风险评估及控制管理程序
风险评估及风险控制程序
风险评估及风险控制程序一、背景介绍在任何组织或项目中，风险评估及风险控制程序是至关重要的。
它们帮助组织或项目识别、评估和控制可能对业务目标产生负面影响的风险。
本文将详细介绍风险评估及风险控制程序的标准格式。
二、风险评估程序1. 风险识别风险识别是风险评估的第一步。
通过与相关方沟通、分析历史数据、进行头脑风暴等方法，识别与组织或项目相关的潜在风险。
例如，对于一个制造公司，可能的风险包括原材料供应中断、设备故障等。
2. 风险评估在风险评估阶段，根据风险的概率和影响程度对已识别的风险进行评估。
通常使用风险矩阵或其他评估工具来定量或定性评估风险。
评估结果可以帮助组织或项目确定哪些风险需要重点关注和处理。
3. 风险优先级排序在风险评估完成后，根据评估结果对风险进行优先级排序。
这有助于组织或项目确定应该首先采取行动的风险。
通常，优先级排序是根据风险的概率和影响程度进行的。
例如，具有高概率和高影响程度的风险将被视为高优先级。
4. 风险记录和跟踪在风险评估程序中，记录和跟踪风险是必要的。
这可以通过建立风险登记册或使用专门的风险管理工具来实现。
记录和跟踪风险有助于组织或项目随时了解风险的状态和进展，并采取适当的措施进行风险控制。
三、风险控制程序1. 风险控制策略制定在风险控制程序中，制定风险控制策略是关键步骤之一。
根据风险评估结果和优先级排序，确定适当的风险控制策略。
常见的风险控制策略包括风险避免、风险转移、风险减轻和风险接受等。
2. 风险控制计划制定制定风险控制计划是确保风险控制策略得以实施的关键步骤。
风险控制计划应明确指定风险控制措施、责任人、时间表和监控方法。
这将有助于组织或项目确保风险控制措施按计划执行，并及时发现和应对潜在的风险。
3. 风险控制措施实施在风险控制程序中，实施风险控制措施是关键步骤之一。
根据风险控制计划，执行相应的风险控制措施。
这可能包括采取预防措施、制定应急计划、购买保险等。
确保风险控制措施的有效实施是降低风险的关键。
产品风险评估与控制管理工作程序
产品风险评估与控制管理工作程序产品风险评估与控制管理工作程序一、概述产品风险评估与控制管理是指对产品进行全面评估，识别可能存在的风险，并制定相应的控制措施来降低风险的管理工作。
本程序旨在规范产品风险评估与控制管理工作的流程，确保产品风险得到全面控制和管理。
二、评估与识别风险1.确定评估对象：按照公司的产品分类，确定需要进行风险评估的产品类型。
2.收集相关信息：收集与产品有关的各种信息，包括产品设计文件、生产过程控制文件、产品使用说明书、类似产品的经验数据等。
3.开展产品风险评估：根据产品的不同特点，采取相应的评估手段，如故障模式与影响分析（FMEA）、失效模式、影响与严重性分析（FMECA）、风险矩阵等。
4.识别潜在风险：根据评估结果，确定产品中的潜在风险，包括设计风险、生产风险、使用风险等。
5.确定风险等级：根据评估结果及潜在风险的严重程度、发生概率等因素，确定风险等级，如高风险、中风险、低风险。
三、制定控制措施1.确定控制目标：根据风险评估结果，确定控制目标，即希望通过控制措施达到何种效果，如降低风险等级、减少风险发生概率等。
2.制定控制措施：根据潜在风险的具体情况，制定相应的控制措施。
如对设计风险进行改进、完善生产过程控制、提供明确的产品使用说明等。
3.确定责任部门与人员：确定每项控制措施的责任部门和具体负责人，明确各个环节的职责和任务。
四、控制措施的实施与监控1.实施控制措施：按照制定的控制措施要求，由相应责任部门和人员进行实施，并确保实施的有效性。
2.监控控制措施：建立相应的监控机制，定期对控制措施的执行情况进行检查和评估，及时发现并纠正可能存在的问题。
