风险评估和控制程序.doc
风险评估及风险控制程序
风险评估及风险控制程序引言概述：风险评估及风险控制程序是组织在进行业务活动时必不可少的一环。
通过对潜在风险进行评估，并采取相应的控制措施，可以有效地降低组织所面临的各类风险，确保业务的顺利进行。
本文将详细介绍风险评估及风险控制程序的内容和步骤。
一、风险评估1.1 确定风险因素：在进行风险评估时，首先需要确定可能影响业务的风险因素。
这些风险因素可以来自内部，如人员流失、技术故障等，也可以来自外部，如市场变化、法律法规变更等。
通过明确风险因素，可以有针对性地进行后续的风险评估和控制措施的制定。
1.2 评估风险的可能性和影响：在确定风险因素后，需要对每个风险进行可能性和影响的评估。
可能性评估是指评估该风险事件发生的概率，影响评估是指评估该风险事件发生后对业务的影响程度。
通过对可能性和影响的评估，可以对各个风险进行排序，确定哪些风险需要重点关注。
1.3 制定风险评估报告：在完成风险评估后，需要将评估结果进行整理和报告。
风险评估报告应包括风险因素、可能性和影响的评估结果，以及对各个风险的排序和建议的控制措施。
这样可以为后续的风险控制程序提供依据。
二、风险控制程序2.1 确定风险控制目标：在进行风险控制程序之前，需要明确风险控制的目标。
风险控制目标应该与组织的战略目标相一致，并且要具体可衡量。
例如，降低数据泄露的风险，提高系统的可靠性等。
通过明确风险控制目标，可以为后续的控制措施的制定提供方向。
2.2 制定风险控制措施：根据风险评估报告的结果和风险控制目标，制定相应的风险控制措施。
这些措施可以包括技术控制、人员培训、政策制定等多个方面。
措施的制定应该具体、可行，并且要考虑到资源的限制。
2.3 实施和监控风险控制措施：在制定措施后，需要对其进行实施和监控。
实施风险控制措施需要明确责任人和时间节点，并进行相应的培训和沟通。
监控风险控制措施需要定期进行风险评估和控制效果的评估，以及对控制措施的调整和改进。
三、风险评估和控制的持续改进3.1 定期回顾和更新风险评估：风险评估是一个动态的过程，需要定期进行回顾和更新。
风险评估与风险控制程序文件
风险评估与风险控制程叙文件一、引言风险评估与风险控制是组织中非常重要的环节，它们匡助组织识别和评估潜在的风险，并采取相应的措施来降低风险对组织造成的负面影响。
本文档旨在制定风险评估与风险控制程叙文件，以确保组织能够有效地进行风险管理。
二、风险评估程序1. 确定评估范围：明确评估的目标范围，包括组织的各个部门、流程和项目。
2. 识别潜在风险：通过采集信息、进行调查和分析，识别可能对组织产生负面影响的潜在风险。
3. 评估风险的概率和影响：对识别出的潜在风险进行定量或者定性评估，确定其发生的概率和对组织的影响程度。
4. 优先级排序：根据评估结果，将风险按照优先级进行排序，以便组织能够有针对性地制定风险控制措施。
5. 编制风险评估报告：将评估结果整理成报告，包括风险的描述、评估结果和优先级排序等信息，并提交给相关部门和管理层。
三、风险控制程序1. 制定风险控制策略：根据风险评估报告，制定相应的风险控制策略，明确控制目标和控制措施。
2. 分配责任：明确各个部门或者个人在风险控制中的责任和职责，确保每一个人都清晰自己的任务。
3. 实施控制措施：根据风险控制策略，执行相应的控制措施，包括制定操作规程、培训员工、采购设备等。
4. 监控和评估控制效果：建立监控机制，定期检查和评估控制措施的效果，及时发现问题并采取纠正措施。
5. 更新和改进控制措施：根据监控结果和组织的变化情况，及时更新和改进控制措施，以适应新的风险和挑战。
四、风险评估与风险控制程序的执行1. 培训与意识提升：组织应定期开展风险评估与风险控制的培训，提升员工对风险管理的认识和能力。
