第七章垄断竞争与寡头垄断
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第7章：垄断
3)竞争压力激励经济主体努力改进技术改善管理,提高产品质
2、自由竞争引起生产和资本的集中 1）科技革命和生产力的发展促进生产集中。 2）资本主义的经济危机加速了生产集中。 3、生产集中的特点 生产集中:生产资料\劳动力和商品生产日益集中到极少数 大企业手中,大企业所占比重越来越大. 1）同一部门内部不同企业的竞争能够引起生产和资本集 中 2）不同部门企业之间的竞争也会引起生产和资本的集中 3）竞争引起的资本集中具有越来越充分的技术基础 4) 股份公司的发展促进了生产集中。
（三）垄断的实质 垄断是在自由竞争进而生产集中的基础上发展起来的 ，和自由竞争是对立的． 1、垄断：即独占是指少数几个大资本主义联合控制了 一个或几个经济部门的生产和流通
生产垄断：在生产领域内同类产品的生产要素和产品的 绝大部分被一个或几个生产者排他性占有 流通垄断：少数大企业在同类商品市场上通过控制商品 的供给（需求）量来控制价格变动
３，垄断利润获得的根源：垄断条件下利润平均化的实现 条件遭到破坏 １）自由竞争条件下超额利润的获得是暂时现象 ２）垄断阶段垄断企业可以凭借其垄断地位长期获得垄断 高额利润．原因：
垄断条件下，资本等要素在不同部门的自由转移受到 垄断造成的一系列“进入壁垒”和“退出壁垒”的限制
一般来说，垄断高额利润具体表现为垄断组织所得的 利润率经常高于一般企业利润率
（二）生产和资本集中发展到一定阶段，就会形成垄断 ★ 生产集中引起垄断的可能性
①主观上，把持了某（几）个部门绝大多数生产和销售的少 ②客观上，生产集中导致企业规模巨大，限制了资本在部门
“生产集中发展到相当程度，可以说，就自然而然地直接走
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★ 生产集中引起垄断的必然性
①生产集中使企业规模扩大，生产能力急剧膨胀。为了 在产量和利润量之间寻找最佳结合点，有必要结成垄 断组织以便于瓜分市场份额，调节生产． ②生产集中使大企业产品具有品牌效应，导致了中小企 业的进入壁垒，自由竞争受到限制，久而久之必然导 致寡头垄断的出现． ③少数大企业之间势均力敌，为避免两败俱伤，也必然 寻求妥协，形成垄断同盟，以保证大家都获得垄断利 润．
完全垄断垄断竞争寡头垄断
5 3
36 35
1 -1
32
-3
27
-5
20
-7
11
-9
0
-11
(TR)
边际 11 收益
(MR)
四、完全垄断厂商的短期均衡 垄断厂商的短期均衡 条件是：MR=SMC 按此条件确定的产量为 短期最优产量。
P D SMC SAC E P0 F C0 G D'(AR)
图中均衡点为E（Q0， P0)，P0>C0，厂商获得经 济利润。 π＝C0P0EF
P D
P0 P1 P2
A F
B H E D’′
O
X
Y
Z
图7-9 二级价格歧视
17
（三）三级价格歧视 三级价格歧视是指垄断厂商在不同的 市场（或针对不同的消费群体）索取不同的 价格。 差别定价的原因在于不同的市场有不 同的需求价格弹性。 令在两个不同市场上，
18
根据利润最大化原则： MR1=MR2=MC 可见，Edp大的市 场，价格较低，反之， 价格较高。 垄断厂商声称在 不同市场上实现差别 定价，可以用高价市 场获得的收入弥补低 价市场所获得收入的 不足，避免因整体市 场需求的限制而损害 整个行业的生产。
二、完全垄断形成的原因