3.风险评估更新：根据产品的使用情况和相关数据的反馈，定期对产品进行风险评估的更新，并相应调整控制措施。
五、事故应急处理1.建立应急预案：针对可能发生的风险事故，制定相应的应急处理预案，明确各个环节的应急处理措施和责任人员。
2.应急演练：定期进行应急演练，检验应急预案的有效性，并对相应的应急处理流程进行改进。
检验检测机构风险评估及风险控制程序
检验检测机构风险评估及风险控制程序一、引言检验检测机构在执行检验检测任务时，面临着各种潜在的风险，如技术风险、质量风险、安全风险等。
为了保证检验检测机构的正常运营和提供准确可靠的检验检测结果，需要进行风险评估，并制定相应的风险控制程序。
本文将详细介绍检验检测机构风险评估及风险控制程序的标准格式。
二、风险评估程序1. 确定评估范围：明确评估的对象和范围，包括检验检测机构的各个环节和相关流程。
2. 风险识别：通过对检验检测机构的各项活动进行分析，识别可能存在的风险因素。
3. 风险分析：对识别出的风险因素进行定性和定量分析，评估其可能带来的影响和概率。
4. 风险评估：综合考虑风险的严重程度和发生概率，对风险进行评估和排序。
5. 风险控制策略确定：根据风险评估结果，制定相应的风险控制策略，包括风险避免、风险转移、风险减轻等。
6. 风险控制措施制定：具体制定实施风险控制策略所需的措施和方法。
7. 风险控制措施实施：按照制定的措施和方法，对风险进行控制和管理。
8. 风险监控与评估：对已实施的风险控制措施进行监控和评估，及时调整和改进。
三、风险控制程序1. 风险管理责任分工：明确各级管理人员在风险管理中的责任和职责。
2. 人员培训和教育：加强员工的风险意识和风险管理能力培养。
3. 设备和设施管理：确保检验检测设备和设施的正常运行和维护。
4. 样品管理：建立样品接收、储存和处理的规范流程，防止样品污染和交叉感染。
5. 检验检测方法验证：验证检验检测方法的准确性和可靠性，确保检验检测结果的准确性。
6. 质量控制：建立质量控制体系，包括质量控制样品的使用和管理、仪器校准和维护等。
7. 风险溯源和追踪：建立风险溯源和追踪机制，追溯和追踪检验检测活动中的风险源。
8. 风险应急预案：制定应对突发风险事件的应急预案和措施。
9. 风险评估和改进：定期对风险评估结果进行评估和改进，确保风险控制措施的有效性。
四、总结检验检测机构风险评估及风险控制程序是保证检验检测机构正常运营和提供准确可靠的检验检测结果的重要手段。
风险评估及风险控制程序
风险评估及风险控制程序一、背景介绍风险评估及风险控制程序是指为了确保组织的运营安全和可持续发展，对潜在风险进行全面评估，并采取相应的措施进行风险控制的一套程序和方法。
通过对组织内外部环境进行风险评估，可以及时识别和分析潜在风险，为组织提供科学的决策依据，降低风险发生的可能性，并采取相应的措施进行风险控制，保障组织的正常运营。
二、风险评估程序1.确定评估目标：明确风险评估的目标和范围，确定评估的重点和关注点。
2.收集信息：收集与评估目标相关的信息，包括组织内外部环境、相关法规政策、历史数据等。
3.识别风险：通过专家讨论、问卷调查、流程分析等方法，识别潜在的风险事件，并进行分类和归纳。
4.评估风险：根据风险的可能性和影响程度，对识别出的风险进行评估，确定风险的优先级。
5.分析风险：对评估出的风险进行详细分析，确定风险的根本原因和相关因素，为后续的风险控制提供依据。
6.编制评估报告：将评估结果整理成评估报告，包括风险清单、评估结果、风险影响分析等内容，并提出相应的建议和措施。
三、风险控制程序1.确定控制目标：根据风险评估结果，确定风险控制的目标和范围，明确控制的重点和关注点。
