风险评估管理制度DOC
安全风险评估管理制度
安全风险评估管理制度第一章总则第一条现有安全风险评估基础公司作为一家重视安全管理的企业，为了保障员工和资产的安全，特订立本《安全风险评估管理制度》。
本制度旨在规范企业安全风险评估的程序和要求，提高企业对安全风险的识别、防备和应对本领，确保企业的连续稳定发展。
第二条适用范围本制度适用于公司全体员工和外来访客，在公司内部和外部相关活动中，对于企业安全风险评估的各个环节。
第三条安全风险评估定义安全风险评估是指对企业内外部环境、设施、人员、技术等各个方面进行系统评估，确定潜在安全隐患和风险，并针对这些风险订立相应的防备措施和应急预案的过程。
第四条安全风险评估目标安全风险评估旨在发现和识别潜在的安全隐患和风险，为企业供应科学的依据，以订立有效的安全防范措施和应急预案，降低事故发生的概率和危害程度，保障员工和资产的安全。
第二章风险评估程序第五条风险评估的准备工作1.企业应设立专职安全管理人员或指定专人负责风险评估工作，具备专业知识和丰富经验。
2.安全管理人员应订立风险评估工作方案，明确评估范围、内容和周期。
3.安全管理人员应组建评估小组，明确各成员职责和分工。
第六条风险评估的实施过程1.收集数据和信息：评估小组通过调研、察看、检查等方式，收集与评估对象相关的数据和信息。
2.分析风险：评估小组对收集到的数据和信息进行分析和比对，确定可能存在的安全隐患和风险。
3.评估风险：评估小组依据风险的概率、危害程度和可能性进行评估，确定风险等级。
4.订立措施和预案：针对评估到的风险，评估小组订立相应的防备措施和应急预案，并确定责任人和实施时限。
5.审核和改进：评估小组在完成风险评估后，应进行内部审核，发现问题及时改进。
第七条风险评估的周期性1.公司应依据具体情况，订立风险评估的周期，一般不超出一年。
2.如有重点转变或新项目，应及时进行风险评估。
第三章风险评估要求第八条风险评估内容1.环境评估：对企业所在环境进行评估，包含周边环境、气候条件等。
安全风险评估管理制度
安全风险评估管理制度
1.确定风险范围和目标：制定明确的安全风险评估管理目标，并确定需要评估的安全风险范围，包括涉及的设备、系统、人员和流程等。
2.收集信息和识别风险：收集相关的信息和数据，包括企业或组织的安全策略、目标、法规法规要求、历史数据等，通过审查和分析这些信息来识别潜在的安全风险。
3.评估风险的可能性和影响：根据识别的风险，评估每个风险发生的可能性和对组织的影响程度。
这可以使用定量或定性方法进行，具体取决于风险的性质和可测量性。
4.制定控制措施：基于评估结果，制定相应的控制措施以减轻或消除风险。
这可以包括技术、管理和操作方面的措施，如安全设备和系统的更新，员工培训和教育，审计和监测等。
5.实施和监督控制措施：将制定的控制措施纳入实施计划，并确保其有效执行。
同时，建立监测机制，定期检查和评估措施的有效性，并根据需要进行调整和改进。
6.报告和沟通：制定报告和沟通机制，向关键利益相关方报告评估结果和控制措施的实施情况。
这可以帮助相关方了解风险状况，并促进透明度和合作。
7.审核和改进：定期进行安全风险评估的审核，以评估和改进评估管理制度的有效性和适应性。
通过经验教训的总结和学习，不断提高风险评估管理的水平和能力。
以上是一个简要的安全风险评估管理制度的框架，每个组织可以根据自身的需求和特点进行调整和完善。
该制度的实施可以帮助组织识别和管理安全风险，减少潜在的损失和威胁，并保护企业和员工的利益和安全。
风险评估管理制度
