2019年期货从业资格证《期货基础知识》押题练习试题B卷 含答案

省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格证《期货基础知识》押题练习试题B 卷 含答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、期货公司首席风险官向（ ）负责。

A 、中国期货业协会 B 、期货交易所 C 、期货公司监事会 D 、期货公司董事会2、期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起（ ）内报住所地的中国证监会派出机构备案。

A 、3个工作日 B 、5个工作日 C 、10个工作日 D 、15个工作日3、宋体甲期货公司欲从事投资咨询业务，则公司提交的合规经营情况说明应该是最近（ ）年的。

A 、3 B 、4 C 、1 D 、24、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的（ ）制度。

A 、存档B 、保密C 、及时销毁D 、备份5、美国芝加哥期货交易所规定小麦期货合约的交易单位为5000蒲式耳，如果交易者在该交易所买进一张（也称一手）小麦期货合约，就意味着（ ） A 、在合约到期日需买进一手小麦B 、在合约到期日需卖出一手小麦C 、在合约到期日需卖出5000蒲式耳小麦D 、在合约到期日需买进5000蒲式耳小麦6、关于期货市场价格发现功能论述不正确的是（ ） A 、期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同 B 、期货价格成为世界各地现货成交价的基础C 、期货价格克服了分散、局部的市场价格在时间上和空间上的局限性，具有公开性、连续性、预期性的特点D 、期货价格时时刻刻都能准确地反映市场的供求关系7、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（ ）相互独立、分别管理。

A 、其自有资金账户 B 、个人客户保证金账户 C 、非结算会员保证金账户 D 、特别结算会员保证金账户8、中国期货监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在（ ）交易编码的对应关系。

A 、各期货交易所 B 、期货交易所的结算机构 C 、期货业协会D、期货公司9、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（）关系。

A、亲属B、近亲属C、同学D、朋友10、完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是（）A、中金所B、期货公司C、证券公司D、证监会11、某期货公司的期末净资本为5000万元，期末客户权益为9亿元，根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施（）A、责令公司限期整改B、限制或暂停部分期货业务C、限制有关股东行使股东权利D、责令有关股东限期转让股权12、第一家推出期权交易的交易所是（）A、C、B、OTB、C、ME、C、C、B、OE、D、LME、13、期货交易所会员的保证金不足而会员未在期货交易所统一规定的时间内追加保证金的，应当将该会员的期货合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。

A、该会员B、期货公司C、期货业协会D、期货交易所结算中心14、（）不得为非结算会员办理结算业务。

A、全面结算会员B、特别结算会员C、交易结算会员D、普通结算会员15、期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。

A、中国期货业协会B、本交易所会员大会C、本交易所理事会D、中国证监会16、期货交易所会员的保证金不足时，应当（）A、暂停交易B、终止交易C、提高保证金D、及时追加保证金或者自行平仓17、期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交相关材料，下列选项中不属于应提交的材料的是（）A、设立营业部申请书B、拟设立营业部的决议文件C、申请日前2个月月末的风险监管报表D、拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件18、如果期货从业人员被迫执行违法违规指令，但是按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的，（）行政处罚。

A、可以从轻、减轻B、应当从轻、减轻C、可以从轻、减轻或者免于D、应当从轻、减轻或者免于19、宋体期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照（）等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自做出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。

A、中国证监会有关法规B、中国期货业协会的自律规则C、中国期货业协会的章程D、公司章程20、下列属于期货市场在微观经济中的作用的是（）A、促进本国经济国际化B、提高合约兑现率C、促进本国经济的国际化发展D、为政府宏观调控提供参考依据21、某交易所主机中，绿豆期货前一成交价为每吨2820元，尚有未成交的绿豆期货合约每吨买价2825元，现有卖方报价每吨2818元，二者成交则成交价为每吨（）元。

A、2825B、2821C、2820D、281822、宋体实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于（）日内报告中国证监会。

