环境规制对我国技术创新影响的实证分析

限制技术创新 ，而且还会增加企业的额外成本负担 。 以波特等人为代表 的一部分学者持有第一种观点。他们 认为 ，政府 恰当设计 的环境规 制可以激发被规制企业创新、 产生效率收益 ，相对于不受规制 的企业 ，这可能会导致绝对
竞 争优 势的产生 。相对于规 制标 准较低的国外竞争者而言 ，
产业规 模 的衡量指标 。一般 来说 ，工业总 产值越 大 ，企业 模 的衡量 指标 ，并 将每个 产业的 工业总产 值除以 当年所有
就 可 能 有 更 多 的 经 费和 能 力从 事 技 术 创 新 活 动 。 产 业 的 工 业 总 产 值 ，反 映 各 个 产 业 占所 有 产 业 工 业 总 产 值
研 发支 出 ，最 终 影 响 结 果 取 决 于 两 种 影 响 之 和 。 专 利 申请 数 量 （ ａｅ ｔ）： 利 申请 数 量 也 是 技 术 创新 ｐ ｔｎ ｓ 专
业工业总产值的百分比。
（ ）专 利 申请数量 （ａｅ ｔ） ２ ｐ ｔｎｓ 。该 数据 来 自于 （ 国 （ 中
（ ）环境 规制 强度 （ｌ） ３ ｐｃ 。根据 《 中国环境 年鉴 中
能不对技 术 创新 成果 申请专利 。 由于 专利 申请与授 权之 间 公 布 的 样 本 产 业 废 水 和 废 气 污 染 治 理 设 施 当 年 运 行 费 用 之
存 在 一 个 滞 后 时 间 ，所 以 本 文 没 有 采 用 专 利 授 权 数 量 ，而 和 ，作 为 产 业 污 染 治 理 成 本 。 同 样 ，为 了剔 除 价 格 的 影 响 ， 是 采 用 专利 申请 数 量 。
２０ 新 活 动 的 基 础 ，技 术 创 新 水 平 要 获 得 迅 速 提 高 ，就 必 须 有 年 － ０ ７年大 中型工业 企业科技 经费 内部 支 出作 为研 发支 强大的 资金投入 作保障 ，因此 ，研 发 支出是衡 量技术 创新 出的替代指 标 。在处 理数据 时 ，为 了剔除价 格 因素，我们 水 平的一 个重要 指标 。环境 规制 为企 业进行技 术 创新 提供 将每 个产业 的研发 费用 （ 元 ）除 以当年对 应产业 的工业 亿 亿元 ）再乘 以 １０ ０ ，这个就反映 了研发费用 占该产 了动力 ，但 也有 可能导致 污染 治理成 本的增 加 ，进而 挤 占 总产值 （
５ ２ｌ 第 ８ 第 ７ ４ ０】 ｏ 年 期总 ９ 期
Ｅ ｖ ｏ ｍｅ ｔｌ Ｓ ｓ ｉａ ｌ Ｄ ｖｌ ｍｅ ｔ环 ｎ ｉ ｎ ｎａ ＆ ｕ ｔ ｎ ｂ ｅ ｅ ｐ ｎ 境与 ｒ ａ ｅ ｏ 可持续发 － 展 图圈
协 ： 特 勒（国 投 有 公 ｌ衄 Ｒ Ｉ Ａ ＂ 办 卡彼 中 ）资 限 司 ＰＬ Ｒ Ｌ
我 们将每 个产业 的污染 治理成本 （ 亿元 ）除以对应 产业的
亿 ０ ，达 也 就 反 映 了污 染 治 理 成 环 境 规 制 强 度 （ ｌ）： 文 选 取 污 染 治 理 设 备 运行 成 本 工业 总 产值 （ 元 ） 再 乘 以 １０ ｐｃ 本 作 为 环 境 规 制 强 度 的衡 量 指 标 。 当企 业 面 临 较 严 格 的 环 境 本 占该 产 业 工 业 总 产 值 的 百 分 比 。
