如何实施ISO14001环境管理体系内部审核活动
ISO14001-2015环境管理体系内部审核检查表【ISO14001内审完整内容】
环境目标是否文件化？并得到批准？
6.2.1环境目标
OK
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对环境目标有进行文件化，并得到批准
1.有关职能部门是否有分解的目标、指标和方案？2.是否具体和量化，并明确了负责人？
6.2.2 实现环境目标的措施的策划
OK
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标准条款
符合情况
审核方法
审核发现和不符合事项的描述
OK
NG
过程的资源是否充足？是否能有效支持？
7.1 资源
OK
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资源充足
过程的责任人是否明确？是否有能力执行？
7.2 能力
OK
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责任人明确，本过程由管理者代表盛伟伟负责，通过沟通了解完成有能力胜任本职工作。
是否审核体系管理系统，以验证与环境管理系统要求的符合性？（查：审核实施计划，审核报告，不合格项分布表等）
资源充足
过程的责任人是否明确？是否有能力执行？
7.2 能力
OK
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OK
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1.有编制《管理评审控制程序》
，并对其进行了策化，详见管理评审记录
审核组长确认：
表单编号：
HJ-M-38
内审检查表
被审核部门
管理者代表
审 核 员
审核日期
2020/7/7
被审核部门确认
相关文件
《环境管理手册》《内部稽核控制程序》
审核过程
M2 内审管理
审核内容、证据及方法
（输入、输出、资源、人员、方法、指标）
ISO14001-2015环境管理体系内部审核检查表【ISO14001内审完整内容】
环境管理体系 14001：2004中文版
环境管理体系---要求及使用指南ISO14001：2004目录1、范围Scope----------------------------------------------------------------------------------------------------42、引用标准Normative references----------------------------------------------------------------43、术语和定义Terms and definitions---------------------------------------------------------------43.1 审核员auditor --------------------------------------------------------------------------------------43.2 持续改进continual improvement------------------------------------------------------------53.3 纠正措施corrective action---------------------------------------------------------------------53.4 文件document-------------------------------------------------------------------------------------53.5 环境environment----------------------------------------------------------------------------------53.6 环境因素environment aspect-----------------------------------------------------------------53.7 环境影响environmental impact--------------------------------------------------------------53.8 环境管理体系environmental management systems---------------------------------- 53.9 环境目标environmental policy----------------------------------------------------------------63.10 环境绩效environmental