风险评估与控制管理规章制度
内部控制与风险评估制度
内部掌控与风险评估制度第一章总则第一条目的和依据本《内部掌控与风险评估制度》（以下简称“制度”）的订立目的是为了规范企业内部的掌控流程和风险评估工作，确保企业运营的合规性、有效性和可连续性，促进企业的稳健发展。
本制度依据国家相关法律法规和企业内部管理要求编制。
第二条适用范围本制度适用于我公司全体员工和相关部门，在企业内部掌控和风险评估工作中必需严格执行。
第三条定义1.内部掌控：指企业内部通过建立制度、流程和措施等，以加强管理效能、保护企业资源、确保信息准确完整、促进业务合规和风险掌控的一系列措施和机制。
2.风险评估：指对企业经营环境、内部掌控缺陷等因素进行分析和评估，在风险管理中确定风险的概率和影响程度，以便订立合理的掌控策略。
第二章内部掌控责任第四条内部掌控责任的划分1.董事会：负责建立健全公司内部掌控制度，对公司的内部掌控情况进行监督和评估，并对风险评估结果进行审查。
2.管理层：负责订立与执行内部掌控制度，建立完善内部掌控规章制度，对内部掌控风险进行识别、评估和处理。
3.部门负责人：负责本部门内部掌控的执行和监督，及时发现和解决内部掌控中的问题，并向上级报告。
4.员工：负责执行内部掌控制度和相关规定，乐观参加风险评估和改进工作。
第五条内部掌控建设1.建立健全内部掌控制度，包含但不限于会计核算、现金收支管理、内部审计等制度；2.订立流程和规范，明确各环节的责任和权限；3.确保内部掌控各环节的有效沟通和协作；4.定期对内部掌控制度进行评估和改进；5.供应培训和教育，提高员工的内部掌控意识和本领。
第六条内部掌控执行与监督1.各部门应依照制度要求执行相关的内部掌控制度；2.相关部门负责人应对本部门内部掌控的执行和效果进行监督，并定期向上级报告；3.公司内部审计部门应独立开展内部掌控检查和评估工作，对发现的问题提出整改看法，并对整改情况进行跟踪检查；4.董事会对公司的内部掌控情况进行监督和评估，对风险评估结果进行审查，并及时采取措施矫正问题。
风险评估和控制管理制度
为实现公司的安全生产，实现管理关口前移、重心下移，做到事前预防，达到消除减少危害、控制预防的目的，结合公司实际，特制定本制度。
一、评价目的识别生产中的所有常规和非常规活动存在的危害，以及所有生产现场使用设备设施和作业环境中存在的危害，采用科学合理的评价方法进行评价。
加强管理和个体防护等措施，遏止事故，避免人身伤害、死亡、职业病、财产损失和工作环境破坏。
二、评价范围1、项目规划、设计和建设、投产、运行等阶段；2、常规和异常活动；3、事故及潜在的紧急情况；4、所有进入作业场所的人员活动；5、原材料、产品的运输和使用过程；6、作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；7、人为因素，包括违反安全操作规程和安全生产规章制度；8、丢弃、废弃、拆除与处置；9、气候、地震及其他自然灾害等。
三、评价方法可根据需要，选择有效、可行的风险评价方法进行风险评价。
常用的方法有工作危害分析法和安全检查表分析法等。
1、工作危害分析法(JHA Job Hazard Analysis)作业危害分析又称作业安全分析、作业危害分解，是一种定性风险分析方法。
实施作业危害分析，能够识别作业中潜在的危害，确定相应的工程措施，提供适当的个体防护装置，以防止事故发生，防止人员受到伤害。
合用于涉及手工操作的各种作业。
(1)何谓作业危害分析作业危害分析将作业活动划分为若干步骤，对每一步骤进行分析，从而辩识潜在的危害并制定安全措施。
作业危害分析是有助于将认可的职业安全健康原则在特定作业中贯彻实施的一种方法。
这种方法的基点是职业安全健康是任何作业活动的一个有机组成部份，而不能单独剥离出来。
