公司股改上市项目研究流程及进度安排[资料]
企业股改上市工作方案
企业股改上市工作方案一、前言股权上市是企业融资和扩大市场影响力的重要手段，也是企业成长发展过程中不可避免的一个环节。
广大企业在股改上市过程中，必须全面、准确地了解证监会和上市公司的各项规定，并根据自身实际情况和内外部环境制定出合适的股改上市方案，以确保股改上市过程的顺利完成。
针对企业股改上市的工作，我们为企业制定了相应的工作方案。
本方案重点解决了企业股权的分配、投资人的选择、资金的筹集、风险控制等问题。
二、股权分配企业在股改上市过程中，要对公司股权进行分配。
通常情况下，上市公司的股权结构都以高股权集中度为主，而且股东之间也存在复杂的关系，因此要确保合理、公正、公平的股权分配，遵循市场规律和法律规定。
具体方案如下：1.确定股权结构首先要对企业的股权结构进行调整，根据企业自身特点和经营情况，以及当前市场环境等因素，制定出合理的股权结构。
在股权分配中，重点考虑优化股权结构，提升企业治理水平和内部控制能力，同时保护股东权益。
2.分配方案企业要制定合理的股权分配方案，遵循资本市场规律和法律法规，保障股东的合法权益，进一步提高企业的治理能力和竞争优势。
具体的方案如下：•发行上市前股份，以解决股东之间的权益关系。
•按照投资额，确定每位股东的股份配额。
•为吸引长期投资者，引入锁定期机制。
•制定转让规定，如限售期，防个人炒作等。
三、资金筹集上市公司的资金主要来源于股权融资和债权融资。
企业在股改上市过程中，要考虑到股权融资和债权融资的平衡；要为企业合理融资提供保障，以确保企业在上市后的持续发展。
具体方案如下：1.股权融资•发行普通股•发行优先股2.债权融资•发行债券•贷款融资四、投资人选择企业在股改上市过程中，应根据市场需求选择合适的投资人，以达到共赢的效果。
在股权投资人的选择中，须把握以下几个关键点：1.投资人的背景和资信历史•确定投资人的背景、信誉、及其在行业内的地位等。
•评估投资人对企业真实性和商业判断力的了解程度。
股改的具体流程
股改的具体流程1.制定改制方案：•企业首先需要根据自身发展需求和政策导向，研究并制定详细的股改实施方案。
•方案中应包括改制的目的、方式、股份结构设计、资产和债务处理、员工持股计划等内容，并确保符合相关法律法规。
2.股东会决议：•将改制方案提交给全体股东审议，召开股东会议进行讨论和表决。
•股东大会需形成有效的书面决议，同意将有限责任公司改为股份有限公司或者进行其他形式的股权改革。
3.清产核资：•对企业进行全面的清产核资工作，包括盘点企业的所有资产和负债，核实资产的真实价值，清理不良资产，明确债权债务关系等。
4.界定产权：•明确企业内部以及与外部各方的产权边界，特别是国有企业在改制过程中需要对国有资产进行严格的界定，防止国有资产流失。
5.资产评估：•委托具有资质的第三方中介机构对企业资产进行公正、独立、客观的资产评估，以确定资产价值作为发行股票的基础。
6.制定公司章程：•根据新的股权结构和业务规划，修订或重新制定公司章程，规定公司的经营范围、组织机构、决策程序、利润分配等内容。
7.签署发起人协议：•发起人之间就设立股份有限公司达成一致意见，并签署发起人协议，明确各自的出资比例、权利义务等内容。
8.办理工商登记变更：•向工商行政管理部门申请变更企业类型，提供相关的决议文件、公司章程、验资报告、资产评估报告等材料，完成工商注册手续。
9.完成股权登记与发放：•在股份制改造完成后，为新老股东办理股权登记，发放相应的股份证明书，确立新的股权结构。
10.公司治理结构调整：•按照新的公司章程设置董事会、监事会等治理结构，选举产生董事长、监事长及高级管理人员。
11.股权激励计划：•在改制过程中，企业可能会考虑实施股权激励计划，包括员工持股、管理层持股等，以调动员工积极性，增强企业凝聚力。
