Agddwqa_a2010年《证券市场基础知识》真题及答案2
2010年10月证券从业资格考试市场基础知识密押试卷答案
2010年10月证券从业资格考试市场基础知识密押试卷答案一、单项选择题1.【答案】D【解析】货币市场亦称短期资本市场，是进行一年以下的短期资金交易活动的市场。
同业拆借市场是指金融机构之间以货币借贷方式进行短期资金融通活动的市场。
同业拆借的资金主要用于弥补银行短期资金的不足、票据清算的差额以及解决临时性资金短缺需要。
2.【答案】D【解析】考查资本市场与货币市场的区别：前者融通长期资金，包括证券市场和中长期信贷市场等;后者融通短期资金，包括大额可转让定期存单市场、同业拆借市场、商业票据市场等。
A、B选项属于货币市场;C选项黄金市场不属于金融市场，因此答案为D选项。
3.【答案】D【解析】证券市场具有三个显著特征：①价值直接交换的场所;②财产权利直接交换的场所;③风险直接交换的场所。
4.【答案】A【解析】证券市场的横向结构主要是从交易品种进行的划分。
5.【答案】C【解析】证券市场按交易场所结构，可分为有形市场(场内市场)和无形市场(场外市场);按层次结构划分，可分为发行市场(“一级市场”或“初级市场”)和交易市场(“二级市场”或“次级市场”);按品种结构划分，可分为股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场等。
6.【答案】D【解析】虚拟资本的价格总额与真实资本的账面价格并不相等。
7.【答案】C【解析】证券市场是股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所。
8.【答案】A【解析】保险公司的特点在于收入比较稳定，业务支出较有规律，其投资活动注重本金安全和收入的稳定性。
但对流动性的要求不高。
C选项太过笼统;D选项是筹资的目的而不是投资考虑的内容，因此最佳答案是A选项。
9.【答案】B【解析】随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的主权财富基金。
10.【答案】C【解析】A选项错误在于应是由基金管理人管理、由基金托管人托管;B选项福利基金、科技发展基金等都属于社会公益基金。
2010年八月份证券从业资格考试《证券市场基础知识》(必备资料).
1、已知价计算法中的“已知价”是指(。
1.当日的开盘价2.当日的收盘价3.上一个交易日的开盘价4.上一个交易日的收盘价2、为了有效实施投资计划并降低风险,《基金办法》规定,1个基金投资于国家债券的比例,不得低于该基金资产净值的(1.5%2.10%3.20%4.40%3、证券市场虽主要属于资本市场,但与(市场关系密切。
1.货币2.期货3.期权4.商品4、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为(市场。
1.直接融资2.间接融资3.资本4.货币5、以下哪一项不是证券交易所会员大会的职权?(1.制定和修改证券交易所章程2.选举和罢免会员理事3.审议和通过理事会、总经理的工作报告4.审定对会员的接纳6、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为(市场。
1.直接融资2.间接融资3.资本4.货币7、以下哪一项不是证券交易所会员大会的职权?(1.制定和修改证券交易所章程2.选举和罢免会员理事3.审议和通过理事会、总经理的工作报告4.审定对会员的接纳8、买入债券后持有一段时间,又在债券到期前将其出售而得到的收益率为(。
1.直接收益率2.持有期收益率3.到期收益率4.赎回收益率9、资本市场是融通长期资金的市场,它又可以进一步分为(。
1.股票市场和债券市场2.证券市场和货币市场3.短期资金市场和长期资金市场4.中长期信贷市场和证券市场10、一般情况下,中央银行采取宽松的货币政策将导致(1.股价水平上升2.股价水平下降3.股价水平不变4.股价水平盘整11、专门为证券交易所提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构,称为(。
1.中央登记结算机构2.地方登记结算机构3.交易所4.交易中心12、职业态度是从业人员对本职工作的(认识、情感倾向和行为方式,也是一个人对其职业地位、职业理想、职业责任主观认识的心理表现。
1.性质2.价值3.责任4.客观13、证券市场虽主要属于资本市场,但与(市场关系密切。
1.货币2.期货3.期权4.商品。
cv-dricc免费2010年10月《证券市场基础知识》真题及答案详解
、.~①我们‖打〈败〉了敌人。
②我们‖〔把敌人〕打〈败〉了。
《证券市场基础知识》真题答案及详解一、单项选择题1．在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为( )。
A．股票 B．银行本票 C．基金证券 D．金融证券2．将有价证券分为上市证券与非上市证券的依据是( )。
A．募集方式 B．证券发行主体的不同C．证券所代表的权利性质 D．是否在证券交易所挂牌交易3．普通开放式基金份额属于( )。
A．上市证券 B．非上市证券 C．公司证券 D．私募证券4．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是( )。