performance--------------------------------------------------- 63.11 环境方针environmental policy -------------------------------------------------------------63.12 环境指标environmental target--------------------------------------------------------------63.13 相关方interested party-------------------------------------------------------------------------63.14 内部审核internal audit-------------------------------------------------------------------------63.15 不符合nonconformity--------------------------------------------------------------------------63.16 组织organization--------------------------------------------------------------------------------63.17 预防措施prevention action------------------------------------------------------------------73.18 污染预防prevention of pollution-------------------------------------------------------------73.19 程序procedure-----------------------------------------------------------------------------------73.20 记录record-----------------------------------------------------------------------------------------74. 环境管理体系要求Environmental Management system requirements---------------- 74.1 总要求General requirements-----------------------------------------------------------------74.2 环境方针Environmental policy----------------------------------------------------------------74.3 规划(策划) Planning--------------------------------------------------------------------------------84.3.1 环境因素Environmental aspects-----------------------------------------------------84.3.2 法律与其他要求legal and other requirements-----------------------------------84.3.3 目标, 指标和方案Objectives, targets and programmes---------------------84.4 实施与运行Implementation and operation----------------------------------------------94.4.1 资源,作用,职责与权限Resources, roles, responsibilities-------------------------94.4.2 能力,意识与培训Competence, training and awareness---------------------9` 4.4.3 信息交流Communication---------------------------------------------------------------94.4.4 环境管理体系文件Documentation--------------------------------------------------104.4.5 文件控制Control of documents-----------------------------------------------------104.4.6 运行控制Operation