2011年七月份证券从业资格最新考试试题库(完整版)
2011证券从业资格考试试题《证券市场基础知识》精选模拟试题(判断题)
2011证券从业资格考试模拟试题冲刺训练（判断题）《证券市场基础知识》1.截至2006年底，中国企业发行存托凭证的家数达到69家，发行存托凭证73种。
（）。
2.金融衍生工具又称金融衍生产品，是与基础金融产品相对应的一个概念，指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于基础金融产品价格(或数值)变动的派生金融产品。
（）3.金融期货是指买卖双方在有组织的交易所内通过双方协商的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。
（）4.目前上海和深圳交易所规定，标的证券发生除权的，行权比例应作相应调整，除息时则不作调整。
（）5.可转换债券的票面利率应高于相同条件的不可转换债券。
（）6.2006年以来，资产证券化发起人除商业银行和企业之外，资产管理公司、证券公司、信托投资公司均成为新的发起或承销主体。
（）7.取得职业证书的人员，连续2年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其证书。
（）8.按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。
（）9.欧式权证可以在权证失效日之前任何交易日行权。
（）10.独立衍生工具是指嵌入到非衍生工具中，使混合工具的全部或部分现金流量随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而变动的衍生工具。
（）11.从近年来的发展看，OTC交易的衍生工具交易量逐年增大，已经超过交易所市场的份额，市场流动性也得到增强，还发展出专业化的交易商。
（）12.备兑权证所认兑的股票不是新发行的股票，而是已在市场上流通的股票，不会增加股份公司的股本。
（）13.金融衍生工具从基础工具分类角度，可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具。
（）14.不可分离交易的可转换债券的权力载体是债权本身，因此，债券持有人即转股权所有人。
（）15.金融期权包括看涨期权和看跌期权两种基本类型。
（）16.我国《可转换公司债券管理办法》规定，可转换公司债券的期限最短为3年，最长为6年，自发行之日起6个月后可转换为公司股票。
2011年证券从业人员资格考试必看题库之历年真题及答案解析1《证券市场基础知识》
一、单选题（将下列各题中唯一正确的答案填入括号内，每小题1分，共20分）1.下列不属于证券中介机构的是（）。
A．会计师事务所B．律师事务所C．证券业协会D．证券信用评级机构C2.将股票的期值按当前的市场利率和证券的有效期限折算成今天的价值，是股票未来收益的当前价值，也是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价，这是指股票的（）。
A．期值B．现值C．票面价值D．价格B3.法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。
A．20%B．25%C．30%D．40%B4.由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为（）。
A．低风险证券B．无风险证券C．风险证券D．高风险证券B5.我国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构可以进行证券投资，但仅限于投资（）。
A．国债B．股票C．基金D．证券衍生产品A6.证券公司在性质上是一种（）。
A．证券监督机构B．证券市场中介机构C．自律性组织D．证券发行人B证券市场中介机构包括证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构。
7.债券的公开招标定价方式中，如果以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为中标价格，全体中标者的中标价格是单一的，这叫做（）。
A．以价格为标的的荷兰式招标B．以价格为标的的美式招标C．以收益率为标的的荷兰式招标D．以收益率为标的的美式招标A掌握A、B、C、D四种招标方式的含义。
B选项的含义是：以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价，各中标者的认购价格是不相同的。
8.封闭式基金单位的交易方式是（）。
A．赎回B．证交所上市C．柜台交易D．场外交易B9.我国公司法规定，发行无记名股票的公司应当记载的事项不包括（）。
A．股票数量B．股票编号B．股票发行日期D．各股东所持股份数D10.1993年7月，（）以存托凭证的方式在纽约证券交易所挂牌上市，开了中国公司在美国证券市场上市的先河。
2011年证券从业资格考试基础知识真题及答案
2、支持示范园区和企业开拓国内外市场。对参加国家、省、市政府组织和认可的国内外专业展会及招商推介活动，给予每次不超过支出费用70%的补助，对每家园区每年补助不超过50万元，每户企业每年补助不超过10万元。籟丛妈羥为贍偾蛏。