2.制定控制策略：根据风险的性质和影响程度，制定相应的控制策略，包括风险避免、风险转移、风险减轻等。
3.实施控制措施：根据控制策略，制定具体的控制措施和行动计划，明确责任人和时间节点，并进行实施。
4.监控控制效果：定期对控制措施的实施效果进行监控和评估，及时发现和纠正问题，确保控制效果的可持续性。
5.修订控制措施：根据监控结果和实际情况，对控制措施进行修订和完善，提高控制效果和适应性。
6.持续改进：通过不断的风险评估和风险控制，建立持续改进的机制，不断提高组织的风险管理水平和能力。
四、数据支持风险评估及风险控制程序需要充分的数据支持，包括组织内部的运营数据、财务数据、员工数据等，以及外部的市场数据、行业数据、政策数据等。
通过对数据的收集、整理和分析，可以更加准确地评估风险，并制定相应的风险控制措施。
风险评估及风险控制程序
风险评估及风险控制程序风险评估和风险控制程序是组织有效管理风险的关键步骤。
本文将介绍风险评估和风险控制程序的重要性，并探讨实施这些程序的一般步骤。
一、风险评估风险评估是确定可能带来负面影响的潜在事件的过程。
通过对风险进行评估，组织可以识别并理解可能导致项目或业务活动失败或受损的风险因素。
下面是风险评估的一般步骤：1. 确定风险来源：通过分析内部和外部因素，确定可能导致风险的来源。
内部因素可能包括人员、流程和系统，而外部因素可能包括供应商、市场和政治环境等。
2. 评估风险概率：评估每个风险发生的概率。
这可以通过历史数据、专家意见和行业研究等方式来确定。
3. 评估风险影响：确定每个风险事件发生时可能对组织造成的影响。
这包括财务、操作、声誉和法律等方面的影响。
4. 确定风险优先级：通过综合考虑概率和影响，确定每个风险的优先级。
这有助于组织将有限的资源集中用于最重要的风险。
5. 编写风险评估报告：将评估结果记录在风险评估报告中，包括每个风险的描述、概率、影响和优先级等信息。
该报告将成为制定风险控制措施的基础。
二、风险控制风险控制是采取措施来减轻或消除风险的过程。
通过实施风险控制程序，组织可以降低风险的概率和/或影响，以确保业务的顺利进行。
以下是风险控制的一般步骤：1. 确定控制目标：为每个风险确定控制目标。
这可能包括减少概率、降低影响、转移风险或提前制定应急计划等。
2. 制定控制策略：根据控制目标，制定相应的控制策略。
这可能涉及制定流程和规范、加强监管和审核、购买保险或与供应商建立备选计划等。
3. 实施控制措施：将制定的控制策略付诸实施。
这可能需要培训员工、建立监控机制、采购保险、与合作伙伴签订协议等。
4. 监测控制效果：定期监测已实施的控制措施的效果，并做出必要的调整。
这有助于确保控制措施的有效性，并及时应对新的风险。
5. 编写风险控制报告：将控制措施的实施情况记录在风险控制报告中。
该报告应包括已采取的措施、效果评估、可能的改进措施等信息。
危险源辨识、风险评价和控制措施管理程序（三篇）
危险源辨识、风险评价和控制措施管理程序是指通过对企业或组织进行全面的危险源辨识和风险评价，确定潜在的危险源和风险，制定相应的控制措施，以保障员工的生命安全和身体健康，同时保护环境并维护企业的正常运营。
一、程序的目的和范围：1. 目的：确保对潜在的危险源进行及时、全面的辨识，对风险进行科学、客观的评价，并制定相应的控制措施，以减少和防止事故和职业病的发生，确保员工的安全和健康。
2. 范围：适用于所有的企业或组织，无论其规模大小和行业类型。
二、程序的基本内容：1. 危险源辨识（1）制定危险源辨识计划，明确辨识的目标、范围和方法。
（2）组织专业人员进行危险源辨识，包括现场巡查、设备检查、操作步骤分析等方法。