2. 文件管理：组织应建立完善的文件管理制度，确保风险评估与风险控制程叙文件的有效保存和更新。
3. 内部审核：定期进行内部审核，检查风险评估与风险控制程序的执行情况，并提出改进建议。
4. 风险沟通与报告：建立风险沟通机制，及时向相关部门和管理层报告风险评估和风险控制的情况，以便采取相应的决策和措施。
风险评估及风险控制程序
风险评估及风险控制程序一、背景介绍风险评估及风险控制程序是指为了确保组织的运营安全和可持续发展，对潜在风险进行全面评估，并采取相应的措施进行风险控制的一套程序和方法。
通过对组织内外部环境进行风险评估，可以及时识别和分析潜在风险，为组织提供科学的决策依据，降低风险发生的可能性，并采取相应的措施进行风险控制，保障组织的正常运营。
二、风险评估程序1.确定评估目标：明确风险评估的目标和范围，确定评估的重点和关注点。
2.收集信息：收集与评估目标相关的信息，包括组织内外部环境、相关法规政策、历史数据等。
3.识别风险：通过专家讨论、问卷调查、流程分析等方法，识别潜在的风险事件，并进行分类和归纳。
4.评估风险：根据风险的可能性和影响程度，对识别出的风险进行评估，确定风险的优先级。
5.分析风险：对评估出的风险进行详细分析，确定风险的根本原因和相关因素，为后续的风险控制提供依据。
6.编制评估报告：将评估结果整理成评估报告，包括风险清单、评估结果、风险影响分析等内容，并提出相应的建议和措施。
三、风险控制程序1.确定控制目标：根据风险评估结果，确定风险控制的目标和范围，明确控制的重点和关注点。
2.制定控制策略：根据风险的性质和影响程度，制定相应的控制策略，包括风险避免、风险转移、风险减轻等。
3.实施控制措施：根据控制策略，制定具体的控制措施和行动计划，明确责任人和时间节点，并进行实施。
4.监控控制效果：定期对控制措施的实施效果进行监控和评估，及时发现和纠正问题，确保控制效果的可持续性。
5.修订控制措施：根据监控结果和实际情况，对控制措施进行修订和完善，提高控制效果和适应性。
6.持续改进：通过不断的风险评估和风险控制，建立持续改进的机制，不断提高组织的风险管理水平和能力。
四、数据支持风险评估及风险控制程序需要充分的数据支持，包括组织内部的运营数据、财务数据、员工数据等，以及外部的市场数据、行业数据、政策数据等。
通过对数据的收集、整理和分析，可以更加准确地评估风险，并制定相应的风险控制措施。
实验室风险评估与风险控制程序
实验室风险评估与风险控制程序一、实验室风险评估与风险控制程序概述实验室风险评估与风险控制程序是为了确保实验室工作环境的安全性和保障实验人员的健康而制定的一系列措施。
该程序旨在识别实验室可能存在的潜在风险，评估其可能性和严重性，并采取相应的风险控制措施以减少或者消除这些风险。
二、实验室风险评估流程1. 风险识别：通过对实验室进行全面的巡检和检查，识别可能存在的潜在风险。
这包括但不限于实验室设备的安全性、化学品的储存和使用、实验室操作规程等方面。
2. 风险评估：对识别出的风险进行评估，确定其可能性和严重性。
评估可以采用定性和定量的方法，如风险矩阵、风险指数等。
3. 风险优先级排序：根据风险评估结果，将风险按照其优先级进行排序，以确定哪些风险需要优先进行控制。
4. 风险控制措施制定：针对每一个风险，制定相应的风险控制措施。
这些措施可以包括但不限于改进实验室设备、制定操作规程、提供个人防护装备等。
5. 风险控制措施实施：将制定的风险控制措施付诸实施，并确保实验室人员全面了解和遵守这些措施。
6. 风险控制效果评估：对实施的风险控制措施进行效果评估，以确定其是否有效并及时调整和改进。