风险评估管理制度为了加强我单位风险管理，及时识别、系统分析经济业务活动中与实现内部控制目标相关的风险，合理确定风险承受度和风险应对策略，根据《行政事业内部控制规范（试行）》等相关法律法规，结合我单位实际情况，制定本制度。
一、风险评估的控制目标识别与单位控制目标相关的风险，根据风险分析的结果，制订风险应对策略，将风险控制在可控的范围内，提升我单位整体对风险的承受能力，合理保证单位经济活动合法合规、资产安全和使用有效、财务信息真实完整，有效防范舞弊，提高公共服务的效率和效果。
二、风险评估机构及职责风险评估工作由单位内控工作小组具体组织实施，成立风险评估工作小组，风险评估工作小组是本单位风险评估工作的决策机构，其职责主要包括：1.批准风险评估工作方案；2.审议风险评估报告；3.决定单位风险管理工作中的重大事项；4.指导、监督各部门风险评估工作。
三、风险评估的范围（一）单位层面风险1.内部控制工作的组织情况。
包括是否确定内部控制职能部门或牵头部门；是否建立单位各部门在内部控制中的沟通协调和联动机制。
2.内部控制机制的建设情况。
包括经济活动的决策、执行、监督是否实现在效分离；权责是否对等；是否建立健全议事决策机制、岗位责任制、内部监督机制。
3.内部管理制度的完善情况。
包括内部管理制度是否健全；执行是否有效。
4.内部控制关键岗位工作人员的管理情况。
包括是否建立工作人员的培训、评价、轮岗等机制；工作人员是否具备相应的资格和能力。
5.财务信息的编报情况。
包括是否按照国家统一的会计制度对经济业务事项进行账务处理；是否按照国家统一的会计制度编制财务会计报告。
6.其他需要评估的风险。
（二）业务层面风险本单位经济活动业务层面的风险主要包括预算管理风险、收到管理风险、政府采购管理风险、资产管理风险、建设项目管理风险、合同管理风险以及其他风险。
1.预算管理情况。
包括在预算编制过程中单位内部各部门间沟通协调是否充分，预算编制与资产配置是否相结合、与具体工作是否相对应；是否按照批复的额度和开支范围执行预算，进度是否合理，是否存在无预算、超预算支出等问题；决算编制是否真实、完整、准确、及时。
公司风险评估管理制度
第一章总则第一条为确保公司经营活动的安全、稳定和可持续发展，提高公司风险管理水平，根据国家相关法律法规和公司实际情况，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司所有部门、子公司、分支机构及其员工。
第三条本制度遵循以下原则：1. 全面性原则：对公司的各项业务进行全面的风险评估，确保风险管理的全面性。
2. 客观性原则：评估过程客观公正，评估结果真实可靠。
3. 持续性原则：定期进行风险评估，跟踪风险变化，及时调整风险管理措施。
4. 制衡性原则：建立有效的风险管理体系，确保各部门职责分明，相互制约。
5. 成本效益原则：在确保风险管理效果的前提下，尽量降低风险管理的成本。
第二章组织机构与职责第四条公司成立风险评估管理委员会（以下简称“委员会”），负责制定、审核和监督实施风险评估管理制度。
第五条委员会职责：1. 制定风险评估管理制度，并监督其执行；2. 组织风险评估工作，确保风险评估的全面性和客观性；3. 审核风险评估结果，提出风险管理建议；4. 定期向公司高层汇报风险评估情况。
第六条风险管理部负责组织实施风险评估工作，具体职责如下：1. 负责风险评估的日常工作，包括风险识别、评估、应对和监控；2. 建立风险评估数据库，收集、整理和分析风险评估信息；3. 组织风险评估培训，提高员工风险意识；4. 向委员会提交风险评估报告。
第三章风险识别与评估第七条风险识别：各部门根据业务特点，定期开展风险识别工作，识别公司面临的各种风险。
