2014年三月份证券从业资格考试《证券市场基础知识》试题及答案
证券从业资格考试《市场基础知识》历真题及答案解析(多选题)
二、多项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。
以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。
)1．一般来说，证券的票面要素有【】。
A．标的物B．持有人C．权利D．义务【答案解析】答案为ABC。
证券的票面要素主要有四个：(1)持有人，即证券为谁所有；(2)证券的标的物，即证券票面上所载明的特定的具体内容，它表明持有人权利所指向的特定对象；(3)标的物的价值，即证券所载明的标的物的价值大小；(4)权利，即持有人持有该证券所拥有的权利。
2．关于证券市场的筹资投资功能，下列说法正确的是【】。
A．筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷B．资金盈余者可以通过买人证券实现投资C．为了筹集资金，资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的D．在证券市场上交易的证券，只是筹资的一种工具【答案解析】答案为ABC。
D选项，在证券市场上交易的任何证券，既是筹资的工具，也是投资的工具。
3．下列属于对股份公司税后利润分配的是【】。
A．按《公司法》规定提取法定公积金B．如果有优先股，按固定股息率对优先股股东分配C．如果有未弥补亏损，首先用于弥补亏损D．偿还公司的债务【答案解析】答案为ABC。
公司从营业收入中扣减各项成本和费用支出、应偿还的债务及应缴纳的税金后，余下的即为税后利润。
通常，税后利润按以下程序分配：(1)弥补亏损；(2)提取法定公积金；(3)按固定股息率对优先股股东分配；(4)提取任意公积金；(5)按股东持有的股份比例对普通股股东分配。
4．关于香港恒生指数，下列描述正确的是【】。
A．恒生指数是由香港恒生银行子1969年11月24日起编制公布、系统反映香港股票市场行情变动最有代表性和影响最大的指数B．香港恒生指数成分股编制规则沿用37年，于2006年2月提出改制，首次将B股纳入恒生指数成分股C．恒生指数的成分股是固定的D．恒生指数将H股纳入恒指成分股，其编算方法为以流通市值调整计算，并为成分股设定20%的比重上限【答案解析】答案为AD。
2014证券从业资格考试《市场基础》模拟试题(1)
2014证券从业资格考试《市场基础》模拟试题(1)单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1.商业本票属于( )。
A.商品证券B.有价证券C.资本证券D.货币证券2.证券市场可分为发行市场和交易市场，这反映了证券市场的( )。
A.交易结构B.层次结构C.品种结构D.主体结构3.在一般国家。
社保基金分为两个层次：其一是国家以( )形式征收的全国性基金;其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的( )。
A.社会保障税：社会保险基金B.社会保障税;企业年金C.社会保险基金;社会保障基金D.社会保险基金;企业年金4.美国第一家证券交易所是( )。
A.费城证券交易所B.纽约证券交易所C.美国证券交易所D.太平洋证券交易所5.证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券是( )。
A.资本证券B.债权证券C.有形证券D.物权证券6.下列不属于记名股票特点的是( )。
A.便于挂失B.股东权利归属于记名股东C.可以一次或分次缴纳出资D.转让相对简单，不受限制7.关于股票的清算价值，下列说法正确的是( )。
A.股票清仓时，股票所能获得的出售价值B.股票的清算价值应与账面价值相等C.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值D.公司破产清算时，其发行的股票的交易价值8.下列不属于基本分析或基本面分析的是( )。
A.国际金融市场发展状况B.宏观经济和证券市场运行状况C.行业前景D.公司经营状况9.股权登记日期之后认购的普通股票可以称为( ) 。
A.附权股B.含权股C.除权股D.复权股10.有权与普通股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票是( )。
A.可转换优先股票B.不可转换优先股票C.参与优先股票D.非参与优先股票11.龙债券利率的确定基准是( )。
A.香港银行同业拆放利率B.伦敦银行同业拆放利率C.新加坡银行同业拆放利率D.美国联邦基金利率12.关于债券，下列叙述错误的是( )。
《证券市场基础知识》真题及答案
证券业从业资格考试《证券市场基础知识》一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。
以下各小题所给出的四个选项中,只有一项最符合题目要求。
1.投资于股票和股票型基金的账面余额,合计不高于本公司上季末总资产的(。
A.10%B.20%C.30%D.40%2.通常,股票分割往往会导致股价(。
A.上涨B.下降C.不变D.急剧下降3.指数型ETF能否成功发行与(的选择有密切关系。
A.成分股票B.基础指数C.受托人D.投资人4.关于金融期权与金融期货,下列论述错误的是(。
A.金融期权与金融期货都是常用的套期保值工具,它们的作用与效果是相同的B.利用金融期货进行套期保值,在避免价格不利变动造成的损失的同时,也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益C.通过金融期权交易,既可避免价格不利变动造成的损失,又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益D.在现实的交易活动中,人们往往将金融期权与金融期货结合起来,通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标5.由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于(。
A.利率风险B.经济周期波动风险C.购买力风险D.违约风险6.下列关于企业年金的表述,错误的是(。
A.企业年金不得购买投资性保险产品B.企业年金不得用于信用交易,不得用于向他人贷款,但可用于短期债券回购C.企业年金的受托人可以指定专业投资机构运用企业年金进行证券投资D.企业年金是一种养老保险基金7.关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含手续费,下列说法正确的是(。
A.两者均包含B.两者都包含C.前者不包含,后者包含D.前者包含,后者不包含8.金融期货的主要交易制度不包括(。
