第四章 案件治理与风险防控
案件防控治理工作计划模板
案件防控治理工作计划模板在当前社会背景下，案件防控治理工作显得尤为重要。
为了保障社会稳定、维护公共利益，我们需要制定一份全面、细致、可操作的案件防控治理工作计划。
本计划将从背景分析与形势评估、防控目标与策略制定、风险识别与评估机制、防控措施与行动方案、组织架构与职责划分、监督评估与反馈改进、资源配置与预算管理、协调合作与信息共享等方面展开，以期构建一个科学、有效的案件防控治理体系。
一、背景分析与形势评估首先，我们需要对当前的社会治安状况进行深入分析，了解各类案件的发生频率、特点、趋势以及影响因素。
通过收集相关数据和信息，进行统计分析和风险评估，从而明确当前防控工作面临的主要问题和挑战。
在此基础上，我们可以进一步把握案件防控治理工作的形势，为接下来的工作提供决策依据。
二、防控目标与策略制定在明确了背景与形势后，我们需要设定具体的防控目标。
这些目标应具有可操作性和可衡量性，如降低某类案件的发生率、提升案件侦破率等。
同时，针对不同类型的案件和不同地区的特点，我们需要制定相应的防控策略。
策略的制定应充分考虑实际情况，确保既有针对性又能实现长远发展。
三、风险识别与评估机制为了有效预防和应对各类案件，我们需要建立完善的风险识别与评估机制。
这一机制应包括定期收集和分析相关信息、评估各类风险的发生概率和影响程度、制定相应的应对措施等。
通过这一机制，我们可以及时发现潜在风险，为防控工作提供有力支持。
四、防控措施与行动方案在识别并评估了风险后，我们需要制定相应的防控措施和行动方案。
这些措施和方案应针对不同类型的案件和不同地区的特点进行差异化设计，确保既具有可操作性又能实现预期效果。
例如，针对盗窃案件多发地区，可以加强巡逻力度、提高监控覆盖率等措施；针对电信网络诈骗案件，可以加强宣传教育、提高群众防范意识等措施。
五、组织架构与职责划分为了确保防控工作的顺利开展，我们需要明确各相关部门的职责和分工。
这包括公安机关、检察院、法院等司法机关以及其他相关政府部门的职责划分和协作机制。
银行案件防控治理工作计划
银行案件防控治理工作计划一、总体目标本计划的总体目标是加强银行案件防控治理工作，规范银行业内各项业务流程，提高风险防控能力，确保银行资金安全和经营稳健。
二、工作重点1. 建立健全内部监控机制，完善案件风险防控流程。
2. 加强员工培训，提高员工风险防控意识和技能。
3. 加强对客户身份真实性核查，严格审核风险客户信息。
4. 完善案件举报和处置机制，提高案件处理效率和质量。
5. 加强与监管机构的合作，主动开展风险自查，及时报告风险事件。
三、具体措施1. 设立专门的风险管理部门，负责案件防控治理工作的规划和执行。
2. 编制并实施案件防控治理工作手册，规范各类案件风险防控工作流程。
3. 加强员工培训，利用内部和外部资源，提高员工风险防控专业知识和技能。
4. 设立客户身份真实性核查制度，对风险客户信息进行严格审查和排除。
5. 健全案件举报和处理流程，建立快速响应机制，及时处置各类风险案件。
6. 落实监管机构的要求，加强内部风险自查工作，主动发现和报告各类风险事件。
四、预期成果1. 全面规范银行业务流程，有效降低各类案件风险。
2. 提高员工风险防控意识和技能，增强整体防控能力。
3. 优化案件举报和处理机制，提高案件处理效率和质量。
4. 建立与监管机构的良好合作关系，履行社会责任，切实维护银行业稳定和发展。
五、工作安排根据以上工作重点和具体措施，制定详细的工作计划，分解任务并落实责任人，确保各项工作有序推进。
六、监督检查建立定期的监督检查机制，跟踪工作进展情况，发现问题及时调整和解决，确保计划的顺利实施和预期成果的达成。
案件风险防控工作总结
