质量体系内审员培训提纲
内审员培训课程纲要
2内审的基本程序
组成审核组 审核前审核组的准备、准备编制检查表 首次会议 现场审核 填写不符合报告 沟通会议 末次会议、下发内审报告
3内审的目的（作用）（19011）
a) 作为管理体系要求之一，使管理体系满 足评定标准或其他约定文件（如合同）的 要求。
常规思路
对方先介绍 按检查表的思路，围绕核心问题提问 遇到新情况，判断后追溯 查阅相关资料
现场审核过程3
要发挥审核主导作用 要有礼有节，互相尊重、平等 要严肃认真，坚持正确观点 气氛要融洽，允许对方解释 要根据工作量合理安排时间
5.5审核中常见情况
请提出建议 请作裁判 重复阐述--- 请问认证对我们企业有什么好处? 没问题型 不用你告诉我如何做型 真有那么大关系吗 严谨型P 不知道型 专家型 我正等着您来型
收集信息 策划要求 询问实施过程 查阅效果或证明资料 结合策划和结果作出符合性判断
52编制检查表
明确审核的思路和总体方案 明确抽样的方法和抽样量的大小 审核要求与受审核方职能的结合
表式 填写注意事项 现场审核适当调整
53抽样问题
要有代表性（主要活动、职能特点） 要分层均衡（阶段，覆盖后再抽样，次要工作可
5.5审核员应避免的习惯
(1)吹毛求疵； (2)“我可逮住你了” ； (3)傲慢； (4)逃避现场; (5)发生冲突。
部门检查表示例（市场部门）
询问部门职能 查询所有的系统管理文件（目录） 市场信息的收集、评审、确认 招标文件的评审、意见的收集、处理 投标文件的评审、意见的收集、处理 合同的评审、意见的收集、处理 合同相关信息的传递（部门、项目部）
b) 作为一种自我改进的机制，使管理体系 持续地保持其有效性，并能不断改进，不 断完善。
内部质量审核员培训课程讲义
质量体系内部审核员培训
第七章 审核员的素质和工作方法
审核员应具备的素质 审核员的正确工作方法
审核员应具备的素质
应具备的能力 应掌握的知识 应具备的道德和修养
应具备的能力
具体工作能力 从事审核准备的能力 从事现场审核的能力 编写审核报告的能力 从事跟踪与监督的能力
应具备的能力 基本能力
审核路线 ( 3 )
某一活动的审核路线
供应商分级
按级评审
自 供应商清单
上 而
供应商监控 定期评估 沟通﹑纠正
下 供应商取消
清单更新
自 下 而 上
检查表案例 看什么(LOOK AT)__要点
合格分供方清单 找什么(LOOK FOR)__验证内容
是否存在﹐是否经过批准﹐是否包括 所有外购外协分供方 看什么(LOOK AT)__要点
第二章 审核策划和准备 审核方案 审核准备
审核实施计划 检查表 审核前沟通
审核的时机 常规审核
每年至少一次﹐覆盖所有要 素和区域 往往开始于质量体 系建立 并试运行一段时间之后 特殊情况下的追加审核 发生了严重的质量问题或客 户有重大投诉 组织的领导层﹑隶属关系、 内部组织、产品、质量方针 和目标等有效之改变 第二﹑第三方审核之前
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质量体系内部审核员培训
纠正措施的制定 责任部门对问题原因进行分析 针对问题原因制定纠正措施(对策)
纠正措施的描述要具体 采取必要的补救措施 审核员可协助责任部门分析原因﹑提出 纠正措施建议
纠正措施 短期措施
针对具体的不合格事实采取 补救措施 长期措施 针对不合格事实的根源采取 预防措施
纠正措施案例
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ISO9001质量管理体系内审员培训资料
目录一、体系审核具体内容 (1)二、质量体系审核的分类 (2)三、质量体系审核的目的 (2)四、质量体系审核的依据 (4)五、质量体系审核的时机和次数 (5)六、质量体系审核的一般程序 (6)七、如何组建审核组 (6)八、审核前收集相关的文件 (7)九、编制审核计划 (7)十、如何编写检查表 (8)十一、审核的路径和方法 (9)十二、审核过程中应注意事项 (10)十三、客观证据 (11)十四、不合格项的确定和不合格报告的编写 (11)十五、纠正措施 (12)十六、审核后的总结工作 (12)一、体系审核具体内容＜一＞质量体系审核的含意确定质量体系的活动和其有关结果是否符合有关标准或文件﹔质量体系文件中的各规定是否得到有效的贯彻并适合于达到质量目标的系统的独立的审查。