三、实验室风险控制措施1. 实验室设备安全措施：确保实验室设备的正常运行和安全性，包括定期检查和维护设备、提供操作指导和培训、确保设备符合相关的安全标准等。
2. 化学品储存和使用措施：建立化学品储存管理制度，包括分类储存、标识化学品、定期检查储存条件等。
同时，制定使用化学品的操作规程，包括个人防护要求、应急处理措施等。
3. 实验室操作规程：制定实验室操作规程，包括实验操作流程、安全操作要求、废弃物处理等。
并对实验人员进行培训和指导，确保其熟悉和遵守规程。
4. 个人防护装备：根据实验室风险评估结果，确定需要使用的个人防护装备，如实验服、手套、护目镜等，并提供相应的培训和使用指导。
5. 废弃物管理：制定废弃物管理制度，包括废弃物分类、储存和处理要求，并确保实验室人员全面了解和遵守这些要求。
工厂风险评估和风险控制程序
工厂风险评估和风险控制程序1. 背景介绍工厂是一个复杂的运作体系，同时也存在一定的风险。
为了确保工厂的安全运作和生产质量，有必要进行风险评估和风险控制程序的制定和实施。
本文档旨在介绍工厂风险评估和风险控制程序的基本步骤和原则。
2. 风险评估程序2.1. 风险识别- 通过对工厂内部环境和过程的全面检查，识别潜在的风险源和风险因素。
- 同时考虑外部因素，如自然灾害、社会问题等可能对工厂运作带来的风险。
2.2. 风险分析- 对已识别的风险进行详细的分析，确定其可能的影响程度和概率。
- 利用适当的工具和方法，如风险矩阵、统计分析等，对风险进行定量或定性的评估。
2.3. 风险评估- 综合考虑风险的影响程度和概率，对各个风险进行综合评估。
- 根据评估结果，确定风险的优先级和相关应对措施的紧急性。
2.4. 风险记录和监测- 记录和跟踪已评估的风险，确保风险信息的及时更新和准确性。
- 建立风险监测机制，定期对风险进行再评估和监测。
3. 风险控制程序3.1. 风险应对策略的制定- 根据风险评估结果，针对每个风险制定相应的应对策略。
- 确定风险的控制目标和控制措施，并明确责任人和时间表。
3.2. 风险控制措施的实施- 根据制定的风险控制策略，落实相应的控制措施。
- 通过改进工艺流程、加强设备维护、提供培训等手段，减少风险的发生和影响。
3.3. 风险监督和沟通- 定期对风险控制措施进行监督和检查，确保其有效性和合规性。
- 加强内部沟通和信息共享，提高员工对风险控制程序的理解和参与度。
4. 总结工厂风险评估和风险控制程序是确保工厂安全和生产质量的关键步骤。
通过实施有效的风险评估和风险控制措施，可以降低风险的发生概率和对工厂运作的影响。
同时，持续的风险监测和改进是确保工厂长期稳定运营的重要环节。
实验室风险评估与风险控制程序
实验室风险评估与风险控制程序一、背景介绍实验室是进行科学研究和实验的场所，涉及到各种化学品、设备和操作过程，存在一定的风险。
为了确保实验室的安全运行，保护实验人员的生命财产安全，需要进行实验室风险评估，并制定相应的风险控制程序。
二、实验室风险评估程序1.确定评估范围：明确评估的实验室区域、设备、操作过程等。
2.收集相关信息：收集实验室设备、化学品、操作手册、安全规程等相关信息。
3.识别潜在风险：通过分析实验室设备、化学品的性质和操作过程，识别潜在的安全风险。
4.评估风险等级：根据风险的可能性和严重程度，对潜在风险进行评估，并确定风险等级。
5.制定风险控制措施：根据评估结果，制定相应的风险控制措施，包括技术控制、管理控制和个人防护措施等。
6.编制风险评估报告：将评估结果和风险控制措施编制成风险评估报告，记录评估过程和结果。
三、实验室风险控制程序1.技术控制措施：- 设备维护：定期检查和维护实验室设备，确保其正常运行，减少设备故障引起的风险。