案件风险防控工作总结在当今复杂多变的社会经济环境中，案件风险防控工作成为了维护社会稳定、保障企业健康发展以及保护公民合法权益的重要任务。
过去的一段时间里，我们高度重视案件风险防控工作，通过一系列措施和努力，取得了一定的成效，也积累了宝贵的经验。
同时，我们也清醒地认识到工作中存在的不足和挑战，需要不断改进和完善。
以下是对这段时间案件风险防控工作的详细总结。
一、工作背景随着经济的快速发展和市场竞争的日益激烈，各类案件风险不断涌现。
无论是企业经营中的合同纠纷、财务造假，还是社会治安领域的刑事犯罪，都给社会和个人带来了巨大的损失。
为了有效应对这些风险，保障社会的正常秩序和经济的稳定发展，我们积极开展案件风险防控工作。
二、工作目标我们的工作目标主要包括以下几个方面：1、预防案件的发生，通过建立健全的风险防控体系，提前发现和消除潜在的风险隐患。
2、及时处理已发生的案件，降低损失和影响。
3、加强对员工的教育培训，提高风险防范意识和能力。
4、完善内部管理制度，规范业务流程，从源头上减少案件风险。
三、工作措施及执行情况（一）建立风险评估机制我们成立了专门的风险评估小组，定期对各类业务和活动进行风险评估。
通过收集相关数据、分析历史案例以及专家咨询等方式，对可能存在的风险点进行识别和评估，并制定相应的风险应对策略。
（二）加强内部监控与审计建立了严格的内部监控体系，对关键业务环节进行实时监控。
同时，定期开展内部审计工作，对财务报表、业务流程等进行审查，及时发现问题并进行整改。
（三）强化员工培训教育组织了一系列的培训课程和讲座，内容涵盖法律法规、职业道德、风险防范技巧等方面。
通过案例分析、模拟演练等形式，提高员工对案件风险的认识和应对能力。
（四）完善应急预案制定了详细的应急预案，明确了在案件发生时各部门和人员的职责和任务，确保能够迅速、有效地进行应对和处理。
四、工作成效（一）案件发生率明显下降通过一系列的防控措施，案件发生率得到了有效控制，尤其是一些常见的风险类型，如合同纠纷、内部欺诈等案件数量显著减少。
案件风险防控工作总结
案件风险防控工作总结近年来，随着经济社会的快速发展和法治建设的不断推进，案件风险防控工作的重要性日益凸显。
为了有效防范和化解各类案件风险，维护社会公平正义和经济秩序稳定，我们高度重视案件风险防控工作，采取了一系列有力措施，取得了一定的成效。
现将有关工作情况总结如下：一、工作背景与目标在日益复杂多变的社会环境下，各类案件呈现出多样化、复杂化的特点，给社会稳定和经济发展带来了诸多挑战。
为了应对这些挑战，我们确立了案件风险防控工作的目标：一是预防各类案件的发生，降低发案率；二是及时发现和处置案件风险，减少损失；三是建立健全长效机制，提高案件风险防控的能力和水平。
二、工作措施与实施情况（一）加强组织领导成立了案件风险防控工作领导小组，明确了各部门的职责分工，形成了协同配合、齐抓共管的工作格局。
定期召开工作会议，研究解决工作中存在的问题，部署下一阶段的工作任务。
（二）完善制度建设对现有的案件风险防控制度进行了全面梳理和修订，制定了一系列切实可行的规章制度，如《案件风险排查制度》《案件风险预警制度》《案件责任追究制度》等，确保各项工作有章可循。
（三）强化教育培训通过举办专题讲座、培训班等形式，加强对员工的法律法规、业务知识和风险防控意识的培训，提高员工的综合素质和风险防范能力。
同时，积极开展案例警示教育，让员工深刻认识到案件风险的危害，增强自我约束意识。
（四）加大排查力度定期组织开展案件风险排查工作，对重点领域、重点环节、重点岗位进行全面排查，及时发现潜在的风险隐患。
建立了风险隐患台账，对排查出的问题进行分类管理，明确整改责任人和整改期限，确保问题得到有效整改。
（五）加强监督检查建立了案件风险防控监督检查机制，定期对各部门的工作落实情况进行检查和评估，对工作不力、措施不实的部门和个人进行严肃问责。