14、实施高级人才补贴机制。鼓励企业引进中高级人才。对示范园区内的软件和服务外包企业高端人才年薪（工资性收入）达到7万元以上的，按其应缴且已缴的个人所得税额，每年由园区所在开发区（基地）以及相关区财政按市、区留成部分全额奖励给纳税人，期限为5年。市财政按照市与园区所在开发区（基地）以及相关区财政体制对其进行补助。锹籁饗迳琐筆襖鸥。
（三）打造产业品牌
9、鼓励我市软件和服务外包企业开展自主品牌建设，对获得国家规划布局内重点软件企业、中国软件出口工程企业（COSEP）、软件产业基地骨干企业、全国服务外包领军企业、中国服务外包成长型企业等称号，或参加国际国内行业评比进入国际百强、国内十强的企业，根据企业投资规模和纳税贡献给予最高不超过50万元的一次性奖励。蜡變黲癟報伥铉锚。
一、专项资金支持重点和方向
2011年市级财政安排的软件和服务外包产业发展专项资金，重点支持以下方面：
（一）鼓励拓展离岸业务，支持软件和服务外包企业承接国际服务外包业务、拓展国际市场、扩大出口、获取相关资质认证。聞創沟燴鐺險爱氇。
（二）扶持产业做大做强，支持企业并购、重组及设立海外分支机构、支持企业技改及固定资产投资、扶持企业做大作强。残骛楼諍锩瀨濟溆。
（三）打造、培育产业品牌，支持企业开展自主品牌建设，加大对知名软件和服务外包企业的招商引资力度。
2011年香港特别行政区证券从业资格考试投资分析全真试题一点通
1、第三产业的内涵非常丰富，随着生产力的发展，它所包括的细分行业也不断增多，因而是一个发展性的概念。
( )2、在涨跌停板制度下，量价分析基本判断为( )。
A.涨停量小，将继续上扬;跌停量小，将继续下跌B.涨停中途被打开次数越多、时间越久、成交量越大，反转下跌的可能性越大;同样，跌停中途被打开次数越多、时间越久、成交量越大，则反转上升的可能性越大C.涨停关门时间越早，次日涨势可能性越大;跌停关门时间越早，次日跌势可能性越大D.封住涨停板的买盘数量大小和封住跌停板时卖盘数量大小说明买卖盘力量大小3、针对不同偏好的投资者，分析师应有不同的投资建议选择。
如对于收益型的投资者，可以建议优先选择处于成熟期的行业。
( )4、美国哈佛商学院教授迈克尔?波特认为，一个行业内激烈竞争的局面源于其内存的竞争结构。
一个行业内存在着( )种基本竞争力量。
A.6B.5C.4D.35、β系数的绝对值越大(小)，表明证券承担的系统风险越小(大)。
( )6、在涨跌停板制度下，量价分析基本判断为( )。
A.涨停量小，将继续上扬;跌停量小，将继续下跌B.涨停中途被打开次数越多、时间越久、成交量越大，反转下跌的可能性越大;同样，跌停中途被打开次数越多、时间越久、成交量越大，则反转上升的可能性越大C.涨停关门时间越早，次日涨势可能性越大;跌停关门时间越早，次日跌势可能性越大D.封住涨停板的买盘数量大小和封住跌停板时卖盘数量大小说明买卖盘力量大小7、当政府倾向于实施较为宽松的货币政策时，央行就会大量购进有价证券，从而使市场上货币供应量( )。
A.上升B.下降C.不变D.随机变动8、以下有关0BV(能量潮指标)说法中，正确的有( )。
A.OBV不能单独使用，必须与股价曲线结合使用才能发挥作用B.OBV曲线的变化对当前股价变化趋势的确认C.形态学和切线理论的内容也同样适用于0BV曲线D.在股价进入盘整区后，OBV曲线会率先显露出脱离盘整的信号，向上或向下突破，且成功率较大9、证券A和B组成的证券组合P中，A、B完全正相关时，σp=|XAσA-(1-σA)σB|。
2011证券从业考试《投资基金》模拟试题
2011证券从业考试《投资基金》模拟试题模拟试卷（一）一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分）以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。
1．体现基金管理人服务价值的基金运作活动是（）。
A．市场营销 B．后台管理C．投资管理 D．财务管理2．投资人可随时向基金管理人要求赎回的、没有存续期限的是（）。
A．封闭式基金B．开放式基金C．契约型基金D．公司型基金3．《证券投资基金管理暂行办法》规定基金管理公司发起人的实收资本不少于（）人民币。
A．5000万B．1亿元A．商业银行B．基金托管人C．专业基金销售机构D．基金管理人7．开放式基金的赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（），并应当归入基金财产。
A．10％ B．25％ C．30％D．35％8．基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间（）个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
A．7 B．15 C．20 D．309．基金合同生效后，基金管理人应逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求，此过程为ETF建仓阶段。
ETF建仓期不得超过（）个月。
A．1 B．3 C．5 D．610．基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由（）聘任，并对其负责。
A．总经理 B．独立董事C．董事会 D．股东会11．在基金管理公司，核算每日基金资产净值的工作由（）承担。
A．基金运营部 B．研究部C．财务部 D．投资部12．内部控制制度的制定应遵循（）原则，以具有前瞻性，并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时的修改或完善。
