IWAY内审检查表
管理体系认证机构内审检查表
管理体系认证机构内审检查表
1. 组织机构和文件审查，包括对组织机构、文件和记录的审查，以确保其符合认证要求。
2. 过程和程序审查，对组织的各项过程和程序进行审查，以确
保其有效性和符合认证要求。
3. 实施和绩效评价，对组织实施的各项活动和绩效进行评价，
以确定其符合认证要求的程度。
4. 内部审核结果，记录内部审核的结果，包括发现的问题、改
进建议和已经实施的纠正措施。
5. 文件控制，确保组织的文件和记录得到有效控制和管理，以
满足认证要求。
6. 内审计划和实施，记录内审计划和实施情况，包括内审的时
间安排、参与人员和审查范围。
7. 改进措施跟踪，跟踪之前内审发现的问题和改进建议的实施
情况，以确保问题得到有效解决和改进得到落实。
8. 认证要求符合性评价，对组织的各项活动和文件进行评价，以确定其是否符合认证要求。
在填写内审检查表时，内审员需要以客观、全面、准确的态度进行记录和评价，确保内审的结果能够真实反映组织的运作情况，并为组织改进提供有益的建议。
同时，内审检查表也应当符合认证机构的要求和相关管理体系标准的要求，以确保内审工作的有效性和可靠性。
IAFT16949体系内部审核检查表( 过程方法 for IATF16949)
7.1
作为对质量管理体系业绩的一种测量，采用什么方
3 法对顾客有关组织是否满足其要求的感受的信息进 9.1.2
·
行监测（顾客满意度测量）？
顾客满意度性能指标是否基于以下目标数：产品质 量、供货可靠性、供货完整性、出现问题的反应时 4 间、联系、服务态度，技术支持等？是否通过对这 些目标数的监测、分析和评价转换为产品实现过程 的持续改进？
分析？未达到时，是否采取相应措施改善？
10.3
质量体系内部审核检查表
编号：Q/CY4BG-24
审核员 审核日期
涉及过程 被审区域/接待人 业务/
C7客户反馈处理、S11顾客满意度测 量
过程类型
支持过程SP
过程输入 1.客户满意度调查表、2.交付业绩考核表（客户提供）
过程输出 1.客户满意度提升计划、2.交付业绩考核整改报告、3.整改报告（8D报告）
9.1.2
是否对客户抱怨、顾客调查很不满的方面进行原因
分析，采取相应措施进行改善？（纠正预防措施报
5 —尽量采取了防错技术？
8.5.5
—进行了举一反三？
—得到了效果评价？
6
是否建立并保持服务问题信息与相关部门的沟通过 程？
8.5.5.1
7
是否监视统计如退货率、顾客投诉/退货、特殊通知 、准时交付方面的绩效？
绩效指标 1、顾客满意度≥95%、2.顾客抱怨信息处理及时率、3.得到顾客认可的抱怨处理率
COP过程涉及的 顾客特殊要求
提问（输入、输出、资源、人员、方法、指标）
条文 符合情况Байду номын сангаас
审核发现和不符合事项的描述
OK NC OFI
1 过程的责任人是否明确？是否有能力执行？
内审检查表internal-audit-checklist
识别任何问题并提出必要的措施
输出
绩效
8
是否保持评审结果及任何必要措施的记录？
人员
输出
9
为确保设计和开发输出满足输入的要求，组织是否依据所策划的安排对设计和开发进行验证?并保持验证结果及任何必要措施的记录？
输出
10
为确保产品能够满足规定的使用要求或已知的预期用途的要求，是否依据所策划的安排对设计和开发进行确认并在产品交付或实施之前完成？
内部实验室设施是否有定义的范围，包括有能力进行的检验,试验或校准服务?
设施
10
组织的实验室范围是否包括在质量管理体系中，并符合规定的技术要求？
方法
11
为组织提供检验,试验或校准服务的外部实验室是否有定义的范围、能力并符合下列要求
—通过ISO/IEC17025或相等的国家标准认可
—必须有证据证明外部实验室可以被顾客接受
过程名称：管理评审（MP2）
审核员:
要求Requirement
记录
结论
1
是否按计划评审质量管理体系，以确保其持续的适宜性，充分性和有效性？，并保持记录?
方法
输入
2
管理评审是否包括过程绩效／质量目标的评审?