- 安全装置：安装和使用各种安全装置，如安全阀、报警器等，及时发现和处理设备故障或异常情况。
- 操作规范：制定并执行操作规范，确保实验人员按照规定的程序和方法进行实验，减少操作失误带来的风险。
2.管理控制措施：- 培训教育：对实验人员进行安全培训，提高其安全意识和操作技能，使其能够正确应对各类风险。
- 管理制度：建立健全的实验室管理制度，包括安全责任制、实验室规章制度等，明确各方责任和义务。
- 应急预案：制定实验室应急预案，明确应急措施和责任分工，确保在紧急情况下能够迅速、有效地应对。
3.个人防护措施：- 佩戴个人防护装备：根据实验室风险评估结果，确定需要佩戴的个人防护装备，如防护服、手套、护目镜等。
- 定期体检：实验人员应定期进行身体健康检查，及时发现和处理与实验活动相关的健康问题。
四、风险控制效果评估1.定期检查和评估：对实验室风险控制措施的实施情况进行定期检查和评估，及时发现和纠正问题。
风险评估及风险控制程序
风险评估及风险控制程序一、背景介绍风险评估及风险控制程序是为了帮助企业识别和评估可能对业务运作产生负面影响的潜在风险，并制定相应的控制措施来降低风险发生的可能性和影响程度。
本文将详细介绍风险评估的步骤和风险控制的程序。
二、风险评估步骤1. 确定评估目标：明确风险评估的目的和范围，例如评估某个特定业务流程的风险或整个企业的风险状况。
2. 识别风险：通过收集和分析相关信息，识别可能对企业产生负面影响的风险。
可以采用以下方法进行风险识别：- 问卷调查：向相关部门或员工发放问卷，了解他们认为存在的风险。
- 专家咨询：请专业人士对企业进行风险识别和评估。
- 数据分析：分析历史数据、行业数据和市场趋势，找出可能的风险。
3. 评估风险的可能性和影响：对已识别的风险进行评估，确定其可能发生的概率和对企业的影响程度。
可以采用以下方法进行风险评估：- 矩阵评估法：将风险的可能性和影响程度分为不同等级，综合评估得出风险的优先级。
- 统计分析：利用统计方法对风险进行定量分析，如概率分布、回归分析等。
4. 制定风险应对策略：根据风险评估的结果，制定相应的风险应对策略。
常见的应对策略包括：- 风险避免：采取措施避免风险的发生，如停止某个高风险业务。
- 风险转移：将风险转移给第三方，如购买保险。
- 风险减轻：采取措施减轻风险的影响，如建立备份系统、加强安全控制等。
- 风险接受：对风险进行接受，但在风险发生时能够迅速应对。
5. 实施风险控制措施：根据制定的风险应对策略，实施相应的风险控制措施。
确保措施的有效性和可持续性，并监控其执行情况。
三、风险控制程序1. 风险监测和报告：建立风险监测和报告机制，定期对已实施的风险控制措施进行监测和评估，并向管理层报告风险状况和控制效果。
2. 内部控制体系：建立健全的内部控制体系，包括制度、流程和制度执行的监督机制，确保风险控制的有效性和合规性。
3. 培训和意识提升：开展风险管理培训，提高员工对风险的认识和应对能力，增强整体风险意识。
风险评估及风险控制程序
风险评估及风险控制程序一、背景介绍在现代社会中，各种风险对个人和组织的正常运作和发展造成为了潜在的威胁。
为了保护个人和组织的利益，风险评估及风险控制程序应运而生。
本文将详细介绍风险评估及风险控制程序的标准格式，以及其中包含的关键步骤和措施。
二、风险评估的标准格式1. 风险识别风险评估的第一步是识别潜在的风险。
这可以通过以下方式进行：- 内部评估：对组织内部的流程、系统和资源进行评估，确定可能存在的风险。
- 外部评估：研究市场、行业和竞争对手的情况，了解外部环境中的潜在风险。
- 经验总结：根据过去的经验和案例，总结出可能浮现的风险。
2. 风险分析在识别风险后，需要对其进行分析，以确定其潜在影响和可能性。