A．商品证券 B．公募证券 C．私募证券D．货币证券5．证券持有者在不造成资金损失的前提下，可以用证券换取现金。
这表明了证券具有( )。
A．期限性 B．安全性 C．流动性 D．收益性6．通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让的基金是( )。
A．开放式基金 B．封闭式基金 C．公司型基金 D．契约型基金7．随着( )的成立和第一期股本的认定和筹集，中国第一家近代意义的股份制企业和中国人自己发行第一张股票诞生。
A．江南制造总局 B．安庆军械所C．福州船政局 D．上海轮船招商局8．根据我国政府对WTO的承诺，外国证券机构直接从事B股交易的申请可由( )受理。
A．中国证监会 B．证券交易所C．证券业协会 D．国家外汇管理局9．目前( )已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。
A．保险公司 B．商业银行 C．主权财富基金 D．证券经营机构10．下列关于社保基金的描述中，正确的是( )。
A．通过公开发售基金份额筹集资金B．企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上自愿建立C．由社会保障基金和社会保险基金组成D．将收益用于指定的社会公益事业的基金11．QFII制度是指允许合格的境外机构投资者在一定的规定和限制下汇入一定额度的外汇资金，并转换当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地( )，其资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的种制度。
证券交易2010年真题答案解析
证券从业考试证券交易2010年真题答案解析参考答案一、单项选择题1．D[解析]中国证券登记结算有限责任公司设立电子化证券登记簿记系统，根据证券账户的记录，办理证券持有人名册的登记。
电子化证券登记簿记系统的记录采取整数位，记录证券数量的最小单位为1股(份、元)。
2．C[解析]证券经纪关系的建立过程包括开立资金账户，这里的资金账户是指客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账，该账户是由投资者在证券公司营业部(即投资者的证券经纪商)开立并专门用于投资者的证券买卖交易，证券经纪商通过该账户对投资者的证券买卖交易进行前端控制、清算交收和计付利息等。
故C选项正确。
来源：考试大的美女编辑们3．B[解析]信托公司是由中国银监会监督管理的非银行金融机构，只有经过中国银监会的认可，信托公司方可申请办理信托专用证券账户。
故B选项正确。
4．B[解析]在实际运用中，人民币普通股账户简称“A股账户”，是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，既可用于买卖人民币普通股票，也可用于买卖证券和证券投资基金。
B股账户用于投资者买卖人民币特种股票。
本题正确答案为B。
5．D[解析]代理机构办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，补办原号的证券账户卡业务只是原证券账户卡的复制；而更换新号码的证券账户卡则包含了新开立证券账户和证券的非交易过户两项内容。
故D选项正确。
6．C[解析]自助及电话自动委托是客户根据自己的账号和操作密码进入自助终端或自动委托系统，并按屏幕文字提示或电话语音提示自行进行委托或查询有关信息。
故C选项正确。
7．A[解析]经有关部门批准，基金管理公司开展特定客户证券投资资产管理业务需要开立专门账户的，每一特定客户证券投资产品开立1个专用证券账户。
故A选项正确。
8．C[解析]转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部。
故C选项说法错误。
其他选项内容均符合转托管制度的有关规定。
9．D[解析]对于记名证券而言，完成了清算和交收，还有一个登记过户的环节。
《证券市场基础知识》真题及答案
证券业从业资格考试《证券市场基础知识》一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。
以下各小题所给出的四个选项中,只有一项最符合题目要求。
1.投资于股票和股票型基金的账面余额,合计不高于本公司上季末总资产的(。
A.10%B.20%C.30%D.40%2.通常,股票分割往往会导致股价(。
A.上涨B.下降C.不变D.急剧下降3.指数型ETF能否成功发行与(的选择有密切关系。
A.成分股票B.基础指数C.受托人D.投资人4.关于金融期权与金融期货,下列论述错误的是(。
A.金融期权与金融期货都是常用的套期保值工具,它们的作用与效果是相同的B.利用金融期货进行套期保值,在避免价格不利变动造成的损失的同时,也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益C.通过金融期权交易,既可避免价格不利变动造成的损失,又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益D.在现实的交易活动中,人们往往将金融期权与金融期货结合起来,通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标5.由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于(。
