法律风险防范体系建设
企业法律风险防范(完整版)ppt课件
股权比例分配
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政策调控与公司注册
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（一）公司类型的选择
公司的发起人应当充分认识有限公司与股份有限公司的区别，慎重选 择公司类型
公司的法律意义
①公司以其全部财产对 公司的债务承担责任 ②公司的股东以其出资 或认缴的股份为限对公 司债务承担有限责任
公司的类型
①有限责任公司： 人合公司 ②股份有限公司： 人合+资合公司
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（四e）Biz工S伤er制vic度e & Solutions
工伤认定 劳动能力鉴定
工伤保险基金 特殊规定
工伤保险待遇
1.主要适用《劳动合同法》及《工伤保险条例》 2.特殊规定主要为：①用人单位分立、合并、转让； ②职工被派遣出境；③同人单位未经登记
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（五e）Biz竞S业er限vic制e &与商So业lut秘ion密s
①
严格遵守法律 按照公司章程 依法履行职责
②
履行法定义务
不做禁止行为
建立完善
好务合规
审计工作，避
免财务问题产
生的法律责任
④
注重企业安全 运营，同时做 好消防等工作
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（二e）Bi股z S东er的vic权e 利& 与So义lu务tions
序号
股东的权利
股东的义务
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谢桂清等诉陈明昌公司建筑设备租赁合同纠纷案
【判决结果】二审法院支持陈昌明的诉讼请求，判决谢桂清对一审被告南宁 杨氏重工机械设备有限公司的该项债务在未出资630,000元及利息范围内承担补 充赔偿责任；上诉人谢桂清、杨雅琴、彭月群对杨文德遗产进行清理后在杨文德 未出资5,750,000元及利息范围内对一审被告南宁杨氏重工机械设备有限公司的 该项债务承担补充赔偿责任。
企业法律风险管理体系的构建
企业法律风险管理体系的构建□刘益民【摘要】《中央企业全面风险管理指引》作为我国全面风险管理的第一份指导性法律文件，所提出的企业风险管理理念及全面风险管理框架，值得所有企业在进行法律风险管理时学习和借鉴。
本文从实务角度出发，提出全面风险管理背景下，企业法律风险管理的理念、框架和中国企业法律风险管理的推进路径。
【关键词】法律风险；管理框架；操作方法【作者单位】刘益民，华电内蒙古开鲁风电有限公司一、企业法律风险定义及种类（一）企业法律风险的定义。
《中央企业全面风险管理指引》界定，企业风险指未来的不确定性对企业实现其经营目标的影响。
该定义涵盖了企业的纯粹风险和机会风险，并强调企业风险与企业经营目标的相关性。
该指引将法律风险与企业所面临的其他风险相并列，把企业风险分为战略风险、财务风险、运营风险、法律风险等。
（二）法律风险的种类。
一是根据风险源的不同将法律风险分为操作性法律风险、环境法律风险。
前者指因企业自身的内部程序、人员、系统等控制体系不充分或者无效，未能对法律问题作出反应而产生的风险；后者指法律本身导致意外的、不利的后果的风险，主要表现为可能对所有企业的风险敞口产生不利影响的外部法律事件。
二是根据部门法的不同将法律风险分为合同法律风险、公司治理法律风险、劳动法律风险、纳税法律风险、知识产权法律风险等。
这些法律风险都分别属于不同的法律门类，与公司特定法律事务相关，有不同的处理技巧。