这可以通过以下步骤进行：- 评估风险的严重程度：根据风险对组织的潜在影响，确定其严重程度，例如财务损失、声誉伤害等。
- 评估风险的可能性：根据过去的经验和数据，评估风险发生的可能性，例如统计数据、市场趋势等。
3. 风险评估报告将风险识别和分析的结果整理成风险评估报告，以便后续的风险控制工作。
报告应包括以下内容：- 风险的识别和分析结果：列出已识别的风险和其严重程度、可能性等评估结果。
- 风险的优先级排序：根据风险的严重程度和可能性，确定风险的优先级，以便后续的风险控制工作。
三、风险控制程序的标准格式1. 风险预防措施针对已识别的风险，制定相应的预防措施，以降低风险发生的可能性。
这可以包括以下方面：- 流程改进：优化组织内部的流程和系统，减少潜在的风险点。
- 培训和教育：提供必要的培训和教育，提高员工对风险的认识和应对能力。
- 安全措施：加强安全防护措施，保护组织的资产和信息安全。
2. 风险应对措施除了预防措施外，还需要制定相应的应对措施，以减轻风险发生后的影响。
这可以包括以下方面：- 应急计划：制定应急预案，以应对突发事件和风险的发生。
- 保险和风险转移：购买适当的保险，将部份风险转移给保险公司。
- 协调和沟通：建立有效的沟通机制，保证在风险发生后能够及时、准确地应对和处理。
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风险评估和控制程序
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1. 目的
对于本公司检验检测活动范围内所涉及到的危险源进行识别、风险的评价与控制，以减少或避免危险事件的发生，确保检验检测工作的顺利进行。
2. 范围
适用于本公司质量活动的安全评价与控制。
3. 职责
3.1 质量负责人
3.1.1 负责本公司危险源识别、评价和风险控制的组织实施工作；
3.1.2 负责建立安全评价小组，审批重大的风险清单；
4. 工作程序
4.1 风险管理流程图
不
可
接
受
可接受
4.2 风险识别
4.2.1 对于风险的识别需要本公司所有人员参与，根据质量管理的要求，对检测前、检测
中、检测后和其它方面的风险进行识别。
4.2.2 检测前的主要风险因素包括：
a）合同评审的风险：①检测标准/ 方法不适用与检测样品；②检测标准/ 方法不能满足客
户需求；③检测委托单一般内容填写不全或填写错误；④检测委托单遗漏相关责任人员的
签名等风险。
b）样品风险：①检测样品信息与检测委托单不符；②样品保存条件不符等风险。
c）信息保密风险：①在与客户沟通时泄露其它客户检测过程中提供的样品、文件及传递
过程中的信息等风险。
d）沟通风险：①未能将客户的检测需求有效地传递给相关人员等风险。
e）其它风险：①对客户或公司的利益造成不利影响的风险。
4.2.3 检测中的主要风险因素包括：
a）人员风险：①检测人员资质不足；②人员不具备检测能力等风险。
b）仪器设备风险：①仪器设备不能满足检测要求，性能异常；②未定期校准或核查；③
没有使用和维护记录；④无状态标识管理；⑤设备档案记录不完整等风险。
c）试剂耗材风险：①使用未进行符合性验证的试剂耗材；②使用过期、失效的试剂/ 耗材；
③使用无证标准物质；④没有标准溶液配制记录；⑤没有安全使用及管理试剂耗材等风险。
d）检测方法风险：①未按检测方法进行检测；②未识别样品基质对检测方法带来的干扰；
③检测过程中未按要求进行质量控制或质量控制不全等风险。
e）环境风险：①未对检测环境进行有效监控；②检测环境条件与检测要求不符等风险。
f ）安全风险：①未识别不同检测工作的性质、地点、检测方式导致的健康、安全、环境