第八条风险评估：风险管理部根据风险识别结果，对风险进行定量和定性评估，确定风险等级。
第九条风险分类：根据风险等级，将风险分为重大风险、重要风险和一般风险。
第十条风险应对策略：针对不同等级的风险，采取相应的应对策略，包括风险规避、风险降低、风险分担和风险承受。
第四章风险监控与报告第十一条风险监控：风险管理部定期对风险进行监控，跟踪风险变化，确保风险应对措施的有效性。
第十二条风险报告：风险管理部定期向委员会提交风险评估报告，报告内容包括风险识别、评估、应对和监控情况。
风险评估分级管理制度
风险评估分级管理制度
1. 简介
本文档旨在制定风险评估分级管理制度以保障公司工作的正常开展。
风险评估将对公司内部各项工作进行评估，并按照风险大小进行分级，以便公司能够对处于不同风险等级的工作采取相应的管理措施。
2. 风险评估标准
2.1 风险程度
风险程度分为高、中、低三个等级。
2.2 风险评估指标
对于不同的工作，风险评估指标不同。
在评估时应根据实际情况选择评估指标，并根据评估指标的得分进行风险评估。
3. 风险评估分级
3.1 风险等级划分
根据风险评估的得分，将工作划分为高、中、低三个等级。
其中，高风险表示对公司产生的风险最大，需要采取最严格的管理措
施；低风险表示对公司产生的风险最小，需要采取最宽松的管理措施。
3.2 风险等级管理措施
根据不同风险等级，公司应采取相应的管理措施，以保障公司工作的正常开展。
4. 总结
风险评估分级管理制度对于公司的发展具有重要意义。
通过风险评估，公司可以更好地了解内部工作的风险程度，并根据不同等级的风险采取相应的管理措施，以保障公司工作的正常开展。
企业风险评估与风险管理制度
企业风险评估与风险管理制度第一章总则第一条目的和依据为了保障企业的正常运营和发展，建立健全风险评估与风险管理制度，规范企业内部各项业务活动，并有效防备和应对各类风险，提高企业整体的风险掌控本领，依据《中华人民共和国企业法》等相关法律法规的规定，订立本规章制度。
第二条适用范围本制度适用于公司全体员工，包含各级管理人员、各部门员工及相关合作伙伴。
第二章风险评估第三条风险识别和评估的原则1.风险识别和评估应当遵从科学、客观、全面、可操作性和可验证性的原则。
2.风险评估应采用系统性方法，包含但不限于手记数据、分析数据、定量评估和定性评估等方式。
3.风险评估结果应及时反馈给相关部门和人员，并采取措施加以改进和完善。
第四条风险分类依据企业实际情况，将风险分为战略风险、操作风险、市场风险、财务风险、法律风险、安全风险等不同类型。
第五条风险识别1.各部门应依据自身工作职责及业务特点，自动识别风险，并及时上报给风险管理部门。
2.风险管理部门应建立风险识别档案，定期对各部门供应的风险进行汇总、分析和评估。
第六条风险评估1.风险管理部门应依据风险识别结果，进行风险评估，并将评估结果及时上报给高级管理层。
2.高级管理层应依据风险评估结果，订立相应的风险管理策略，并下发相关部门进行执行。
第三章风险管理第七条风险管理策略1.风险管理策略应当包含风险防备、风险掌控、风险转移和风险应对等方面。
2.风险管理策略应与企业的战略目标相适应，权衡利弊，确保风险管理的有效性和可连续性。
第八条风险防备1.各部门应依据风险管理部门下发的风险管理策略，加强对风险的防备措施。
2.风险管理部门应定期组织对风险防备措施的执行情况进行检查和评估。
第九条风险掌控1.风险管理部门应订立风险掌控措施，明确责任人及执行时间，并加强对措施执行情况的监督和检查。
2.各部门应乐观搭配风险掌控措施的落实，确保风险掌控目标的达成。
第十条风险转移1.风险管理部门应及时识别和评估风险，并依据风险程度和企业本领，选择适当的风险转移方式，如购买保险、签订责任分担协议等。