同时，充分发挥内部审计、纪检监察等部门的监督作用，形成监督合力。
（六）建立应急处置机制制定了案件风险应急处置预案，明确了应急处置的流程和责任分工。
风险防控和治理工作制度范文
风险防控和治理工作制度范文一、引言现代企业面临各种风险，如市场风险、经营风险、财务风险等，这些风险给企业带来巨大的影响。
为了有效地管理和控制这些风险，建立风险防控和治理工作制度是必不可少的。
本文将探讨风险防控和治理工作制度的范文，以提供给企业参考。
二、风险防控工作制度1.风险识别与评估（1）风险搜集和识别首先，建立定期的风险搜集机制，通过市场调查、内部审计、员工反馈等方式收集不同渠道的风险信息。
其次，对搜集到的风险进行识别和分类，明确不同风险的性质和影响。
（2）风险评估和分级对所识别的风险进行评估和分级，并将其按照重要性和紧迫性进行排序。
评估风险的概率和影响程度，确定哪些风险需要优先处理。
2.风险控制和预警（1）风险控制策略根据风险的性质和影响程度，制定相应的风险控制策略。
这些策略可以包括风险转移、风险分散、风险防范等多种方式，以降低风险对企业的威胁。
（2）风险监测与预警建立风险监测与预警机制，定期对各类风险进行监测和预警。
通过设立专门的风险管理部门或者委员会，及时获得风险信息并采取相应的措施，以防止风险的扩大和蔓延。
3.风险应急与处理（1）应急预案制定制定针对各类风险的应急预案，明确在发生风险事件时的应急措施和责任人。
预案应包括事件的预警机制、应急响应流程、资源调配等，以确保企业能够快速、有效地应对风险事件。
（2）风险处理流程建立风险处理流程，明确风险事件的处理流程和责任分工。
流程中应包括信息报告、责任人召集、问题解决、后续跟踪等环节，以保证风险事件得到妥善处理。
三、风险治理工作制度1.风险防控体系建设（1）风险防控责任制度明确各级管理人员的风险防控责任，并将其纳入绩效考核体系中。
同时，建立风险防控工作的日常管理机制，对风险的防范工作进行定期检查和评估。
（2）内部控制制度建立完善的内部控制制度，包括风险管理流程、岗位职责和权限划分、内部审计等方面。
通过内部控制制度，规范和管理企业内部的各项风险。
案件防控管理制度
案件防控管理制度案件防控管理制度是指为了确保司法公正和维护社会秩序而建立的一系列规章制度。
它的目的是加强对案件的预防和处理，提高司法机关和执法部门的效率和质量，保障全民的合法权益。
本文将从案件风险评估、案件防范、案件处理和案件监督等方面探讨案件防控管理制度。
一、案件风险评估案件风险评估是案件防控管理的第一步，通过对现有案件和潜在案件进行风险分析，及时发现和应对可能出现的问题。
在案件风险评估中，需要全面收集、整理和分析与案件有关的信息，特别是案件的背景、当事人和相关证据等。
同时，还需要借助技术手段，如数据挖掘和人工智能等，提高风险评估的准确性和效率。
二、案件防范案件防范是案件防控管理的核心内容，它主要包括预防和减少案件的发生、发现和遏制案件的蔓延。
在案件防范中，需要制定详细的操作规程和工作流程，确保案件防控工作的全面性和科学性。
同时，还应加强相关人员的培训和教育，提高其法律意识和责任意识。
三、案件处理案件处理是案件防控管理的重要环节，它包括案件的立案、调查、审理和判决等程序。
在案件处理中，应严格遵守法律程序，确保案件的公正和合法性。
同时，还应加强对相关证据的收集和保存，提高案件处理的效率和质量。
此外，对于复杂和敏感的案件，还应采取专门的措施，加强对当事人和证人的保护。
四、案件监督案件监督是案件防控管理的最后一环，它主要包括对案件处理过程和结果的监督和评估。
在案件监督中，应建立健全的监督机制和评估体系，确保监督的全面性和有效性。