绩效
3
组织的管理评审输入是否包括所有必要内容？
输入
4
组织的管理评审的输出是否包括改进与相关资源需求。
设施
8
是否采用多方论证的方法制定工厂，设施及设备的计划，以尽量减少材料的转移和搬运，优化对场地空间的增值利用,便于材料的同步流动?
输出
9
是否制定评价现有操作和过程有效性的方法？
绩效
10
是否为达到产品符合要求所需的工作环境？
内审检查表
内审检查表
QR-管-02 内审检查表
深圳市凯胜威电子有限公司
内审检查表
审核部门：管理层
审核/日期：检查/日期：编制/日期：QR-管-02
深圳市凯胜威电子有限公司
内审检查表
审核部门：业务课
审核/日期：检查/日期：编制/日期：QR-管-02
深圳市凯胜威电子有限公司
内审检查表
审核部门：物控课采购
审核/日期：检查/日期：编制/日期：QR-管-02
深圳市凯胜威电子有限公司
内审检查表
审核部门：物控课仓库
审核/日期：检查/日期：编制/日期：QR-管-02
深圳市凯胜威电子有限公司
内审检查表
审核部门：品质工程
审核/日期：检查/日期：编制/日期：QR-管-02
深圳市凯胜威电子有限公司
内审检查表
审核部门：生产课
深圳市凯胜威电子有限公司
内审检查表
审核部门：生产课
审核/日期：检查/日期：编制/日期：QR-管-02
深圳市凯胜威电子有限公司
内审检查表
审核部门：品管课
深圳市凯胜威电子有限公司
内审检查表
审核部门：品管课
深圳市凯胜威电子有限公司
内审检查表
审核/日期：检查/日期：编制/日期：QR-管-02
深圳市凯胜威电子有限公司
内审检查表
审核/日期：检查/日期：编制/日期：QR-管-02深圳市凯胜威电子有限公司
内审检查表
审核/日期：检查/日期：编制/日期：QR-管-02。
内部体系审核检查表范例
内部体系审核检查表范例内部体系审核是一种有效的管理工具，可以帮助组织评估和改进其管理体系的有效性。
在进行内部体系审核时，审核员需要使用检查表来检查组织是否符合相关的标准。
以下是一些内部体系审核检查表的示例：1. 质量管理体系审核检查表这个检查表的目的是评估组织的质量管理体系的有效性，确保其符合ISO 9001的要求。
下面是一个简化的检查表示例，其中列出了一些重要要素：1. 是否有文件记录和文件控制的过程和程序？2. 是否有实现顾客满意度和监测顾客反馈的程序和过程？3. 是否有管理监测和测量设备的程序和过程？4. 是否有实现内部质量审核和管理评审的程序和过程？2. 环境管理体系审核检查表这个检查表的目的是评估组织的环境管理体系的有效性，确保其符合ISO 14001的要求。
下面是一个简化的检查表示例，其中列出了一些重要要素：1. 是否有环境政策和目标，以及设立环境管理计划的过程和程序？2. 是否有定期的环境风险评估和管理方案的过程和程序？3. 是否有实现环境培训和意识提高的过程和程序？4. 是否有定期环境管理评审和改进计划的过程和程序？3. 食品安全管理体系审核检查表这个检查表的目的是评估组织的食品安全管理体系的有效性，确保其符合ISO 22000的要求。
下面是一个简化的检查表示例，其中列出了一些重要要素：1. 是否有食品安全政策和目标，以及管控污染和制定食品安全计划的过程和程序？2. 是否有定期的卫生监测和风险评估的过程和程序？3. 是否有实现员工培训和意识提高的过程和程序？4. 是否有定期食品安全管理评价和改进计划的过程和程序？以上是一些内部体系审核检查表的示例，这些检查表可以根据组织的需要进行改编。
在使用任何检查表时，请确保其与相关标准和组织的管理体系匹配。
内审检查表-研发部
E/S:组织如何进行内外部沟通？
如何策划内外部沟通的过程？
有哪些记录来证明？
重要环境因素、不可接受风险、环境绩效、合规义务和持续改进建议相关信息。
E/S:内部交流是否包括最适当的职能和层次？是否包括员工提出的合理化建议？
ES:通过哪些方法实现目标？
评价目标结果的参数是哪些？
符合
3
Q/E/S:6.2.2
目标实现的策划
Q/E/S/：在策划如何实现目标时，公司是否有考虑：
1、完成的时限；
2、由谁去完成目标；
3、是否有充足的资源；
4、如何评价结果。
符合
4
Q:7.1.5监视和测量资源
Q：1、公司是否具备测量设备？测量设备是否经检定或校准？
符合
8
Q:8.2服务和服务的要求Q:8.2.1顾客沟通