A．健全性 B．适时性 C．全面性 D．审慎性13．基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于（）人民币。
A．3000万B．5000万C．8000万 D．1亿元14．《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务准入有更详细的规定。
2011年证券从业考试证券交易模拟题(必备资料)
1、证券公司应当与委托人签订书面代销合同。
代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定的事项包括（）。
A．受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制B．向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排C．出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排D．因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任2、下列关于公司担保特殊规定的说法中，正确的是（）。
A．公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保B．公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议C．在决议表决时，被担保人可以选择参加表决D．决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效3、证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将（）在营业场所的显著位置予以公示。
A．收费相关法规B．客户相关资料C．收费项目D．收费标准4、下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中，正确的是（）。
A．期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的B．证券交易成交额累计在30万元以上的C．获利或者避免损失数额累计在15万元以上的D．多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的5、国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展（）活动。
A．经营方式创新B．业务或者产品创新C．组织创新D．激励约束机制创新6、下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中，正确的是（）。
A．期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的B．证券交易成交额累计在30万元以上的C．获利或者避免损失数额累计在15万元以上的D．多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的7、期货是现在进行买卖，但是在将来进行交收或交割的标的物，这个标的物可以是（）。
A．黄金B．原油C．农产品D．金融工具8、有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有（）。
2011年最新期货从业资格考试基础知识全真试题(附答案以及讲解)
2011全国期货从业人员资格考试期货基础知识标准全真试卷一、单项选择题(本题共60个小题，每题0．5分，共30分。
在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1.投资基金起源于（）。
A.英国B.美国C.德国D.法国2.（）不属于期货交易所的特性。
A.高度集中化B.高度严密性C.高度组织化D.高度规范化3.在我国，可以成为期货交易所会员的是（）。
A.自然人B.法人C.境内登记注册的法人D.境内注册登记的机构4.会员大会是会员制期货交易所的（）。
A.权力机构B.监管机构C.常设机构D.管理机构5.会员制期货交易所会员大会的常设机构是（）。
A.监事会B.理事会C.董事会D.委员会6.某投机者以7800美元/吨的价格买入1手铜合约，成交后价格上涨到7950美元/吨。
为了防止价格下跌，他应于（）美元/吨的价位下达止损指令。
A.7780B.7800C.7870D.79507.下列不属于国际期货市场三级风险监管体系的是（）。
A.政府管理B.行业管理C.交易所管理D.客户自律管理8.迄今为止我国仍没有一部完整的（）。
A.期货行政规定B.期货法C.期货交易管理条例D.期货公司管理办法9.期货投资基金的每季度财务报表和财务报告的制作者是（）。
A.期货佣金商B.基金经理C.托管者D.基金投资者10.下列对期货基金组织结构的描述，不正确的是（）。
A.交易经理受聘于商品交易顾问B.期货佣金商受托于交易经理C.托管者受托于商品基金经理D.交易经理受聘于商品基金经理11.期货投资基金业最发达的国家是（）。
A.英国B.比利时C.美国D.日本12.在期货交易中，（）承担的风险是由于基差的不利变动引起的。
