[职业资格类试卷]股票练习试卷6.doc

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[职业资格类试卷]证券资格(证券交易)特别交易规定与交易事项章节练习试卷2.doc

[职业资格类试卷]证券资格（证券交易）特别交易规定与交易事项章节练习试卷2一、多项选择题本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。

以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。

多选、少选、错选均不得分。

1 固定收益平台的交易时间为()。

（A）9：00～11：00（B）9：30～11：30（C）13：00～14：00（D）13：00～15：002 上市公司有以下()情形时，证券交易所将对其股票交易实行其他特别处理。

（A）最近两年连续亏损（B）公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议（C）公司主要银行账号被冻结（D）因自然灾害、重大事故等原因导致公司主要经营设施遭受损失，公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月内不能恢复3 按照规定，每个交易日大宗交易结束后，属于债券和债券回购大宗交易的，上海证券交易所公告()等信息。

（A）证券名称（B）买卖双方所在会员营业部的名称（C）成交价（D）成交量4 大宗交易的意向申报包括的内容有()。

（A）证券代码（B）证券账号（C）买卖方向（D）成交价格5 根据《上海证券交易所交易规则》的规定，在上海证券交易所进行的证券买卖符合 ()条件的，可以采用大宗交易方式。

（A）A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元（B）B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币（C）基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于300万元（D）国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元6 根据规定，每笔大宗交易的信息要在收盘后单独公布，其内容包括()。

（A）成交量（B）成交价（C）买方（D）卖方7 上市公司出现以下()情形时，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

（A）最近两年连续亏损（B）法院受理公司破产案件，可能依法宣告公司破产（C）在法定期限内未披露年度报告或半年度报告，公司股票已停牌两个月（D）主营业务收入连续两年下降8 退市风险警示的处理措施包括()。

[职业资格类试卷]基金从业资格(证券投资基金基础知识)历年真题试卷汇编5.doc

（C）参数法又称为方差—协方差法，该方法无需在事先确定风险因子收益或概率分布
（D）参数法又称为蒙特卡洛模拟法
11已知某基金近4年的累计收益率为46．4％，那么用几何收益率法计算的该基金的年平均收益率为( )。
（A）8．0％
（B）14．4％
（C）12．2％
（是( )。
（B）交易所市场和商业银行的柜台市场并存，且以商业银行的柜台市场为主
（C）交易所市场和证券经营机构的柜台市场、商业银行柜台市场并存，且以证券经营机构的柜台市场为主
（D）场内交易所市场和场外银行间市场并存，且以交易所市场为主
32下列属于投资风险的是( )。
（A）来源于借款方还债的能力和意愿的风险
（B）来源于人为失误、内部欺诈、系统失灵的风险
（C）来源于人力、系统、流程出错的风险
（D）公司因为未能遵守所有的法律法规而遭受处罚的风险
33证券m与n的相关系数为-0．8，m与k的相关系数为0．6，下列说法正确的是( )。
（A）两个相关系数一正一负不可比较
（B）前者之间的相关性比后者强
（C）两组证券相关系数都在一1和1之间，相关性一样强
（D）前者之间的相关性比后者弱
（A）贴现债券
（B）零息债券
（C）发行收益率为2．92％
（D）浮动利率债券
22目前我国交易所上市交易的以下品种，通常不采用市价估值的是( )。
（A）权证
（B）股票
（C）企业债
（D）可转债
23已知1年期定期存款利率为1．5％，1年期国债和1年期AAA企业债的预期收益率分别为2．27％和2．86％，则国开行发行的1年期政策性金融债的预期收益率最可能为( )。
（B）可转换债券可以转换成股票，但不能回转