control-----------------------------------------------------------104.4.7 应急准备和响应Emergency preparedness and response4.5 检查Checking------------------------------------------------------------------------------------114.5.1监测和测量Monitoring and measurement ---------------------------------------114.5.2 评估法规的符合性--------------------------------------------------------------------------114.5.3 不符合,纠正与预防措施Nonconformity, corrective action and preventiveaction-------------------------------------------------------------------------------------------114.5.4 记录控制Control of records------------------------------------------------------------124.5.5 内部审核Internal audit-----------------------------------------------------------------124.6管理评审Management review---------------------------------------------------------------12环境管理体系规范及使用指南1.范围本标准规定了对环境管理体系的要求，使一个组织能够根据法律要求和其他要求和重大环境影响信息，制定环境方针与目标。
ISO14001：2015 环境管理体系标准
ISO14001:2015环境管理体系标准引言0.1.背景达到一个平衡的环境,社会和经济被认为是基本满足现代人的需求又不损害后代人满足其需求的能力。
可持续发展作为一个目标是通过平衡可持续发展的三大支柱。
社会对可持续发展、透明度和问责的期望已经从环境污染、资源利用效率低下、废物管理不当、气候变化、生态系统退化和生物多样性丧失等方面发展了越来越严格的立法，对环境造成了越来越大的压力。
这使得环境管理组织采用一种系统化的方法通过实施环境管理体系,目的是促进环境可持续发展的支柱。
0.2.环境管理体系的目的本标准的目的是为组织提供一个框架，来保护环境和应对不断变化的环境条件与社会经济平衡的需要。
它指定要求,使一个组织能够实现预期的结果集的环境管理体系。
一个系统的环境管理方法，可以为高层管理人员提供信息，来建立长期的成功和创建选有助于可持续发展的:——保护环境预防或减轻不良环境影响;——减轻潜在的不利环境条件对组织的影响;——协助组织实现合规义务;——提高环境绩效;——控制或影响组织的产品和服务的设计、制造、分布式、消费和处理，通过使用生命周期的角度来看,可以防止环境影响生命周期内无意中被转移到别的地方;——实现财务和运营效益的同时,还实现环保的替代品,加强组织的市场地位;——环境信息交流有关利害关系方。
本国际标准,就像其他国际标准,并不打算增加或改变一个组织的法律要求。
0.3.成功因素环境管理体系的成功取决于承诺所有级别和功能的组织,由最高管理层组织利用机会来预防或减轻不良环境影响,提高有益的环境影响,尤其是那些具有战略和竞争的影响。
高层管理可以有效地解决其风险和机遇,将环境管理融入到组织的业务流程、战略方向和决策,使他们与其他业务优先级,将环境管理融入其整体管理系统。
示范的成功实现本国际标准可以用来向利害关系方保证一个有效的环境管理体系。
采用本标准本身并不能保证最优环境的结果。
本国际标准的应用可以不同，从一个组织到另一个组织的关联。
ISO14001：2015环境管理体系要求和使用指南(中文)
a) 为环境管理体系的有效性负责 b) 保证环境方针及环境目标的建立并且它们是与组织的战略方向和组织背景一致 c) 保证环境管理体系的要求与组织的运营过程相融合 d) 提供环境管理体系所需的资源 e) 传递有效的环境管理和遵守环境管理体系要求的重要性 f) 保证环境管理体系实现其预期的结果 g) 指导及支持有助于环境管理体系有效性的人员 h) 推动持续改进 i) 支持其他相关管理岗位的管理者在其职责范围内的领导作用 注：此国际标准中指出的“运营”可以慨括的理解为组织存在的核心活动。
3.4.11 环境绩效 组织管理其环境因素的表现。 注 1：在环境管理体系中，表现的结果可通过组织的环境方针、环境目标和其它准则例如采用的指标 来进行测量。