二、企业法律风险管理定义、框架及与传统法律顾问模式的差异（一）企业法律风险管理的定义。
企业全面风险管理指替代的积极的作用。
不仅如此，在现代企业经营管理中，随着外部环境变化、各种风险增多、公司治理加强及内部组织重整，内部审计工作还应在改进风险管理和完善治理结构等方面发挥审查、评价及促进作用，由此也赋予了内部审计人员更重、更多的职责和使命。
（三）合理设置内部审计组织机构。
目前，我国上市公司都设有内部审计机构，但基本上都处于与其他职能部门平行的地位，其独立性、客观性及权威性难以得到应有的保证。
关于加强公司法律风险防范的通知
关于加强公司法律风险防范的通知尊敬的公司全体员工：为了确保公司的正常运营和发展，保护公司和员工的合法权益，加强公司法律风险防范工作至关重要。
为此，公司决定采取一系列措施，以防范和应对可能出现的法律风险。
特此通知，告知全体员工相关事项和要求。
一、法律风险意识的培养公司希望每一位员工都能树立起高度的法律风险意识。
主动学习相关法律法规和公司内部的规章制度，了解自己的权利和义务，并将其应用到日常工作中。
在面临法律风险时，及时寻求专业法律意见，以保护自身利益的同时保护公司利益。
二、加强合同管理合同作为法律文件的重要形式之一，在公司的经营活动中扮演着至关重要的角色。
为了确保合同的有效性和责任的明确性，以下几点需要加强注意：1. 注意合同的签署：在签署合同之前，请仔细阅读并理解合同的条款和内容。
确保合同中的约定与公司的实际需求相符，并核实对方的资质和信誉状况。
若发现不合理或存在争议的条款，应及时与合同对方进行沟通和修改。
2. 管控合同履行：在合同履行过程中，应按照合同的约定和要求进行操作，确保双方权益的平衡。
对于合同的重大事项和操作要点，应进行记录和归档，以备日后需要。
3. 妥善处理合同纠纷：若发生合同纠纷，应及时与相关部门和法务部门联系，寻求专业法律意见，并采取合适的解决方式，以避免不必要的法律风险。
三、规范公司行为为减少法律风险的发生，公司希望全体员工严格遵守公司的内部规章制度和相关法律法规。
以下几点需特别注意：1. 保护公司的商业机密和知识产权：公司的商业机密和知识产权是公司的核心竞争力，员工在工作中应当严格保密，并遵守公司制定的知识产权保护政策。
任何有关公司商业机密和知识产权的行为必须符合法律和公司的规定。
2. 遵守竞争法规：公司及其员工应遵守反垄断和反不正当竞争的法律法规，秉持公平、诚信的原则开展业务活动，维护市场秩序。
3. 建立健全的合规机制：公司将建立健全合规管理体系，制定合规手册，并定期组织培训和考核，以确保公司的行为符合法律法规的要求。
债权和法律主动风险防御体系建设
债权和法律主动风险防御体系建设在现代企业的经营和发展中，所有的企业都面临着各方面的风险。
工程机械代理商行业所面临的风险分为不可防御风险和可防御风险，其中不可防御风险主要为政治风险、市场风险和企业战略风险等，可防御风险主要为企业管理风险、债权风险和资金风险等。
不可防御风险，顾名思义，指的是基本上不可能阻止其发生的风险，只能在风险出现之后主动应对。
其中政治风险主要包含国家政策、法律法规以及战争等，属于不可抗力；市场风险是指一个行业大环境的变化而导致的风险，一个企业想要进行改变几乎是不可能的；企业战略风险主要指代理品牌、代理区域的选择，对于工程机械代理商，一般情况下，在公司成立之初，代理的品牌和区域就已经确定了。
建立主动风险防御体系北京恒日的主动风险防御体系，主要就可防御风险中的债权风险进行了相应的尝试。
为此成立了法务中心，并以法务中心为核心，与财务、业务有效联动，共同构建了北京恒日债权和法律主动风险防御体系，该体系整体覆盖了债权管理的前期、中期和后期，有效防止了债权风险的发生。
作为债权和法律主动风险防御体系的核心，法务中心自2009年4月份开始正式运营，目前，下设监察部、法律部、信管部及清收部。