1、原材料控制（Material controls）。控制了原材料的供给， 就控制了产品的生产和销售而形成垄断。 2、自然垄断(Natural monopolies)。一些行业的资本和技术 的特点要求生产具有规模经济效应，率先达到规模经济的，就排斥 了其它厂商的生产而形成垄断。 3、技术专利权(Patents)。拥有专利权的厂商排斥其它厂商 同时使用该技术而形成垄断。 4、特许专营权(Market franchises)。获得政府颁发的特许 专营权的厂商会形成垄断。
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1 -1
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-3
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0
-11
(TR)
边际 11 收益
(MR)
四、完全垄断厂商的短期均衡 垄断厂商的短期均衡 条件是：MR=SMC 按此条件确定的产量为 短期最优产量。
P D SMC SAC E P0 F C0 G D'(AR)
图中均衡点为E（Q0， P0)，P0>C0，厂商获得经 济利润。 π＝C0P0EF
P D
P0 P1 P2
A F
B H E D’′
O
X
Y
Z
图7-9 二级价格歧视
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（三）三级价格歧视 三级价格歧视是指垄断厂商在不同的 市场（或针对不同的消费群体）索取不同的 价格。 差别定价的原因在于不同的市场有不 同的需求价格弹性。 令在两个不同市场上，
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根据利润最大化原则： MR1=MR2=MC 可见，Edp大的市 场，价格较低，反之， 价格较高。 垄断厂商声称在 不同市场上实现差别 定价，可以用高价市 场获得的收入弥补低 价市场所获得收入的 不足，避免因整体市 场需求的限制而损害 整个行业的生产。
二、完全垄断形成的原因
1、原材料控制（Material controls）。控制了原材料的供给， 就控制了产品的生产和销售而形成垄断。 2、自然垄断(Natural monopolies)。一些行业的资本和技术 的特点要求生产具有规模经济效应，率先达到规模经济的，就排斥 了其它厂商的生产而形成垄断。 3、技术专利权(Patents)。拥有专利权的厂商排斥其它厂商 同时使用该技术而形成垄断。 4、特许专营权(Market franchises)。获得政府颁发的特许 专营权的厂商会形成垄断。
7第七章竞争与垄断
垄断价格会造成资源配置损失 1、人为造成供求矛盾； 2、使价格失真； 3、企业创新的动力减弱。
第三节 有效竞争与反垄断 一、垄断没有消除竞争 1、垄断没有消除竞争的原因 （1）商品经济存在 （2）垄断企业之间存在竞争 （3）存在大量的非垄断企业
垄断阶段同自由竞争阶段竞争的不同点 第一，目的不同—垄断利润 第二，手段不同—利用经济以外的手段 第三，主体不同—垄断组织之间的竞争 第四，内容不同 第五，结果不同—破坏性更大
美国在19世纪80年代爆发了抵制托拉斯的 大规模群众运动，这种反垄断思潮导致1890 年《谢尔曼法》（Sherman Act）的诞生。 《谢尔曼法》是世界上最早的反垄断法，从 而也被称为世界各国反垄断法之母。美国最 高法院在其一个判决中指出了谢尔曼法的意 义，即“谢尔曼法依据的前提是，自由竞争 将产生最经济的资源配置，最低的价格，最 高的质量和最大的物质进步，同时创造一个 有助于维护民主的政治和社会制度的环境”。
第七章 竞争与垄断
学习目标及要求 掌握竞争的特征和作用，竞争与垄断的关系 以及反垄断政策。 课程内容 第一节 竞争引起垄断 第二节 不完全竞争市场 第三节 有效竞争与反垄断 重难点及学术观点 竞争的作用，竞争与垄断的关系。