[职业资格类试卷]基金从业资格(证券投资基金基础知识)模拟试卷20.doc

（B）正回购方融入资金数额
（C）首期资金结算额×(1＋回购利率×实际占款天数／365)
（D）(到期交易净价＋到期结算日应计利息)×回购债券数量／100
67下列属于全额结算的优点的是( )。
（A）对频繁交易的做市商有较高的资金要求
（B）资金负担小
（C）结算成本低
（D）降低结算成本风险
68按照中国人民银行有关规章规定，中央政府债券、政策性金融债券可交易且期限在366天以上的，交易流通起始日是为该只债券的债权登记日后的( )工作日。
（A）向原有股东配售股份
（B）向不特定对象公开募集
（C）发行可转换债券
（D）非公开发行股票
7常用的技术分析方法不包括( )。
（A）道氏理论
（B）“相对强度”理论体系
（C）“量价”理论体系
（D）宏观经济分析
8可赎回债券属于按债券的( )分类。
（A）发行主体
（B）债券持有人收益方式
（C）计息与付息方式
（D）嵌入的条款
（C）在指令驱动市场中，市场流动性是由经纪人的买卖指令提供的
（D）在指令驱动市场中，做市商执行投资者的买卖指令
42在《上海证券交易所融资融券交易实施细则》中，如标的证券为股票的，须符合的条件中，说法错误的是( )。
（A）股东人数不少于4000人
（B）融资买入标的股票的流通股本不少于5亿股
（C）股票发行公司已完成股权分置改革
（C）市场收益率
（D）市场利率变动时，债券价格变动的百分比
13价格收益率曲线中收益率越低，则( )。
（A）斜率越小
（B）久期越大
（C）久期越小
（D）凸度越小
14国债回购作为一种短期融资工具，在各国市场中最长期限均不超过( )。

[职业资格类试卷]证券资格(证券交易)融资融券业务的管理章节练习试卷2.doc

[职业资格类试卷]证券资格（证券交易）融资融券业务的管理章节练习试卷2一、多项选择题本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。

以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。

多选、少选、错选均不得分。

1 客户融资融券标的证券为股票的，应当符合的条件错误的有()。

（A）在交易所上市交易满2个月（B）融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于3亿元（C）股东人数不少于1000人（D）近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%2 开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有()。

（A）合法合规原则（B）集中管理原则（C）独立运行原则（D）岗位分离原则3 业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，包括()。

（A）制定融资融券合同的标准文本（B）确定对具体客户的授信额度（C）对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督（D）负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作4 分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管()。

（A）投资部门（B）风险监控部门（C）研究部门（D）业务稽核部门5 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立()。

（A）融券专用证券账户（B）客户信用交易担保证券账户（C）信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户（D）客户信用交易担保资金账户6 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立()等账户。

（A）信用交易资金交收账户（B）融资专用资金账户（C）客户信用交易担保资金账户（D）融券专用资金账户7 客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立()等账户。

（A）信用证券账户（B）信用资金台账（C）信用资金账户（D）信用担保账户8 进行客户征信调查时，对融资融券需求的调查包括()。

（A）融资融券授信方式（B）融资融券授信额度（C）融资融券授信期限（D）融资融券授信利率9 营业部受理客户申请后应按公司规定的流程对客户进行()。

[职业资格类试卷]股票练习试卷3.doc

[职业资格类试卷]股票练习试卷3一、单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

1 我国《公司法》规定,以募集方式设立股份有限公司的,发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )。

（A）15%（B）25%（C）35%（D）30%2 股票以面值作为发行价,称为( )。

（A）平价发行（B）溢价发行（C）折价发行（D）均价发行3 我国《公司法》规定,发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前( )日公告会议召开的时间、地点和审议事项。

无记名股票持有人出席股东大会会议的,应当于会议召开( )日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。

（A）20 5（B）30 10（C）30 5（D）15 54 股票票面金额的计算方法是用( )求得。

（A）股份数除以资本总额（B）资本总额除以股份数（C）资本收益除以股份数（D）资本总额除以每股收益5 股票发行价格高于面值的部分应记入( )账户。

（A）“股本”（B）“留存收益”（C）“资本公积”（D）“投资收益”6 股票的市场价格是由( )决定的。

（A）股票的票面价值（B）股票的账面价值（C）股票的清算价值（D）股票的内在价值7 股票的市场价格受很多因素的影响,其中最直接的影响因素是( )。

（A）供求关系（B）宏观经济（C）公司经营状况（D）宏观政策8 上市公司利用自有资金,从公开市场上买回发行在外的股票,称为( )。

（A）股份回购（B）增发（C）配股（D）转增股本9 公司股票每股的账面价值等于( )。

（A）公司净资产/发行在外的普通股数量（B）公司总资产/发行在外的普通股数量（C）公司净资产/公司库存股票数量（D）公司总资产/公司库存股票数量10 股票的清算价值是公司清算时每一份股份所代表的( )。

（A）账面价值（B）内在价值（C）评估价值（D）实际价值二、多项选择题本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。