所谓的“作业”(有时称“任务”)是指特定的工作安排，如“操作研磨机”、“使用高压水灭火器”等。
“作业”的概念不宜过于原则如“大修机器”，也不宜过细。
(2)作业危害分析的作用及主要分析步骤这种方法的优点是由许多有经验的人员参加危害分析，其结果是可以确定更为理想的操作程序。
安全风险评价管控制度范文(三篇)
安全风险评价管控制度范文安全风险评估和管控是组织保障安全的重要手段，为确保组织的安全运营，制定并实施安全风险评价与管控制度是必要的。
下面是一个关于安全风险评价与管控制度的范本，供参考：一、概述为了保障组织的安全运营，预防事故事态的发生，并对潜在的安全风险进行及时、合理的管控，特制定该制度。
二、制度目标1. 实施全面的安全风险评价，确保组织的安全运营；2. 发现和识别潜在的安全风险，及时进行管控，降低事故发生的风险；3. 建立安全风险评价和管控的有效机制，提高组织的安全管理水平。
三、适用范围本制度适用于组织内的所有部门和人员，包括但不限于：1. 各级管理人员；2. 安全主管部门；3. 安全管理员；4. 监察部门；5. 其他相关岗位的员工。
四、安全风险评价与管控流程1. 安全风险评价：（1）确定评价主体和目标评价主体指进行风险评价的组织、部门、系统等，评价目标指在评价范围内的各种对象和事项。
（2）识别风险通过调查、分析、线索搜集等方式，对可能导致安全事故发生的因素进行风险识别。
（3）评估风险根据通过识别的风险因素，对其可能性和影响程度进行评估。
（4）确定风险等级根据评估结果，将风险按照等级划分，确定各项风险的优先级。
（5）制定管控措施对高、中、低风险等级的风险，制定相应的管控措施，确保风险得到合理的控制。
（6）监督与检查对已经实施的风险管控措施进行监督与检查，确保其有效性。
2. 安全风险管控：（1）组织实施风险管控措施根据风险评估结果，组织实施相应的风险管控措施，确保安全风险得到有效控制。
（2）责任明确明确安全风险管控的责任主体，并制定明确的职责和权限。
（3）督促落实监督各职责主体按照要求完成风险管控的工作，确保措施得到有效落实。
（4）风险管控效果评估对实施的安全风险管控措施进行评估，及时发现问题并采取措施加以改进，提高管控效果。
（5）持续改进定期组织对安全风险评价与管控制度进行评估和审查，根据评估结果采取持续改进措施，提高制度的有效性和适应性。
医院内部风险评估与控制制度
医院内部风险评估与掌控制度一、总则为了确保医院内部运营的安全与稳定，减少风险事件的发生，并及时有效地应对风险事件，本制度订立了医院内部风险评估与掌控的相关规定。
本制度适用于全体医院职工，并具有法律效力。
二、风险评估与分类1.医院应建立健全内部风险评估体系，对各类可能存在的风险进行定期评估。
2.依据风险的性质、严重程度和后果，将风险分为高、中、低三个等级，并进行相应的掌控措施。
三、风险识别与报告1.医院各部门、岗位及职工都有责任进行风险识别，并及时向医院管理负责人报告。
2.风险报告应包含风险的具体情况、可能的危害和应对措施等，必需时还应供应相关数据和证据支持。
3.医院管理负责人收到风险报告后，应及时订立应对措施，并通知相关部门和岗位及时采取行动。
4.风险报告的内容和处理情况应记录并保管，供后续参考和审查。
四、风险掌控措施1.高风险事件的掌控要采取更加严格和细致的措施，中低风险事件的掌控要与风险等级相匹配。
2.风险掌控措施包含但不限于设立特地的风险管理团队、加强人员培训、改进工作流程、优化设备设施、订立应急预案等。
3.风险掌控措施的具体实施和效果应定期检查和评估，及时进行优化和改进。
五、风险应对与处理1.医院应建立健全风险应对的管理制度，明确应对措施和责任人。
2.在风险事件发生时，相关部门和岗位应立刻启动应急预案，采取有效措施进行应对和处理。
3.高风险事件应及时向医院管理负责人报告，由其组织相关部门和人员进行联合处理。