第一节 竞争引起垄断 一、竞争 1、竞争的含义 竞争——商品生产者或其他经济 利益主体为了争取有利的生产、 销售等条件，从而获取更多的经 济利益而进行的角逐。
垄断价格的制约因素 1、商品需求的制约 2、商品供给的制约 3、产品成本的制约
垄断价格的形成并不违反价值规律 从整个社会来看，商品价格总额和 价值总额是相等的，垄断价格只是使价 值和剩余价值做了有利于垄断资本家的 再分配，只是价值表现形式的变化。垄 断价格的基础是价值，不同商品的垄断 价格的差别总是反映其价值差别，垄断 价格总是受价值制约的。
垄断竞争市场与寡头垄断市场中价格和产量
有超额利润
有超额利润
无超额利润
较少超额利润
LAC最低点的左侧 LAC最低点的左侧
最低
较低
较高
最大 最高 最多 产品同质 价格低廉
较大 较高 较多 多样、优质优价
较小
低
较少
价格较高 价格刚性
农业，商饮、服务 机械、化工、汽车 轻工业
、冶金业。
完全垄断 一个 制定者 无法进入
D=P=f(Q)
MR=MC 有超额利润 有超额利润 LAC最低点的左侧 最高 最小 较低 最少 品种单一，价格昂贵
本章主要内容 第一节 垄断竞争市场中的价格和产量的决定 第二节 寡头垄断市场中的价格和产量的决定
2021/8/5
重点 难点
1
第一节 垄断竞争市场中价格和产量的决定
1. 垄断竞争市场(monopolistic competition marker)：是指即有垄断又 有竞争的市场，但竞争因素多于垄断因素， 是比较接近完全竞争的市场结构。如轻工 业产品市场，食品市场、服装市场
4
2、长期垄断竞争厂商价格与产量的决定
在长期，垄断竞争企业遵循MR=LMC的利润最大化原则 来确定产量。在长期厂商若可获得超额利润，就会有新的 厂商进入这个行业，使供给增加，当需求不变时会导致价 格下降，直到价格等于平均成本，厂商都只能获得正常利 润为止。
P
2021/8/5
PE=LAC 0
MC LAC
•
QB4=1/2（1200－QA4）=398.43
• 第五轮：QA5=1/2（Q A4+ QB4）=1/2×801.55=400.77
•
QB5=1/2（1200－QA4）=399.61
• 最后；A、B两厂商各占市场总需求量的1/3。
第七章垄断竞争市场
厂商实际需求曲线D是一条表示厂商变动价格时其他厂 商也对价格作同样变动时，厂商的销售量随价格变动
而变动的需求曲线。
P
A
P0
B
P1
C
d
D
O
Q0 Q1
Q2 Q
D曲线表示垄断竞争产品集团内单个厂商在每一 市场价格水平上的实际销售额
当所有的厂商以相同的方式改变价格时，单个厂 商的需求曲线d会沿着D曲线移动
以垄断竞争产品集团内的代表企业来分析垄断竞 争厂商的长期均衡与短期均衡； 以下分析的垄断竞争 厂商均指代表企业。
A 1 A 2 A 3 A 4 A 5
D
SMC 初始的产量不等于
•A1
MR=SMC所要求的产量
P1
•A 3
A•2
A4 SAC
P2
••
A5 d1
Q 2Q 1
MR2 MR 1
d2
再见
垄断竞争市场：一个市场中有许多厂商生产和销售有差别 的同种产品。
在垄断竞争市场，产品差别这一重要特点使得生产无差别 产品意义上的行业不存在。因此，在垄断竞争理论中，把 市场上大量的生产非常接近的同种产品的厂商的总和称作 为产品集团。例如，汽车加油站集团、快餐食品集团、理 发店集团等。
垄断竞争市场的条件
的变化幅度
为什么垄断竞争情况下，厂商会有两条需求曲 线？
在完全竞争情况下，厂商面临的需求曲线是一 条水平直线，厂商不需要考虑其他厂商的行为
在完全垄断情况下，厂商面临的需求曲线就是 行业的需求曲线
完全竞争和完全垄断是两个极端，在垄断竞争 和寡头垄断情况下，单个厂商需要考虑其他厂 商的行为
第二节 垄断竞争厂商的短期与长期均衡
由 T R P Q A Q 0.1Q 2 , 得