风险评估小组管理制度
风险评估小组管理制度一、目的为了确保风险评估工作的质量和准确性，提高公司整体风险管理水平，防范和化解各种风险，特制定此制度。
二、范围本制度适用于所有需要进行风险评估的相关部门及人员。
所有相关部门和人员必须遵守本制度。
三、制度制定程序本制度是公司根据《劳动合同法》、《劳动法》、《劳动保障监察条例》、《行政管理法》等法律法规和公司内部政策规定，结合公司实际工作制定的规章制度，其制定程序如下：1. 组织成立风险评估小组；2. 收集、整理相关法律法规及公司内部政策规定；3. 制定制度名称、范围、目的、内容、责任主体、执行程序、责任追究等方面的内容；4. 审议、修改并发布制度；5. 通知相关人员履行本制度。
四、制度内容1.制度名称本制度的名称为“风险评估小组管理制度”。
2.制度范围本制度适用于所有需要进行风险评估的相关部门及人员。
3.制度目的为了确保风险评估工作的质量和准确性，提高公司整体风险管理水平，防范和化解各种风险。
4.制度内容（1）组成与职责公司设立风险评估小组，由公司领导任命，由经验丰富、业务熟练的专业人士组成。
风险评估小组的主要职责如下：①负责制定、完善公司风险评估体系，并对该体系执行情况进行监督检查；②组织开展风险评估工作，收集、整理和分析相关信息，提出合理的风险评估建议，为公司决策提供有力支持；③制订风险控制措施，严格按照公司制度和相关法律法规进行风险管理；④根据公司实际情况，组织编写风险评估报告，并对报告进行总结和分析。
（2）制度执行公司各相关部门在执行风险评估工作时，必须遵守公司制定的风险评估程序和相应的风险评估标准，必须充分考虑公正、客观、科学的要求，做到真实、准确、完整。
（3）风险评估程序①召开相关人员会议，明确风险评估的目标、范围、内容和流程；②收集、整理和分析相关信息，制定风险评估计划，并组织实施；③对风险进行分类、识别、评估、监控和控制；④对已评估的风险制定相应的应对措施，以降低风险对公司的影响；⑤编写风险评估报告，并对报告进行分析和总结。
风险评估管理制度范本
风险评估管理制度范本第一章总则第一条为了加强公司风险管理，及时识别、分析和控制经营活动中可能出现的风险，确保公司稳健经营和可持续发展，根据相关法律法规，制定本制度。
第二条本制度适用于公司风险评估的组织、实施、监督和管理等各项工作。
第三条公司风险评估工作应遵循以下原则：（一）全面性：对公司在经营、管理、财务等各个方面的风险进行全面评估；（二）预防性：提前识别和分析潜在风险，采取措施预防风险的发生；（三）动态性：风险评估应持续进行，及时更新风险信息，调整评估结果；（四）客观性：风险评估应基于客观数据和实际情况，避免主观臆断；（五）实用性：风险评估结果应具备实际指导意义，便于实际操作。
第二章组织机构与职责第四条公司成立风险评估小组，负责公司风险评估工作的组织实施和监督管理。
第五条风险评估小组成员由各部门负责人及专业人员组成，组长由公司总经理担任，副组长由分管风险管理的副总经理担任，成员包括各部门负责人及专业人员。
第六条风险评估小组的职责如下：（一）制定和更新风险评估制度及流程；（二）组织、监督和协调风险评估工作；（三）定期召开风险评估会议，分析、讨论和评估公司风险；（四）制定和落实风险应对措施；（五）跟踪风险管理效果，不断完善风险管理体系。
第三章风险评估范围与方法第七条风险评估范围包括公司经营活动、管理活动、财务状况、人力资源、市场环境、法律法规等方面。