同时，还应注重公众的监督和参与，提高案件监督的公正度和透明度。
此外，还可以利用信息技术手段，如大数据分析和互联网举报等，扩大案件监督的范围和力度。
结论案件防控管理制度是确保司法公正和维护社会秩序的重要手段。
通过案件风险评估、案件防范、案件处理和案件监督等措施，可以有效预防和处理各类案件，保障全民的合法权益。
同时，建立健全的案件防控管理制度还需要广泛调动社会各方的积极性和参与度，形成合力，共同维护社会的安全和稳定。
银行支行案件防控工作实施细则
＃＃银行支行案件防控工作实施细则第一章总则第一条为增强全行员工的案件防控意识，有效惩治违法违纪行为，维护本行利益，根据《中华人民共和国商业银行法》相关法律法规和有关规定，结合我行实际，特制定本细则。
第二条细则所称案件包括：本行工作人员实施，或因未正确履行岗位职责所引发的，以本行或客户资金、财产、权益为侵犯对象的侵占、挪用、贿赂、破坏金融管理秩序以及诈骗、盗窃、抢劫等，应移送司法机关予以追究刑事责任或经公安、司法机关立案侦查的案件。
本办法所称涉案金额是指案发时犯罪嫌疑人侵占、挪用等涉及＃＃银行或客户资金、财产、权益的价值数额；损失金额是指结案后确定已无法追回的涉案资金。
第三条本办法所称案件责任人员，是指对案件的发生负有责任的银行工作人员，包括:直接责任人、间接责任人。
其中，间接责任人划分为：机构案件防控第一责任人、机构经营管理责任人、其他间接责任人。
（一）直接责任人：本行工作人员独立实施或共同实施，或与外部人员合伙实施侵犯本机构或本机构客户资金、财产、权益行为的涉嫌违法犯罪人；因故意或过失，不履行或不正确履行自己的职责，对形成案件风险、引发不良后果起直接作用的违纪违规人员。
（二）间接责任人：在其职责范围内，不履行或者不正确履行自己的职责，未能有效制约或防范案件的发生，对案件造成的风险或者不良后果起间接性作用的本行工作人员。
1. 机构案件防控第一责任人：指本行对案件防控治理承担首要责任的负责人。
2. 机构经营管理责任人：指各部室、分行、营业网点的管理人员。
具体划分为：（1）主要负责人：本行主要负责人，支行行长。
（2）分管负责人：指在本行工作分工中，对引发案件风险的岗位、环节、领域或业务直接分工管理的高管人员，一般为分管副行长、部（室）负责人。
3.其他间接责任人：在其职责范围内，因故意、过失或不尽职，对应制约、管理或监督的工作不履行或不正确履行职责，或者知情不报，未能有效防范案件发生，对造成案件风险或者不良后果负间接责任的其他工作人员，一般为中层管理人员和普通员工。
《江苏省安全生产条例
《江苏省安全生产条例第一章总则第一条为了加强对江苏省安全生产工作的管理，保障人民群众的生命财产安全，促进经济社会的可持续发展，根据《中华人民共和国安全生产法》和《中华人民共和国安全生产条例》的有关规定，结合江苏省实际，制定本条例。
第二条本条例适用于江苏省境内的各类建设项目、生产经营单位、机关、社会组织和个人从事的安全生产活动。
第三条安全生产应当坚持人民安全至上、预防为主、综合治理的原则，实施事故隐患排查治理、风险防控和应急救援等措施，提高安全生产管理水平，加强安全生产监督和执法，宣传和教育广大干部职工和公众，形成全社会共同参与的安全生产格局。
第二章安全生产责任和义务第四条安全生产责任制是企事业单位和其他组织履行安全生产法定职责、实现安全生产目标的重要制度。
第五条安全生产责任应当从企事业单位和其他组织的法定代表人或者主要负责人延伸到中层管理人员和各级安全管理人员。
第六条企事业单位和其他组织应当制定安全生产责任制度，明确各级安全生产责任人员的权责，建立健全安全生产责任追究制度。