12.信息披露与审批：•对于某些特定行业或国有企业的股改，可能需要向相关行业主管部门或国有资产监督管理机构提交报告，并公开披露相关信息，经过审核批准后方可进行。
ipo股改的正确流程
ipo股改的正确流程
IPO（Initial Public Offering）指的是公司首次在证券市场公开
发行股票。
股改指的是将原本的国有企业改制为股份制企业的过程。
股改的正确流程如下：
1. 准备工作：企业需要进行内外部的资源调查和评估，确定是否适合进行股改，并进行相关的准备工作，包括编制股改方案、组建股改工作组等。
2. 决策审批：企业需要向国家相关部门提交股改方案，并按照法定程序进行审批和决策。
3. 企业改制：企业根据股改方案进行改制，包括制定改制方案、组建改制工作组、确定改制规模和时间表等。
4. 资产评估和股权划转：企业需要进行资产评估，确定股权划转比例和价格，并进行股权划转手续。
5. 登记挂牌：企业需要在证券交易所申请挂牌上市，并进行相关的登记手续，包括发行登记、股份登记等。
6. 上市交易：股改完成后，企业的股票将被上市交易所进行交易，投资者可以通过买卖股票来参与企业的股权投资。
整个过程需要企业积极配合国家相关部门的要求，遵循法律法
规，并进行必要的信息披露和监管合规工作。
同时，企业也需要与投资银行、律师、会计师等专业机构进行合作，以完成股改的过程。
什么是股改、股改流程及操作详解
什么是股改、股改流程及操作详解什么是股改、股改流程及操作详解股改（股权改制）是指企业的股权结构发生变化，即由原来的国有全资或集体所有制企业，通过发行股票或其他方式，引进外部投资者，使其成为混合所有制企业。
股改旨在通过市场化方式引入社会资本，改革国有企业的股权结构，提高企业的经营效率和竞争力。
一、股改的意义股改的意义在于推进国有企业的改革和发展。
通过引入社会资本，国有企业可以实现资源优化配置，激发企业活力，提高企业的市场竞争力。
二、股改的流程1.确定股改项目：企业需要根据自身情况，确定是否需要进行股改，并明确股改的目标和方案。
2.组织股改方案设计：企业需要组织专业团队，进行股改方案设计，包括股权结构调整、股份发行方式、股权交易方案等。
3.股改方案审批：股改方案需要经过相关政府部门的审批，包括国资委、证监会等。
4.股改准备工作：企业需要完成股改准备工作，包括内部组织调整、合同签订、财务审计等。
5.股改实施：企业需要按照股改方案，进行股份发行、股权转让等操作。
6.股改后管理：企业在股改后需要做好股权管理和股东关系管理工作，提高企业的经营管理能力。
三、股改的具体操作详解1.股权结构调整：企业需要根据股改的目标，调整原有股权结构。
这包括国有股权的划归、股权比例的调整等。
2.股份发行方式：企业可以选择公开发行股票、非公开发行股票等方式来引入外部投资者。
3.股权交易方案：股改后，原有股东可能会降低持股比例或退出，新股东可能会进入。
企业需要制定股权交易方案，包括购买股权、增资扩股等操作。
4.股份转让和过户：在股改过程中，有些股东可能会转让或过户股份。
企业需要按照相关法律法规和股改方案进行操作。
5.股权登记：股改后，企业需要进行股权登记，确定股东的持股比例和股东的权益。
6.股改后的管理：股改后，企业需要建立健全的股权管理制度，做好股东关系管理工作，保护各股东的权益。
四、附件：本所涉及附件如下：1.股改方案设计表格2.相关政府部门审批文件3.股改准备工作清单4.股份发行和股权转让合同范本5.股权登记表格五、法律名词及注释：1.股权改制：即股改，是指企业的股权结构发生变化，由原来的国有全资或集体所有制企业，通过发行股票或其他方式，引进外部投资者，使其成为混合所有制企业。
企业改制上市的流程及方法