第八条风险评估方法包括：（一）危害识别：通过访谈、问卷调查、现场检查等方式，识别潜在风险；（二）风险分析：对识别出的风险进行原因分析、后果分析、概率分析等；（三）风险评价：根据风险分析结果，对风险进行排序、分级，确定重大风险；（四）风险应对：针对评估出的风险，制定预防措施、应急措施和转移措施等；（五）风险监控：对实施的风险应对措施进行跟踪监控，确保风险处于可控范围内。
第四章风险评估程序第九条风险评估工作分为定期评估和专项评估。
定期评估按季度进行，专项评估根据实际需要进行。
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审核：
刘腾日期：2002年7月18日批准：
李国魂日期：2002年7月19 H北京首信股份有限公司风险评估管理办法第一章总则
第一条为及时识别、监控公司潜在风险及其发生概率，确定
公司风险承受能力及限度，认定该等风险所可能带来的损失，制订本办法。
第二条本办法中所指风险是与公司投资发展战略有关的各类
风险，包括战略环境风险、程序风险（业务运作风险、财务风险、授权风险、信息与技术风险以及综合风险）和战略决策信息风险。
第三条本办法适用于公司以及公司下属各业务单元、子公司，要求每一位员工均应该具有风险意识。
具体负责组织实施单位为发展战略部。
第二章风险评估管理组织体系结构
第四条公司发展战略部设立风险评估及管理小组，为公司风
险管理领导机构，负责评估公司各类风险，协助总裁决策，消除危机，转嫁风险，以使公司获取生存发展的机会。
第五条公司各职能部门与业务单元、下属子公司应当在本办
法的框架下制订各自的风险评估管理办法，设立专人与发展战略部风险评估及管理小组沟通信息，汇报
各自在运作过程中所出现的风险及其可能的解决方案。
第六
条内部审计部门协助发展战略部审核公司风险，为风险审计监控部门，在其进行内审工作过程中所发现的各类风险应及时通报发展战略部从战略上研讨、评估该等风险，发展战略部与内部审计部密切合作，审核、监控并管理风险。
第七条发展战略部负责评估管理公司战略环境风险、决策风
险及各类业务单元的财务、运作风险，并对该等风险提出具体的管理方案。
第八条经营财务部负责评估公司金融财务风险及公司经营管理风险状况，并向发展战略部通报提交有关风险评估文档。
第九条各业务单元、下属子公司及具体项目运作小组负责评估本单元（或项目）的财务风险、运作风险及其他综合风险，向发展战略部提交有关风险评估文档。
第条技术管理部及首信研究院就公司整体发展战略的技术性风险、技术创新风险及技术管理中所存在的各类风险进行评估，提交相应文档至发展战略部。
第一条发展战略部汇总各职能部门及业务单元、下属子公司、具体项目小组的风险评估文档，展开相应的评估研究，向总裁及总裁办公会提交战略风险评估报告及相应的防范措施。
第二章风险评估文档第二条各单位拟提交的风险评估文档要求至少具备本章各条所规定的要素并力求详尽充分。
第三条各单位应就其所展开的业务、职能过程分阶段实施风险评估，每一阶段的各个关键点都应该有风险评估文档记载。
第四条每一文档应包括风险评估所存在的假设、评估方法、数据来源及评估结果。
第五条风险评估文档要求但不限于：
1、正确完备地描述风险过程；
2、为风险识别及分析提供一个系统的方法依据；第六条风险评估文档管理要求但不限于：
1、提供公司风险纪录并开发组织知识数据库；
2、为风险管理提供可计量的机制与工具；
3、促进对风险的持续监控并审视相关结果；
4、提供风险审计轨迹；
5、共享并交流风险信息；第三章风险评估工具方法、程序及指标体系的一般性选择第七条风险评估的第一步要求是成立评估小组。
各业务单元及子公司的风险评估小组组长由负责各项业务的主管（或者该子公司领导）担任，组成人员需要包括发展战略部风险评估小组成员、内部审计部及经营财务部也应当派人参加。