内容包括：
Q：1、公司是否沟通要提供的服务或服务的细节，以便顾客理解提供的是什么？
2、是否明确顾客可如何联系公司进行提问、订购服务或服务？公司将如何告知顾客相关变更？
3、是否建立适当形式让公司从顾客处获取有关问题，疑虑，投诉，正面和负面反馈的信息？
2、监视和测量是否有计划？记录是否保存？
符合
5
Q/E/S:7.4
沟通
Q：1）最高管理者应确保在组织内建立适当的沟通过程，并确保对质量/环境/职业健康安全体系的有效性进行沟通。各职能层次间的沟通是如何开展的？对信息沟通的职责和方法以及对重大事件、问题的沟通是如何开展的？
2）是否使用了恰当的沟通形式？开展的情况，信息是否被有效的利用？
符合
12
Q:8.3产品和服务的设计和开发
内部审核检查表
内部审核检查表以下是一份常见的内部审核检查表，用于指导内部审核过程。
1. 审核对象：- 需要审核的部门、流程、程序或系统。
2. 审核目的：- 确保组织运行的有效性和合规性。
- 检查内部控制的有效性和可靠性。
3. 审核范围：- 确定需要覆盖的业务、流程和相关文件。
- 确定审计过程中需要考虑的特定问题或风险。
4. 审核标准：- 确定评估业务和流程的标准。
- 确定合规性标准和内部控制要求。
5. 审核方法：- 审计方案：确定审计的时间表和程序。
- 数据收集：收集和整理相关数据和文件。
- 采集证据：使用适当的方法对数据和文件进行验证。
- 进行分析和评估：根据数据和证据进行分析和评估。
- 编写报告：撰写审计报告，包括问题、建议和发现。
6. 审核问题：- 确定需要考虑的审核问题和风险。
- 确定问题的重要性和紧急性。
7. 审核发现：- 根据数据和证据进行审核发现的记录。
- 确定发现的重要性和影响。
8. 审核建议：- 根据审核发现提出改进建议。
- 确定改进的优先级和建议的实施计划。
9. 审核跟踪：- 确定内部审核行动计划的跟踪措施。
- 确保改进计划的实施和有效性。
10. 审核报告：- 撰写内部审核报告，包括审计范围、目的、方法、发现、建议和跟踪结果。
以上是一份常见的内部审核检查表，具体的审核内容和项目可以根据组织实际需要进行调整、修改。
同时，建议在审核过程中遵循内部审核的准则和最佳实践，确保审核结果的客观、准确和可信度。
内审质量审核检查表
13
关键原材料的一致性检查
检查仓库中的关键原材料是否和合格供方目录中一致
14
关键原材料要求更换时是否有向认证机构提出变更批准的申请。
检查是否有更换的记录
内审质量审核检查表
编号：ns-007年月日
受审部门
管理者代表
序号
检查内容
检查方法
检查结果
符合
不符合
1
目前，我公司体系运行情况如何？
到物料仓库随机抽取三种型号的物料，检查其账、物、卡的一致性情况。
3
仓库物品的标识有无明确体现。
检查物品的标识情况
4
对于顾客提供的财产是如何保存的？
检查顾客提供的财产的保管情况
5
顾客财产发生告丢失、损坏是如何与顾客协调的。
与生产部负责人交谈
6
对产品的保存是否按照规定要求做了？
与仓管员进行交谈
7
生产中有无工艺技术规程和生产操作规程？
3
公司是采取什么样的方法与顾客进行沟通的？
与营销部经理交谈，查看相关记录
4
顾客满意度是通过什么方式进行调查的，有无进行统计，与质量目标的符合性如何。
与营销经理交谈顾客满意度的调查、统计方法
5
当合同有更改时，是怎样处理的？
查看合同更改的相关记录
6
对客户投拆公司是怎样处理的？
查顾客投诉情况，检查对顾客投诉情况的处理结果。
检查顾客提供的技术资料和管理情况
15
当客户技术资料丢失、损坏时应怎样与顾客协调沟通？
与技术部负责人交谈
内审质量审核检查表
编号：ns-005年月日
受审部门
营销部
序号
内审检查表
考虑到招聘等人力资源要求
Y
服务项目是否涉及技能和培训的要求
有相关培训
Y
服务项目是否建立了项目的预算表
有预算表
Y
服务项目的服务接收准则
确定了服务接收准则
Y
建立了服务计划
Y
新服务或变更服 务
的策划和实施
服务计划是否建立了服务的角色和职责
在服务计划中有角色和职责
Y
服务是否涉及框架和服务的变更，如果有，是否进行变更
考虑到变更，但目前无服务变更
Y
新服务或变更服 务
服务计划是否和相关方进行了沟通
与客户方进行了沟通
Y