微观经济学第七章{不完全竞争市场}
假设垄断者的边际成本为常数C，三级价格歧视 如图所示。
垄断者实施三级价格歧视时，市场1的价格为P1， 市场2的价格为P2；若垄断者不搞价格歧视，两 个市场都定价为 P1，则市场2将没 有交易成功，市 场2的消费者将损 失消费者剩余， 同时垄断者也会 损失市场2的生产 者剩余。
“三级价格歧视”之条件的证明：
在长期，厂商可调整生产规模。他将选 择在短期生产成本等于长期边际成本并 等于边际收益的产量上达到长期均衡。
P
P1 SAC1
P2 SAC2
O
SMC1 SAC1
SMC2 SAC2
LMC
Q1
Q2 MR
LAC
AR Q
垄断条件 下，短期 利润最大， 则长期利 润就最大。
因此，厂商长期均衡的条件：
LMC = SMC = MR < P，此时SAC = LAC
Q
超额利润为零 获得正常利润
P* = AC
均衡条件：
MR = SMC P > MR P ≥ AVC
在短期，完全垄断厂商的价格和产量 决策均受固定成本的约束，并根据 MR = SMC 原则确定均衡产量和价格。
短期均衡中可能的情况：垄断厂商可 能获得超额利润、正常利润、或亏损。
这三种情况下都须遵守三个均衡条件：
P TR
B
P 1 C •E
D
在垄断条件下，有
MR < P
边际收益小于平均 收益；边际收益曲 线位于需求线下方。
O
Q1 Q0
A AR
Q 总收益线是一条抛
MR
物线。
1.3.3. TR、MR、P 与 e 之间的关系
假定，有反需求函数 P = P ( Q ) 则有 TR ( Q ) = P ( Q ) ·Q
完全竞争 垄断竞争 寡头竞争 完全垄断
完全竞争垄断竞争寡头竞争完全垄断市场分为完全竞争市场、垄断市场、垄断竞争市场和寡头垄断市场四种类型。
区别为：
1，完全竞争市场厂商很多，产品同质，任何厂商不能影响价格，进出行业容易，经济效益最高。
2，垄断市场厂商只有唯一一个，产品也是惟一的，且无相近的替代品，厂商在很大的程度上可以影响市场价格，进出行业极其困难，经济效益最低。
3，垄断竞争市场上厂商很多，产品之间存在差别，厂商对市场价格有一些影响，进出行业比较容易，经济效益较高。
4，寡头垄断市场的厂商有几个，产品有差别或无差别，厂商在相当程度上可以影响价格，进出行业比较困难，经济效益较低。
寡头垄断的市场寡头垄断是同时包含垄断因素与竞争因素并更接近于完全垄断的一种市场组织形式，它是由少数几家企业供应该行业的大部分产品、这几家企业的产量在该行业的总产量中各占较大的份额。
(一)寡头垄断的条件寡头垄断具有以下三个条件：(1)企业数目极少.(2)相互依赖.(3)企业进出不易。
(二)寡头垄断的特点寡头垄断最显著的特点是卖者必须认识到他们之间存在相互依赖关系.下面用图说明竞争对手的行为如何影响寡头垄断企业的需求曲线.每期数量dD价格(美元)寡头垄断企业的需求曲线。
(三)价格刚性：弯折的需求曲线模型需求曲线之所以是弯折的，是因为别的企业对一家企业的价格变化作出的反应不对称.弯折的需求曲线模
型的意义在于，寡头垄断市场结构下的企业的边际成本即使发生较大变化，仍不改变其价格.。
微观经济学——垄断竞争和寡头市场
7
１９８９年 １９８９年１月，日本裕仁天皇逝世，皇太子明仁继 日本裕仁天皇逝世， 位，改年号为“平成”。一家酒商灵机一动，于明仁 改年号为“平成” 一家酒商灵机一动， 继位的第二天推出“平成酒” 日本人一见酒名， 继位的第二天推出“平成酒”。日本人一见酒名，立 即产生了浓厚兴趣。加之该酒限量１００８瓶 即产生了浓厚兴趣。加之该酒限量１００８瓶，更煽 １００８ 动了消费者的购买欲。尽管酒价昂贵，每瓶２５００ 动了消费者的购买欲。尽管酒价昂贵，每瓶２５００ 多日元，却是买者踊跃，一上市就抢购一空。 多日元，却是买者踊跃，一上市就抢购一空。 其实，该酒原名“多满多漫”，是用米酿成，非常 其实，该酒原名“多满多漫” 是用米酿成， 寻常。名称一变，立刻身价百倍。 寻常。名称一变，立刻身价百倍。