产 业 集 中度 （ｏ ｃ 市 场 结 构 也 会 影 响 企 业 的 技 术 创 的 比例 ， 同时 也 剔 除 了价 格 的 影 响 。 ｃ ｎ ）： 新 活 动 。 但 是 这 种 影 响 是 正 是 负 ，学 界 有 不 同 的 观 点 。 熊
（ ）产业集 中度 （ｏ ｃ 。本部 分主要参考赵红 （０ ７ ５ ｃｎ ） ２０ ）
府 引导和支持共去从事有利于环境保护的创新 ，而环境规制 用 我 国 工 业 面 板 数 据 ，验 证 国 内 日益 严 格 ￡
正好发捧了这种导向作用。随后， ａ ｅａ ｄＰｌ ｒ（９７ 业技术创新 的影响 。 Ｊｆ ｎ ａ ｍｅ １ ） ９
和 Ｂ ｕ ｎ ｒ ｉｒ ａ ｄ ｏ ｅ （０ ３ ｒｎ ｅｍｅｅ ｎ Ｃ ｈ ｎ ２ ０ ）对 美 国的 制 造业 分 析
份 的不 可 观 测 因素 。 具 体而 言 ， 上述 计 量 模 型 中各 变 量 的含 义 如 下 ：
（ ）研 究与开发 经 费支出 （ ＆Ｄ） １ Ｒ 。在 《 国科 技年 中
鉴 》 中 ，２ ０ ０ ３年 之 前 没 有 分 行 业 的 研 发 支 出数 据 ， 只 有 科
研 究与开发经费支 出 （ Ｒ＆Ｄ）： 金 投 入 是 进 行 技 术 创 技 经 费 内 部 支 出 ，其 中 包 含 研 发 支 出 。 因 此 我 们 使 用 １９ 资 ９６
９ ６年 至 ２ ０ ０ ４年产 业集 中度 数据 。其 根据 三位数 彼 得 （９ ２ 认 为 市 场 力 量 与 技 术 创 新 之 间 存 在 正 相 关 关 计 算 的 １ ９ １４ ）
系 ，大 企 业 比 小 企 业 更 具 创 新 性 ，也 就 是 高 集 中 度 有 利 于 产 业 的 市 场 集 中 度 数 据 ， 合 并 整 理 出两 位 数 样 本 产 业 的 市 技 术 创 新 。而 反 对 者 认 为 高 度 集 中 的 市 场 不 利 于 竞 争 ， 企 场 集 中 度 业 没 有 压 力 进 行 创 新 活 动 ， 而 那 些 有 许 多企 业 竞 争 的 市场 更 愿 意 在 技 术 研 发 上 投 资 ， 如 Ｗｉｉｍｓｎ （９ ５ 发 现 集 ｌａ ｏ １６ ） ｌ 中 度 越 高 越 不 利 于 创 新 。 所 以 市 场 结 构 对 创 新 的 影 响 是 不
代 表 不 可 观 测 的 行 业 异 质性 ， Ｙ 表 时 间 因 素 ， ｅ． 扰 个 小 类 。为 了保 持 数 据 的 连 续 性 ， 本部 分 将 ４ 代 是 ３个 小 类 与 １ ８
动 项。其 中 ｄ 和 Ｙ 以分 别控 制影 响 Ｒ 可 ＆Ｄ的 行业 和年 个大类对应 。数据来源具体如 下 ：
规制时 ，污染治理设备运行成本也会增加 。
产 业 规 模 （ａｕ ｄ ｅ ）： 们 采 用 工 业 产 业 规 模 （ａｕ ｄ ｅ ） ４ ｖ ｌｅ ａ ｄ ｄ 。本 部 分 采 用 中 经 网
１９ ９ ６年 － ０ ７ 大 中 型 工 业 企 业 的 工 业 总 产 值 作 为 产 业 规 ２０ 年
９ ６年 一 ２ ０ 专 利 申请 数 ， ０ ７年 产 出的一 个衡量 指标 ，可以从一 定程 度上反映 出技 术创新 科 技 年 鉴 》 大 中 型 工 业 企 业 １９ 的 能 力 和 水 平 。 但 是 ，采 用 专 利 数 量 反 映 技 术 创 新 水 平 也 为 了与 Ｒ＆Ｄ 回 归 的 系数 保 持 一 致 ，我 们 采 用 对 数 形式 。 存 在 一 定 的 局 限 性 。 这 是 因 为 一 些 企 业 为 了 保 密 的需 要 可
