WTO《技术性贸易壁垒协议》：认识与措施
《世界贸易组织概论》课件06技术贸易壁垒与措施
三、《技术性贸易壁垒协议》的基本原则
（一） （二） （三） （四） （五）
必要性原 则
贸易影响 最小原则
国际标准 优先前提 下的协调
原则
等效和相 互承认原
则
发展中成 员的差别 待遇原则
（三）合格评定程序的含 义
按《技术性贸易壁垒协议》的解释，合格评定程 序是指任何直接或间接用以确定产品是否满足技术法 规或标准中相关要求的程序，主要包括：抽样、检验 和检查；评估、验证和合格保证；注册、认可和批准； 上述程序的组合。
四、技术法规、标准与合格评定程序的含义
1. 认证
合格评定程序
2. 认可
六、检查和保证卫生和检疫措施实施的程序
（1） 遵守非歧视待遇原则。
（2）
检查和保证卫生和检疫措施实施的程序不应 不适当延迟。成员应公布每一程序的标准处理期 限，或应请求，告知申请人预期的处理期限。
六、检查和保证卫生和检疫措施实施的程序
成员要求申请人提供的信息应限于检查和保 （3） 证卫生和检疫措施实施所必需的程度。
案例导入：
一、《技术性贸易壁垒协议》产生的背景
技术性贸易壁垒是指进口国以维护国家安全、保护人 类及动植物的健康安全、保护生态环境、防止欺诈、保证 产品质量等为由所采取的一系列限制贸易的技术性措施。 由于各国经济发展水平不同，技术法规和标准差别很大， 给生产者和出口商造成了困难。为了减少国际贸易中因技 术性要求、产品标准的过分差异而造成的贸易障碍，许多 缔约方认识到有必要制定统一的国际规则来规范技术性 措施，消除技术性贸易壁垒。为此，在乌拉圭回合谈 判中各成员方达成了《技术性贸易壁垒协议》，即 《TBT协议》。
技术性贸易壁垒的实施现状及应对措施
技术性贸易壁垒的实施现状及应对措施一、技术性贸易壁垒的产生技术性贸易壁垒是指一国或区域组织以维护其基本安全、保障人类及动植物的生命及健康和安全、保护环境、防止欺诈行为、保证产品质量等为由而采取的一些强制性或自愿性的技术性措施。
近年贸易保护主义助长了技术性贸易壁垒的滥用，并使得技术性贸易壁垒逐渐发展成为非关税壁垒的主要形式。
据统计，20世纪70年代，在影响国际贸易的非关税壁垒中，技术性贸易壁垒约占10%-30%。
为了减少技术性贸易壁垒对国际贸易的影响，1970年，关贸总协定成立了一个政策工作组，专门研究制定技术标准与质量认证程序方面的问题并负责起草一个防止TBT的协议草案。
1974年4月，达成了第一个《贸易技术壁垒协议》。
1979年正式通过了《TBT协议》，1980年生效。
1994年3月15日修订成了第二版《TBT协议》的正式文本。
同时，还签署了《卫生措施和植物卫生措施协议》。
以上构成了技术性贸易壁垒的主要内容。
二、技术性贸易壁垒的实施现状技术性贸易壁垒给国际贸易造成的障碍占关税等各种壁垒总和的比重，已经由原来的20%上升到目前的80%，成为影响国际贸易发展的主要的贸易壁垒形式。
1、使用越来越频繁，已经成为国际贸易壁垒中的主要形式WTO《TBT协议》和《SPS协议》的基本原则规定，各成员方在制定技术法规、标准和评审程序的时候，必须提前一个适当的时期向TBT委员会和SPS委员会通报，并允许其他成员进行评议。
近年来，TBT和SPS的通报数量呈现出较快的上升趋势，特别是SPS，更呈现出稳定快速的逐年增长之势。
2000年WTO成员方的TBT和SPS的通报总量是877件，到了2005年已经上升到1701件。
其中TBT由2000年的606件增加到2005年的847件，SPS由271件增加到2005年的854件。
2、使用对象的范围扩大，涵盖面广TBT可分为强制性措施与自愿性措施，既涉及国际或区域性协议、国家法律、指南、准则、程序等，也包括非政府组织等制定的规则。
技术性贸易措施
第五节技术性贸易措施一、技术性贸易措施的含义随着世界经济一体化的进展，贸易自由化成为各国经济的发展的内在要求，关税水平不断降低，传统非关税措施也受到越来越多的谴责和制约。
许多国家纷纷采取隐蔽性更强、透明度更低、更不易监督和预测的技术性贸易措施，来达到调节对外贸易的目的。
技术性贸易措施可能促进或阻碍贸易的发展，当技术性措施给国际贸易带来不必要的障碍或产生对其他国家不合理歧视的效果时，它就成为技术性贸易壁垒。