各部门通过各自的职能分别在签约前、合同履行中和风险发生后应对这3个主要环节设置3道防线。
签约前预防预防目的：通过对客户进入的严格把关，防止不可控制的高风险客户进入，并为部分可控高风险客户进行签约后的主动应对提供依据，以降低公司预期的呆死帐风险。
具体预防方式有以下两种。
签约前客户资信调查：法务中心资信调查的主要目的是通过对客户的资信调查，以及对客户资信调查资料的分析，对客户的风险等级进行评估。
分为低风险用户、一般风险用户、可控高风险用户和不可控高风险用户。
低风险用户、一般风险用户正常通过审核；可控高风险用户采取谨慎通过方式，并加强合同履行中的动态监控，防止风险发生；不可控高风险用户采取严控销售条件等方式转化为可控高风险用户或放弃。
施工企业法律风险防范工作存在的问题及对策
施工企业法律风险防范工作存在的问题及对策引言随着建设行业的飞速发展，施工企业在法律风险防范方面面临着诸多挑战。
本文将分析施工企业法律风险防范工作存在的问题，并提出相应的对策，以帮助施工企业更好地应对法律风险。
问题一：法规认知不足施工企业在法律风险防范中普遍存在法规认知不足的问题。
由于建设行业相关法律法规频繁更新，施工企业往往难以及时了解最新的法规要求，导致风险防范措施滞后。
对策一：加强法规宣传教育施工企业应加强对法规的宣传和教育工作，定期组织培训，提高员工对法律法规的认知水平。
可以邀请专业律师或法律顾问进行讲座，向员工传授法律知识和风险防范经验。
对策二：建立法规监测机制施工企业应建立法规监测机制，及时关注建设行业相关法规的更新动向。
可以委托专业机构负责监测和分析相关法规，将新的法规要求及时传达给企业内部，并制定相应的风险防范措施。
问题二：合同管理不规范施工企业在合同管理方面存在不规范的问题。
合同作为施工企业与其他相关方之间的重要约束文件，管理不规范将导致合同履行风险的增加。
对策一：严格合同管理制度施工企业应建立完善的合同管理制度，明确合同的签订、执行、变更和解决纠纷的程序和责任。
合同管理制度应包括合同审查、合同履行监督、合同纠纷处理等环节，确保合同的规范性和权益的保护。
对策二：加强合同培训和监督施工企业应定期组织合同培训，提高员工对合同管理的认知和操作能力。
并建立监督机制，对合同执行情况进行定期检查和评估，及时发现问题并采取相应的纠正措施。
问题三：安全生产管理薄弱施工企业在安全生产管理方面存在薄弱环节，安全生产事故频发成为法律风险的重要来源。
对策一：建立安全生产管理体系施工企业应建立健全的安全生产管理体系，明确责任分工和安全生产流程。
采取有效的安全防范措施，确保施工现场的安全环境和工人的生命安全。
对策二：加强安全培训和监管施工企业应加强对员工的安全培训，提高员工的安全意识和安全操作技能。
同时加强对施工现场的监管，确保各项安全措施的有效实施。
企业日常工作中的法律风险与防范措施
企业日常工作中的法律风险与防范措施随着法治社会建设的不断深入，企业日常工作中的法律风险已成为不可忽视的问题。
本文将就企业日常工作中可能遇到的法律风险进行分析，并提出相应的风险防范措施。
一、劳动关系风险劳动关系是企业经营活动中不可避免的组成部分，但不合理的劳动关系管理可能会给企业带来法律风险。
首先，企业应合理制定劳动合同，确保员工权益得到保障。
其次，企业要遵守劳动法律法规，确保工资支付、社会保险、工时管理等方面的合规性。
二、知识产权风险在现代经济活动中，知识产权的保护至关重要。
企业应当在日常工作中重视知识产权的保护，例如加强对商业机密的保密措施、及时申请专利、商标等知识产权的保护。
此外，企业还应建立完善的知识产权管理制度，加强员工的知识产权意识培养。
三、消费者权益保护风险消费者权益保护已成为现代社会的法制基础，企业应当切实履行相关法律规定，保护消费者的合法权益。