（3）进行危险源数据的采集和整理，建立危险源台账。
（4）识别出可能导致事故或职业病的危险源。
2. 风险评价（1）将辨识出的危险源与员工接触情况相结合，评估潜在的风险。
（2）采集和整理相关的数据和信息，进行定量或定性的评估。
（3）确定风险等级，划分为高、中、低三个等级。
（4）应用风险矩阵或其它方法，确定风险的具体评估结果。
3. 控制措施的制定和实施（1）根据风险评价结果，针对高风险的危险源制定相应的控制措施。
（2）优先考虑控制措施的根本性、有效性和经济性。
（3）制定明确的控制措施的目标、方法和期限。
（4）组织实施控制措施，确保其有效性。
（5）监督和检查控制措施的实施情况，及时纠正和完善。
4. 监督和管理（1）建立健全的监督和管理机制，确保程序的有效实施。
（2）制定相应的管理制度和操作规程。
（3）定期开展风险监测和评估工作，及时发现问题并采取相应措施。
（4）建立事故和职业病的报告和处理制度，确保事故和职业病的及时报告和处理。
（5）组织相关的培训和宣传活动，提高员工的安全意识和风险防范意识。
三、程序的执行和监督：1. 确保程序的有效执行，需通过制定相应的管理制度和操作规程，明确各岗位的责任和义务。
2. 建立健全的监督和管理机制，由相关部门负责监督并进行定期检查和审核。
风险评估及风险控制程序
风险评估及风险控制程序一、引言风险评估及风险控制程序是为了确保组织能够在日常运营中及时识别、评估和控制各类风险，从而保障组织的利益和可持续发展。
本文将详细介绍风险评估及风险控制程序的标准格式和相关要求。
二、风险评估程序1. 确定风险评估的范围和目标：明确评估的对象、评估的时间范围、评估的目的和评估的依据。
2. 识别潜在风险：通过调研、访谈、分析等方法，识别组织内外可能存在的各类风险，包括但不限于战略风险、操作风险、市场风险、法律风险等。
3. 评估风险的概率和影响：根据已识别的风险，评估其发生的概率和对组织的影响程度，采用合适的评估工具和方法进行定量或者定性分析。
4. 确定风险等级和优先级：根据评估结果，将风险划分为不同等级，并确定优先处理的风险，以便组织能够有针对性地制定风险控制措施。
三、风险控制程序1. 制定风险控制策略：根据风险评估结果，制定适合组织的风险控制策略，包括风险规避、风险转移、风险减轻和风险接受等。
2. 设计风险控制措施：根据风险控制策略，设计具体的控制措施，包括制定相关政策和规章制度、建立内部控制体系、加强监督和审计等。
3. 实施风险控制措施：将设计好的风险控制措施付诸实施，并确保各部门和人员能够按照规定的程序和要求执行。
4. 监测和评估风险控制效果：建立监测和评估机制，定期检查风险控制措施的有效性和实施情况，并根据评估结果进行调整和改进。
四、风险评估及风险控制程序的要求1. 组织应建立完善的风险评估及风险控制程序，并将其纳入组织的管理体系中。
2. 风险评估及风险控制程序应明确责任和权限，确保相关人员能够按照程序要求履行职责。
3. 风险评估及风险控制程序应与组织的战略目标和风险承受能力相一致，确保风险控制的有效性和可持续性。
4. 风险评估及风险控制程序应定期进行评估和改进，以确保其与组织的实际情况和外部环境的变化相适应。
五、总结风险评估及风险控制程序是组织管理中至关重要的一环，它能够匡助组织识别和控制各类风险，保障组织的利益和可持续发展。
危险源辨识风险评价与管理控制程序
危险源辨识风险评价与管理控制程序一、危险源辨识1.收集信息：通过走访、观察、查阅资料等方式，收集与工作环境安全相关的信息，包括工作条件、工作过程、设备设施、材料等。
2.确定危险源：根据收集到的信息，确定潜在的危险源，包括物理、化学、生物等各种危险源。