等方面的风险；（比如化学品、玻璃器皿、电、火、高低温、粉尘、噪音、爆炸等方面的风险）②操作有毒有害试剂检测项目时未佩戴防护用具；③未按要求处理废弃物等风险。
g）信息保密风险: ①在检测过程中对于客户资料、样品、数据结果等信息的泄露；②对
公司内部文件、检测方法信息泄露等风险。
4.2.4 检测后的主要风险因素包括：
a）样品存储和处理的风险：①样品的保存时间和方式不符合要求；②样品丢失；③未按
规定对样品进行销毁处理等风险。
b）数据结果风险：①为进行有效的复核，原始记录遗漏相关责任人员的签名；②人为更
改或伪造检测结果、原始数据错误、原始记录更改不规范、原始记录描述错误等风险。
c）报告风险：①报告中对产品的描述不准确导致异议；②检测报告缺乏完整性；③检测
报告未审核签字；④可疑值未得到及时报告；⑤报告文字描述有错别字或漏字；⑥报告的
信息与原始记录( 或提供的其它资料) 不一致；⑦拒绝为客户提供检测结果的解释和咨询服务；⑧超授权范围使用认证及认可标识章等风险。
d）信息安全和保密风险：①客户信息、报告和数据、报价、样品等方面信息泄露的风险。
4.2.5 其它方面的风险因素包括：
a）质量管理风险：①未按照CNAS/CMA的频次要求参加能力验证；②能力验证、实验室间比对所得结果有问题或不满意；③未按质量监督控制计划实施质量管理；④质量监督控制
管理记录资料缺漏；⑤未按要求进行内审、管理评审等风险。
b）程序文件和记录风险：①为进行有效的复核，原始记录遗漏相关责任人员的签名；②
人为更改或伪造检测结果、原始数据错误、原始记录更改不规范、原始记录描述错误等风
险。
c）档案管理风险：①归档资料信息与实际不符；②归档资料杂论无序；③未按要求销毁
过期文件档案等风险。
d）环境卫生安全风险：①实验室检测环境构造不恰当；②5S工作不到位，检测环境杂乱
等风险。
4.3 风险评估
4.3.1 本公司人员在识别到风险因素后应及时向质量负责人反应，质量负责人根据实际情
况组织相关人员对风险进行评估。
（风险评估可与相关程序同时执行）
4.3.2 风险评价可是对风险严重度和发生率的分析，以此为依据判定风险是否可接受。
a）严重度：风险一旦发生可能造成不良影响和损失的程度，分值越高影响越严重。
程度风险影响分值
轻微发生后对检测报告结果和内容没有影响的风险1-2
低
一般发生后对检测结果和报告有影响的风险3-5
↓
严重发生后直接影响到质量管理体系的风险6-8
高
发生后可能产生经济纠纷、人身安全或者违反法律法规的
非常严重
9-10
风险
b）发生率：风险发生的几率大小，分值越高几率越大。
序号风险发生的几率分值
1 极低1-2
2 中等3-5
3 较高6-8
4 极高9-10
4.3.3 风险指数=严重度+发生率，所得数值越大风险越大，数值大于等于10 时，必须采取
预防措施减小或消除风险。
4.4 风险处置
4.4.1 当涉及到相关程序时，以相关程序要求优先对风险进行处置。
4.4.2 对与风险指数小于10 的风险，由质量负责人记录在《风险记录表》中，并组织安排
相关人员对其进行监控。
4.4.3 对于风险指数大于等于10 的风险，若没有相关程序对其进行要求的，则由质量负
责人组织相关人员，制定风险控制计划，填写《风险控制计划》，质量负责人审批通过后，由相关人员按照计划要求实施控制及验证工作，确保风险消除或减小到可接受范围内。
对
于无法消除的风险仍需进行监控。
4.5 风险监控
4.5.1 对风险实施监控的人员需填写《风险监控表》，当风险扩大到不可接受的程度时，应
立即向质量负责人报告，并按照风险处置的要求对不可接受的风险进行处置。
5. 记录
《风险记录表》ZLJL-32-01-2015 《风险控制计划表》ZLJL-32-02-2015 《风险监控表》ZLJL-32-03-2015。