4.风险事件的处理情况应记录和评估，并及时进行跟踪和反馈。
六、风险评估与掌控的监督1.医院管理负责人应对医院内部风险评估与掌控的情况进行监督和检查，确保各项制度的有效实施。
2.监督检查包含但不限于定期召开风险评估与掌控工作会议、抽查岗位操作记录和应急预案的执行情况等。
3.监督检查的结果应及时通报相关部门和岗位，并提出改进和完善的看法和建议。
七、风险评估与掌控的改进1.医院应建立健全风险评估与掌控的改进机制，及时总结和分析风险评估和掌控的经验和教训。
企业规章制度的风险评估与防控
企业规章制度的风险评估与防控企业规章制度在组织管理中起到重要的作用，但在执行过程中也存在着一定的风险。
为了保障企业的正常运营和员工的权益，风险评估与防控是必要的步骤。
本文将从制度风险评估的必要性、评估方法和风险防控措施等方面进行探讨。
1. 制度风险评估的必要性企业规章制度的制定和执行离不开外部环境的变化和内部操作的多样性，而这些都可能带来潜在的风险。
制度风险评估的必要性体现在以下几个方面：1.1 风险预警能力：通过对制度风险进行评估，企业可以提前发现潜在的问题和风险，增强应对能力，做到防患于未然。
1.2 优化制度设计：评估过程中，可以发现制度中存在的不完善或冲突之处，从而优化制度的设计，提高执行效率和准确性。
1.3 提升员工合规意识：制度风险评估过程中，可以与员工进行沟通与交流，提高员工对制度的理解和合规意识，增强企业内部管理的自觉性。
2. 制度风险评估的方法制度风险评估的方法多种多样，可以根据企业的实际情况和制度类型选择适合的评估方法。
以下是一些常用的评估方法：2.1 文档分析：通过对企业规章制度的相关文档进行仔细阅读和分析，了解其中存在的风险点和潜在问题。
2.2 实地调查：对企业进行实地观察和调查，与制度执行人员进行深入交流，了解制度执行的具体情况和存在的障碍。
2.3 风险矩阵：利用风险矩阵进行评估，将制度执行中可能出现的风险和事件进行分类，确定风险等级和优先级。
2.4 专家评估：请专业人士或顾问对企业的制度进行评估，利用其专业知识和经验提出合理的改进建议。
3. 风险防控措施在进行制度风险评估的基础上，企业需要采取相应的风险防控措施，以保障制度的有效实施和运营。
以下是一些常见的防控措施：3.1 建立完善的内部控制机制：包括明确的责任分工、制定完整的流程和规范的操作程序，加强对制度执行过程的监督和管理。
3.2 加强员工培训和教育：通过定期的培训和教育活动，提高员工对制度的理解和遵守度，确保制度的有效实施。
业务经营风险评估与控制管理制度
业务经营风险评估与掌控管理制度第一章总则第一条目的为了加强企业业务经营风险的评估与掌控管理，保障企业的稳定经营和可连续发展，订立本制度。
第二条适用范围本制度适用于企业全部部门、员工及相关合作伙伴，包含但不限于管理层、业务部门、财务部门、市场部门及供应商等。
第三条定义1.业务经营风险：指企业在经营过程中可能面对的各种可能导致经济损失或负面影响的风险。
2.评估：指对业务经营风险进行定性或定量的识别、分析和评价。
3.掌控：指通过采取相应的计划、组织、引导和监督等措施，降低或除去业务经营风险的可能性及其负面影响。
4.管理：指对业务经营风险进行有效的组织、协调和掌控的过程。
第二章业务经营风险评估流程第四条风险识别1.各部门应紧密关注本部门的业务活动和外部环境变动，及时发现可能存在的业务经营风险。
2.风险识别应包含但不限于对企业财务情形、市场环境、竞争态势、法律法规变动、人力资源管理等方面的评估。
第五条风险分析与评估1.风险分析与评估应基于科学的方法，包含但不限于风险调查、数据收集、统计分析和专家评估等。
2.依据风险的程度、频率和潜在影响，对风险进行分类和优先级排序。