3.评估危险源：对确定的危险源进行评估，包括危险源的性质、潜在危害、可能发生的频率等。
4.制定辨识报告：根据评估结果，制定危险源辨识报告，详细描述各个危险源及其可能的危害。
二、风险评价风险评价是指对危险源造成的潜在风险进行评估和量化。
风险评价包括以下步骤：1.确定风险评价标准：根据相关法规和标准，确定风险评价的量化指标和标准。
2.评估风险：根据危险源辨识报告和风险评价标准，对危险源造成的潜在风险进行评估和量化。
3.制定评价报告：根据评估结果，制定风险评价报告，详细描述各个风险源的风险水平。
管理控制是指通过采取措施来控制和减少潜在的危险源造成的风险，确保工作环境的安全性和健康性。
管理控制程序包括以下步骤：1.制定管理控制措施：根据评估结果和风险评价报告，制定相应的管理控制措施，包括技术控制、工程控制、行政控制等。
2.实施控制措施：按照制定的控制措施，进行实施和监督，确保控制措施有效执行。
3.监测和评价：定期对控制措施进行监测和评价，及时调整和改进控制措施。
4.培训与教育：对从事相关工作的人员进行培训和教育，提高他们的安全意识和风险意识。
5.记录和报告：对管理控制的过程进行记录和报告，包括控制措施的执行情况、监测结果、评价结果等。
通过上述危险源辨识、风险评价与管理控制程序的实施，可以有效地识别和评估潜在的危险源，并采取相应的管理控制措施，保障工作场所的安全性和健康性。
这对于预防事故的发生、减少人员伤亡和财产损失具有重要意义。
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分发控制表
发文范围：（共 26 份）
所属体系：风险管理体系
控制等级
□绝密 ■机密 □秘密 □内部资料 □公开资料
发文
份数
发文
份数
发文
份数
总经理
1 总经理工作部
党委书记
1 企业文化部
筹建处主任
0 人力资源部
经营副总经理
0 财务产权部
生产副总经理
1 经营管理部
基建副总经理
0 生产技术部
总工程师
1 安健环部
(3)环保：包括废水、废气、噪声、废弃物排放，作业场所、土地污染、 地方性环境问题、原材料与自然资源浪费；
(4)质量：包括物料、大宗材料、水气（汽）油煤、工器具、备品备件、 设备设施质量偏差，以及系统设备可靠性、经济性指标，控制参数、产品品 质、服务的偏差。
6.2.1.3.2 财经及管理类风险： (1)经营风险：电力体制改革风险、电价改革风险、竞价上网政策风险、 税收政策风险、金融市场风险、利率、汇率风险、竞争策略风险、潜在竞争 风险、原材料市场风险、电力市场风险、资源风险、成本费用管理风险、成 本控制风险、供应链风险、项目管理风险、科技创新项目风险、信息系统管 理风险、业务流程管理风险、关联交易风险、信息披露风险、合同管理风险、 招投标风险。 (2)财务风险：财务报告风险、概预算管理风险、回款与结算风险、会计 核算管理风险、债务融资管理风险、资金管理风险、固定资产管理风险、计 划预算风险、保险不当风险、纳税风险、银企关系风险。 (3)管理风险：违反国家法律法规风险、违反国家政策风险、法律事务风 险、违反公司管控体系风险、监督审计风险、知识产权风险、公司治理风险、 地企关系风险、宏观经济风险、国家产业政策风险、投资决策风险、资本运 营风险、政企关系风险、授权风险、技术革新风险、公共关系风险、社会责
本制度适用于神华国华粤电台山发电有限公司（以下简称公司）生产经 营活动的风险评估及控制。 3 引用标准及关联文件