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4.组织的环境 4.1 理解组织及其环境 组织应确定影响其达成环境管理体系预期目标有关的内部和外部因素，这些因素应包括能够 影响组织、或能够被组织影响的环境条件。
3.2.3 环境条件 在某个时间点确定的环境的状态或特性。
3.2.4 环境影响 对环境的任何变化，无论是否有害或有益的，完全或部分归因于组织的环境因素所致。
3.2.5 目标 要达到的结果。 注 1：目标可以是战略的、战术的、或经营的。 注 2：目标可以涉及到不同的方面（如财务、健康和安全、环境目标）和适用于不同层次（如战略、 组织、项目、产品和过程）。 注 3：目标可以以其他的方式表达，如预期的结果、目的、可操作的标准、环境目标或使用其他词意 义相近的词（例如目的、目标或指标）。
ISO14001：2015 环境管理体系 要求和使用指南
1.范围 本标准规定了环境管理体系的要求，组织可用于增强其环境绩效。本标准可由组织采用，以 便系统地管理其环境责任，有助于可持续的环境支持。 本标准可帮助组织达成其环境管理体系的期望结果，这对于环境、组织本身和利益相关方都 是有价值的。环境管理体系的期望结果应与组织的环境方针一致，包括：
ISO14001环境管理体系要求内容
参考资料ISO14001:2004 环境管理体系要求及使用指南1 范围本标准规定了对环境管理体系的要求，使一个组织能够根据法律法规和它应遵守的其他要求，以及关于重要环境因素的信息，制定和实施环境方针与目标。
本标准适用于组织确定其能够控制或能够施加影响的那些环境因素。
但标准本身并未提出具体的环境绩效准则。
本标准适用于任何有下列愿望的组织：a) 建立、实施、保持并改进环境管理体系；b) 使自己确信能符合所声明的环境方针；c) 通过下列方式证实对本标准的符合：1) 进行自我评价和自我声明；2) 寻求组织的相关方（如顾客）对其符合性的确认；3) 寻求外部对其自我声明的确认；4) 寻求外部组织对其环境管理体系进行认证(或注册)。
本标准旨在使其所有要求都能纳入任何一个环境管理体系。
其应用程度取决于诸如组织的环境方针，活动、产品和服务的性质，运行场所和条件等因素。
本标准还在附录A中对如何使用本标准提供了资料性的指南。
2 规范引用文件无规范引用文件。
3 术语和定义下列术语和定义适用于本标准：3.1 审核员 auditor有能力实施审核的人员。
3.2 持续改进 continual improvement不断对环境管理体系进行强化的过程，目的是根据组织的环境方针，实现对整体环境绩效的改进。
注：该过程不必同时发生于活动的所有方面。
3.3 纠正措施 corrective action为消除已发现的不符合的原因所采取的措施。
3.4 文件 document信息及其承载媒体。
注：媒体可以是纸张，计算机磁盘、光盘或其他电子媒体，照片或标准样品，或它们的组合。
3.5 环境 environment组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及它们之间的相互关系。
注：从这一意义上，外部存在从组织内延伸到全球系统。
3.6 环境因素 environmental aspect一个组织的活动、产品和服务中能与环境发生相互作用的要素。
ISO14001标准正式版
GB/T24001—2004 环境管理体系——标准及使用指南目次ISO前言引言1 范围2 引用标准3 术语和定义4 环境管理体系要求4.1 总要求4.2 环境方针4.3 策划4.3.1 环境因素4.3.2 法律法规和其他要求4.3.3 目标、指标和方案4.4 实施与运行4.4.1 资源、作用、职责和权限4.4.2 能力、培训和意识4.4.3 信息交流4.4.4 文件4.4.5 文件控制4.4.6 运行控制4.4.7 应急准备和响应4.5 检查4.5.1 监测和测量4.5.2 合规性评价4.5.3不符合，纠正和预防措施4.5.4记录控制4.5.5内部审核4.6 管理评审附录附录A（资料性附录）本标准使用指南附录B （资料性附录）GB/T 24001与GB/T 19001之间的联系文献 III引言现在，各种类型的组织都越来越重视通过环境方针和目标来控制其活动、产品或服务对环境的影响，以实现并证实良好的环境绩效。
这是由于有关的立法更趋严格，促进环境保护的经济政策和其他措施都在相继制定，相关方对环境问题包括可持续发展的关注也在普遍增长。
许多组织已经推行了环境“评审”或“审核”，以评定自身的环境绩效。
但仅靠这种“评审”和“审核”本身，可能还不足以为一个组织提供保证，使之确信自己的环境绩效不仅现在满足，并将持续满足法律与方针要求。
要使评审或审核行之有效，须在一个纳入组织整体的结构化的管理体系内予以实施，并将其纳入全部管理活动的整体。
环境管理标准旨在为组织规定有效的环境管理体系要素，这些要素可与其他管理要求相结合，帮助组织实现其环境目标与经济目标。
如同其他标准一样，这些标准不是用来制造非关税贸易壁垒，也不增加或改变组织的法律责任。