P0
AC MC AC AC D E MR O Q0 Q
4
2、长期均衡 、 （相似于完全竞争市场） 相似于完全竞争市场）
P
LMC
P0
LAC
长期均衡的条件： 长期均衡的条件： MR = LMC P = AR = LAC
E MR O Q0 Q
5
D（AR） （ ）
三、非价格竞争
指厂商通过提高质量、改进包装、 产品变异 —— 指厂商通过提高质量、改进包装、 增加分量、更新设计、 增加分量、更新设计、改善销售条件等方式来形成产 品差别。 品差别。 指厂商利用宣传扩大产品影响、 广告与服务 —— 指厂商利用宣传扩大产品影响、 引起消费者注意、 引起消费者注意、培养消费者对其产品产生偏好的一 种手段。 种手段。
9
批评者还认为，广告拟制了竞争。 批评者还认为，广告拟制了竞争。广告往往努力 使消费者相信，产品差别大于实际情况。通过增 使消费者相信，产品差别大于实际情况。 加产品差别的感觉和促进品牌忠诚， 加产品差别的感觉和促进品牌忠诚，广告使买者 不太关心相似产品之间的价格差别。在需求曲线 不太关心相似产品之间的价格差别。 缺乏弹性时， 缺乏弹性时，每个企业都要收取远远高于边际成 本的价格加成。 本的价格加成。
１９８９年 １９８９年１月，日本裕仁天皇逝世，皇太子明仁继 日本裕仁天皇逝世， 位，改年号为“平成”。一家酒商灵机一动，于明仁 改年号为“平成” 一家酒商灵机一动， 继位的第二天推出“平成酒” 日本人一见酒名， 继位的第二天推出“平成酒”。日本人一见酒名，立 即产生了浓厚兴趣。加之该酒限量１００８瓶 即产生了浓厚兴趣。加之该酒限量１００８瓶，更煽 １００８ 动了消费者的购买欲。尽管酒价昂贵，每瓶２５００ 动了消费者的购买欲。尽管酒价昂贵，每瓶２５００ 多日元，却是买者踊跃，一上市就抢购一空。 多日元，却是买者踊跃，一上市就抢购一空。 其实，该酒原名“多满多漫”，是用米酿成，非常 其实，该酒原名“多满多漫” 是用米酿成， 寻常。名称一变，立刻身价百倍。 寻常。名称一变，立刻身价百倍。
P0
AC MC AC AC D E MR O Q0 Q
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2、长期均衡 、 （相似于完全竞争市场） 相似于完全竞争市场）
P
LMC
P0
LAC
长期均衡的条件： 长期均衡的条件： MR = LMC P = AR = LAC
E MR O Q0 Q
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D（AR） （ ）
三、非价格竞争
指厂商通过提高质量、改进包装、 产品变异 —— 指厂商通过提高质量、改进包装、 增加分量、更新设计、 增加分量、更新设计、改善销售条件等方式来形成产 品差别。 品差别。 指厂商利用宣传扩大产品影响、 广告与服务 —— 指厂商利用宣传扩大产品影响、 引起消费者注意、 引起消费者注意、培养消费者对其产品产生偏好的一 种手段。 种手段。
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批评者还认为，广告拟制了竞争。 批评者还认为，广告拟制了竞争。广告往往努力 使消费者相信，产品差别大于实际情况。通过增 使消费者相信，产品差别大于实际情况。 加产品差别的感觉和促进品牌忠诚， 加产品差别的感觉和促进品牌忠诚，广告使买者 不太关心相似产品之间的价格差别。在需求曲线 不太关心相似产品之间的价格差别。 缺乏弹性时， 缺乏弹性时，每个企业都要收取远远高于边际成 本的价格加成。 本的价格加成。
第七章垄断资本主义的产生及其发展.