A.期货交易所B.期货公司C.投机者D.套期保值者13.（）是指由于交易对手不履行履约责任而导致的一种风险。
A.操作风险B.信用风险C.流动性风险D.法律风险14.如果追加数量很小的需求可以使价格大幅度上涨，那么这个期货市场就是（）。
2011证券从业资格考试证券投资基金 第七章练习
第七章基金的估值、费用与会计核算（答案分离版）一、单项选择题1.QDII基金份额净值应当在( )披露。
A.估值日前1个工作日B.估值日C.估值日后1个工作日内D.估值日后2个工作日内2.QDII基金份额净值应当至少( )计算并披露一次，如基金投资衍生品，应当在( )计算并披露。
A.每月，每周B.每周，每个工作日C.每月，每周D.每日，每日3.( )定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。
A.基金管理公司B.托管银行C.基金估值工作小组D.基金注册登记机构4.基金持有的首次发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按( )计量。
A.平均价B.成本C.收盘价D.开盘价5.我国开放式基金的估值频率是( )。
A.每一个交易日B.每两个交易日C.每周D.没有明确的规定6.基金资产估值是指通过对基金所拥有的( )按一定的原则和方法进行重新估算，进而确定基金资产公允价值的过程。
A.全部资产B.净资产C.全部资产及所有负债D.负债7.封闭式基金( )披露一次基金份额净值，但每个交易日也都进行估值。
A.每日B.每周C.每月D.每季8.下列不属于基金投资风格分析的是( )。
A.持仓集中度分析B.持仓结构分析C.持仓股本规模分析D.持仓成长性分析9.在证券衍生工具基金中，( )管理费率一般最高。
A.认股权证基金B.股票基金C.债券基金D.货币市场基金10.下列与基金有关的费用不能从基金财产中列支的是( )。
A.基金转换费B.基金管理人的管理费C.基金托管人的托管费D.销售服务费11.当基金份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的( )时，基金管理公司应及时向监管机构报告；当计价错误达到( )时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。
A.0.1％，0.25％B.0.25％，0.5％C.0.5％，1％D.0.25％，0.75％12.估值方法的( )是指基金在进行资产估值时均应采取同样的估值方法，遵守同样的估值规则。
2011证券《投资基金》第七章试题及答案
第七章证券投资基金的发起设立一、单项选择题1.我国基金设立实行的是（）。
A.审批制B.注册制C.审批制和注册制D.核准制[答] A2.目前发达国家和地区的基金设立一般采用的是（）。
A.审批制B.注册制C.审批制和注册制D.核准制[答] B3.设计一个基金品种，首先要确定（）。
A.基金的投资群体B.投资标的C.投资目的D.投资策略和投资地区[答] A4.发起设立基金的发起人，每个发起人的实收资本不少于（）亿元。
A.1B.2C.3D.4[答] C5.除了基金管理公司，基金的主要发起人要求有（）年以上从事证券投资的经验和连续盈利的记录。
A.1B.2C.3D.4[答] C6.封闭式基金的募集期限是（）个月。
A.1B.2C.6D.3[答] D7.封闭式基金募集期限已满时，其所募集的资金小于该基金批准规模的（）时，该基金不得成立。
A.50％B.60％C.30％D.80％[答] D8.证券投资基金发起后不能成立，基金发起人须承担募集费用，所募集的资金并加计银行活期利息须在（）天内退还给基金认购者。
A.15B.30C.60D.90[答] B9.下列不是基金契约当事人的是（）。
A.基金发起人B.基金持有人C.基金管理人D.基金托管人[答] B10.下列不是基金契约的特征的是（）。
A.基金契约是要式契约B.基金契约设立的信托是他益信托C.基金契约是诺成合同D.基金契约是实现合同[答] D11.（）是基金管理人和基金托管人之间为了明确双方和权利义务关系而订立的合同。
A.基金契约B.招募说明书C.托管协议D.发起人协议[答] C12.（）是发起人就发起设立的有关事项达成的一致协议书。
A.基金契约B.招募说明书C.托管协议D.发起人协议[答] D13.（）是基金持有人和基金管理人、基金托管人之间的契约。
A.基金契约B.招募说明书C.托管协议D.发起人协议[答] A14.（）不是托管协议的特征。
A.托管协议是要式合同B.托管协议是派生合同C.托管协议是一种实践合同D.托管协议是诺成合同[答] D15.托管协议在（）起生效。
2011年证券从业资格考试四步攻克秘诀试题及答案
1、有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有（）。
A．指定商业银行B．证券登记结算机构C．资产托管机构D．证券交易所2、按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求，可以将虚假陈述的行为分为（）。
A．一级市场中的虚假陈述B．二级市场中的虚假陈述C．新三板市场中的虚假陈述D．面向社会公众的虚假陈述3、证券交易所的监管职能包括（）。
A．对证券交易活动进行管理B．对会员进行管理C．对全国证券、期货业进行集中统一监管D．维护证券市场秩序，保障其合法运行4、从事证券业务的专业人员包括（）。