以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。

[职业资格类试卷]证券经纪业务练习试卷2.doc

[职业资格类试卷]证券经纪业务练习试卷2一、单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

1 涨跌幅价格的计算公式为( )。

（A）涨跌幅价格=前收盘价×(1±涨跌幅比例)（B）涨跌幅价格=今开盘价×(1±涨跌幅比例)（C）涨跌幅价格=前平均价×(1±涨跌幅比例)（D）涨跌幅价格=前最高价×(1±涨跌幅比例)2 根据上海证券交易所的规定,买卖无价格涨幅限制的证券,集合竞价阶段的有效申报价格应符合:股票交易申报价格不高于前收盘价格的( )。

（A）600%（B）700%（C）800%（D）900%3 在我国,证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的( ),也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。

（A）2.1‰（B）3‰（C）3.51‰（D）5.1‰4 某投资者在上海证券交易所以每股15元的价格买入××(A股)股票20000股,那么,该投资者最低需要以( )元全部卖出该股票才能保本(佣金按2‰计收,印花税、过户费按规定计收,不收委托手续费)。

（A）15.06（B）15.08（C）15.09（D）15.155 合格境外机构投资者从事境内证券交易时,单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股份总数的( )。

（A）5%（B）15%（C）10%（D）25%6 根据证券经纪业务内部控制的要求,对于证券公司营业部来说,以下表述错误的是( )。

（A）应当与客户签订代理交易协议（B）应定期对营业部交易系统、清算系统进行检查（C）应建立客户在营业部存取交易结算资金的审批制度（D）应建立对托管证券等的登记程序与独立监控机制7 根据证券经纪业务操作规范管理的一般要求,以下表述错误的是( )。

（A）会计核算人员应负责办理清算业务（B）前台人员应负责市场营销（C）营业部应妥善保存客户开户资料（D）证券公司总部应加强对营业部业务运作的集中统一管理8 根据证券经纪业务主要环节的操作规范,在证券委托买卖方面,以下表述中,错误的是( )。

[职业资格类试卷]证券资格(证券交易)债券回购交易的清算与交收章节练习试卷1.doc

[职业资格类试卷]证券资格（证券交易）债券回购交易的清算与交收章节练习试卷1一、单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

1 某标准券期初余额为1000万元，T日卖出R003共4000万元，成交价为9%，回购到期前无其它交易，则到期日资金清算结果为()。

（A）4050万元（B）4100万元（C）4003万元（D）4000万元2 在债券回购交易中，如发生质押券欠库，中央结算公司可收取的违约金为()。

（A）与欠库券等额的资金（B）与欠库券等量的资金（C）质押券欠库量等额金额×违约天数（D）质押券欠库量等额金额×违约天数×违约金比例3 标准券的折算率是指()的比率。

（A）债券可折成的标准券金额与其面值（B）债券市场价格折算成债券回购业务标准券（C）债券的票面利率折算成债券市场价格（D）债券市值折算成债券面值4 对已在证券交易所上市的、可用以进行回购交易债券，中国结算公司在每()收市后计算在下一星期适用的标准券折算率。

（A）星期二（B）星期三（C）星期四（D）星期五5 某客户持有上交所上市96国债(6)现券1万手。

该国债当日收盘价为136.8元，当月的标准券折算率为1：1.35。

该客户最多可回购融入的资金是()万元。

（A）2600（B）1350（C）4600（D）6356 根据以下材料，回答下列题目：某证券公司持有国债余额为A券1200万元，B券4000万元，两种券的标准券折算率分别为1：1.15和1：1.25。

当日该公司上午买入R028品种5000万元，成交价格3.50%；下午卖出B券4000万元，成交价格126元/百元。

6 回购交易清算，应收资金()万元。

（A）1200（B）4000（C）5000（D）50407 国债现货交易清算，应收资金()万元。

（A）1200（B）4000（C）5000（D）50408 当日资金清算净额()万元。

[职业资格类试卷]股票投资概述章节练习试卷3.doc

[职业资格类试卷]股票投资概述章节练习试卷31 国库券的收益率为5%，现有一个β值为1的正确定价的资产组合，该组合的期望收益率为12%。

假定股票A的当前市价为40元/股，预计一年后分红3元/股并且投资者可以以41元/股的价格出售，股票A的β值为0.5，那么下列关于股票A 的说法正确的是( )。

（A）股票内在价值为40.55元/股，大于当前价格，所以A被低估（B）股票内在价值为43.35元/股，大于当前价格，所以A破低估（C）股票内在价值为38.45元/股，小于当前价恪，所以A被高估（D）股票内在价值为38.25元/股，小于当前价格，所以A被高估2 下列影响合理市盈率的因素的说法中，正确的是( )。