本标准规定了对环境管理体系的要求，使组织能根据法律法规要求和重要环境因素信息来制定和实施方针与目标。
本标准拟适用于任何类型与规模的组织，并适用于各种地理、文化和社会条件。
其运行模式如图1所示。
环境管理体系内部审核专题教材
② 按要素审核的方式 按要素审核是以要素为线索进行审核，即针对同一要素的不同环节到各个部门进行审 核，以便作出对该要素的审核结论。 这种方式的优点是目标集中，判断清晰，较好地把握了体系中各个要素的运行状况。 但缺点是审核效率低，对受审核方正常的生产经营活动影响较大，审核一个要素往往要涉 及到许多部门，因而各个部门要重复接受多次审核才能完成任务。 对比以上两种审核方式，为了提高审核效率，环境管理体系审核常采用部门审核的方 式，而在追踪某一要素实施情况时，又采用要素审核的方式。 ③ 以环境因素为线索进行审核的方式 这种审核方式是以重大环境因素作为审核线索，贯穿全部体系要素，通过审核环境因 素的管理方案、控制程序、运行状况、监控状况及结果，将环境管理体系的各要素有机地 连接起来，最终综合审核发现，作出对环境管理体系的总体评价。 使用这种审核方法通常又可按正向审核和逆向审核两种思路进行。正向审核是首先选 定某一重大环境因素，然后跟踪其控制及管理状况；逆向审核与上述思路相反，是从某一 控制或管理环节发现问题的表向，逆向追踪寻找体系的症节所在，最后作出综合评价。 （4）日程计划 ① 集中式年度审核日程计划 特点： a）审核在计划的某段限定的时间内进行。 b）每次审核可针对 ISO14001 全部适用的要素及相关部门，也可针对某些要素或部门。 c）审核后的纠正行动及跟踪在限定时间内完成。 d）适用于中、小型企业、无专职机构及人员的情况。 集中式年度审核日程计划适用于第一、第二、第三方审核。 ② 滚动式年度审核日程计划 特点： a）审核持续时间较长。 b）审核和审核后的纠正行动及其跟踪措施陆续展开。 c）在一个审核周期内应保证所有 ISO14001 要素及相关部门得到审核。 d）重要的要素和部门可安排多频次审核。 e）适用于大、中型企业，设有专门内部审核机构或专职人员的情况。 滚动式年度审核日程计划只适用于内审，不适用于第二、第三方审核。 年度审核方案案例 案例 1‐1 集中式年度审核方案 案例 1‐2 滚动式年度审核方案
ISO14001 2015版标准
环境管理体系——要求及使用指南1 范围本国际标准规定了环境管理体系的要求，一个组织可以使用以提高其环境绩效。
本国际标准使一个组织可以寻求系统化管理其环境责任，以有助于可持续发展的环境支柱的方式。
本国际标准帮助组织获得其环境管理体系的输出，提供组织自身和相关方的环境价值，与本组织的环境方针相一致，环境管理体系预期的输出包括：—提高环境绩效；—履行合规性义务；—实现环境目标。
本标准适用于任何组织，不论大小、类型和性质，适用于本组织的活动、产品和服务的环境因素，从一个生命周期的角度考虑组织确定它能够控制或影响。
这个国际标准不规定具体的环境绩效准则。
这一国际标准可用于整体或部分系统化地改进环境管理。
然而，声称符合本国际标准的要求是不能接受的，除非所有的要求被纳入一个组织的环境管理体系和没有删减。
2 规范性引用文件没有规范性引用。
3 术语和定义为本文件的目的，下列术语和定义适用。
3.1与组织和领导有关的术语3.1.1管理体系组织的一组相互关联或相互作用的要素（ 3.1.4）以建立方针和目标（ 3.2.5）和过程（ 3.3.5）以实现这些目标。
注1：一个管理体系可以包括一个领域或几个领域（如质量，环境，职业健康与安全，能源，财务管理）。
附注2：体系要素包括组织结构、角色和职责、策划与运行、绩效评价及改进。
附注3：一个管理体系的范围可以包括整个组织，规定或指定的组织的职能，规定或指定的部分的组织，或一个或多个横跨组织团体的职能。
3.1.2环境管理体系管理体系的一部分（ 3.1.1）用于管理环境因素（ 3.2.2），履行合规性义务（ 3.2.9），和处理风险和机会（ 3.2.11）3.1.3环境方针由最高管理者（ 3.1.5）正式发布的相关环境绩效（ 3.4.11）的一个组织（ 3.1.4）的意图和方向。
3.1.4组织为了实现其目标（ 3.2.5）有自己的职能和职责、权限和关系的人或群体。
注1：组织的概念包括但不局限于单一的贸易商，公司，社团，企业，当权者，合伙企业，慈善机关或事业单位，或部分或组合，是否股份制或不是，公共的或私有的。
ISO9001+ISO14001+ISO45001质量环境及职业健康安全管理体系内部审核资料
ISO9001+ISO14001+ISO45001质量环境及职业健康安全管理体系内部审核资料XXX有限公司2020年度内部审核封面审核代号：20200515◆内部审核人员名册◆年度内审计划◆内部审核实施计划◆内审检查表◆内审首（末）次会议签到表◆内审报告◆不合格项纠正措施报告◆不符合整改2020年度内审计划1）审核目的：评价公司建立的质量环境安全管理体系与标准的符合性及运行的有效性，质量环境安全管理目标的实现情况及管理体系的运行绩效，提供持续满足顾客要求的产品，增加顾客满意，并为质量环境安全管理体系的改进提供依据，以确定能否正式申请公司的管理体系，进行第三方认证审核。