3.风险评估结果应认真记录并形成风险评估报告，包含风险的描述、风险的成因、潜在影响、掌控措施建议等内容。
第六条风险掌控1.依据风险评估结果，订立相应的风险掌控策略和措施，明确责任人和时间节点，并建立相应的风险掌控方案。
2.风险掌控包含但不限于风险防范、风险转移、风险承当和风险应对等方面的措施。
3.风险掌控的过程应进行有效的监督和管理，及时调整掌控策略和措施，确保其有效性和适应性。
第三章监督与追踪第七条风险监督1.管理层应建立健全的风险监督机制，对各部门的风险掌控情况进行定期、重点检查和评估。
2.监督内容应包含风险掌控计划的实施情况、风险事件的应对处理及掌控效果的评估等。
第八条风险追踪1.各部门应建立风险追踪制度，定期收集、整理和分析与业务经营相关的风险信息，包含内部和外部风险因素。
危险源辨识、风险评价和风险控制管理制度范本（四篇）
危险源辨识、风险评价和风险控制管理制度范本第一部分：危险源辨识一、基本原则1. 根据相关法律法规和国家标准，制定公司危险源管理制度。
2. 建立危险源分类建档、评估和管理的制度。
3. 加强对危险源与环境风险的研究和监测，及时更新风险评估结果。
二、危险源辨识的内容1. 建立公司危险源清单，并定期更新。
2. 对每个危险源进行详细辨识，包括可能带来的伤害类型、频率和严重后果等。
3. 定期开展危险源稳定性评估和可操作性评估。
4. 利用专业软件进行危险源的模拟和预测。
5. 将危险源辨识结果纳入公司安全风险评估。
三、危险源辨识的方法和工具1. 对现有工作流程和作业进行系统分析，识别潜在的危险源。
2. 利用专业设备和仪器检测可能存在的危险源。
3. 进行人员访谈和调查，了解员工对危险源的认识和体验。
4. 依托专家评审和参考相关标准进行危险源辨识。
5. 利用信息系统和大数据分析平台进行危险源的识别和分析。
第二部分：风险评价一、基本原则1. 风险评价是对危险源潜在风险的分析和评估。
2. 根据风险评价结果，制定合理的风险管控措施。
3. 风险评价需要依据科学、客观和可重复的方法进行。
二、风险评价的方法和工具1. 建立风险评价指标体系，根据危险源的性质和特点进行综合评价。
2. 进行定性和定量风险评估，确定危险源的风险等级和频率。
3. 采用专业软件和模型进行风险分析和计算。
4. 结合历史数据和案例分析，评估危险源可能引发的灾害后果。
5. 制定风险评估报告，并及时更新和修订。
三、风险评价的内容1. 对危险源的可能性、严重性和风险程度进行评估。
2. 对风险评价结果进行分析和解读。
3. 制定相应的风险控制目标和措施。
第三部分：风险控制管理制度一、风险控制的基本原则1. 风险控制是为了降低危险源的风险水平，保障员工和环境安全。
2. 采取预防、控制和应急措施实施风险控制。
3. 风险控制需要进行有效的宣教和培训，提高员工的风险意识和应急能力。
安全生产风险评估与控制制度
安全生产风险评估与掌控制度第一章总则第一条目的和依据本制度的目的是为了保障企业的安全生产工作，识别和评估潜在的风险，并采取相应的掌控措施，降低生产活动中的安全风险。
本制度依据《中华人民共和国安全生产法》等相关法律法规。
第二条适用范围本制度适用于我公司全体员工，包含正式职工、临时工、合同工等。
第三条责任方1.企业管理负责人：负责订立和实施安全生产风险评估与掌控制度，并监督其执行情况。
2.安全专责人：负责具体的安全生产风险评估与掌控工作，并供应必需的培训和引导。
第二章安全生产风险评估第四条风险评估流程1.确定评估范围：明确评估的对象和范围，包含但不限于生产设备、工作场合、劳动者、原材料子等。
2.识别潜在风险：开展调查和访谈，收集相关数据和信息，订立风险识别清单。
3.评估风险等级：综合考虑潜在风险的严重程度、可能性和暴露程度，评估风险等级，并进行分类和排序。