3.1 国华电力公司《风险评估管理制度》（GHFD-02-01） 3.2 国资发改革[2006]108 号《中央企业全面风险管理指引》 3.3《NOSA 综合性五星体系手册》 3.4《半定量风险评估方法》（GHFD-02-TB-01） 3.5《故障模式与影响评估方法》（GHFD-02-TB-02） 3.6《工作安全分析方法》（GHFD-02-TB-03） 4 专用术语定义 4.1 危险点：是指在一定条件下可能演变为事故的易发点、多发点、设 备隐患的所在点和人员失误的潜在点。 4.2 风险辨识：是指根据对人身健康、人员心理、自然环境、生产环境、 生产流程、财经及管理等方面的影响，进行危害辩识。识别发电生产流程、 作业活动、作业场所、生产秩序中的危险源，以及生产秩序和人员变化、项 目变更时存在和产生的危险源。 4.3 风险评估：是指根据既定的标准或准则，进行风险辨识、风险分析 和风险评价，确定风险是否在可承受范围；风险评估分定性评估、定量评估， 本程序中风险评估，无特定说明时均指定性风险评估。
5
风险评估及控制程序
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5.4.3 开展风险评估并对评估的结果负责。 6 原则、标准和规定
6.1原则 6.1.1 动态原则 对生产经营各环节、各阶段各类风险，当内外条件、外部环境发生变化 时，要持续评估；持续风险要将控制措施纳入定期工作予以持续改进。 6.1.2 实用性原则 风险辨识和评估选择应遵循简单易行、有效实用的方法，采用有效的手 段、扎扎实实地落实各项风险控制措施，达到控制风险的目的。 正常的业务、项目、活动、作业的风险采用定性评估，对特定要求的业 务、项目由专业性风险评估机构进行定量评估。 6.1.3 规范性原则 风险辨识及评估必须以法规、标准、公司管理制度为底线，风险管理策 略和控制措施的制订必须符合法规、标准、公司规章制度。 6.1.4 分级管控原则 按照风险等级，重大风险、较大风险、一般风险分别由公司、部门、班 组三级管控。 6.1.5 轻重缓急原则 按照风险发生的可能性和危害后果，对各类风险进行排序，对重大风险 和频发性风险实现优先重点管控。 6.2标准 6.2.1 风险辨识标准 6.2.1.1 风险辨识的范围 6.2.1.1.1 按区域位置、功能、任务划分: (1)地理区域
一级 评审
吴锦江 鲍英智 王明喜 吕泽林
二级 评审
曹建军 凡明峰 王宏杰 韩敏 莫剑 李坚 梅剑云 白云学
三级 评审
杨建兴 高春富 魏凤文 陆成骏 杨远忠 韩敦伟 林彦君 王春光 王向前
有否 批准人
修订
孙月 无
修订内容：
本制度监督实施及完善负责人 职务：安健环部经理 签字：高春富
本制度监督实施及完善执行人 职务：安健环部风险主管 签字：乔向镇
19
7.2.1 项目的立项及前期准备：
19
7.2.2 风险辨识与评估
20
7.2.3 实施与验收
20
7.2.4 项目后评价
21
7.3 持续风险(作业风险)评估及控制程序
21
7.3.1 确定评估范围、内容、方法
21
7.3.2 风险辨识
21
7.3.3 风险评估
22
7.3.4 过程控制与监督管理
23
7.3.5 作业风险闭环管理
6
6.2.2 风险评估标准
9
6.2.3 风险控制标准
10
6.3 规定
13
7 执行程序
13
7.1 基准风险（年度风险概述）的评估及控制程序
13
7.1.1 建立风险数据库
13
7.1.2 组织策划
14
7.1.3 风险辨识
15
7.1.4 风险评估
16
7.1.5 风险控制
18
7.2 基于问题的风险(项目风险)评估及控制程序
4.5 风险规避：指通过放弃或拒绝合作停止业务活动来回避风险源。 虽然潜在的或不确定的损失能就此避免，但获得得利益的机会也会因此 丧失。
4.6 风险转移：指通过契约，将自身可能要随的潜在损失以一定的方 式转移给对方或第三方承担的行为。通过风险转移过程有时可大大降低 经济主体的风险程度。风险转移的主要形式是合同和保险。