A.利率风险B.经济周期波动风险C.购买力风险D.违约风险6.下列关于企业年金的表述,错误的是(。
A.企业年金不得购买投资性保险产品B.企业年金不得用于信用交易,不得用于向他人贷款,但可用于短期债券回购C.企业年金的受托人可以指定专业投资机构运用企业年金进行证券投资D.企业年金是一种养老保险基金7.关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含手续费,下列说法正确的是(。
A.两者均包含B.两者都包含C.前者不包含,后者包含D.前者包含,后者不包含8.金融期货的主要交易制度不包括(。
A.逐日盯市制度B.分散交易制度C.限仓制度D.每日价格波动限制及断路器原则9.只能采用现金轧差方式结算的金融期权是(。
A.股票期权B.股票指数期权C.利率期权D.货币期权10.外国公司的股票在美国上市通常采用(形式。
A.股票B.存托凭证C.认股权证D.股票期权11.若持有现货多头的交易者担心将来现货下跌,于是在期货市场卖出期货合约,这种交易方式称为(。
证券市场基础知识及答案
证券市场基础知识一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0．5分，共35分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)1.2005年4月，经国务院批准，中国证监会批复同意在( )设立中小企业板块。
A.深圳证券交易所主板市场内部B.深圳证券交易所主板市场之外c.上海证券交易所主板市场内部 D.上海证券交易所主板市场之外2.通过各种通讯方式、不通过集中的交易所、实行分散的、一对一交易的衍生工具属于( )。
A.内置型衍生工具B.交易所交易的衍生工具c.信用创造型的衍生工具 D.OTC交易的衍生工具3.只能在期权到期日行使的期权是( )。
A.看涨期权B.看跌期权c.欧式期权 D.美式期权4.公债的最初功能是( )。
A.弥补财政赤字B.筹措建设资金c.便于调控宏观经济 D.便于金融调控5贴现债券的实际收益率( )票面贴现率。
A.高于B.等于c.低于 D.无关于6.基金托管人是( )权益的代表。
A.基金发起人B.基金持有人C.基金管理人D.基金监管人7.基金的托管费用通常( )计算并累计。
A.逐日B.逐周c.逐月 D.逐年8.认股权证的认购期限一般为( )。
A.两周到30天B.半年c.1年 D.3年到l0年9.从总体而言，金融期权的标的物与金融期货的标的物相比要( )。
A.少B.多C.相等D.无法比较10.股票及其他有价证券的理论价格是根据( )而定的。
A.现值理论B.预期理论c.合理收益理论D．流动性理论11.LOF的汉译名称为( )。
A.存托凭证B.交易所交易基金c.上市开放式基金 D.指数参与份额12.基金的托管费用通常按照基金( )的一定比例提取。
A.资产净值B.资产总值c.现金余萄．D.现金流量总额13.基金管理人与托管人之间是( )关系。
A.所有者与经营者B.所有者与监管者c.经营者与监管者 D.委托者与受托者14.证券发行公司信息持续披露的文件是指( )。
A.招股说明书B.上市公告书c.定期报告文件 D.招股意向书15.以下证券投资风险中属于系统性风险的是( )。
Atfuqnn_a2010年下半年《证券市场基础知识》押题试卷(后附答案及详细解析)
、|!_一个人总要走陌生的路，看陌生的风景，听陌生的歌，然后在某个不经意的瞬间，你会发现，原本费尽心机想要忘记的事情真的就这么忘记了..2010年证券业从业资格考试《证券市场基础知识》真题120分钟一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。
）1.投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付()。
A.申购费B.赎回费C.管理费D.手续费2.关于基金，下列说法正确的是()。
A.国债基金是以国债为主要投资对象的证券投资基金，风险较高B.货币市场基金是以全球的货币市场为投资对象的一种基金C.黄金基金是以黄金或其他贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金;收益率一般随贵金属的价格波动而变化，不稳定D.指数基金的特点是它的投资组合等同于市场价格指数的权数比例3.下列说法不正确的是()。
A.平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入，又要追求长期增值。
通常是把资金集中投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性B.在成长型基金中，还有更为进取的基金，即积极成长型基金C.收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的D.成长型基金是基金中最常见的一种，追求基金资产的长期增值，投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的公司的股票4.在交易所上市交易的、基金份额可变的基金运作方式是()。