第七条安全生产责任人员应当履行以下责任：（一）组织制定安全生产规章制度和技术操作规程，加强安全生产管理，完善安全生产条件；（二）组织实施安全生产教育培训，提高职工和从业人员的安全生产意识和技能；（三）开展安全生产检查，发现和消除事故隐患，防止事故发生；（四）组织应急救援工作，及时处理和应对各类安全事故；（五）及时报告和记录安全生产事故，配合有关部门进行调查处理。
第三章安全生产管理第八条企事业单位和其他组织应当建立健全安全生产管理体系，按照国家有关标准进行安全生产管理。
第九条经营者应当依法履行以下安全生产管理职责：（一）建立健全安全生产管理组织机构，配备专业的安全生产管理人员；（二）组织制定安全生产规章制度和操作规程，保证安全生产管理措施的有效实施；（三）落实行业安全生产标准和技术规范，提供必要的安全生产设施和装备；（四）进行事故隐患排查和风险评估，采取必要的措施消除或控制事故隐患；（五）组织安全生产培训和教育，提高职工的安全生产意识和技能；（六）建立事故应急救援预案和制度，组织应急演练和事故处理；（七）建立安全生产档案，做好安全生产记录和统计工作；（八）保存安全生产事故现场和有关证据，配合有关部门进行调查处理。
如何做好案件风险防控工作1
如何做好案件风险防控工作1第一篇：如何做好案件风险防控工作1如何做好案件风险防控工作案件防控是一项长期而艰巨的任务，重在各项规章制度的落实、贵在工作措施的精细化、成在长期不懈的坚持，构筑牢不可破的、真正具有内部控制力的案件和风险防范屏障，着力打造银行强基固本、科学发展的基础。
一、坚持合规文化教育,把道德风险防范作为案件防控工作的重中之重。
要以上级行各项经营理念、管理要求为重点，坚定不移地强化理念教育，持之以恒地强化规章制度教育和警示反思教育，使广大员工树立正确的世界观、人生观、价值观，明白“能为、不能为”的界限，在办理每一笔业务、营销每一个客户时，都能首先想到“制度要求我怎样做”，真正让“指示服从制度、信任不忘制度、习惯让位制度”入口、入脑、入心、入手，在全行形成“程序至上、合规为本、效益为重”的内控文化和“时时遵章、事事合规、自觉纠错”的合规文化。
二、坚持“五重”管理，抓住案件防控工作的重点。
一是高度关注对重要环节的管理。
将上级行各项管理措施和要求，精细化落实到每一个部门、每一个层面、每一个环节。
二是高度关注重要岗位的管理。
不折不扣地落实重要岗位轮换、离岗审计、近亲“回避”制度，通过制度化、日常化的员工行为排查，管好一线柜员、会计主管、信贷人员、网点负责人等重要岗位人员。
三是高度关注重要时段的管理。
要充分发挥柜台实时监控系统、远程监控系统、等“监控体系”的功能，实现对重要时段、重要环节的“跨时空、全天候、零距离、无盲点”监控。
对节假日、年末岁尾等易发生案件的时间和时段，及时提示风险，并加大值班、报告等管理力度。
四是高度关注对自助机具的管理。
定期不定期地加大巡查、检查，防控金融工具衍生风险。
五是高度关注对重大交易的管理。
利用反洗钱客户风险系统，加大对重大交易的实时监督，对提示的风险，及时跟踪，排除风险隐患。
三、坚持制度落实，作为案件防控工作的重要手段一是要认真抓好各项规章制度和管理要求的学习,提高执行规章制度和业务流程的主动性、自觉性和有效性。
风险防控和治理工作制度范文(三篇)
风险防控和治理工作制度范文1、党总支书记对本区的学习廉政风险防控机制建设全面负责，按要求进行检查推动工作的不断细化。
2、根据廉政风险防控机制建设的进展情况，每月____召开一次专题研讨会，不定期召开党员、干部参加的座谈会、____会。
3、每月进行一次工作总结，把经验和不足详细地总结，安排好下步工作重点。
4、广泛征求职工群众建议和意见，进一步加深职工对廉政风险防控机制建设工作的理解。
廉政风险防控机制建设学习制度1、充分利用好每周三的政治学习日，____员干部深入学习廉政风险防控机制建设活动的有关文件及指示精神。