企业改制上市的流程及方法章节目录第一讲新股发行制度改革及改制流程第二讲国内上市基本流程和相关安排第三讲首发上市关注的主要问题第四讲财务与会计第五讲企业改制重组达到的标准及方案的核心内容第六讲历史上二次过会通过率分析第七讲私募关注的领域一、新股发行制度改革及改制流程二、上市条件及上市前的关键问题处理（A板、中小板、创业板）三、发审上市被否决情况案例分析四、Pre-IPO改制方案要点·改制目标与利益相关者模型·改制的核心问题–有限责任公司改制–外资公司改制五、是否引入私募及私募投资者的作用？一、新股发行制度改革十八届三中全会关于资本市场的指导意见健全多层次资本市场体系推进股票发行注册制改革多渠道推动股权融资发展并规范债券市场提高直接融资比重1.1 健全多层次资本市场体系沪深交易所上市公司现状（截止12月31日）项目单位沪市深市主板中小企业板创业板新三板综合指数点2115 1057 4979 1304上市公司家953 480 701 355 356总股本亿元 25751 4490 2818 761 96总市值亿元 151165 35656 37163 15091 415平均市盈率倍10.99 19.60 34.07 55.211.2 推进股票发行注册制改革《中国证监会关于进一步推进新股发行体制改革的意见》提出:贯彻党的十八届三中全会决定中关于“推进股票发行注册制改革”的要求，为实行股票发行注册制奠定良好基础。
改革的总体原则是：坚持市场化、法制化取向，综合施策、标本兼治，进一步理顺发行、定价、配售等环节的运行机制，发挥市场决定性作用，加强市场监管，维护市场公平，切实保护投资者特别是中小投资者的合法权益。
·注册制改革时间表：2014年《证券法》修改完成，2015年开始实施。
核准制与注册制的区别核准制：指发行人申请发行证券，不仅要公开披露与发行证券有关的信息，符合《公司法》和《证券法》中规定的条件，而且要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。
公司上市改制流程
企业改制上市流程公司及其董事：准备及修订盈利和现金流量预测、批准招股书、签署承销协议、路演保荐人：安排时间表、协调顾问工作、准备招股书草稿和上市申请、建议股票定价申报：完成审计业务、准备会计师报告、资产评估报告(资产评估师)、复核盈利及营运资金预测公司法务：安排公司重组、复核相关法律确认书、确定承销协议保荐人法务：考虑公司组织结构、审核招股书、编制承销协议证券交易所：审核上市申请和招股说明书、举行听证会股票过户登记处：拟制股票和还款支票、大量印制股票印刷者和翻译者：起草和翻译上市材料、大量印刷上市文件企业上市的基本流程一般来说，企业欲在国内证券市场上市，必须经历综合评估、规范重组、正式启动三个阶段，主要工作内容是：第一阶段企业上市前的综合评估企业上市是一项复杂的金融工程和系统化的工作，与传统的项目投资相比，也需要经过前期论证、组织实施和期后评价的过程；而且还要面临着是否在资本市场上市、在哪个市场上市、上市的路径选择。
在不同的市场上市，企业应做的工作、渠道和风险都不同。
只有经过企业的综合评估，才能确保拟上市企业在成本和风险可控的情况下进行正确的操作。
对于企业而言，要组织发动大量人员，调动各方面的力量和资源进行工作，也是要付出代价的。
因此为了保证上市的成功，企业首先会全面分析上述问题，全面研究、审慎拿出意见，在得到清晰的答案后才会全面启动上市团队的工作。
第二阶段企业内部规范重组企业首发上市涉及的关键问题多达数百个，尤其在中国目前这个特定的环境下民营企业普遍存在诸多财务、税收、法律、公司治理、历史沿革等历史遗留问题，并且很多问题在后期处理的难度是相当大的，因此，企业在完成前期评估的基础上、并在上市财务顾问的协助下有计划、有步骤地预先处理好一些问题是相当重要的，通过此项工作，也可以增强保荐人、策略股东、其它中介机构及监管层对公司的信心。