A.逐日盯市制度B.分散交易制度C.限仓制度D.每日价格波动限制及断路器原则9.只能采用现金轧差方式结算的金融期权是(。
A.股票期权B.股票指数期权C.利率期权D.货币期权10.外国公司的股票在美国上市通常采用(形式。
A.股票B.存托凭证C.认股权证D.股票期权11.若持有现货多头的交易者担心将来现货下跌,于是在期货市场卖出期货合约,这种交易方式称为(。
2014证券资格考试证券市场基础知识考前冲刺试题及答案(4)汇总
2014证券资格考试证券市场基础知识考前冲刺试题及答案（4）一、单项选择题（本类题共60小题，每题0．5分，共30分。
每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。
多选、错选、不选均不得分）1．证券市场两个最基本和最主要的品种是（）。
A ．股票和基金证券B ．债券和金融期货C ．股票和债券D ．基金证券和金融期货2．中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖（），影响货币供应量进行宏观调控。
A ．金融债券或公司债券B ．公司债券或政府机构债券C ．政府债券或政府机构债券D ．政府债券或金融债券3．下列关于我国社保基金的叙述，不正确的是（）。
A ．主要由两部分组成：一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金B ．其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券C ．全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在一级市场购买国债D ．社会保障基金委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的10%4．在证券市场起中介作用的机构是（）和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。
A ．证券登记结算机构B ．证券公司C ．证券业协会D ．证券交易所5．1602年，在（）成立了世界上第一个股票交易所。
A ．英国的伦敦B ．美国的纽约C ．美国的华盛顿D ．荷兰的阿姆斯特丹6．1918年夏天成立的（）是中国人自己创办的第一家证券交易所。
A ．北平证券交易所B ．青岛市物品证券交易所C ．天津市企业交易所D ．上海华商证券交易所7．截至2008年年底，分别有l2家内地证券公司、（）家内地基金公司获准在香港设立分支机构。
A ．3B ．4C ．5D ．118．下列关于股票的性质描述错误的是（）。
A ．股票是综合权利证券B ．股票是证权证券、资本证券C ．股票是有价证券D ．股票是非要式证券9．股票按股东享有权利的不同，可以分为（）。
证券从业考试证券投资分析真题2014年3月
证券从业考试证券投资分析真题2014年3月(总分：100.00，做题时间：120分钟)单选1.关于K线组合，下列表述正确的是（）。
（分数：0.50）A.越是靠后的K线越重要B.最后一根K线的位置越高，越有利于空方C.越是靠前的K线越重要D.最后一根K线的位置越低，越有利于多方解析：2.一条下降趋势线是否有效，需要经过（）的确认。
（分数：0.50）A.第三个波谷点B.第二个波谷点C.第二个波峰点D.第三个波峰点解析：3.假设F为指数期货价格，S为现货指数现值，e为以连续复利方式计算资金收益（或成本），r为无风险利率，q为持有期现货指数成分股红利率，T-t为期货存续期间，投资者的套利交易策略为（）。
（分数：0.50）A.卖出期货合约，买进指数成分股B.卖出无风险债券，买进指数成分股C.卖出指数成分股，买进股指期货合约D.卖出指数成分股，买进无风险债券解析：4.在以期望收益为纵坐标、标准差为横坐标的平面坐标系中，无差异曲线位置越高，表明其代表的满意程度（）。
（分数：0.50）A.趋于0B.越高C.趋于1D.趋低解析：5.就目前我国行业发展的现状而言，正处于行业生命周期幼稚期的是（）行业。
（分数：0.50）A.太阳能B.个人用计算机C.纺织D.电力解析：6.如果证券A的投资收益率等于7%、9%、10%和12%的可能性均为25%，那么，证券A的期望收益率等于（）。
（分数：0.50）A.9.5%B.9.0%C.1.2%D.1.8%解析：7.当基差变小时，套期保值者（）。
（分数：0.50）A.赚钱和亏损均有可能B.盈亏相抵C.亏损D.赚钱解析：8.根据《上市公司行业分类指引》，我国证券市场上市公司所属行业类别的划分由（）来具体执行。
（分数：0.50）A.律师事务所B.会计师事务所C.证券交易所D.中国证监会解析：9.（）指数是目前我国比较成熟和权威的行业景气指数。
（分数：0.50）A.股价指数B.中经产业景气指数C.中国制造业采购经理指数D.上证指数解析：10.证券公司向经纪客户提供证券投资顾问增值服务是基于（）业务基础之上。
2014年证券从业资格考试(附答案)知识大全
1、证券公司的（）应当在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确、完整，并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。
A．法定代表人B．经营管理的主要负责人C．全体员工D．工会代表2、证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司（）的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。
A．全体员工B．经纪业务经办人员C．证券经纪人D．实习或见习人员3、下列属于证券经纪业务特点的有（）。
A．证券经纪商的中介性B．业务对象的针对性C．客户指令的权威性D．客户资料的保密性4、证券金融公司进行（）操作时，应当经证监会批准。
A．变更公司名称B．增加注册资本C．制定公司章程D．签订业务合同5、诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有（）。
A．准确B．真实C．公正D．规范6、有限责任公司董事会行使的职权包括（）。
A．执行股东会的决议B．制订公司的年度财务预算方案、决算方案C．决定公司的经营计划和投资方案D．修改公司章程7、上市公司存在下列（）情形之一的，不得公开发行证券。
A．擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正B．上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责C．上市公司及其控股股东或实际控制人最近6个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为D．上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查8、我国现行的证券市场法律主要有（）。