A、3B、5C、7D、1523、下列图形中，能够消除日常价格运动中偶然因素引起的不规则性的是（）A、K线图B、条形图C、点数图D、移动平均线24、我国期货交易所会员必须是（）A、事业单位B、自然人C、境外企业法人或者其他经济组织D、境内企业法人或者其他经济组织25、期货经纪公司总经理、副总经理在职期间在其他营利性组织兼职，所在公司隐瞒不报，情节严重的，该公司将被罚款（）A、1万以上B、3万以上C、1-3万D、3万以下26、下列选项中不属于期货交易所章程内容的是（）A、管理人员的产生、任免及其职责B、保证金的管理和使用制度C、章程修改程序D、财务会计、内部控制制度27、申请经理层人员的任职资格，应当提交（）名推荐人的书面推荐意见。

A、2B、3C、5D、728、期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当（）反映会员保证金的变动情况。

A、真实、准确、完整地B、真实、及时、完整地C、准确、及时、完整地D、真实、公开、完整地29、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币（）万元，申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。

A、1000B、2000C、3000D、500030、期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到（）的，持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50%，或有负债应低于净资产的50%，且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。

A、3%B、5%C、7%D、10%31、金融期货三大类别中不包括（）A、股票期货B、利率期货C、外汇期货D、石油期货32、下列不属于期货交易所职责的是（）A、提供交易的场所、设施和服务B、组织并监督交易、结算和交割C、保证合约的履行D、按照法律规定对期货市场进行管理33、期货公司违反规定挪用客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。

A、1倍以上3倍以下B、3倍以上5倍以下C、1倍以上5倍以下D、2倍以上5倍以下34、客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金。

第二天，王某未能按照规定补足保证金，要求公司暂时为其保留持仓。

由于王某资信状况一直良好，。

期货公司与王某签订了书面保仓协议，如果随后交易中，王某账户穿仓，以下说法中正确的是（）A、保留持仓期间造成的损失，由客户自己承担，穿仓造成的损失由期货公司承担B、保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担担，穿仓造成的损失由期货公司承担C、全部损失由客户承担D、全部损失有期货公司承担35、期货从业人员获取不正当利益的，可以暂停其期货从业人员资格（）A、3个月至6个月B、6个月至12个月C、1年D、2年36、期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司（）股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

A、5%B、100%C、50%D、70%37、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（）A、10年B、15年C、20年D、25年38、期货交易所办理下列事项，无须经过中国证监会批准的是（）A、制定或者修改章程、交易规则B、变更住所或营业场所C、交易系统的升级改造D、设立期货交易所的分所39、证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有（）名具有期货从业资格的业务人员。

A、2B、3C、4D、540、关于“基差”，下列说法不正确的是（）A、基差是期货价格和现货价格的差B、基差风险源于套期保值者C、当基差减小时，空头套期保值者可以忍受损失D、基差可能为正、负或零41、期货公司持有的金融资产，按照（）和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。

A、分类B、账龄C、可回收性D、流动资产42、宋体证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的（）A、50％B、70％C、120％D、150％43、（）是在期货市场和现货市场之间建立一种盈亏对冲的机制。

A、套期保值B、保证金制度C、实物交割D、发现价格44、下列不属于会员制期货交易所会员的基本权利的是（）A、设计期货合约B、行使表决权、申诉权C、联名提议召开临时会员大会D、按规定转让会员资格45、首席风险官向（）负责。

A、中国期货业协会B、中国证监会C、期货交易所D、期货公司董事会46、期货公司应当报送月度和年度风险监管报表，其中月度风险监管报表应当于月度终了后的（）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送。

A、3B、5C、7D、1047、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（）A、不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务B、不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改C、符合风险监管指标规定标准要求，并优于风险监管指标的预警标准D、符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准48、1848年，芝加哥的82位商人发起组建了（）A、芝加哥期权交易所（C、B、OE、）B、芝加哥期货交易所（C、B、OT）C、芝加哥股票交易所（C、HX）D、芝加哥商业交易所（C、ME、）49、下列关于期货交易所的表述，错误的是（）A、以营利为目的B、按照其章程的规定实行自律管理C、以其全部财产承担民事责任D、负责人由国务院期货监督管理机构任免50、下面不属于技术分析手段的有（）A、价格B、供给量C、交易量D、持仓量51、东方不败期货公司接受客户独孤求败的全权委托进行期货交易，由于市场动荡，该交易产生巨大损失。