第三阶段正式启动上市工作企业一旦确定上市目标，就开始进入上市外部工作的实务操作阶段，该阶段主要包括：选聘相关中介机构、进行股份制改造、审计及法律调查、券商辅导、发行申报、发行及上市等。
企业改制上市业务流程
遇到公司经营问题？赢了网律师为你免费解惑！访问>>企业改制上市业务流程一般来说，企业改制上市的基本业务流程要经历股份有限公司设立、上市辅导、发行申报与审核、股票发行与挂牌上市等阶段。
一、改制与设立企业申请发行股票，必须先发起设立股份公司。
股份公司的设立是否规范，直接影响到发行上市的合规性。
(一)改制与设立方式1、新设设立。
即5个以上发起人出资新设立一家股份公司。
2、改制设立。
即企业将原有的全部或部分资产经评估或确认后作为原投资者出资而设立股份公司。
3、有限责任公司整体变更。
即先改制设立有限责任公司或新设一家有限责任公司，然后再将有限责任公司整体变更为股份公司。
(二)改制与设立程序1、新设设立基本程序(1)发起人制定股份公司设立方案;(2)签署发起人协议并拟定公司章程草案;(3)取得国务院授权的部门或省级人民政府对设立公司的批准;(4)发起人认购股份和缴纳股款;(5)聘请具有证券从业资格的会计师事务所验资;(6)召开创立大会并建立公司组织机构;(7)向公司登记机关申请设立登记。
2、改制设立基本程序(1)拟定改制设立方案;(2)聘请具有证券业务资格的有关中介机构进行审计和国有资产评估;(3)签署发起人协议并拟定公司章程草案;(4)拟定国有土地处置方案并取得土地管理部门的批复;(5)拟定国有股权管理方案并取得财政部门的批复;(6)取得国务院授权的部门或省级人民政府对设立公司的批准;(7)发起人认购股份和缴纳股款、办理财产转移手续;(8)聘请具有证券业务资格的会计师事务所验资;(9)召开公司创立大会并建立公司组织机构;(10)向公司登记机关申请设立登记。
3、有限责任公司整体变更基本程序向国务院授权部门或省级人民政府提出变更申请并获得批准;聘请具有证券业务资格的会计师事务所审计;原有限责任公司的股东作为拟设立的股份公司的发起人，将经审计的净资产按1：1的比例投入到拟设立的股份公司;聘请具有证券业务资格的会计师事务所验资;拟定公司章程草案;召开创立大会并建立公司组织机构;向公司登记机关申请变更登记。
公司上市流程方案
公司上市流程方案引言在当前市场经济发展的背景下，许多公司希望能够通过上市融资来实现发展壮大。
公司上市不仅可以提升公司的品牌形象和市场地位，还可以为公司带来更多的资金和资源，为未来的发展奠定基础。
本文将介绍公司上市的基本流程和关键步骤，帮助公司全面了解上市的过程和要求，并提供一套可行的上市方案。
一、公司上市的主要流程1. 筹备阶段•进行上市可行性研究和评估，确定上市的利弊和风险。
•完善公司治理结构，制定合规、透明的内部管理制度。
•扩大公司规模，增强市场竞争力，提升盈利能力。
•准备相关材料，如财务报表、法律文件等。
2. 上市申请阶段•寻找合适的承销商和律师团队，进行上市咨询和辅助服务。
•确定上市的交易所和板块，了解上市的要求和条件。
•准备上市申请材料，包括招股书、发行文件和公司简介等。
•向证监会递交上市申请，并按照相关要求完成信息披露。
3. 注册批准阶段•经过证监会的初审和反馈意见，及时进行修订和回复。
•完成财务、法律和内部审计等审核工作。
•向证监会递交最终版的招股书和发行文件。
•收到证监会的注册批准，获得发行证书和证券交易代码。
4. 发行与上市阶段•成立发行团队，主要包括承销商、主承销商和投行等。
•开展路演和投资者宣传活动，吸引潜在投资者关注。
•发行股票或其他证券，并按照约定完成定价和配售。