2、做好授课人安排，做好学习笔记，记录要详细、工整，做好学懂、学透。
3、不准随意不参加学习，做到不迟到、不早退、不缺席、有事请假、事后补课。
4、认真开好“三会”定期召开研讨会、每月一次总结会、下步工作安排会。
廉政风险防控机制建设党员个人学习制度1、按时参加矿、支部委员会____的学习，做到不迟到、不早退、不缺席。
2、每月利用班后业余时间进行二次学习。
3、做好学习笔记，写好学习心得。
4、每月向____以书面形式汇报一次工作，做到学懂、学透。
廉政风险防控机制建设工作检查制度1、每周二检查一次各段队廉政风险防控机制建设的工作开展情况，以周二汇报的形式把一周来的工作进行总结。
2、做好检查资料存档工作，及时解决和落实好工作中存在的问题。
3、各段队要把此项工作纳入重要日程，严抓不懈，杜绝____。
4、要落到实处真正为企业和群众营造一个良好的发展环境。
廉政风险防控机制建设工作分析评价制度1、定期召开党员、积极分子参加的工作分析会，征求意见，推动廉政风险防控机制建设工作。
2、定期召开领导小组及支部会议，以书面的形式进行分析工作开展情况。
3、做好备案、整理、统计工作，拿出综合意见和具体措施。
4、及时把工作要点和内容传达贯彻到每名党员干部心中，认真对待他们的不同意见和建议。
廉政风险预警防控工作制度一、廉政风险点定期分析评价制度1、定期开展廉政风险点排查，通过自查、服务对象____、行风监督员反映、民主测评、日常监管等渠道，及时发现掌握各种风险因素和征兆性、苗头性问题，确定重点部门、重点岗位的____风险点，并填写《岗位风险点自查表》。
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案件防控题 一、单选 1. 金融犯罪引发的风险积累到一定程度，扩大为系统性、全局性风险，最终会引起什么后果？(A) A. 危机社会稳定 B. 巨大的财务损失 C. 加剧金融机构的信用风险 D. 可能出现支付困难、流动性风险等一系列连锁反映 2. 全国范围内银行业案件专项治理活动开始的时间是？(B) A. 2004年 B. 2005年 C. 2006年 D. 2007年 3. 银行业案件专项治理活动是哪个部门要求的?(D) A. 公安局 B. 纪委 C. 国资委 D.银监会 4. 以下不属于防范操作风险“十三条意见”内容的是？(A) A. 加强案件责任追究，实行“一案四问”和“上追两级”。 B. 加强未达账项和差错处理的环节控制，记账岗位和对账岗位必须严格分开。 C. 建立和实施基层主管轮岗轮调和强制性休假制度，并确保这一安排纳入总行及各级分支机构的人事管理制度。 D. 严格印章、密押、凭证的分管与分存及销毁制度，坚决执行制度规定，并对此进行严格检查，对违规者进行严格惩处。 5. 大中型商业银行案件专项治理工作转入操作风险常态化日常监管的时间是？(B) A. 2006年 B. 2007年 C. 2008年 D. 2009年 6. 以下不属于案件责任追究原则的是？(C) A. 一案四问责 B. 上追两级 C. 既往不咎D. 双线问责 7. 按照国务院领导的重要批示精神，银监会党委决定，从哪一看起，再用三年时间持续开展农村中小金融机构案件防控治理工作?(B) A. 2008 B. 2009 C. 2010 D. 2011 8. 下列哪一项内容不属于长效机制的特点？(A) A. 主观性 B. 规范性 C. 稳定性 D. 长期性 9. 以下不属于案件问责原则的是？(D) A.自查从宽 B.他查从严 C.尽职免责 D.既往不咎 10. 以下不属于人事四项制度的内容是？(B) A. 干部交流 B.会计委派C. 岗位轮换 D. 强制休假 11. 根据十个联动的要求，会计主管委派制应与什么制度联动起来？(A) A. 基层行行长、主任的定期交流轮岗 B. 