的策划和实施 服务计划的人力资源和招聘的要求
检查结果 Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y
服务管理体系的计
划
记录管理评审结果并就重大不符合项与相关方沟通
管理评审计划和管理评审报告
Y
定义服务质量改进计划，制定服务改进方针
服务改进计划文件
Y
定义改进活动的角色和职责
IT服务管理手册4.4
Y
制定必要的改进活动
预防纠正活动
Y
监视、度量和评
审
有无内审
有内审
Y
有无管理评审
有管理评审
Y
收集并分析基线数据，调整组织的管理和交付服务管理能力 有事件、问题等数据分析
Y
考虑所有服务管理程序对服务改进的相关输入
考虑了客户方的要求
Y
持续改进
在必要时修改服务管理方针、计划和程序
已考虑
Y
公司持续改进机制
有改进机制
Y
抽查IT服务项目，是配
有资金和预算分配
质量体系认证-内审检查表
质量体系认证-内审检查表1. 前言本文档主要介绍质量体系认证内审检查表。
随着全球市场的逐步开放，企业必须不断提升自身的质量管理水平，以适应激烈的市场竞争。
为此，许多企业开始了质量体系认证工作，以获得国际公认的质量管理认证。
本文档将介绍内审检查表，帮助企业进行内部检查，及时发现问题，解决问题，提高质量管理水平。
2. 检查内容本检查表总共包括8个部分，分别为：2.1 组织机构•是否有明确的质量领导及质量组织机构？•质量体系的职责、权限和关系是否明确？•是否建立了文件控制体系，包括编制、审批、发布、实施、更新的规定？•是否建立了记录控制体系，包括记录的编号、文件名、版本、修改、储存、保护和保管的规定？2.2 人员•是否建立了员工培训计划？•是否为员工制定了培训计划和程序？•培训的内容是否符合岗位要求？•员工是否定期接受培训？2.3 设备管理•是否建立了设备校准程序？•是否建立了设备维修养护程序？•设备维修养护计划是否定期执行？•设备维修养护记录是否符合要求？2.4 过程管理•是否对生产过程进行了系统性的规划？•是否制定了生产计划？•是否建立了过程监测和控制机制？•过程数据是否能够满足质量要求？2.5 产品管理•是否设置了产品检验标准？•是否对产品进行统计抽样检验？•是否建立了产品不良品管理体系？•是否对产品的返修、返工和报废进行记录和管理？2.6 供应商管理•是否对供应商进行评估？•供应商评估标准是否符合要求？•是否对供应商进行监督和管理？•是否建立了供应商管理记录？2.7 品质管理•是否建立了品质管理手册？•是否建立了品质管理程序？•是否建立了检验记录和品质控制图？•是否定期进行内部审查和改进？2.8 变更管理•是否建立了变更管理规定？•是否建立了变更分析和评审程序？•是否对变更进行了确认和记录？•是否做了变更后的验证？3.本文档介绍了质量体系认证内审检查表。
通过对检查表中的各项内容进行检查，企业可以及时发现问题，解决问题，提高质量管理水平。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
表单编号：
序 被审核部门人事部页码共 页 第 页
号条款标准涉及文件审查内容审核记录审核结果
1
8.1 Requirements forhousing
宿舍要求
1、是否确保合理的居住面积（每人大于3平方米，
不含阳台、洗手间）、清洁度、私密性和方便的饮
用水？
2、对宿舍的消防安全要求与本文件第6章的要求相
同。
3、不应限制员工在休息时间内离开其宿舍的权利。
4、在宿舍居住的员工要有独立的床位和卧具,必须
提供男女分开的宿舍、厕所和洗浴设施。
2
1.1Prevention ofChild Labour防止使用童工1、是否有清晰的所有的生产和操作场所之平面图？2、是否有童工？有可靠的机制确保不会录用到童工？
3、是否都有身份证明文件？有完整的员工花名册？
4、负责招聘人员对童工、未成年工的理解是？
3
1.2No Forced andBonded Labour强迫性与束缚性用工1、是否有扣压员工身份证、护照或其他钱物的？2、公司是否有借款给员工的情况？若有金额是否有超过其工资的3倍或以上？3、是否存在有规律地拖欠员工薪资超过一个月以上
的？
4、是否有通过中介的招聘行为？中介佣金等相关费
用由谁负担？
4
1.5