A.指数型基金B.LOFC.开放式基金D.ETF5.根据我国《证券投资基金法》规定，下列对于设立基金管理公司应当具备的条件描述，错误的是()。
A.有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程B.有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施C.注册资本不低于5亿元人民币，且必须为实缴货币资本D.有完善的风险控制制度6.下列不属于记名股票特点的是()。
B.股东权利归属于记名股东C.可以一次或分次缴纳出资D.转让相对简单，不受限制7.关于股票的清算价值，下列说法正确的是()。
证券市场基础知识真题及答案
基础真题：证券市场基础知识真题及答案1、单项选择题1、证券是各类记载并代表一定权益的------。
A 书面凭证B 法律凭证C 收入凭证D 资本凭证2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的------划分的。
A 交易的对象B 交易的性质C 交易的期限D 交易的时间3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是------。
A 场外交易市场B 有形市场C 第三市场D 第四市场4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在------。
A 纽约B 伦敦C 巴黎D 阿姆斯特丹5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的------。
A 上海证券交易所B 上海众业公所C 上海华商证券交易所D 北平证券交易所6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展------。
A 始终是审批制B 由审批制到核准制C 始终是核准制D 由核准制到审批制7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了------，对股票发行进行复审。
A 股票发行审核委员会B 证券业协会C 交易所监督部D 证券登记机构8、我国证券业中，行业性自律性组织是指------。
A 证券交易所B 证券业协会C 证监会D 证券登记结算公司9、在我国，证监会属于-------管辖。
A 中国人民银行B 国务院C 人大常委会D 国家主席10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是--------。
A 普通股票B 优先股票C 银行债权D 普通债权11、股票的理论价值是--------。
A 票面价值B 帐面价值C 清算价值D 内在价值12、20世纪早期，美国--------州最先通过法律，允许发行无面额股票。
A 纽约B 新泽西C 华盛顿D 芝加哥13、按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有-----。
2010年证券从业资格考试证券交易真题及答案
2010年证券从业资格考试证券交易真题及答案2012-7-19 11:27:00 学易网【大】【中】【小】打印一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。
以下各小题的4个选项中，只有一项最符合要求)1．对存管后的证券，实行制度，对股权、债权变更引起的证券转移，通过予以划转。
A．非流动性账面B．流动性签发实物证券C．流动性账面D．非流动性签发实物证券2．证券营业部日常经营管理的主要内容就是的运作管理。
A．融资融券业务B．自营业务C．经纪业务D．债券回购业务3．证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用，由证券公司通过扣收。
A．证券交易所B．资金存管银行C．结算公司D．商业银行4．根据市场需要，上海证券交易所接受的市价申报方式包括。
A．对手方最优价格申报B．最优5档即时成交剩余撤销申报C．全额成交或撤销申报D．即时成交剩余撤销申报5．某股票的交易特别处理，属于ST股票，收盘价为10．50元。
则次一交易日该股票交易的价格的上限为元。
A．11．025B．9．975C．11．55D．9．456．所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的及其后每增加时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。
A．10% 5%B．15% 3%C．16% 2%D．20% 1%7．下列选项对证券交易的清算解释正确的是。
A．公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和B．一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算C．银行同业往来中应收或应付差额的轧抵D．企业与企业往来中应收或应付差额的资金汇划8．2008年9月19日起，证券交易印花税只对出让方按税率征收。
A．0．5‰B．1‰C．1．5‰D．2‰9．收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为：收盘价格涨跌幅偏离值＝单只股票(基金)涨跌幅－对应分类指数涨跌幅。