＜二＞质量体系审核的特点就审核的内容来说是其“符合性”“有效性”和“适合性”，就审核的方式来说是其“系统性”和“独立性”。
＜三＞质量体系审核的两个阶段１、文件审核阶段主要是对质量体系文件----如质量手册及各种体系程序文件是否符合预定标准或合同的要求所进行的审核，这种审核有时也称为符合性审核，这也是“符合性”的含意。
２、现场审核阶段主要对实际的质量体系活动是否与质量保证标准、质量手册或程序文件的规定相一致进行审核，对其是否得到有效的实施进行审核，这也是“有效性”的含意。
对现场审核结果的分析中应对质量体系活动是否适合于达到制定的质量目标进行评价，如果体系实施的结果不能达到质量目标，就要研究其原因，如果质量目标是现实的，是可以达到的，则应研究实施时是否不会有效，或是程序文件制定不完善等等因素。
这也是“适合性”的含意。
总体来说，质量体系审核主要是对被审核的体系文件是否规定得符合质量标准或约定的文件＜合同＞、实施是否符合规定、实施结果是否能达到质量目标作一番检查。
因此首先要求被审核的体系是正规的、文件化的体系；其次要求这些文件能真正的得到实施，而且能收到实际的效果。
质量管理体系内审员培训
质量管理体系内审员培训一、引言随着我国经济的快速发展，市场竞争日益激烈，企业要想在竞争中立于不败之地，就必须提高产品质量，建立健全质量管理体系。
质量管理体系内审员作为企业质量管理体系的重要组成部分，肩负着监督、检查和改进企业质量管理工作的重任。
本文将对质量管理体系内审员培训的相关内容进行详细阐述，以期为我国企业质量管理水平的提升提供有益参考。
二、质量管理体系内审员职责1.熟悉企业质量管理体系文件，了解质量管理体系的运行状况；2.对企业各部门、各环节进行内部审核，查找存在的问题，提出改进措施；3.参与企业质量管理体系的建立、实施、保持和持续改进工作；4.负责收集、整理、分析质量管理体系运行数据，为企业决策提供依据；5.参与企业内外部审核，提高企业质量管理水平。
三、质量管理体系内审员培训内容1.质量管理体系标准：ISO9001《质量管理体系要求》及ISO19011《管理体系审核指南》等；2.质量管理基本原理：质量策划、质量控制、质量保证、质量改进等；3.内部审核技巧：审核准备、审核实施、审核报告编写等；4.质量管理工具与方法：统计过程控制（SPC）、质量功能展开（QFD）、故障树分析（FTA）等；5.质量管理体系文件编写与修订：程序文件、作业指导书、记录表格等；6.企业质量管理实际案例分析。
四、质量管理体系内审员培训方法1.面授培训：邀请专业讲师进行面对面授课，结合实际案例进行分析、讨论；2.在线培训：利用网络平台进行远程授课，学员可自主安排学习时间；3.混合式培训：结合面授与在线培训，充分发挥两种培训方式的优势；4.实践操作：组织学员进行实际操作，提高内审员的工作能力；5.企业内部培训：针对企业特点，制定个性化培训方案，提高培训效果。
五、质量管理体系内审员培训效果评估1.学员笔试成绩：检验学员对质量管理知识的掌握程度；2.学员实操能力：评估学员在实际工作中运用质量管理工具与方法的能力；3.企业质量管理体系运行状况：通过内审员的工作，检查企业质量管理体系的运行效果；4.学员满意度：了解学员对培训内容的认可程度，不断优化培训方案。
质量管理体系审核员培训
质量管理体系审核员培训质量管理体系审核员培训培训目的：培养质量管理体系审核员，使其具备熟悉和了解质量管理体系的知识和技能，能够有效开展质量管理体系的审核工作。
1、质量管理体系概述1.1 体系定义1.2 体系结构1.3 体系要素1.4 体系目标与意义2、质量管理体系标准2.1 ISO 9000系列标准概述2.2 ISO 9001标准要求解读2.3 其他相关标准3、审核原理与方法3.1 审核定义与分类3.2 审核原理3.3 审核方法3.4 术语解释4、审核准备4.1 审核计划编制4.2 审核主题确定4.3 审核人员分配4.4 审核文件准备5、审核执行5.1 审核入场会5.2 审核课题的开展5.3 证据的收集与评价5.4 审核记录的编制6、审核结果处理6.1 遵循审核程序与规定6.2 针对发现的问题进行处理6.3 作出审核结论与建议7、审核报告7.1 报告的内容与结构7.2 报告的编制与审批流程7.3 报告的发布与存档附件：1、审核程序流程图2、审核记录表格3、ISO 9000系列标准全文法律名词及注释：1、ISO：国际标准化组织（International Organization for Standardization），由各个国家的标准化组织组成，制定并推广国际标准。