诚信举报制度 C. 强制休假制度 D. 审计问责制度 12. 案件防控长效机制建设的内部控制方面包括：(C) A. 实施会计委派 完善稽核体系 加大检查整改 B. 规范公司治理机制 完善风险管理构架 强化业务流程管理 推进合规文化建设 C. 内善内控制度建设 强化岗位流程制约 加强重点环节控制 持续内控制度评价 D. 完善劳动用工制度 提升全员素质 加大人员管控力度 科学制定薪酬分配制度 13. 以下不属于间接责任人的是？(B) A. 机构案件防控第一责任人B. 授权人 C. 机构经营管理责任人 D. 知情不报的人员 14. 以下不属于纪律处分的有？(C) A. 记过B. 记大过C.解除劳动合同D. 开除 15. 以下不属于从轻、减轻的情形有？(A) A. 虽知情不报，但能洁身自好 B. 自查发现，主动暴露 C. 积极赔偿损失 D. 被胁迫，事后积极补救 16. 下列哪一项属于银行的重大突发事件？(D) A. 柜员发生业务差错，造成10万元短款 B. 柜员小李的印章丢失 C. 信贷员因工作失误导致50万元抵押贷款的抵押手续失效 D. 某分理处出现挤兑事件
二、多选 1. 由于金融行业的特殊性，金融犯罪的危害包括下列哪些方面：(ABCD) A. 财务损失 B. 加剧金融机构的信用风险 C. 造成金融机构资产质量下降，形成大量坏账 D. 风险积累到一定程度时，最终会危及社会稳定 2. 银行业案件专项治理的目的是？(ABCD) A. 深入开展银行业案件治理 B. 逷制案件高发势头 C. 督促银行业金融机构采取有效措施 D. 防范操作风险和案件风险 3. 有关防范操作风险的十三条意见，正确的说法有？(ABC) A. 中国银监会2005年2月召开国有商业银行案件专项治理工作第一次会议后出台。 B. 在《关于加大防范操作风险工作力度的通知》中提出。 C. “严格规范重要岗位和敏感环节工作人员八小时内外的行为，建立相应的行为失范监察制度”就是十三条意见中提出的。 D. “案件风险滚动排查”就是十三条意见中提出的。 4. 为从根本上防控风险，2005年4月银行业案件专项治理工作第五次会议，提出了建立案件综合治理长效机制的“十项措施”，包括：(ABCD) A. 实行重大案件责任追究制度，切实落实各级领导责任。 B. 加强银行业金融机构内部审计力量，增强自我纠错能力。 C. 加强银行业金融机构信息科技系统建设监管，提高信息科技水平。 D. 提高银行业金融机构处置突发事件的能力，努力控制和减少案件损失。 5. 2006年8月，召开第九次全国银行业案件专项治理工作会议，提出了强化内控管理制度的“十个联动建设”，内容包括：(ABCD) A. 针对票据业务案件高发，实行按规定收取保证金和推行由他行托管保证金的联动，禁止自开自贴和自管保证金。 B. 一线业务的卡、证、章管理和基层机构行政章的管理联动。 C. 基层行行长、主任的定期交流轮岗与会计主管的委派制并行与联动。 D. 重要岗位的强制性休假与岗位审计紧密联动。 6. 出现以下哪此行为时需要列入重点人员进行关注？(ABCD) A. 黄赌毒 B. 经商办企业 C. 大额炒股 D. 不正常交友 7. 2009-2011年农村中小金融机构案件防控治理工作三步走的目标是？(ABC) A. 规范 B. 强化 C. 提升 D. 整改 8. 中小金融机构案件防控治理长效机制的内容包括：(AB) A. “治理完善、制度健全、内控严密、执行有力、持续有效”的内部控制体系 B. “查、防、堵、惩、教”相结合的案件防控工作机制 C. 案件数量持续下降 D. 零案件的目标 9. 中小金融机构案件防控治理长效机制建设的措施是？(ABC) A. 建立完善的组织管理体系和严密的内部控制制度 B. 建设科学的信息技术的完善的安全设施 C. 