内部审核控制程序

1目的

本程序的目的是为实施内部质量审核、环境管理体系审核明确责任和提供一套系统方法。

2适用范围

适用于本公司内部质量体系审核及环境管理体系审核。

3职责

3.1体系办负责编制内部质量环境体系审核计划。

3.2管理者代表负责内部质量环境体系审核计划的审核，总经理批准。

3.3管理者代表负责组织审核小组。

3.4审核小组负责实施审核及审核跟踪。

3.5相关部门配合审核。

4工作程序

4.1年度审核计划的编制及审核时机

4.1.1体系办每年初编制年度审核计划，由管理者代表审核，总经理批准后发放各部门。

4.1.2 一般情况质量环境管理体系审核每年进行两次，质量审核必须覆盖所有的班次。

4.1.3如出现大的质量事故或顾客抱怨增多或连续加班时，可在适当范围内增加质量体系审核。

4.1.4当发生以下特殊情况时，管理者代表或总经理可提出追加内部环境审核：发生严重的环境问题或周

围住户有严重投诉。

针对一些重要的环境因素或要素、或上次审核的结果有必要追加。

4.1.5内部质量审核应与环境管理体系审核同步进行，以便将审核结果提交管理评审。

4.2审核专用文件

4.2.1 体系办主任组织审核成员准备审核专用文件。审核专用文件包括：

审核计划安排表一一包括被审部门、审核日期、范围、编号、审核人员及时间安排等；内审检查表

审核不符合项报告

内审总结报告一一包括审核目的、范围、依据、对公司审核的综合意见及建议等。内审不符合项统

计表

4. 3质量环境体系审核准备

4.3.1审核由体系办主任具体负责。

4.3.2体系办在审核前5天向被审核部门发出《审核计划安排表》。

4.3.3被审核部门接到《审核计划安排表》后应安排陪同人员，积极准备迎接审核。

4.3.4审核人员根据质量体系审核参考手册及ISO14001环境体系要求编制《内部审核检查表》。

4. 4审核的实施

4.4.1审核员根据预先准备的《内部审核检查表》进行审核。

4.4.2审核员可通过交谈、询问、查阅记录、现场检查等方法收集客观证据，并记录于《内部审核检杳表》

上。

4.4.3当发现有不符合项时，内审员应该向被审核部门负责人指出并共同讨论。

4.4.4审核结束后将每个不符和项都记在《内审不符合报告》中，交给被审核部门经理确认并填写原因和纠正

/预防措施。

4.4.5对于环境审核，现场审核结束后，审核员应将审核情况向体系办主任汇报，确定所有不符合

项和其分类（严重或轻微）。

4.4.6体系办主任负责召开末次会议，各部门经理及主管参加，内容应包括对本次审核工作的总结

及对不符合项改进要求等。

4. 5体系审核改进措施和跟踪

4.5.1被审核部门经理接到《内审不符合报告》，应立即调查不符合项产生的原因，提出纠正/预防

措施，并且确定全面实施的时间和负责人。

4.5.2被审核部门应按期实施整改，整改完成后由部门经理在《内审不符合报告》上签字确认。

4.5.3体系办人员对整改情况跟踪验证，确认效果。

4. 6审核记录

4.6.1审核结束后，审核员应编写《内审总结报告》和〈内审不符合项统计表〉，上交管理者代表及

总经理。

4.6.2《内审不符合报告》应复印发放各受审部门。

4.6.3审核结果应做为管理评审内容之一。

4. 7审核员要求

4.7.1内审员必须是至少已完成中等教育，有四年以上全日制工作实践经验，具有很强的判断和分析能

力，能够客观的观察情况，经过专门的培训并取得资格证的人员担当。对审核QS —9000体系内审员必须持有QS—9000内审员资格证书，环境管理体系内审员必须获得ISO14000内审员资格证书。

4.7.2实施审核人员应与被审部门无直接责任。

5引用文件

管理评审控制程序

纠正和预防措施控制程序

质量记录控制程序

6相关记录

年度审核/管理评审计划

审核计划安排表

内审检查表

内审总结报告

内审不符合报告

内审不符合项统计表