2010年证券从业资格考试《证券交易》真题及答案
2010年证券从业资格考试《证券交易》真题及答案（一）单项选择题（每题0.5分，共30分）1. 证券的柜台自营买卖比较分散，通常（）。
A. 交易量较大，交易手续简单B. 交易量较大，交易手续复杂C. 交易量较小，交易手续简单D. 交易量较小，交易手续复杂2. 对于各种（），设立后可以不断增加投资或赎回基金份额。
A. 开放式基金B. 债券基金C. 封闭式基金D. 股票基金3. 结算参与人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立的资金交收账户，就是其（）。
A. 结算支票账户B. 储蓄账户C. 证券账户D. 结算备付金账户4. 赋予期权购买者有卖出的权利，这种期权被称为（）。
A. 买入期权B. 卖出期权C. 利率期权D. 外汇期权5. 证券经纪商在证券交易中承担一定的义务，这些义务体现了（）。
A. 为委托人服务和公平买卖的原则B. 为受托人服务的原则C. 扩大交易量的原则D. 利益至上的原则6. A股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、（）、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。
A. 特殊机构证券账户B. 交易所证券账户C. 一般机构证券账户D. 国有企业证券账户7. 我国有许多新股是采用网上定价发行方式，其发行价格确定于（）。
A. 发行之后B. 发行之中C. 发行之前D. 议价过程8. 证券清算业务主要是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券（）分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。
A. 种类与价款B. 数量与种类C. 数量与价款D. 数量与投资者9. 关于我国证券经纪业务，下面表述（）是不正确的。
A. 证券公司可接受客户的委托B. 证券公司不赚差价C. 证券公司可向登记结算公司融券D. 证券公司只收取一定的佣金作为业务收入10. （）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。
A. 发行日交收B. 会计日交收C. 随时交收D. 滚动交收11. 证券公司自营股票规模不得超过净资本的（）。
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2010年证券从业人员资格考试《证券市场基础知识》历年真题及答案解析汇编2
一、单选题（将下列各题中唯一正确的答案填入括号内，每小题1分，共20分） 1.（ ）是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。 A．政府债券 B．国家债券 C．金融债券 D．公司债券 A
2.在我国，下列关于证券公司的事项中，不需要经证券监督管理机构批准的是（ ）。 A．变更持有5%以上股权的股东 B．变更注册地址 C．证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构 D．撤销分支机构 B
3.我国《证券法》规定，（ ）应当为集中交易提供保障，公布证券交易即时行情。 A．证监会 B．国务院 C．证券交易所 D．上市公司 C 我国《证券法》规定，证券交易所应当为集中交易提供保障，公布证券交易即时行情。
4.保险公司进行证券投资主要考虑（ ）。 A．筹集资金 B．调剂资金余缺 C．提高流动性和分散风险 D．本金安全和收益率 D 5.（ ）是公司用现金以外的其他财产向股东分派股息。 A．现金股票 B．股票股息 C．资本利得 D．财产股息 D
6.我国证券发行的品种不包括（ ）。 A．A股、B股 B．基金 C．国债 D．金融衍生产品 D
7.证券公司从业人员按其所属的证券公司指令或利用职务违反交易规则的，则由（ ）承担责任。 A．直接责任人 B．证券公司和直接责任人连带 C．所属证券公司 D．证券交易所 C
8.严格意义上的ETF最早出现在（ ）。 A．纽约证券交易所 B．多伦多证券交易所 C．伦敦证券交易所 D．芝加哥证券交易所 B
9.以报告期成交量或发行量为权数编制指数的方法，叫做（ ）。 A．相对法 B．综合法 C．加权法(拉氏指数) D．加权法(派许指数) D C选项中的加权法（拉氏指数）以采用基期的发行量或者成交量作为权数。
10.在我国，国有股权行政管理的专职机构是（ ）。 A．国务院 B．国有资产管理部门 C．国有投资公司 D．资产经营公司 B
11.英国的第一家证券交易所于1B02年获得英国政府的正式批准，最初主要交易为（ ）。 A．政府债券 B．公司债券 C．公司股票 D．铁路股票 A
12.根据我国《公司法》的规定，有限责任公司由（ ）共同出资设立（国有独资的有限责任公司除外）。 A．3个以上30个以下 B．3个以上50个以下 C．2个以上30个以下 D．2个以上50个以下 D
13.凭证式债券持有人提前兑取现金时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的（ ）收取手续费。 A．2% B．3% C．4% D．5% A
14.证券公司根据协议，依法协助证券发行人销售其所发行的证券的业务是（ ）。 A．承销业务 B．自营业务 C．资产管理业务 D．经济业务 A