Records on Wagesand Working工作时间和工资记录1、是否保持有1套开放透明、真实可靠的工作时间
和工资记录系统？
2、抽查工资计算方法，看是否易于核对、计算所有
员工的工作时间和工资的？
IWAY 内 审 检 查 表
5
1.6Workers AccidentInsurances工伤保险1、是否有给所有员工提供工伤保险？2、保险是否至少包括工作相关事故的医疗诊治费用？
3、抽查新入职员工，是否都在1个月内购买工伤保
险？
6
2.4IWAYcommunication toworkers向员工传达IWAY1、是否有将完整版的IWAY（2008年第四版）要求在宣传栏中张贴？2、是否有适当的培训，如通过海报或入职培训等途
径？
7
9.1Contracts劳动合同1、在雇用员工前, 是否有以书面形式告知员工工资和雇用条款方面的信息？2、书面劳动合同应包括当地法律要求的所有内容，至少包括：雇用方名称、员工姓名、员工的生日、
职位、薪资、工作时间、加班费、福利和劳动合同
终止提前通知时间。
3、试用期是否符合法规的要求？
8
9.2Payroll andattendancerecords相同条款
9
9.3Working hours andovertimes工作时间和加班时间1、是否每周工作超出60个小时（包括加班时间）？2、员工的工作时间是否超出法律规定？
3、员工加班是否是自愿的？
10
9.4Wages工资1、是否符合当地的最低工资标准？2、员工是否能收到其工资条，包括加班费、任何法定或协议的扣除项？（工资条可是其它告知方式取代，如：在员工领取工资时在包括上述信息的工资
表上签字。）
3、工资扣除部分不得超过当月工资总额的20%，且
扣除后工资不得低于法定最低工资。
11
9.5Overtimecompensation
加班费
1、是否依法向员工支付所有的加班费（抽查工资
表）？
12
9.6
Regular payments定期支付工资1、当地法律法规要求支付工资的规定是？是否至少
每月支付一次工资？
13
9.7One day off inseven
七天之内休息一天
1、员工假期是如何安排的？是否在七天之内至少休
息一天（指连续地休24小时）？
14
9.8
Leaves休假1、员工是否享受法律、当地传统和标准规定的假期
（如：病假、带薪年假、产假、国家公休假等）？
15
9.9Breaks休息1、每天每班次是否至少有一次不少于30分钟的休息？若不能，则必须有与员工达成的书面协议（例
如：通过当地的工会或员工代表达成协议）？
16
9.10Benefits福利1、当地法律法规所赋予员工的所有福利有？2、是否有向员工提供法律法规所赋予的所有福利
（包括医疗保险、社会保险和养老保险等）？
17
10.1Prevention ofChild Labour禁止使用童工1、如果发现不慎聘用到童工，应该如何处理？（立即实施纠正和预防措施，考虑儿童的最大利益，向
该儿童提供可行的并可持续的选择。）
18
10.2Young Workers未成年工1、是否允许合法的雇用未成年工？2、若有未成年工，是否有避免其从事危险工种和夜
班，并确保其至少拿到最低工资？
19
11.1Forced and bandedlabour强迫性与束缚性用工相同条款
20
12.1
Discrimination歧视1、抽查招聘广告，职位要求描述书等相关文件，评估是否有因种族、宗教、信仰、性别、婚姻或生育
状况、年龄、政治背景、国籍、残疾、性取向或其
它任何理由歧视员工？
21
13.1Freedom ofassociation
结社自由
是否能确保不阻止员工自由结社？（在中国暂不执
行）
22
13.2Collectivebargaining
劳资谈判
是否能确保不阻止员工进行劳资谈判？（在中国暂
不执行）
23
14.1Punishment andappeal惩罚与申诉1、是否有公开的警告和惩罚员工？2、是否有员工就惩戒、惩罚、解雇提出申诉？若
有，这些申诉必须记录。
24
14.2Harassment andabuse
骚扰与虐待
1、骚扰包括任何攻击性的行为，以及羞辱、侮辱或
引起困窘的评论或展现，或任何胁迫或恐吓的行为
。包括但不限于：
严重或反复的粗鲁、有辱人格或攻击性的语言，展
现男性至上、种族主义或其它攻击性的图片、海
报，恐吓、胁迫或报复