A．《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》B．《中华人民共和国证券法》C．《中华人民共和国证券投资基金法》D．《证券发行上市保荐制度暂行办法》9、下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对其实施证券市场禁入措施的是（）。
A．发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员B．证券公司的控股股东C．证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员D．证券公司的董事10、下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中．正确的是（）。
2014年证券从业考试真题及答案下载
2014年证券从业考试真题及答案下载2014年证券从业预约式考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美1.货币市场基金不得投资于( )。
A.股票B.可转换债券C.剩余期限超过297天(含297天)的债券D.信用等级在AAA级以下的企业债券2.关于基金持有人与基金托管人的关系，下列说法正确的有( )。
A.持有人与托管人的关系是委托与受托的关系B.基金持有人把基金资产委托给基金托管人保管C.对持有人而言，把基金资产委托给基金托管人，难以确保基金资产的安全D.对基金托管人而言，必须对基金持有人负责，监督基金管理人的行为3.基金管理人的更换条件包括( )。
A.被基金份额持有人大会解任B.被依法取消基金管理资格C.被依法撤销或者被依法宣告破产D.不公平地对待其管理的不同基金财产4.证券投资基金的费用除了基金管理费和基金托管费之外，还包括( )。
A.基金信息披露费用B.基金分红手续费C.清算费用D.基金持有人大会费用5.对存在活跃市场的投资品种，下列关于基金资产的估值描述正确的有( )。
A.估值日有市价的，应采用市价确定公允价值B.估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值C.估值日无市价的，并且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值，D.应采用市场参与者普遍认同，并且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值6.基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有( )的情形。
A.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定B.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%C.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的7%D.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5%7.金融衍生工具按交易场所分类，包括( )。
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1、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（）。
1.信用公司债
2.保证公司债
3.参与公司债
4.收益公司债
2、注册制，即所谓的公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度，它要求发行证
券的公司提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息，主要以（）为前提和核心。
1.前三年财务报表
2.发行当年财务报表
3.上市公告书
4.招股说明书
3、为了加强证券市场的宏观管理，统一协调有关政策，建立健全证券监管工作制度，保护广
大投资者利益，促进我国证券市场健康发展，国务院于（）发布《国务院关于进一步加强证
券市场宏观管理的通知》。
1.1993年12月29日
2.1992年12月17日
3.1993年4月22日
4.1994年6月24日
4、买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（）。
1.直接收益率
2.持有期收益率
3.到期收益率
4.赎回收益率
5、职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的（）。
1.职业纪律
2.职业操守
3.职业规范
4.道德规范
6、职业态度是从业人员对本职工作的（）认识、情感倾向和行为方式，也是一个人对其职业
地位、职业理想、职业责任主观认识的心理表现。
1.性质
2.价值
3.责任
4.客观
7、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（）。
1.信用公司债
2.保证公司债
3.参与公司债
4.收益公司债
8、为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）
于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。
1.中国证监会
2.中国证券业协会
3.国务院证券委员会
4.国务院证券委、国家体改委
9、职业态度是从业人员对本职工作的（）认识、情感倾向和行为方式，也是一个人对其职业
地位、职业理想、职业责任主观认识的心理表现。
1.性质
2.价值
3.责任
4.客观
10、美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于（）年。
1.15
2.10
3.30
4.20
11、有价证券具有（）的经济和法律特征。
1.产权性、收益性、变通性、风险性
2.产权性、收益性、变通性、非返还性
3.产权性、收益性、流动性、风险性
4.产权性、期限性、收益性、风险性
12、证券市场虽主要属于资本市场，但与（）市场关系密切。
1.货币
2.期货
3.期权
4.商品
13、有价证券具有（）的经济和法律特征。
1.产权性、收益性、变通性、风险性
2.产权性、收益性、变通性、非返还性
3.产权性、收益性、流动性、风险性
4.产权性、期限性、收益性、风险性
14、证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。重要的原始凭证的保存
期不少于（）。
1.五年
2.八年
3.十年
4.二十年