企业应加强产品质量管理，严格执行售后服务承诺，主动回应消费者的投诉与意见，并建立健全的消费者投诉处理机制。
四、合同管理风险合同是企业与其他主体开展经济交往的法律依据，合同管理的不规范将会给企业带来风险。
企业应确保与合作伙伴签订正规、合法的合同，明确双方的权责和义务。
同时，企业还应加强合同的履行管理，确保合同的有效执行，并及时处理合同纠纷。
五、环境保护风险环境保护已成为社会发展的核心问题，企业作为社会经济发展的参与者，应合理管理和利用自然资源，降低对环境的损害。
企业在日常工作中应遵守环境保护法律法规，加强节能减排工作，推动绿色发展。
六、竞争法律风险在市场经济环境下，合理的竞争是推动企业发展的动力。
但是，不正当竞争行为可能会给企业带来法律风险。
企业应合法经营，遵守相关竞争法律法规，不得从事虚假宣传、恶意垄断等行为，确保公平的市场竞争秩序。
为了降低日常工作中的法律风险，企业可以采取以下防范措施：1.建立健全的风险管理体系，明确风险管理职责和流程；2.加强员工法律意识培养和培训，提高员工的法律素养；3.与专业律师事务所建立合作关系，定期进行法律咨询和法律风险审查；4.加强内部合规管理，确保各项规章制度的落实；5.及时关注法律法规的更新和变化，及时调整企业的运营策略；6.与政府相关部门保持良好的沟通与合作，及时了解相关政策。
律师事务所法律风险防范培训手册
律师事务所法律风险防范培训手册第1章法律风险识别与评估 (4)1.1 法律风险概述 (4)1.2 法律风险识别 (4)1.2.1 内部环境分析 (4)1.2.2 外部环境分析 (4)1.3 法律风险评估 (5)1.3.1 风险发生可能性 (5)1.3.2 影响程度 (5)1.3.3 潜在损失 (5)第2章合同法律风险防范 (5)2.1 合同审查要点 (5)2.1.1 审查合同主体 (5)2.1.2 审查合同内容 (5)2.1.3 审查合同形式 (5)2.2 合同签订与履行风险 (5)2.2.1 签订风险 (6)2.2.2 履行风险 (6)2.3 解除与终止合同的风险防范 (6)2.3.1 合法解除与终止 (6)2.3.2 证据保全 (6)2.3.3 权益保护 (6)第3章侵权法律风险防范 (6)3.1 侵权行为识别 (6)3.1.1 知识产权侵权 (6)3.1.2 人格权侵权 (7)3.1.3 财产权侵权 (7)3.2 侵权责任分析 (7)3.2.1 损害赔偿 (7)3.2.2 消除影响、恢复名誉 (7)3.2.3 赔礼道歉 (7)3.2.4 精神损害赔偿 (7)3.3 侵权风险防范措施 (7)3.3.1 加强法律法规学习 (7)3.3.2 建立合规管理制度 (7)3.3.3 加强知识产权保护 (8)3.3.4 定期开展风险排查 (8)3.3.5 建立应急预案 (8)3.3.6 提高员工法律意识 (8)3.3.7 建立良好的合作关系 (8)第四章知识产权法律风险防范 (8)4.1 知识产权保护策略 (8)4.1.2 知识产权检索与评估 (8)4.1.3 知识产权申请与注册 (8)4.1.4 知识产权保护策略制定 (8)4.2 知识产权侵权风险 (8)4.2.1 侵权行为识别 (9)4.2.2 侵权风险防范措施 (9)4.2.3 侵权纠纷处理 (9)4.3 知识产权许可与转让风险防范 (9)4.3.1 知识产权许可风险 (9)4.3.2 知识产权转让风险 (9)4.3.3 知识产权许可与转让风险防范措施 (9)4.3.4 知识产权许可与转让纠纷处理 (9)第五章劳动法律风险防范 (9)5.1 招聘与录用法律风险 (9)5.1.1 招聘广告合法性审查 (9)5.1.2 录用条件合法性审查 (9)5.1.3 拒绝录用与告知义务 (10)5.1.4 签订保密协议与竞业限制 (10)5.2 劳动合同管理风险 (10)5.2.1 劳动合同签订 (10)5.2.2 劳动合同变更与解除 (10)5.2.3 劳动合同终止 (10)5.2.4 试用期管理 (10)5.3 劳动争议处理风险防范 (10)5.3.1 劳动争议预防 (10)5.3.2 劳动争议协商 (10)5.3.3 劳动仲裁与诉讼 (10)5.3.4 遵守执行仲裁裁决与判决 (11)第6章公司治理法律风险防范 (11)6.1 公司治理结构风险 (11)6.1.1 股权结构风险 (11)6.1.2 董事会与监事会设置风险 (11)6.1.3 高管职责风险 (11)6.2 公司决策风险 (11)6.2.1 决策程序风险 (11)6.2.2 决策内容风险 (11)6.2.3 决策实施风险 (11)6.3 公司合规风险防范 (11)6.3.1 合规体系建设 (11)6.3.2 内部控制制度 (12)6.3.3 合规培训与监督 (12)6.3.4 合规风险管理 (12)第7章金融法律风险防范 (12)7.1.1 合规风险概述 (12)7.1.2 我国金融法律法规体系 (12)7.1.3 合规风险类型 (12)7.1.4 合规风险防范措施 (12)7.2 金融产品风险 (12)7.2.1 金融产品风险概述 (12)7.2.2 金融产品风险类型 (13)7.2.3 金融产品风险防范措施 (13)7.3 金融消费者权益保护 (13)7.3.1 金融消费者权益保护概述 (13)7.3.2 金融消费者权益保护法律法规 (13)7.3.3 金融消费者权益保护实践措施 (13)第8章数据与网络安全法律风险防范 (13)8.1 数据合规风险 (13)8.1.1 数据保护法规遵守 (13)8.1.2 数据分类与保护 (13)8.1.3 数据合规培训与监督 (14)8.2 网络侵权风险 (14)8.2.1 网络知识产权侵权 (14)8.2.2 网络名誉权侵权 (14)8.2.3 网络隐私权侵权 (14)8.3 数据与网络安全防范措施 (14)8.3.1 建立健全内部管理制度 (14)8.3.2 加强技术防护 (14)8.3.3 定期开展培训与演练 (14)8.3.4 合规审查与风险评估 (14)8.3.5 建立应急预案 (15)第9章国际法律风险防范 (15)9.1 国际贸易法律风险 (15)9.1.1 贸易管制与制裁风险 (15)9.1.2 贸易合同风险 (15)9.1.3 海运风险 (15)9.2 国际投资法律风险 (15)9.2.1 投资政策风险 (15)9.2.2 知识产权保护风险 (15)9.2.3 反垄断风险 (15)9.3 国际争议解决风险 (15)9.3.1 国际仲裁风险 (16)9.3.2 国际诉讼风险 (16)9.3.3 跨境执行风险 (16)第10章法律风险防范体系建设 (16)10.1 法律风险防范策略制定 (16)10.1.1 风险识别与评估 (16)10.1.3 风险防范策略制定 (16)10.2 法律风险防范组织建设 (16)10.2.1 设立法律风险防范部门 (17)10.2.2 建立法律风险防范团队 (17)10.2.3 法律风险防范文化建设 (17)10.3 法律风险防范制度与流程优化 (17)10.3.1 法律风险防范制度建设 (17)10.3.2 法律风险防范流程优化 (17)10.3.3 法律风险防范信息系统建设 (18)第1章法律风险识别与评估1.1 法律风险概述法律风险是指企业在运营过程中，因违反法律规定、合同约定或法律变动等原因，可能导致企业承担法律责任、产生经济损失或其他不利影响的可能性。
法律风险预警机制
法律风险预警机制在当今复杂多变的商业环境和社会生活中，法律风险如影随形。
无论是企业的经营决策、合同签订，还是个人的日常行为，都可能潜藏着法律隐患。
为了有效应对这些潜在的风险，建立一套科学、完善的法律风险预警机制显得尤为重要。