费 用 ，ｐ ｔｎ ｓ 表 专 利 申 请 数 ，ｐｃ 表 污 染 控 制 强 度 ， ａｅ ｔ 代 ｌ代 ｖ ｌｅ ａ ｄ ｄ代 表 工 业 总 产 值 ，ｃ ｎ ａｕ ｄ ｅ ｏ ｃ代 表 产 业 集 中 度 。 ｏ 【
环境统计数 据是采用 中国标 准产业分类 中 １ ８个两位数产业 作为产业分类的基础和标 准，而 ２０ 年起产业分类改为 ４ ０１ ３
其 中 ｉ 表 行 业 ，ｔ 表 年 份 。 Ｒ 代 代 ＆Ｄ 代 表 行 业 的 研 发
（ ）数 据 来 源 及 处 理 二
由于我 国环境 数据 的统计和 发布工作较 晚 ，１９ ９ ６年才
开 始 公 布 分 行 业 污 染 治 理 设 施 运 行 费 用 等相 关 数 据 ， 所 以 我 们 选 取 １９ 年 作 为 研 究 起 始 年 份 。 另外 ，２０ 年 前 我 国 ９６ ０１
环境规制通过刺激创新可对本 国企业的国际竞争力产生正面 际市场份额 的可能 ，同时也 会面对严格 环
影 响 （ｏｔｒ ９ １ｌＰ ｒｅ ｎ ａ ｅ Ｌｎ ｅ ９ ５ ， 逐 渐增加 的运 行和投资 成本 ，因此他们 会ｆ Ｐ ｒ 。１９ ｏｔｒ ａ ｄ Ｖ ｎ ｄ ｉｄ ，１９ ） ｅ
流 向减少污 染的项 目，从而 降低 了企 业的技术 创新能力 。
和专 利 申请数 量。由于影响技 术创新 的因；
Ｋｎ ｔｅ （９ ５ ｕｓｎ １９ ）和 Ｌ ｏ ａｄ （９ ８ 认 为 ，与 受 环 境 规 制 也 加 入 了部 分 控 制 变 量 ，包 括 产 业 规 模 和 ｅｎ ｒ １ ９ ） 影 响 小 的 企 业 相 比 ，受 规 制 影 响 大 的 企 业 有 失 去 国 内 和 国 本 计 量 方 程为 ：
文 ｌ 郭红燕 晾琳 曩涪岚
、 ， 于环境规制与技术 创新 的关 系，理论界存在 两种
ｌ ・截然不同的 观点。 一种观点 认为， 适当的 环境规
／ 、． 制有可能促使企业追求 清洁 的技 术，从而鼓励其 －．
创新并获得竞争力，这种观点认为环境规制对技术创新会
产生正面 的促进作用 。另一种观 点则认为环境规 制不仅会
（＆ ｌ ｐ ｐｐ ） ＢＶ Ｐｄ ｄ ＋ ｃ ＋ Ｙ ￡ Ｄ 。 ｌ， 口 ｄ ） ｏ ａ＋， ＝ ＋ （ｃ＋ （胁 ａ ｅ ｉ ｎ ＋
（ ｐ ｔ ｉ ＝ 。 ｐ（ ＋ ａ ｅｄｅ） ｆ（ ＋ Ｙ ￡ Ｌ ａ ） ｐ＋ － ｎ ｅｓ ｐ ｐ ｖｌ ｄ ｕ ￣ ｃ （ “ａ ｄ ＋ ａ＋， ＋
这就是著名的 “ 波特假说” Ｓ ｓｎａ ｄＢ ａｆｒ １９） 的地 区重新布 置生产和投资 ，降低创新投入 。 ｉ ｏ ｎ ｒｄｏｄ（９６ ｍｐ
通过研究认为，由于资金和竞争的原因 ，在短期内 ，企业往
国内对于环境 规制与技 术创新关 系的 往会忽视生产力提高所导致 的环境创新机会 ，因此 ，需要政 在 理论讨论 的层面 ，实证检 验的文献 较少 ，
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