评估公司整体战略风险的评估小组组长由总裁担任，主管战略与投资的副总裁及战略规划部总经理担任副组长，小组成员应当包括内部审计人员及财务人员以及有关主管市场与技术的领导。
第八条风险评估的第二步要求是识别风险及其来源与类别。
对于识别的风险采取风险等级制度，详细记载。
本办法所指称的风险类别及来源包括：
1、环境风险，指影响公司实现其目标进而对公司生存构成威胁的外部力量，包括来自于竞争对手、股东关系、自然灾害、权力/政策、法律监管、行业、金融市场、资本的可获得等方面的风险。
2、程序风险，指影响公司内部业务程序有效实施而导致的各
种资产损耗、流失和破坏的内部力量。
具体可以分为源于消费者、人力资源、产品开发、经营效率、生产能力、折旧/损耗、业务干扰、品牌侵害、现场质询等导致的业务风险；源于领导者才能、权力/限制、外购、业绩奖励、意愿转变、传输系统等导致的授权风险；源于价格、流动性和信贷的金融财务风险；源于组织系统及其体系结构的信息技术风险；源于管理者失误、雇员失误、非法行为、信誉等的综合风险。
3、战略决策信息风险，指造成战略决策、业务决策和财务决策信息失真、过时或使用失当的外部力量。
第九条风险评估第三步是确定风险评估指标体系及标准。
风险评估指标体系要求能够充分和全面地评估公司的已经发生的和潜在的风险。
风险评估指标体系的设计要求以股东价值为导向，区分层次，逐层深入细致地表述问题，揭示风险及其损失。
具体指标包括定性指标、定量指标和半定性指标三种类型。
定性指标通常用于获取风险等级的一般性指示信息，使用文字格式或对该等风险发生的概率和所导致的后果使用描述性标度。
半定性指标通常是在定性指标的基础上对各类风险标示出价值，这些价值的数字可以是一个范围性的表示。
定量指标用于对风险概率及其价值的准确的数字性表述。
第二条风险评估的第四步是分析风险，并确认其所可能带来的损失。
第二一条风险评估的第五步是根据识别的风险拟订相应的解决方案。
对付风险的办法可以是转移风险、规避风险、减小风险，也可以通过一定的措滋将风险创造为机会。
第二二条最后，风险评估应当建立一个动态监控、
审核和防范机制，就有关事项形成风险评估文档，跟踪控制，与各有关实体沟通共享风险信息。
第四章风险预警机制及监控体系第二三条风险预警考察指标主要包括风险发生的水平及概率，所产生的后果以及现有控制手段是否充分。
第二四条风险监控的办法可以是将有关风险根据损失大小设置优先级，划分类别，力求做到实时监控。
第二五条发展战略部就公司各层次的各类风险评估文档进行分析，提出各类风险的阀值。
第二六条各层次风险管理单位建立相应的风险预警及监控体系，由发展战略部统一管理，严密监控风险的发生，当风险值接近阀值时启动预警机制。
第二七条本管理办法由发展战略部解释，经公司总裁工作会议通过后自下发之日起实施。
第五章附件：风险评估管理部分文档标准样式附件1:风险登记文档项目编号可能会发生什么样的风险？如何发生？如果发生挥产生什么后果？事件发生的概率如何？现有控制手段的充分与否？后果严重登记概率级别风险水平风险优先级职能/活动：日期：汇编者及日期：审核人及日期附件2：风险行动计划文档项目编号：风险：摘要：（包括推荐的反应和后果影响）行动计划：
1、建议行动:
2、资源需求：
3、职责：
4、完成日期：
5、所需要的报告与监控汇编者及日期：
审核人及日期：附件3：风险处理日程与计划文档在风险登
记中的优先级顺序可能的处理方案优选选择的方案处理后的风险级别拒绝/接受分析的成本/效益结果完成时间表这些风险和处理方案如何监
控？
职能/活动：日期：汇编者及日期：审核人及日期。