构建合规文化和风险管理框架 D. 零案件的目标 10. 中小金融机案件防控治理长效机制建设的目的是？(ABC) A. 有效提升内控和风险管理水平 B. 促时中小金融机构增强核心竟争力 C. 实现中小金融机构健康有序运营 D. 逷制案件高发势头 11. 中小金融机构案件防控长效机制建设应从哪些方面着手？(ABCD) A. 公司治理、内部控制 B. 内部监督、人员管理 C. 技术防范、责任追究 D. 应急处置、信息披露、协调联动 12. 长效机制建设要求在技防安全设施方面做到？(AB) A. 加快电子化建设 B. 加大安全设施投入 C. 加大违规处罚力度 D. 严格案件责任追究 13. 案件责任追究的原则是？(ABCD) A. 教育惩罚相结合 B. 依据要充分 C. 处理要公平 D. 处理轻重要适度 14. 依据《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》，哪些案件纳入案件责任追究的范围？(ABCD) A. 侵占、挪用 B. 破坏金融管理秩序 C. 诈骗、盗窃、抢劫 D. 其他应移送司法机关或经公安、司法机关立案侦查的案件。 15. 纪律处分包括哪些种类？(ABCD) A. 警告 B. 记过 C. 记大过 D. 降级 16. 突发事件包括？(ABCD) A. 自然灾害 B. 事故灾难 C. 公共卫生事件 D. 社会安全事件 17.2008年8月5日，A联社审计人员在进行大额贷款业务检查时，发现辖属一信用社主任古某违法违规挪用信用社和储户资金，涉案金额巨大。经公安机关立案侦查，2008年3月至8月，古某利用担任信用社主任之便，分别多次自己或指使他人采取无折（卡）转取客户资金、虚存挪用信用社资金并抹账、骗取信用社业务公章等手段，以个人名义向客户出具加盖信用社公章的借条，私自向客户高息借用资金。案发时，借用、挪用资金涉案金额共计350万元。综合分析这起案件，具有高管人员作案、作案隐蔽、作案时间长和金额巨大的特点，其危害性和破坏性极大。如果处置不当，极易引发金融挤兑事件，严重影响金融秩序和社会稳定。 （1）2008年8月5日，A联社审计人员在发现古某重大违法违规案件后，以下处理方式错误的是？(BCD) A. 立即向联社领导报告 B. 对古某处以罚款 C. 继续检查，待检查结束后，将检查发现的问题汇总向领导报告 D. 立即向公安机关报案 （2）A联社接到报告后可以采取哪些措施？(ABCD) A. 责令古某停职检查 B. 向司法机关移送 C. 立即启动突发事件应急预案，组成调查组，深入调查古某问题 D. 立即向当地银监部门和上级联社报告 （3）案件发生后，联社如何进行查办？(ABCD) A. 成立案件处置工作领导小组 B. 按照案件处置与业务发展两不误的原则，制订案件处置工作实施方案，从支付风险、外部诉讼、信访、舆情等方面进一步完善充实应急预案 C. 组成案件调查组，对古某案件展开全面调查 D. 配合公安机关的侦办，落实监管部门的指导意见 （4）古某案件的侦办重点是什么？(ABCD) A. 古某所签发借条的真实性 B. 他人欠古某资金情况 C. 涉案资金的来源 D. 涉案资金的去向 （5）在古某案件中，应通过哪些手段进行涉案资金追缴？(ABCD) A. 依法追缴现金 B. 冻结存款 C. 查封财产 D. 其他可以追缴的合法手段 （6）古某可能涉嫌哪些犯罪？(AB) A. 非法吸收公从存款罪 B. 挪用资金罪 C. 受贿罪 D. 贪污罪 （7）哪些人可能受到责任追究？(ABCD) A. 古某 B. 为古某作案提供便利的员工 C. 县联社有管理职责的部门负责人 D. 县联社班子成员 (8）此案件的风险预后工作包括哪些方面？(ABCD) A. 经验教训总结 B. 声誉风险防范与挽回 C. 制度流程补救 D. 风险漏洞堵塞整改