A．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员B．基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员C．证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员D．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员5、证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在（）方面严格分离。
A．人员B．账户C．信息D．资金6、证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在（）。
A．充当证券买卖的媒介B．提供咨询服务C．直接买卖证券D．擅自改变委托人的意愿7、荐股软件是指具备下列（）一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备。
A．提供具体证券投资品种选择建议B．提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见C．提供具体证券投资品种的买卖时机建议D．预测具体证券投资品种的价格走势8、（）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证券监督管理委员会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案。
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1、证券专营机构在美国称（）。
1.投资银行
2.商人银行
3.证券公司
4.证券商
2、为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）
于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。
1.中国证监会
2.中国证券业协会
3.国务院证券委员会
4.国务院证券委、国家体改委
3、证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。重要的原始凭证的保存期
不少于（）。
1.五年
2.八年
3.十年
4.二十年
4、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（）。
1.信用公司债
2.保证公司债
3.参与公司债
4.收益公司债
5、证券专营机构在美国称（）。
1.投资银行
2.商人银行
3.证券公司
4.证券商
6、以下哪一因素是引起股市周期变动的根本原因？（）
1.经济政策变动
2.投资周期波动
3.经济周期变动
4.对外贸易波动
7、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（）。
1.信用公司债
2.保证公司债
3.参与公司债
4.收益公司债
8、证券市场虽主要属于资本市场，但与（）市场关系密切。
1.货币
2.期货
3.期权
4.商品
9、证券公司的主要业务有（）。
1.承销、经纪、自营
2.审计验资、资产管理
3.承销、经纪、投资咨询
4.承销、经纪、自营、投资咨询、资产管理及其他业务
10、证券投资基金反映的是（）关系。
1.产权
2.所有权
3.债权债务
4.委托代理
11、在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对哪种风险的补偿？（）
1.信用风险
2.购买力风险
3.经营风险
4.财务风险
12、计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券被称为（）。
1.贴现债券
2.复利债券
3.单利债券
4.累进利率债券
13、为了加强证券市场的宏观管理，统一协调有关政策，建立健全证券监管工作制度，保护
广大投资者利益，促进我国证券市场健康发展，国务院于（）发布《国务院关于进一步加强
证券市场宏观管理的通知》。
1.1993年12月29日
2.1992年12月17日
3.1993年4月22日
4.1994年6月24日
14、根据我国《证券法》，证券投资咨询公司的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业
务（）以上的经验。
1.一年
2.二年
3.三年
4.四年
15、某股价平均数，选择ABC三种股票为样本股，这三种股票的发行股数分别为10000万股，
8000万股和5000万股。某计算日，这三种样本股的收盘价分别为8.00元，9.00元和7.60
元，计算该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数。
1.9.43
2.8.43
3.10.11
4.8.69
16、安全性最高的有价证券是（）。
1.国债
2.股票
3.公司债券
4.企业债券
17、.贴现债券的发行属于（）。
1.平价方式
2.溢价方式
3.折价方式
4.都不是
18、债券是由（）出具的。
1.投资者
2.债权人
3.债务人
4.代理发行者
19、证券投资基金反映的是（）关系。
1.产权
2.所有权
3.债权债务
4.委托代理