技术性贸易壁垒(technical barriers to trade，简称TBT)是指一国以维护国家安全或保障人类健康和安全，保护动植物的生命及健康、保护生态环境、或防止欺诈行为、保证产品质量等为由而采取的一些强制性或非强制性的技术性措施。
其实质是提高产品的技术要求，利用技术性的规定和要求来增加进口难度，最终达到限制进口的目的。
世界贸易组织《技术性贸易壁垒协议》给出了判断技术性贸易措施是否成为贸易壁垒的原则，协议明确要求各成员保证技术法规和标准，包括对包装、标志和标签的要求，以及对技术法规和标准的合格评定程序不给国际贸易造成不必要的障碍。
总的来说，如果存在以下情况，则可以认为技术法规、标准以及合格评定程序限制了贸易，构成贸易壁垒：(1)技术法规、标准以及合格评定程序的采用及其实施仅仅是为了增加成本。
比如，在进行合格评定时迟延检测或者主观地收取额外费用。
(2)如果技术法规和标准规定的水平高于达到某一特定的政策目标所需的必要程度，通过牺牲国内产品利润以减损进口产品的利润，则可能有贸易保护的目的。
判定的方法是，它们是否高于在该产品均由国内生产商生产的情况下规定的水平。
(3)如果技术法规、标准或者合格评定程序在适用时或者对国内产品和进口产品发生影响时有所区别，那么，区别的差额部分即是不必要的保护。
(4)是否在所有可行的备选方案中选择了对贸易造成最小障碍的技术法规、标准以及合格评定程序。
从范围上看，对技术性贸易措施也有狭义和广义两种理解。
技术性贸易壁垒
３.欧盟CE认证。 CE标志是欧盟的强制性产品认证标志。
➢ （二）美国的技术性贸易壁垒情况
美国的技术性贸易壁垒主要表现在法律和认证两个 方面。
１.法律。美国是法律相对比较健全和完善的国家。 外国产品进入美国市场，必须符合美国规定。例如： 美国法律要求，食品中使用的食品添加剂等必须用 政府批准使用的专用名称在食品标签的配料标示中 如实标明，或者食品标签不呵呵美国法律规定，质 量再好也不能进入美国市场。
（2）加速制定尚无国际标准的欧洲标准，特别是加速 制定有关保障人体健康安全、保护环境、保护消费者 利益方面的欧洲标准。欧洲标准（EN）是指由欧洲 标准化委员会（CEN）、欧洲电工标准化委员会 （CENELEC）、欧洲电信标准学会（ETSI）等欧洲 标准化组织制定的标准。欧盟各成员国制定有关法令， 把欧洲标准纳入本国标准。
三、WTO/TBT关于技术性贸易壁垒的有关规定
技术法规
强制执行的产品特性或其相关工艺和生产方 法，包括可适用的管理规定在内的文件，如 有关产品、工艺或生产方法的专门术语、符 号、包装、标志或标签要求。
技术标准
技术标准是经公认机构批准的、规定非强 制执行的、供通用或反复使用的产品或相 关工艺和生产方法的规则、指南或特性的 文件。
2、大幅度削减关税及消除数量限制后，技术 性贸易壁垒成了贸易保护主义的主要武器。 经过关贸总协定前七轮谈判，发达国家 和发展中国家的平均关税税率已降到4%和 13%左右，在贸易自由化程度不断提高的情 况下，进口国再设置诸如高关税、数量限制 等贸易壁垒，必将招致有关国家的谴责、反 对甚至贸易报复。所以，世界各国尤其是发 达国家纷纷高筑技术性贸易壁垒。20世纪70 年代，国际贸易的非关税壁垒中约有10%30%是由于技术性的贸易障碍引起的；到20 世纪90年代中期后，这一比重进一步上升。
世界贸易组织与贸易技术壁垒协议
世界贸易组织与贸易技术壁垒协议在当今全球化的经济格局中，世界贸易组织（WTO）扮演着至关重要的角色，而其中的贸易技术壁垒协议更是对国际贸易产生着深远的影响。
贸易技术壁垒，简单来说，就是那些由于技术法规、标准和合格评定程序等方面的差异，而对国际贸易形成的障碍。
这些障碍可能看似是基于合理的技术要求，但在实际操作中，却可能被某些国家或地区滥用，从而成为保护本国产业、限制他国产品进入的手段。
世界贸易组织成立的初衷之一，就是要促进贸易自由化，减少各种贸易壁垒。
而贸易技术壁垒协议就是为了规范各国在制定和实施技术法规、标准以及合格评定程序时的行为，确保其不会对国际贸易造成不必要的障碍。
那么，贸易技术壁垒协议具体都有哪些重要内容呢？首先，它强调了非歧视原则。
这意味着各成员国在制定和实施技术法规、标准和合格评定程序时，不得对来自其他成员国的产品造成歧视待遇。
无论是本国生产的产品还是进口的产品，都应该在相同的条件下接受评估和检验。
其次，协议要求各国的技术法规、标准和合格评定程序应以国际标准为基础。
国际标准通常是经过广泛协商和认可的，具有较高的科学性和通用性。