15.按照规定，下列论述不正确的是（ ）。 A．发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议 B．发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销 C．证券承销采取代销或包销方式 D．上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行 D 16.（ ）制定了《关于从事相关创新活动证券公司评审暂行办法》。 A．中国证券业协会 B．中国证监会 C．全国人大 D．人民银行 A
17.债券分为实物债券．凭证式债券和记帐式债券的依据是（ ）。 A．发行方式 B．流通发行 C．券面形式 D．付息方式 C
18.证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是（ ）。 A．即时交付 B．分期交付 C．货银对付 D．货银交付 C
19.证券业从业人员获得从业资格证书后超过（ ）而未在证券专业岗位就职，资格证书自动失效。 A．8个月 B．24个月 C．18个月 D．24个月 C
20.对上市证券认识错误的一项是（ ）。 A.开放式基金价额属于上市证券 B.上市须由公司提出申请，经证券监管机构或证券交易所依法审核同意并与证券交易所签订上市协议 C.上市证券又称挂牌证券 D.具有在交易所内公开买卖的资格 A
二、多选题（每题有两个或两个以上的答案，将正确的答案填入括号内，多选、少选、错选均不得分。每2分，共40分）
1.基金从设立到终止要支付一定的费用，它们包括（ ）。 A．宣传费用 B．运作费 C．清算费 D．托管费 BCD
2.证券公司从事客户资产管理业务，应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格，经中国证监会批准，证券公司可以从事（ ）。 A．为客户办理特定目的专项资产管理业务 B．为多个客户办理集合资产管理业务 C．单一客户办理定向资产管理业务 D．单一客户办理非定向资产管理业务 ABC
3.可转换债券的要素包括（ ）。 A．有效期限和转换期限 B．票面利率或股息率 C．转换比例或转换价格 D．赎回条款与回售条款 ABCD
4.债券基金收益与市场利率的关系具体表现为（ ）。 A．市场利率下降，基金收益下降 B．市场利率上升，基金收益下降 C．市场利率上升，基金收益上升 D．市场利率下降，基金收益上升 BD
5.依有价证券的品种而形成的结构关系的构成主要有（ ）。 A．股票市场 B．债券市场 C．基金市场 D．衍生品市场 ABCD
6.国际债券的发行人，主要是（ ）。 A．各国政府、政府所属机构 B．银行或其他金融机构 C．自然人 D．一些国际组织等 ABD 自然人是指个人，个人在那个国家都不可能发行债券。 7.债券与股票比较，两者的相同点有（ ）。 A．两者都属于有价证券 B．两者都是筹措资金的手段 C．两者的收益率相互影响 D．两者的发行目的相同 ABC
8.金融期货交易与金融现货交易相比，不同点有（ ）。 A．价格决定不同 B．交易目的不同 C．结算方式不同 D．交易对象不同 BCD
9.公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载（ ）事项。 A．股东的姓名或者名称及住所 B．各股东所持股份数 C．各股东所持股票的编号 D．各股东取得股份的日期 ABCD
10.在下列有关金融期货交易结算所的说法中，正确的有（ ）。 A．结算以公司形式组建 B．结算所通常采用会员制 C．所有交易必须通过会员进行 D．交易双方不得直接交割清算 ACD
11.金融互换交易的具体类型主要有（ ）。 A．货币互换 B．利率互换 C．股权互换 D．信用违约互换 ABCD
12.根据协定价格与标的物市场价格的关系，可将期权分为（ ）。 A．实值期权 B．虚值期权 C．平价期权 D．升水期权 ABC 13.（ ）是不能流通转让的。 A．基本建设债券 B．保值债券 C．财政债券 D．特种债券 BCD
14.中国证券业协会（ ）。 A．制定试点证券公司的评审办法，负责组织评审工作 B．对试点证券公司进行持续评价 C．监督试点证券公司的动态工作内容 D．监督试点证券公司的各项创新活动 AB
15.内幕信息是指证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有最大影响的尚未公开的信息，下列属于内幕信息的是（ ）。 A．公司分配股利或者增资的计划 B．公司股权结构的重大变化 C．公司债务担保的重大变更 D．公司营业用主要资产的抵押、出售 ABC
16.金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。资本市场是融通长期资金的市场，下面（ ）是资本市场。 A．回购协议市场 B．债券市场 C．基金市场 D．保险市场 BCD
17.债券发行方式有（ ）。 A．定向发行 B．承购包销 C．招标发行 D．对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式 ABC
18.储蓄国债（电子式）与记账式国债相比具有的不同之处在于（ ）。 A．发行对象不同 B．发行利率确定机制不同