2）审核范围：质量环境安全管理体系涉及的公司所有部门/及活动场所。
3）审核准则：1/ISO9001：2015/ISO14001：2015，ISO45001:2018标准2/管理体系文件：管理手册/管理程序/规范性文件/作业文件等3/公司适用的与管理体系运行有关的法律法规/标准和其他要求4）审核计划：编制：批准：日期：2020年5月10日XXX有限公司任命书为了完善我公司的质量环境职业健康安全管理体系，评价保质量环境职业健康安全管理体系的适宜性、充分性、有效性，特成立内审小组，定期对我公司的质量环境职业健康安全管理体系进行审核，内审小组由总经办进行管理，现任命内审组长及内审员如下：审核组长：XXX组员：XXX、XXX、XXX XXX XXX XXX管理者代表：XXX2020年2月28日内部审核实施计划1、目的：评价公司建立的环境安全管理体系与标准的符合性及运行的有效性，环境安全管理目标的实现情况及管理体系的运行绩效，提供持续满足顾客要求的产品，增加顾客满意，并为环境安全管理体系的改进提供依据，以确定能否正式申请公司的管理体系，进行第三方认证审核。
2、审核范围:管理体系涉及的公司所有部门及活动场所。
3、审核准则：a. ISO9001-2015/ISO14001-2015，ISO45001：2018b.本公司管理体系文件；c.环境安全管理体系相关的法律法规；d.顾客及相关方要求等。
ISO 14001：2015 环境管理体系 要求及使用指南
Environmental management systems-- Requirements withguidance for use环境管理体系要求及使用指南ISO14001：2015目录引言 (4)1.范围 (6)2规范性引用文件 (6)3术语和定义 (6)3.1组织和领导力相关的术语 (6)3.2 策划相关的术语 (7)3.3 支持和运行相关的术语 (8)3.4 绩效评价和改进相关的术语 (8)4组织的情境 (9)4.1理解组织及其情境 (9)4.2理解相关方的需求和期望 (9)4.3确定环境管理体系的范围 (9)4.4环境管理体系 (9)5领导力 (10)5.1领导力及承诺 (10)5.2环境方针 (10)5.3组织的角色、职责及权限 (10)6策划 (10)6.1应对风险和机会的措施 (10)6.1.1总则 (10)6.1.2环境因素 (11)6.1.3合规义务 (11)6.1.4措施的策划 (11)6.2环境目标及实现策划 (11)6.2.1环境目标 (11)6.2.2实现环境目标的措施策划 (11)7支持 (12)7.1资源 (12)7.2能力 (12)7.3意识 (12)7.4沟通 (12)7.4.1总则 (12)7.4.2内部沟通 (12)7.4.3外部沟通 (12)7.5文件化信息 (12)7.5.1总则 (12)7.5.2创建和更新 (13)7.5.3文件化信息的控制 (13)8运行 (13)8.1运行策划及控制 (13)8.2应急准备和响应 (13)9绩效评价 (14)9.1监视、测量、分析和评价 (14)9.1.1总则 (14)9.1.2合规性评价 (14)9.2内部审核 (14)9.2.1总则 (14)9.2.2内部审核方案 (14)9.3管理评审 (14)10改进 (15)10.1总则 (15)10.2不符合与纠正措施 (15)10.3持续改进 (15)引言0.1 背景为了即能满足当代的需求而又不损害满足后代需求的能力,考虑实现环境、社会和经济之间的平衡是必需的。
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如何实施ISO14001环境管理体系内部审核
如何实施ISO14001环境管理体系内部审核活动
1
1.提出环境体系内部审核活动申请：
根据内部审核文件规定的频率进行内审活动申请，提出内部审核申请单，交管理
代表批准。
2
2.制定环境体系内部审核计划：
内部的审核申请经管理代表批准后，组织者编制内部审核计划，包括指定内审小
组组长及审核组成员，排定内部审核计划行程，分配内审员审核区域等。
3
3.发出环境体系内部审核通知
发出内部审核通知，要提前几天时间发出，以便相关单位、人员做好工作安排。
4
4.内部现场审核实施
内部审核实施时，首先要开首次会议（各部门负责人及内内部审核小组成员参
加），由审核组长宣导审核目的、审核范围、审核注意事项等。
5
5.内部现场审核结束
内部审核审核结束后，内部审核小组做审核总结，提出不符合项，并组织召开现
场审核结果总结会议（各部门负责人及内部审核小组成员参加）。
6
6.环境体系审核不符合项改善
各相关部门根据不符合报告分析不符合原因，制定纠正预防计划，实施改善。内
审员实施不符合项的整改有效性验证。
7
7.ISO14001内部审核记录归档，内审结束
将本次内部审核的所有记录进行归档，将做为后续管理评审的输入资料。