以国际标准为基础，可以减少各国之间标准的差异，降低贸易成本，提高贸易效率。
再者，协议还规定了透明度原则。
成员国在制定和修改相关技术法规、标准和合格评定程序时，应当及时向其他成员国通报，并提供相关信息。
这样其他国家就能够提前了解并做好相应的准备，避免因信息不透明而导致贸易受阻。
此外，协议还建立了争端解决机制。
当成员国认为其他成员国的技术法规、标准或合格评定程序违反了协议的规定，从而对其贸易造成了损害，可以通过争端解决机制来寻求解决。
贸易技术壁垒协议的实施，对于国际贸易有着多方面的积极影响。
对于出口国来说，它有助于减少出口产品在进入他国市场时所面临的不确定性和风险。
出口企业可以根据协议的要求，提前了解进口国的技术法规和标准，有针对性地进行产品研发和生产，提高产品的竞争力。
技术性贸易壁垒协议TBT
《技术性贸易壁垒协议》简介一、主要概念1、技术性贸易壁垒，又称技术性贸易措施或技术壁垒，是以国家或地区的技术法规、协议、标准和认证体系（合格评定程序）等形式出现，涉及的内容广泛，含盖科学技术、卫生、检疫、安全、环保、产品质量和认证等诸多技术性指标体系，运用于国际贸易当中，呈现出灵活多变、名目繁多的规定。
由于这类壁垒大量的以技术面目出现，因此常常会披上合法外衣，成为当前国际贸易中最为隐蔽、最难对付的非关税壁垒。
2、《技术性贸易壁垒协议》（Agreement on Technical Barriers to Trade），简称TBT 协议。
它是世界贸易组织管辖的一项多边贸易协议，是在关贸总协定东京回合同名协议的基础上修改和补充的。
该协议全文包括六个部分、十五个条款、三个附件和八个术语。
主要条款有：总则、技术法规和标准、符合技术法规和标准、信息和援助、机构、磋商和争端解决、最后条款。
协议适用于所有产品，包括工业品和农产品，但涉及卫生与植物卫生措施的，由《实施卫生与植物卫生措施协议》进行规范，政府采购实体制定的采购规则不受本协议的约束。
3、技术法规：是规定强制执行的产品特性或其相关工艺和生产方法，包括可适用的管理规定在内的文件，如有关产品、工艺或生产方法的专门术语、符号、包装、标志或标签要求。
4、技术标准：是经公认机构批准的、规定非强制执行的、供通用或反复使用的产品或相关工艺和生产方法的规则、指南或特性的文件。
可见技术法规与技术标准性质不同，其关键区别是前者具强制性，而后者是非强制性的。
5、合格评定程序：《TBT协定》附录I对“合格评定程序”的定义为：任何用以直接或间接确定是否满足技术法规或标准有关要求的程序。
包括抽样、检测和检验程序；符合性的评价、验证和保证程序；注册、认可和批准程序以及它们的组合。
二、技术性贸易壁垒的影响1、技术性贸易壁垒对国际贸易的负面影响（1）越来越多的技术性贸易壁垒（如各国的标准条例、技术法规、合格评定程序等）阻碍着国际贸易的自由发展，不利于世界资源的自由流通和优化配置，并且与经济全球化贸易自由化的社会发展潮流背道而驰。
技术性贸易壁垒措施
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技术性贸易壁垒措施
• 《中国加入WTO议定书》附件1A过渡性审议机制中
要求提供有关标准化信息的承诺:
• 1）加入后不迟于4个月内，中国将通知接受《良好行为
规范》； •2）定期审议政府标准化机构现有的标准，使其与相关国 际标准协调一致； •3）对现有的自愿性国家、地方和行业标准进行修订，使 之与国际标准协调一致； •4）此类变化时，及时通知委员会，采用技术法规和标准 遵照《WTO/TBT》中的含义 •5）每五年对技术法规审议一次，标准以国际标准为基础 ，提交描述将国际标准作为技术法规基础的政策。 •6)要以国际标准为基础制定技术法规的百分比在5年内增 长10%的进程提出报告。
1）有关国家安全的技术要求；2）保护人体健康 和人身财产安全的要求；3）产品及产品生产 、储运和使用中的安全、卫生、环境保护等要 求；4）工厂建设的质量、安全、卫生、环境 保护及国家需要控制的工程建设其他要求；5 ）污染物排放限值和环境质量要求；6）保护 动植物生命安全和健康的要求；7）防止欺骗 、保护消费者利益的要求；8）维护国家经济 秩序的重要产品的技术要求。
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技术性贸易壁垒措施
WTO什么时候通过了中国加入WTO的所有法律
