.
5.8 进入作业场所的人员活动，均由所在部门进行作业风险分析；
4.1.
5.9 原材料、产品的运输、贮存和使用过程的风险应由供、销部门进行分析并做好风险控制记录；
4.1.
5.10 作业场所的设施、设备的风险应由所在部门进行分析，并做好控制记录；
4.1.
5.11 安全防护用品应由相应的采购部门进行风险分析并做好控制记录；
4.1.
5.12 人为因素，包括违反安全操作规程和安全生产规章制度的风险应由所在部门进行分析，并做好控制记录。
4.2 风险评价方法选择
4.2.1 直接作业的风险评价方法为工作危害分析（JHA）；
4.2.2 岗位、部位、装置等风险评价方法的首选工作是危害分析（JHA），其次为作业条件危险性分析（LEC）；
4.2.3 重要设备、关键设备的风险评价为安全检
查表法（SCL）；
4.2.4 新生产工艺线路的设计评价方法为危险与可操作性研究（HAZOP）。
4.2.5 经公司领导批准的其它方法。
4.3 评价准则
公司定性风险评价按附录《风险评价准则》进行，需进行定量的风险评价由风险评价小组采用合适的评价准则。
外部评价由相关资质机构自行选用评价准则。
4.4 风险评价活动的实施步骤
4.4.1 行政总监主持风险评价活动，成立评价组织。
组织成员由有安全评价工作经验和安全生产管理经验丰富的人员组成。
评价组织编制评价大纲。
4.4.2 各相关部门收集、整理风险评价所需资料，提交评价组织。
4.4.3 危害辨识，实施现场检查、识别危险有害因素。
4.4.4 通过定性或定量评价，确定评价目标的风险等级。
4.4.5 根据评价结果，提出控制措施。
4.4.6 得出评价结论。
4.4.7 风险评价应从影响人、财产和环境等３个方面的可能性和严重程度分析，重点考虑以下因素：
4.4.7.1 火灾和爆炸；
4.4.7.2 冲击和撞击；
4.4.7.3 中毒、窒息和触电；
4.4.7.4 有毒有害物料、气体的泄漏；
4.4.7.5 其他化学、物理性危害因素；
4.4.7.6 人机工程因素（指人员、设备、工作环境合理匹配，使设备、环境适应人的生理及心理特征，从而使操作简便准确、失误少）；
4.4.7.7 设备的腐蚀、缺陷；
4.4.7.8 对环境的可能影响等。
4.5 确定重大风险
4.5.1 依据有关法规、标准的要求；
4.5.2 风险发生的可能性和后果的严重性；
4.5.3 公司的声誉和社会关注程度等。
4.6 风险控制的内容
4.6.1 选择风险控制措施时，应考虑：
4.6.1.1 控制措施的可行性和可靠性；
4.6.1.2 控制措施的先进性和安全性；
4.6.1.3 控制措施的经济合理性及公司的经营运行情况；
4.6.1.4 可靠的技术保证和服务。
4.6.2 控制措施应包括：
4.6.2.1 工程技术措施，实现本质安全；
4.6.2.2 管理措施，规范安全管理；
4.6.2.3 教育措施，提高从业人员的操作技能和安全意识；
4.6.2.4 个体防护措施，减少职业伤害。
4.6.3 风险控制管理
根据风险评价的结果，落实所选定的风险控制措施，将风险控制在可以接受的程度。
对于确定为重大风险的项目，需建立档案，内容包括：
4.6.3.1 风险评价报告与技术结论；
4.6.3.2 评审意见；
4.6.3.3 隐患治理方案，包括资金概预算情况等；
4.6.3.4 治理时间表和负责人；
4.6.3.5 竣工验收报告。
4.7 风险信息更新
不间断地组织风险评价工作，识别与生产经营活动有关的风险和隐患，定期评审或检查风险控制结果。
风险评价的的频次一般每年一次，当下列情形发生时，公司应及时进行风险评价。
4.7.1 新的或变更的法律法规或其他要求；
4.7.2 操作变化或工艺改变；
4.7.3 新建、改建、扩建、技改项目；
4.7.4 有对事故、事件或其他信息的新认识；
4.7.5 组织机构发生大的调整。
4.8 重大危险源控制系统
重大危险源的辩识。
按照《危险化学品重大危险源辩识》（GB18218-2009）规定，识别公司生产区域范
规章制度样本| RULES REGULATIONS
围内的不存在危险化学品重大危险源。
4.9 风险管理的宣传、培训
定期对从业人员进行风险培训，培训内容包括危险因素识别、风险评价方法、控制措施和应急预案等。
通过培训增强从业人员的风险意识，使其认识到所在岗位的风险，并掌握控制风险的技能。
5 相关记录
《作业活动清单》
《重大危险源辨识记录》
《工作危害分析记录表（JHA）》
《安全检查分析记录表（SCL）》
《作业条件危险性分析记录表（LEC）》
《预先危险性分析记录表（PHA）》
《危险与可操作性分析记录表（HAZOP）》
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