“当所有的原料都被霸占起来的时候， 这种垄断组织就巩固无比了。”“资本 主义愈发达，原料愈缺乏，竞争和追逐 全世界原料来源的斗争愈尖锐，那么占 据殖民地的斗争也愈激烈。” ——列宁
第三节 国家垄断资本主义
一、国家垄断资本主义的产生、发展及其实质 （一）国家垄断资本主义的含义 （二）国家垄断资本主义的产生和发展 国家垄断资本主义与私人垄断是同时产生的，但二战之前国家 对经济的干预是不稳定的。 战后国家垄断资本主义的发展： 1、第三次科技革命促进了生产的社会化和国际化，进一步提 出了在社会范围内对国民经济进行宏观管理的要求。 2、生产力的发展，使生产力和生产关系的矛盾加深，需要依 靠国家机器来协调其中的关系。 3、资本主义国家在第二次世界大战后所处的国际条件也有了 很大的变化。
国家垄断资本主义的实质
资产阶级国家，“不管它的形式如何， 本质上都是资本主义的机器，资本家的 国家，理想的总资本家。” ——恩格斯
二、国家垄断资本主义的主要特点及其基本形式
（一）国家垄断资本主义的主要特点 （1）资产阶级国家的社会经济职能空前地扩大和发展起来，资产 阶级国家成了真正意义上的“总资本家”，对国民经济实行着全 面的控制、干预与调节。 （2）在国家垄断资本主义的参与和推动下，资本本身已高度社会 化。 （3）在国家垄断资本主义的参与和推动下，资本已全面国际化。 （4）各资本主义国家对国际经济生活进行的干预产生了国际经济 协调的必要性与可能性。 （5）资产阶级国家直接参与国际经济剥削，对落后国家的国际剥 削已从过去的抢占殖民地进行超经济剥削转向了更符合资本主义 本质的经济剥削。
第七章 垄断资本主义的产生及其发展
自由竞争阶段 资本主义 一般垄断 垄 断 阶段
（私人垄断）
——19世界末20世纪初
《西方经济学》第七章：不完全竞争市场.
三、形成垄断的原因
一个生产者，排斥竞争者（进入壁垒较高，由于 技术和资金等原因）→控制产品的供给→控制产 品的卖价（无须考虑其他卖主的价格政策及其他 产品的卖价）→消费者也无法转向其他产品 1、对资源的控制。如：加拿大国际制镍公司控 制世界近90％的镍矿；南非的德别尔公司 （DeBear）是钻石市场的垄断商，因为该公司 拥有南非的几乎全部钻石矿，其产量占世界产量 的80%以上。 2、专利。专利带来的垄断地位是暂时的，因为 专利有法律时效，我国为15年，美国为17年。 3、特许权。如邮政、广播电视、公用事业、铁 路运输、供电供水。
因此有
PA 1 1 (1 ) /(1 ) PB EPB EPA
三级价格歧视图示
.
市场A：
需求弹性较小
P PB PA MC DA
市场B： 需求弹性较大
MC
MRA QA O
QB
MRB
DB
QA
QB
总结
一级价格歧视 . 对每一单位的 产品都索取最 高的可能价格 （消费者剩余 最少） 如艺术品拍卖 和专业人员的 服务 二级价格歧视 根据购买商品 的数量不同收 取不同的价格 （消费者剩余 较多） 批发和零售 三级差别价格 根据各子市场 MR=MC原则，然 后根据各子市场 （针对不同的消费 群体）的需求价格 弹性分别制订 国内外游客、飞机 顾客的分类、保龄 球馆的不同时段，R = LMC = SMC（最佳规模）
P SMC LMC SAC LAC AR=P MR
E
Q
六、价格歧视
完全垄断厂商是市场价格的制定者，可以根据市
场情况选取不同的定价策略确定市场价格。在上 面的分析中，假定行业中只有唯一的价格。但在 实践中，垄断厂商可以凭借其所处的垄断地位对 不同的消费者或不同的销售量索要不同的价格。 价格歧视：同一厂商在同一时间对同一产品向不 同的购买者索取不同的价格。