文件
• 2001年9月11日~17日召开的WTO中国工作 组第18次会议结束了历时近15年的中国复关和 加入WTO的所有谈判，通过了中国加入WTO 的所有法律文件。
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技术性贸易壁垒措施
WTO与质检总局
• 入世以来，国家质检总局对涉及入世多 少项法规进行了整理，国家质检总局组 建后，已发布了多少个部门规章? 入世以来，国家质检总局对涉及入世 承诺的1000余件项法规进行了清理工作 已基本完成。国家质检总局组建后，已 发布了34多个部门规章。
世界贸易组织与贸易技术壁垒协议
世界贸易组织与贸易技术壁垒协议在当今全球化的经济格局中，世界贸易组织（WTO）扮演着至关重要的角色，而贸易技术壁垒协议则是其框架下规范国际贸易秩序的重要组成部分。
首先，我们来了解一下世界贸易组织。
它是一个致力于促进全球贸易自由化和公平竞争的国际组织。
WTO 为各国提供了一个通过协商解决贸易争端的平台，其规则和机制旨在减少贸易壁垒，推动商品、服务和资本的自由流动。
通过多边贸易谈判，WTO 成员国共同制定了一系列的贸易规则，涵盖了关税、非关税措施、知识产权保护等多个方面。
而贸易技术壁垒协议（TBT 协议），则是专门针对贸易中因技术要求和标准而产生的障碍所制定的规则。
在国际贸易中，技术壁垒逐渐成为一个突出的问题。
不同国家和地区由于技术水平、经济发展阶段以及消费者需求的差异，往往会制定不同的技术标准、法规和合格评定程序。
这些技术要求和标准本身可能是合理的，比如为了保障消费者的健康和安全，保护环境，或者确保产品质量。
然而，如果这些要求和标准被滥用，或者制定得过于苛刻和复杂，就可能成为贸易的障碍。
例如，某国对进口产品设定了极为严格的技术标准，而这些标准远远超出了国际通行的水平，使得其他国家的产品难以进入其市场，这就构成了贸易技术壁垒。
贸易技术壁垒协议的核心目标是确保技术法规、标准和合格评定程序不会对国际贸易造成不必要的障碍。
它要求成员国在制定和实施技术法规和标准时，应以国际标准为基础，除非基于合法的目标，如保护人类健康、安全、环境等，否则不应偏离国际标准。
同时，协议还强调了透明度原则，成员国应及时公布其技术法规和标准，并向其他成员国提供评论和提出意见的机会。
对于企业来说，贸易技术壁垒协议具有重要的影响。
一方面，企业需要了解和适应不同国家和地区的技术要求和标准，这无疑增加了企业的成本和经营风险。
但另一方面，协议也为企业提供了一定的保障，防止其他国家随意设置不合理的技术壁垒。
企业可以通过加强技术创新，提高产品质量和技术水平，以满足更高的技术要求，从而提升自身在国际市场上的竞争力。
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（一）技术法规、标准与合格评定程序
1.技术法规
所谓技术法规是指强制执行的有关产品特性或其相关工艺和生产方法，包括适用的管理
规定在内的文件，以及关于适用于产品工艺或生产方法的专门术语、符号、包装、标志或标
签要求。
2.标准
所谓标准是指经公认机构批准的、非强制性的、供通用或重复使用的产品或相关工艺和
生产方法的规则、指南或特性的文件。以及关于适用于产品、工艺和生产方法的专门术语、
符号、包装、标志或标签要求。技术标准包括行业标准、国家标准和国际标准。
3.合格评定程序
合格评定程序是指任何直接或间接用以确定产品是否满足技术法规或标准要求的程序。
它包括：抽样、检验和检查；评估、验证和合格保证；注册、认可和批准；以及上述各项的
组合。合格评定程序可分为认证、认可和相互承认三种形式。
(1)认证。指由授权机构出具的证明。通常由第三方对某一事物、行为或活动的本质与特
征，经对当事人提交的文件或实物审核后出具的证明。被称为“第三方认证”。认证又可分为
产品认证和体系认证。
产品认证，主要是证明产品是否符合技术法规或标准。包括产品的安全认证和合格认证。
安全认证是一种强制性认证。比如欧盟的CE安全认证；美国的UL安全认证；加拿大CSA安
全认证等。产品的合格认证尤其是质量认证则是在自愿的基础上进行的。
体系认证，主要是确认生产或管理体系是否符合相关技术法规或标准。目前，通用的国
际认证体系有：ISO9000质量管理体系认证，ISO14000环境管理体系认证[1][2][3][4][5][6]