3
关键内容
1、 明确了各级人员风险辩识与评估的职责。 2、 明确了风险评估的范围。 3、 明确了风险辨识、评估、控制的方法。 4、 明确了风险评估及控制的流程。
4
风险评估及控制程序
本制度在风险管理体系中位置图
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目录
1 目的
3
2 适用范围
3
3 引用标准及关联文件
3
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4.4 风险评估小组：根据已确定的评估对象及范围，由经过风险评估培 训、具有相应风险等级资质的、执行该工作或任务的小组成员组成，同时应 包括相关的管理层、员工代表、专家，以小组或小组活动为中心，以工作组 负责人为风险评估小组组长，形成有较强的组织能力并垂直领导的风险评估 小组。
3
4 专用术语定义3Fra bibliotek5职责
4
5.1 安健环部
4
5.2 职能部门
5
5.3 执行部门
5
5.4 风险评估小组
5
6 原则、标准和规定
6
6.1 原则
6
6.1.1 动态原则
6
6.1.2 实用性原则
6
6.1.3 规范性原则
6
6.1.4 分级管控原则
6
6.1.5 轻重缓急原则
6
6.2 标准
6
6.2.1 风险辨识标准
7
风险评估及控制程序
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当、防护距离不够、其他防护缺陷)；信号缺陷(无信号设施、信号选用不当、 信号位置不当、信号不清、信号显示不准、其他信号缺陷)；标志缺陷(无标 志、标志不清楚、标志不规范、标志选用不当、标志位置缺陷、其他标志缺 陷)等。
(2)健康：包括生产性粉尘、毒物、噪声与振动、高低温、辐射、负荷超 限、健康状况异常、从事禁忌作业、心理异常、辨识功能缺陷；
23
8 本制度管理职责及修订程序
23
9 检查和评价
24
10 附录
24
附录 1：风险辨识和评估流程
26
附录 2：SWOT 分析表
1
附录 3：工作安全分析表
2
附录 4：设备故障模式与影响评估表
2
附录 5：半定量风险评估表
3
附录 6：危险点及控制措施
3
附录 7：重大风险清单
3
风险评估及控制程序
附录 8：风险评价标准 附录 9：危险有害因素 附录 10：国华台电一级风险预控票 附录 11：国华台电二级风险预控票 附录 12：运行作业风险预控票 附录 13：国华台电风险预控票（非生产类） 附录 14：检查评价表
4.7 风险控制：指制定计划和采取措施降低损失的可能性或者是减少实 际损失。控制的阶段包括事前、事中和事后三个阶段。事前控制的目的主要 是为了降低损失的概率，事中和事后的控制主要是为了减少实际发生的损 失。
4.8 风险自留：即风险承担，也就是说如果损失发生，经济主体将以 当时可利用的任何资金进行支付。风险自留包括无计划自留、有计划自 我保险。 5职责
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4 5 9 10 11 12 13
2
风险评估及控制程序
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风险评估及控制程序
1 目的 通过对生产经营活动中危险因素全面辨识，运用有效的评估方法与程序，
评价其危害程度，确定风险等级，实施有效的控制措施，根除、控制和减小 潜在风险，降低事故发生的概率,减轻事故后果和经济损失，特制定本程序。 2 适用范围