一、法律风险预警机制的内涵法律风险预警机制，简单来说，就是通过一系列的方法和手段，对可能出现的法律风险进行提前监测、分析和评估，并及时发出警报，以便相关主体能够采取有效的应对措施，从而避免或减少法律风险带来的损失。
它并非是一种简单的风险识别工具，而是一个包含了信息收集、风险评估、预警发布和应对策略等多个环节的综合性系统。
其核心目标是在法律风险尚未演变成实际的法律纠纷或损失之前，就能够提前发现并加以解决。
二、建立法律风险预警机制的重要性1、提前防范风险法律风险往往具有潜伏性和滞后性，如果等到风险已经显现才采取措施，往往为时已晚。
预警机制能够让我们在风险尚未爆发时就有所察觉，从而提前做好防范工作，避免损失的发生。
2、保障决策的合法性在企业的重大决策过程中，如投资、并购等，法律风险预警机制可以对决策方案进行合法性审查，确保决策符合法律法规的要求，避免因决策失误而引发的法律风险。
3、增强企业的竞争力一个具备完善法律风险预警机制的企业，能够在市场竞争中更加稳健地发展。
它可以树立良好的企业形象，增强合作伙伴和投资者的信心，从而提升企业的竞争力。
4、维护社会的稳定与公平从更宏观的角度来看，法律风险预警机制的建立有助于维护整个社会的稳定与公平。
如果每个主体都能够有效地预防和化解法律风险，那么社会的法治环境将得到进一步的优化，社会秩序也将更加稳定。
三、法律风险预警机制的构成要素1、风险信息收集系统这是预警机制的基础，需要广泛收集与法律风险相关的各种信息，包括法律法规的变化、行业动态、企业内部的经营管理数据等。
信息的来源可以包括政府部门的公告、行业报告、企业内部的业务记录等。
2、风险评估模型在收集到大量信息的基础上，需要运用科学的方法和模型对这些信息进行分析和评估，以确定风险的大小、可能性和影响程度。
建设工程施工合同签订和履行的法律风险防范
一、签订施工合同应重点把握的事项建设工程施工，是建设项目在完成工程设计和施工招标后进行建筑产品生产之前的最后阶段，具有投资大、周期长、风险环节多、管理难度大的特点，签订及履行施工合同应引起施工企业格外重视，把握并处理好下列问题：1、严格审查发包方资质等级及履约信用。
施工单位对发包方主体资格的审查是签约的一项重要的准备工作，它将不合格的主体排斥在合同的大门之外，为将来合同能够得到及时、正确地履行奠定一个良好的基础。
施工方承包的项目应当是经依法批准的合法项目，如果项目不合法会导致所签订的建设工程施工合同无效。
因此，在订立合同时，应先审查建设单位是否依法取得企业法人营业执照、相应的经营资格和等级证书，审查建设单位签约代表人的资格，审查工程项目的合法性。
另外还应对发包方的履约信用进行审查，以降低风险。
2、认真审查施工图纸及招标文件，审慎提交投标文件。
施工图纸是否符合业主的质量要求，是否符合国家的强制性标准，对该工程是否合法、工程是否能获得施工许可证有决定性的作用。
实践中不排除因为设计的原因导致工程无法施工而被延误，甚至整个工程重新招标，从而损害施工单位的利益，因此在投标前施工单位应当认真研究。
对招标文件施工单位也应当认真研读，因为一旦中标，招标文件、投标书都会成为施工合同的附件，对双方都有拘束力，如果不引起重视随随便便投标，合同履行过程中就可能追悔莫及。
3、使用示范合同文本，并切实约定“专用条款”。
建设工程施工合同涉及面广，自拟合同文本难以全面约定当事人的权利义务，往往造成一些不必要的疏漏，因此建议使用国家示范文本。
目前普遍采用建设部与国家工商总局共同制定的GF-1999-0201《建设工程施工合同》示范文本。
该文本由协议书、通用条款、专用条款及合同附件四个部分组成。
签订合同前应仔细阅读和准确理解“通用条款”，这一部分内容注明了合同用语的确切含义，引导合同双方如何签订“专用条款”，当事人应根据工程及双方具体情况，据实约定并填写“专用条款”的内容;当“专用条款”中某一条款未作特别约定时，“通用条款”中的对应条款自动成为合同双方一致同意的合同约定。