（A）股东要求的必要同报率越高，预期市盈牢越高（B）收益留存率越高，预期市盈率越低（C）预期的股权收盗率越高，市盈率越高（D）收益留存率越低，预期市盈率越低3 已知某上市公司股权收益率为15%，收益留存率40%并长期保持不变，该上市公司股票的β值为0.8，如果无风险收益率为5%，市场组合的期望收益率为12%，则下列说法正确的是( )。

(1)公司股票的合理市盈率应为11.41 (2)公司股票的合理市盈率应为13.04 (3)若该公司第一年末收益每股3元，股票市价35元/股，则应买入该股票 (4)若该公司第一年末收益每股3元，股票市价35元/股，则应卖出该股票（A）(1) (3)（B）(1) (4)（C）(2) (3)（D）(2) (4)4 如果某公司的市盈率为12，股权收益率为13%，那么，股票价格与每股账面净值比率为( )。

（A）0.64（B）0.92（C）1.08（D）1.565 某公司股票的每股收益和每股账面价值分别为0.52元和1.58元。

目前，市场平均市盈率为20，同等规模可比公司的市盈率为14。

根据以上信息对该股票进行定价，其合理价格为( )。

（A）22.12元/股（B）10.40元/股（C）12.66元/股（D）7.28元/股6 某投资银行帮助一公司进行上市股票定价，这个公司同行业经营状况相当的主要竞争对手的预期市盈率在16～20倍之间，行业的平均预期市盈率是18倍，公司董事会预计该公司上市后第一年每股收益大约0.5元，那么该公司股票价格的合理范围是( )。

[职业资格类试卷]证券资格(证券基础知识)基金的投资交易与清算模拟试卷3.doc

[职业资格类试卷]证券资格（证券基础知识）基金的投资交易与清算模拟试卷3一、单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

1 下列关于银行间债券市场的组织体系的表述，不正确的是( )。

（A）中国人民银行负责监督管理银行间债券市场（B）其中介服务机构主要有全国银行间同业拆借中心、中央结算公司和上海清算所（C）中央结算公司主要为市场的投资者提供报价平台（D）上海清算所为银行间市场提供以中央对手净额清算为主的直接和间接的本、外币清算服务2 ( )负责全国银行间债券市场交易的日常监测工作。

（A）中央结算公司（B）中国人民银行（C）银行业监督协会（D）同业拆借中心3 ( )主要为市场的发行人、投资人等各类参与主体提供国债、金融债券、企业债券和其他固定收益证券的发行、登记、托管、交易结算、信息发布等服务。

（A）中央结算公司（B）上海清算所（C）全国银行间同业拆借中心（D）中国人民银行4 银行间债券市场的交易制度不包括( )。

（A）公开市场一级交易商制度（B）做市商制度（C）结算代理制度（D）共同对手方制度5 下列不属于银行间债券市场交易品种的是( )。

（A）债券（B）回购（C）期权交易（D）远期交易6 参与全国银行间债券回购的金融机构应在( )开立债券托管账户。

（A）中国证券登记结算公司（B）中央国债登记结算有限责任公司（C）全国银行间同业拆借中心（D）证券交易所7 下列关于银行间债券市场的交易方式，表述不正确的是( )。

（A）买断式回购交易双方约定在将来某一日期由正回购方向逆回购方支付到期资金结算额（B）远期交易的市场参与者应为进入全国银行间债券市场的机构投资者（C）银行间债券市场交易以询价方式进行，自主谈判，逐笔成交（D）进行债券交易，应订立书面形式的合同8 下列关于银行间债券市场的债券结算的表述，不正确的是( )。

（A）根据结算指令的处理方式，债券结算可分为全额结算和净额结算（B）逐笔全额结算适用于高度自动化系统的单笔交易规模较大的市场（C）净额结算是指结算系统在设定的时间段内，对市场参与者债券买卖的净差额和资金净差额进行交收的结算（D）截止过户日日终后，债券登记托管结算机构不再办理该债券的交易结算业务9 某只债券在银行间债券市场交易流通终止的日期称为( )。

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