4.编制风险评估报告：依据评估结果，编制风险评估报告，包含风险识别、分析和评估的过程和结果，以及相应的建议和措施。
第五条风险评估指标1.风险严重程度指标：依据潜在风险对人身安全、资产安全和环境安全的影响程度，确定风险严重程度等级。
2.风险可能性指标：依据发生潜在风险的可能性，确定风险可能性等级。
3.风险暴露程度指标：依据人员接触潜在风险的频率和时间长短，确定风险暴露程度等级。
第六条风险评估周期1.初次评估：在企业设立初期或实质性更改后，对全面风险进行初次评估。
2.定期评估：每年对全面风险进行定期评估。
3.重点更改评估：当企业进行重点设备或生产工艺更改时，需要进行相应的风险评估。
第七条风险评估报告的审查和存档风险评估报告应经企业管理负责人审查，并依照相关规定进行存档备查。
报告的审查包含对风险识别的完整性和准确性的核查，以及对建议和措施的合理性和可行性的评估。
第三章安全生产风险掌控第八条风险掌控措施1.技术掌控：通过采用先进的生产设备和工艺，提高安全性能和可靠性。
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风险评估与控制管理制度
1目的和适用范围
1.1 目的
应用规范、动态、系统的方法识别及评估安全生产过程中的风险，制定和实施风险控制措施，实现风险的超前控制，把风险降低到可接受的程度，减少风险及其损失。
1.2 适用范围
本制度规定了危害辨识与风险评估的策划、实施、应用、回顾、风险控制、监测与评估管理要求，适用于我矿所属各部门对安全生产风险的管理。
2引用文件
《中化人民共和国安全生产法》
《中华人民共和国民法通则》
《国务院关于进一步加强安全生产工作的决定》（国发【2004】2号）
3术语和定义
3.1 危害：可能导致损失的条件或行为。
3.2 风险：伤害或损失的可能性。
3.3 风险管理：一种管理方法，通过降低发生的频率以及遭受风险的后果严重
性，保护企业及其资源和收益不受所遭受风险的负面影响。
3.4 风险评估：风险分析与风险值判断的整个过程。
3.5 风险识别：确定什么可能发生、为什么发生如何发生的过程。
3.6 基准风险评估：根据生产系统特点、工作场所范围和具体的作业任务、评
估设备、作业中危害所产生的风险影响等级，为制订风险概述提供依据，为基于问题的风险评估提供输入。
3.7 基于问题风险评估：对高风险问题实施详细的评估研究，为管理层提供清
楚的建议，以有效的控制安全生产风险。
3.8 持续的风险评估：及时辨识及处理日常工作中的危害，确保风险评估的持
续改进。
4职责
4.1 分管副矿长对风险的控制措施批准实施与资金保障负责。
4.2 安全矿长对风险评估策划和作业、安全风险评估的组织实施负责。
4.3 总工程师负责对设备风险评估的组织实施负责。
4.4 工会主席负责对职业健康风险评估的组织实施负责。
4.5 各部门负责人对管辖范围内作业活动的危害调查、辨识与风险评估的实施负责。
5管理要求与方法
5.1危害辨识与风险评估的策划
5.1.1安全管理部应系统策划、组织本企业危害辨识与风险评估工作，分解落实危害辨识与风险评估的管理和实施责任，同时明确作业、环境危害辨识与风险评估的范围、方法与实施计划并对执行作业风险评估人员进行评估方法培训。
5.1.2 生产技术科应明确设备危害辨识与风险评估的范围、方法与实施计划，并对执行设备风险评估人员进行评估方法培训。
5.1.3 企业工会应明确职业健康危害辨识与风险评估的范围、方法与实施计划并对执行评估的人员进行培训。
5.1.4 各部门选择的风险评估方法应具备一致性，可重复性和可审核性，以确保企业风险评估结果的可比性，促进风险决策的准确性。
5.2 危害辨识与风险评估的实施
5.2.1各部门应系统、全面、详实地识别本部门可能的危害并对每一危害进行分析、评估，确定其风险影响。