房地产开发法律风险防范
合同交底
○合 同 签 订 后 ， 应 该 对 相 关 职 能 部 门 进 行 合 同 底，并制订合同履行计划 ○合 同 交 底 的 内 容 ： ●工程概况及合同工作范围； ●合同关系及合同涉及各方之间的权利 、义力 与责任； ●合同工期控制总目标及阶段目标； ●合同质量控制目标及合同规定执行的规范 、 标准和验收程序； ●合同对材料、设备采购和验收的规定 ●投 资 及 成 本 控 制 目 标 ， 特 别 是 合 同 价 款 的 支 付及调整的条件、方式和程序； ●合同双方争议的处理方式、程序及要求 ●索赔的机会及处理索赔 ●付款的程序及条件等
文件传 送、确 认制度
建立规范的文件接收程序 建 立 规 范 的 文 件 送 达 方 式 。 （ 送 达 文 件 应注意的问题） 建 立 有 序 文 件 内 部 流 转 程 序 ， 及 时 处 理 有关法律文件 ○合 同 管 理 奖 惩 制 度
二．房地产合同法律风险 防范与处理
合同风险的常见类别 ●合同无效带来的法律风险 ●合同价款约定不清导致风险 ●合同条款变更带来的风险 ●合同条款不完整、不完善带来的风险 ●合同履行不当带来的风险 ●外 部 环 境 变 化 导 致 风 险 （ 经 济 环 境 、 自然环境、法律环境）
二、关于房地产建 造阶段的法律风险
1、房地产融资和资金方面的法律风险 国 家 货 币 政 策 、 信 贷 政 策 变 化 导 致 的 法律风险； 因 融 资 协 议 安 排 产 生 法 律 风 险 （ 备 注 ： 很多房地产不重视融资协议的签订和履 行，认为只要拿到钱就可以了，实际融 资协议存在诸多法律风险，一旦资金提 供方启动合同条款违约机制，有时会给 企业 带来灾难性的影响。）； 利 用 虚 假 文 件 融 资 的 风 险 ； 盲 目 扩 大 投 资 导 致 资 金 链 断 裂 的 法 律 风险。
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,, 法律风险防控体系建设
一、法律风险防控体系的理念以事先防范为基础，以过程控制为关键，以事后救济为补充。
二、法律风险防范体系的基本原则
1、合法合规原则。
2、预防为主原则。
3、全面覆盖原则。
4、动态调整原则。
5、综合治理原则。
三、法律风险防范体系的子项目
1、法律风险源分析评估制度
,, 总经理办公室每年定期对 ,, 本部及其各主体单位开展法律风险源的专项调研工作，以便于全面发现和识别,, 面临的各方面法律风险；同时，在专项调研报告中依据法律风险发生的可能性和危害性等因素，对各类法律风险提出控制管理的措施建议。
2、合同管理制度
,, 总经理办公室以规章制度的形式确立了 ,, 合同管理的基本制度和流程，包括合同归口管理制度、部门承办制度、审查会签制度、授权委托制度、审计监察制度、责任追究制度和合同抄报、备案制度。
3、法律风险预警机制
,, 总经理办公室出台了一系列规章制度，在全所范围内确立了重大事项报告审批和备案制度以及法律纠纷事项动态跟踪管理机制，为
及时发现法律风险点奠定了基础。
4、法制宣传教育制度
,, 总经理办公室通过颁布《 ,, 法制教育制度》，详细规定了 ,, 法制教育制度的具体内容与实施措施，将法制教育工作作为一项长期工作制度予以确定下来，增强了广大员工的法制观念和法律意识，有利于提高 ,, “依法决策、依法管理、依法经营”水平。
5、法律风险救济机制
,, 总经理办公室通过颁布《 ,, 法律事务管理办法》、《,, 法律纠纷管理办法》以及《 ,, 合同管理办法》等一系列规章制度，确立了法律纠纷案件归口管理和分级、分类管理制度，形成了 ,, 完善的法律纠纷案件管理工作体系。