•上市交易，在交易所进行股票或其他证券的交易，进行投资者关系管理和信息披露。
5. 上市后监管阶段•在上市后的一定时间内，严格遵守证券法律法规和交易所规定。
•持续披露公司的财务、经营和内部信息，定期发布财务报告。
•加强股东和投资者关系管理，及时回应市场关注和投资者疑问。
•定期召开股东大会，形成良好的公司治理和决策机制。
二、上市方案推荐方案一：主板上市主板是指通过股票交易所上市的标准化企业股票，市场声誉和流动性较高。
主板上市要求公司具备较高的市值、业务规模和盈利能力。
优势： - 市场地位稳定，可以提升公司的品牌形象和市场影响力。
股改的基本流程
股改的基本流程股改，即股权改革，是指将国有企业的股权转变为股份制企业股权的过程。
股改是我国经济体制改革的重要一环，旨在通过引入市场机制和增加市场竞争，提高国有企业的经营效率和竞争力，促进经济的发展。
下面将就股改的基本流程进行详细阐述。
一、确定股改方案股改的第一步是确定股改方案。
这一阶段由相关部门和国有企业的管理层共同参与，通过研究和讨论，确定股改的实施方案，包括股权转让的比例、股份发行的价格、股份分配的方式等。
二、制定股改计划确定了股改方案后，国有企业需要制定详细的股改计划。
这一阶段需要对企业进行全面的评估和规划，确定股改的时间节点、具体操作步骤、股份发行对象等。
同时，还需要制定相关的法律法规和政策支持，为股改提供合法、规范的依据。
三、股份发行与转让股改的核心环节是股份的发行与转让。
国有企业将部分股权转让给投资者，发行股份，实现股份制改造。
在这一阶段，国有企业需要通过公开招标、竞争性议价或协商方式，确定股份发行的价格和对象。
同时，还需要制定股权转让的程序和交易规则，保证股改的公平、公正。
四、股份登记和交割股份发行与转让完成后，需要进行股份登记和交割。
这一阶段的主要任务是将股份发行对象的股权变更记录在公司的股东名册上，并完成股份的交割手续。
同时，还需要将相关信息报送给证券监管部门，依法进行备案和审查，确保股改的合法性和规范性。
五、股权激励与管理改革股改完成后，国有企业需要进行股权激励和管理改革。
这一阶段的目标是激发员工的积极性和创造力，提高企业的经营效益。
国有企业可以通过股权激励计划，向员工发行股份，使他们成为企业的股东，分享企业的利润和成长。
同时，还需要进行内部管理的改革，建立科学、规范的企业治理机制，提高企业的决策效率和运营能力。
六、市场化运作和监管股改完成后，国有企业将面临市场化运作和监管的挑战。
国有企业需要适应市场经济的要求，加强内外部的市场竞争，提高企业的创新能力和竞争力。
同时，还需要加强对企业的监管，预防和打击违法违规行为，维护市场的公平、公正。
新三板：前期准备--股改的7大流程、11个步骤
新三板：前期准备--股改的7大流程、11个步骤老朋友点右上角···将精彩内容分享至你的朋友圈一、有限责任公司改为股份有限公司的七大流程是第一、制定企业改制方案，并形成有效的股东会决议。
第二、清产核资主要是对企业的各项资产进行全面清查，对企业各项资产、债权债务进行全面核对查实。
清产核资的主要任务是清查资产数额，界定企业产权，重估资产价值，核实企业资产。
从而进一步完善企业资产管理制度，促进企业资产优化配置。
第三、界定企业产权主要是指企业国有资产产权界定。
企业国有资产负有多重财产权利，权利结构复杂，容易成为纠纷的源头，所以需要对其进行产权界定。
企业产权界定是依法划分企业财产所有权和经营权、使用权等产权归属，明确各类产权主体的权利范围及管理权限的法律行为。
借此，要明确哪些资产归属国家，哪些资产的哪些权能归属于哪些主体。
第四、资产评估资产评估是指为资产估价，即经由认定资格的资产评估机构根据特定目的，遵循法定标准和程序，科学的对企业资产的现有价值进行评定?和估算，并以报告形式予以确认。
