风险评估控制程序

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1. 工作目的

为保证本站良好的工作秩序，确保人员安全，避免财产损失。

2. 适用范围

适用于所有作业活动、设备风险评估。

3. 工作职责

3.1 技术质量管理部负责组织风险评估；

3.2 技术质量管理部、分站综合办公室负责监督安全制度的落实情况

3.3 各检测所、土工实验室、分站负责试验室安全管理制度的执行。

4. 工作程序

4.1 危害（危险源）辨识

4.1.1 危害辨识主要内容有：

a) 工作环境：包括周围环境、工程地质、地形、自然灾害、气象条件、资源交通、抢险救灾支持条件等；

b) 平面布局：功能分区（生产、管理、生活区）；高温、有害物质、噪声、辐射、易燃、易爆、危险品设施布置；建筑物、构筑物布置；风向、安全距离、卫生防护距离等；

c) 运输路线：施工便道、各施工作业区、作业面、作业点的贯通道路以及与外界联系的交通路线等；

d) 工序：作业及控制条件、事故及失控状态、物资特性（毒性、腐蚀性、燃爆性）温度、压力、速度；

e) 施工机具、设备：高温、低温、腐蚀、高压、振动、关键部位的备用设备、控制、操作、检修和故障、失误时的紧急异常情况；机械设备的运动部件和工件、操作条件、检修作业、误运转和误操作；电气设备的断电、触电、火灾、爆炸、误运转和误操作，静电、雷电；

f) 危险性较大设备和高处作业设备：如提升、起重设备等；

g) 特殊装置、设备：危险品库房等；

h) 有害作业部位：粉尘、毒物、噪声、振动、辐射、高温、低温等；

i) 各种设施：管理设施（指挥机关等）、事故应急抢救设施（医务室等）、辅助生产、生活设施等；

j) 劳动组织生理、心理因素和人机工程学因素等。

4.2 危害类别

4.2.1 按GB/T 3816-1992 生产过程危险和有害因素分类与代码及导致事故、职业危害的直接原因、起因物、诱导性原因、致害物、伤害方式等，危险/危害因素综合分为8大类，包括：物理危害、化学危害、机械危害、生物危害、人机工效危害、社会-生理、心理危害、行为危害、环境危害。（详见附件A：表危险/危害因素分类）。

4.3 危险源（危害）识别要点与过程

4.3.1 危险源有两种：“根源危险源”和“状态危险源”。根源危险源是事故发生的能量主体，决定事故后果的严重程度；状态危险源是造成事故的必要条件，决定事故发生的可能性。识别危险源存在，首要任务是识别根源危险源，在此基础上再识别状态危险源（状态危险源包括了人、物和环境三方面，是人的失误、物的故障及其产生的环境因素）。

4.3.2 识别危险源（危害）是二个过程：一是识别危险源（危害）的存在，二是确定危险源（危害）特性。

4.4 危害辨识方法

工作安全分析（JSA）、计划任务观察(PJO)、安全技术交底、安健环代表检查、日常巡查、使用前检查、专项监测等。

4.5 风险评估

4.5.1 风险评估分为以下三种类型：

a) 基准风险评估；

b) 持续风险评估；

c) 基于问题风险评估。

4.6 基准风险评估

4.6.1 基准风险评估范围和意义

通过对所有设备（设施）、作业活动、环境及职业健康的风险评估，了解企业当前所面临的危害与风险的基准水平。

4.6.2 基准风险评估对象

a) 在确定评价范围后，可按下列方法，确定评估对象：

b) 按作业流程的各阶段；

c) 按工作场所（区域）或部门、班组；

d) 按设备（设施）。

4.7 持续风险评估

4.7.1 持续风险评估范围、意义及要求

在检测鉴定、运行中的各种操作、检修作业、巡察和观察、计划工作观察、职业卫生监测、变更等活动中不间断地识别风险，并能按照紧迫或重要程度进行处理，同时对基准风险、基于问题的风险评估措施实施的监测数据进行收集。

4.8 基于问题风险评估

4.8.1 基于问题风险评估目的和要求

对基准风险和持续风险评估出来的中等及以上的风险，以及对发生的事故/事件未找到根本原因、生产流程出现重大变化等，应根据管理要求实施专项风险评估。

4.9 PES风险评估的使用

4.9.1 使用范围和目的

对有作业指导书或日后经常重复的工作，可采用PES评估办法进行风险评估，为控制风险和完善作业指导书提供依据。

4.9.2 评估步骤

4.9.2.1 危害识别

了解作业活动的相关信息，如：所执行的任务的期限、人员；可能涉及到的设备（设施）、机械、工具和器材；用到或遇到的物质及物理形态（液体、粉尘、固体等）和化学性质；工作人员的能力和已接受任务的人员的培训；作业程序或作业指导书；发生过与该工作活动有关的事故、事件；与现场有关的法律、法规及标准等。

将工作活动分解到基本的步骤，在对工作分解时，应将作业过程按照执行功能进行分解、归类若干个功能阶段，如：“220kV线路停电操作”可分解为操作准备、开关操作、刀闸操作、二次设备操作、安全措施布置、记录与归档等步骤；“变压器高压套管更换”可分解为施工准备、现场安全措施布置、放油、拆除旧套管、安装新套管、接线复位、注油、测量与试验、拆除现场安全措施、记录与归档等步骤。

在分解作业步骤时避免划分过细，以免增加分析的工作量，一般按照完成一个功能单元进行划分，以15步为限。

按危害辨识要求充分识别工作中每一步存在的危害。危害类别见附录A。

4.9.2.2 风险评价

采用半定量评价方法进行风险值的计算，风险的大小由与系统风险有关的3个因素的分值之积来评估，即：风

险值D=可能性（P）x后果（S）x暴露（E）。

可能性因素的取值（见下表1）

应重点考虑以下几个因素，以此综合考虑危害事件发生时，导致后果的可能性：

现有的控制措施，包括工程技术防护装置和设施、PPE的使用、应急措施、监测系统、作业指导书、员工培训等；

事故一旦发生，是否能被及时发现或察觉；

危害造成事故最可能的后果、危害发生的条件（比如正常、异常或紧急状态发生）；

曾经发生、听说过或估计的数据。

表1一旦危害事件发生，导致后果的可能性（P）

严重性分值（见下表2）

对已识别的危害可能造成后果的严重程度，重点考虑法律法规及行业要求、伤亡程度、经济损失、职业相关病疾、环境影响的程度大小、以及对企业形象的影响。

表2由于危害事件造成事故最可能的结果(S)