识别、评估时应充分考虑作业活动及设备的过去、现在、将来三种时态和正常、异常、紧急三种状态。
5.2.2 各部门应进行全面的基准风险评估，评估结果作为安全标准系统持续改进的
基准，进行基准风险评估的时候应充分考虑：
法律法规和标准要求
社会责任
相关方的要求
地理环境
现有的管理方法和措施
流程的特点和相互之间的影响
安健环危害及其累积影响
作业活动的技术含量和复杂性
作业活动的员工信息
作业环境与作业用具
设备的重要程度
职业健康要求
历史事故/事件的回顾
5.2.3各部门应对基准风险评估结果中高风险的问题以及企业或类似行业发生的事故/事件暴露的高风险问题进行基于问题的风险评估，明确问题研究的要求，进行根本原因分析，提出预防和控制措施及实施计划。
5.2.4 各部门应通过下列方法，不间断、不考虑位置、个人的实施持续的风险评估，并将持续的风险评估做为日常管理的一部分，持续、不断进行：
任务观察
员工代表检查
日常巡查
交接班检查
内、外部评定
作业前的安全技术交底
5.2.5 各部门应确保管辖范围内所有的员工参与危害辨识与风险评估过程，并清楚
的知道工作场所的安健环危害，风险及影响。
5.2.6 安全科应汇总各部门基准风险评估的评估结果，建立企业风险概述并文件化公布。
5.3 危害辨识与风险评估的应用
5.3.1 各部门应将风险评估中所识别的危害与风险，控制措施作为《作业指导书》中风险分析部分编制的依据。
5.3.2 各部门应将风险评估结果中属于设备、设施、工器具的风险问题作为年度检修、技术改造和费用项目申报的来源与依据。
5.3.3 各部门应将风险评估结果中属于人员行为的风险问题作为培训需求分析的来源。
5.3.4 各部门应将风险评估结果中属于作业方法、规程制度的风险问题作为管理流程、制度、标准制订与修订的依据。
5.4 危害辨识与风险评估的回顾
5.4.1 各部门应在发生事故（包括未遂）、设备或作业程序变更、持续风险评估中出现明显不符合和员工反馈出新的风险信息时，对基于问题的风险评估进行回顾和修订。
5.4.2 各部门应在每年或变化发生时，对风险评估结果进行回顾更新，建立风险管理的动态机制。
5.5 风险控制
5.5.1 各部门每年初应根据风险概述提出该年度重点控制的风险问题。
5.5.2 各部门应根据风险评估的结果制定针对性的风险控制措施，并按照以下风险控制层次选择风险控制措施：
消除（不进行该类风险的活动或不使用具有该类风险的设备、设施、属于首先选择的风险控制方法）
替代（采用低风险等级作业方法或使用低风险等级的设备、设施、以替代原有的高风险等级作业方法或设备、设施）
工程/隔离（通过修理、改造、采用科技手段等工程技术手段控制现有风险）
行政管理（通过制定管理标准、检查、保养及培训等行政手段控制风
险）
个人防护（最后选用的方法，既为员工配置个人防护用品）
5.5.3所有风险控制措施在确定前应进行风险财政分析，确保其经济性与合理性，同时应结合现场实际分析其可行性、适用性、和可操作性，特别关注风险控制措施实施可能带来的新的风险的评估。
5.5.4 各部门应为风险控制措施的实施确定具体执行的人员、计划完成时间、所需资源、跟踪人员。
5.6 监测与评估
5.6.1 各部门应制定风险控制措施实施监测计划，并对实施情况和控制效果进行评估，以确保措施及时、有效完成，如果措施不完善，应及时提出、执行补充措施。
补充措施实施应纳入监测计划。
5.6.2 安全科应每季度对各部门风险评估及风险措施的落实情况进行监督检查。
5.7 记录保存
各部门的所有风险评估的结果至少保存三年。
6 附则
6.1 本制度如与上级有关规定相抵触时，按上级规定执行。
6.2 本制度由安全科负责解释。
6.3 本制度自印发之日起施行。
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