资产评估要遵循真实、公平、独立、客观、科学、专业等原则。
其范围既包括固定资产，也包括流动资产，既包括无形资产、也包括有形资产。
其程序包括申请立项、资产清查、评定估算和验证确认等几个步骤。
资产评估经常委托专业的资产评估机构进行。
第五、财务审计资产评估完成后，应聘请具有法定资格的会计师事务所对企业改制前三年的资产、负债、所有者权益和损益进行审计。
会计师事务所对资产评估机构的评估结果进行确认。
第六、认缴出资企业改制后认缴的出资额是企业经评估确认后的净资产的价值。
既包括原企业的资产换算，也包括新认缴注入的资本。
第七、申请登记此登记既可以是设立登记，也可以是变更登记。
工商行政管理部门对符合法律规定的公司予以登记，并发放新的营业执照。
营业执照签发的日期为企业或公司成立的日期。
二、改制为股份有限公司应具备的条件有限责任公司整体变更为股份有限公司是指在股权结构、主营业务和资产等方面维持同一公司主体，将有限责任公司整体以组织形式变更的方式改制为股份有限公司，并将公司经审计的净资产额相应折合有股份有限公司的股份总额。
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※※（集团）有限公司
股份制改制及设立上市公司
工作计划书
2003年 月 日
一、 项目研究人员
1．项目顾问
（1）参与确定股份制改制、上市公司设立方案；
（2）参与协调与政府、中介机构等各方关系；
（3）参与协助企业发行上市；
2．项目总负责人
（1） 确定股份制改制、上市公司设立方案；
（2） 协助客户与政府、中介机构的关系；
（3） 协助客户完成股份公司设立、上市公司发行工作，并报有关政府部门、
中国证监会批准；
3．项目主管
（1）参与企业调查、分析；
（2）参与制定整体设计方案；
（3）参与协助客户谈判；
（4）参与上报有关政府部门和中国证监会的文件；
（5）参与协助企业发行上市及相关工作；
4．其它中介机构
（1）会计师事务所人员
参与对企业尽职调查，并分析论证其价值；
参与企业股份制改制、上市策划中有关会计处理方法的选定；
对企业现有资产进行审计，并出具审计报告。
（2）律师事务所
参与对企业尽职调查，并分析论证其价值；
企业股份制改制、上市策划中文件进行审核和确认。
（3）评估事务所
对企业现有资产进行评估，并出具评估报告。
（4） 主承销商
对企业上市方案的制定；
上市前企业辅导；
协调企业与证监会之间的关系及完成上报工作；
协助企业进行上市前的路演并募集股份至上市。
二、项目咨询流程及进度安排
制定股份制
改制方案
与客户签订
咨询合同
对客户情况进
行调查和分析
前期准备阶段
股份制改制
项目策划阶段
客户审核
初步确定
股份制方案
现有资产分析
法律法规
方案设计
共需 天 自2003年
从 月 日~ 月 日
共需 天 自2003年
从 月 日~ 月 日
共需 天 自2003年
月 日~ 月 日
共需 天 自2003年
月 日~ 月 日
共需 天 自2003年
月 日~ 月 日
其它中介机构
编制法律文件
与政府协调
评估机构
律师事务所
共需 天 自2003年
月 日~ 月 日
审计机构
共需 天 自2003年
月 日~ 月 日
共需 天 自2003年
月 日~ 月 日
批准设立
共需 天 自2003年
月 日~ 月 日
确定主承销机构
共需 天 自2003年
月 日~ 月 日
上市公司方案
制定
共需 天 自2003年
月 日~ 月 日
股份制改制
审批阶段
设立上市公司
项目策划阶段
路演
共需 天 自2003年
月 日~ 月 日
发布公告
共需 天 自2003年
月 日~ 月 日
上市阶段
招股募集
共需 天 自2003年
主承销商
律师事务所
评估事务所
审计机构