2、体系：在质量管理体系中指一系列相互关联的元素、政策、目标、流程和程序等，旨在实现组织质量管理目标的集合。
3、标准要求：指ISO 9001标准中对组织质量管理体系的要求和指导。
4、审核：对组织的质量管理体系进行系统性、独立的评估，以确定其是否符合特定的要求。
5、审核人员：经过培训并取得相关认证的人员，负责执行对组织质量管理体系的审核工作。
ISO9001质量管理体系培训3内审员培训
持续改进的理念和方法
强调以顾客为关注焦点
组织应始终关注顾客需求和期望，并以此作 为改进的方向和目标。
基于事实的决策方法
收集和分析数据，为决策提供依据，确保决 策的科学性和有效性。
坚持过程方法
通过对组织内各个过程的有效管理，实现整 体业绩的改进。
与供方互利的关系
与供方建立长期稳定的合作关系，共同改进 和提升，实现互利共赢。
案例二
一家大型制造企业在内审中发现，其供应商管理存在漏洞 。内审员及时提出改进建议，协助企业完善供应商选择和 评估流程，提高了供应链的可靠性和效率。
案例三
某服务型企业通过内审，改善了客户服务流程，提升了客 户满意度。内审员关注客户需求和反馈，推动企业改进服 务水平，赢得了良好的市场口碑。
失败内审案例分析
内审员的职责和权限
职责 计划和实施内部质量审核，确保审核活动的有效性和效率。
报告审核结果，提出改进意见和建议。
内审员的职责和权限
• 跟踪和验证改进措施的实施情况和效果。
内审员的职责和权限
01
权限
02
03
04
有权接触企业的所有相关文件 和记录。
有权要求相关部门和人员配合 审核工作。
有权对审核中发现的问题提出 改进要求。
ISO9001标准的核心理念和原则
顾客导向
ISO9001标准强调企业应始终 关注顾客需求和期望，并将其
作为质量管理的核心。
持续改进
鼓励企业不断寻求改进机会， 提升质量管理体系的有效性和 效率。
过程管理
通过对企业运营过程中的各项 活动进行规范和管理，确保产 品和服务质量的稳定性和一致 性。
全员参与
强调质量管理不仅是质量部门 的责任，而是需要全员参与和
质量体系内部审核员培训
质量体系内部审核员培训课程内容第一章审核总论第二章审核策划和准备第三章审核实施第四章审核报告第五章纠正措施第六章跟踪和验证第七章审核员的素质和工作方法第一章审核总论审核的定义审核类型审核目的审核特点审核定义( ISO/DIS 9000 2.9.1) 为获得证据并对其进行客观地评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。
审核类型内部审核甲方审核-- 第一方审核外部审核乙方审核-- 第二方审核丙方审核-- 第三方审核内部质量审核的目的标准本身的要求验证组织自身的质量体系是否持续满足规定要求作为一种重要的管理手段和自我改进机制问题调查在第二、三方审核前纠正不足审核的正规性审核依据正式特定的要求进行审核只能由资格的人员进行审核必须按正式程序进行审核必须依据客观证据作出判断审核结果必须有正式报告和记录第二章审核策划和准备审核方案审核准备审核实施计划检查表审核前沟通审核的时机常规审核每年至少一次，覆盖所有要素和区域往往开始于质量体系建立并试运行一段时间之后特殊情况下的追加审核发生了严重的质量问题或客户有重大投诉组织的领导层、隶属关系、内部组织、产品、质量方针和目标等有效大改变第二、第三方审核之前集中式审核安排集中某一段时间完成对所有相关部门的审核在程序文件中明确大致时间具体时间用通知或审核实施计划形式通知相关部门可不必编制年度内部质量审核进度计划分散式审核的进度安排分部门在不同时间进行审核编制年度内部审核进度计划受审核部门预计的审核月份对计划进行滚动修改审核方案审核准备确定审核组编制审核实施计划制订检查表审核前沟通审核实施计划的内容审核的目的和范围审核准则和引用文件审核组成员审核详细的日程安排首次会议/ 末次会议时间审核组人员的分配受审核部门及具体时间主要的审核要点拟制/ 批准人的签字通知（发放）的相关部门审核的目的和范围审核目的。
质量管理体系内审员培训
第一章2000版ISO族标准概论第一节质量管理体系标准的产生和发展一、质量管理体系标准的产生二、质量管理体系标准的发展1979 成立质量管理和质量保证技术委员会(ISO/TC 176）1986 发布ISO8402《质量管理和质量保证-—术语》1987发布ISO 9000《质量管理和质量保证标准——选择和使用指南》、ISO 9001《质量体系--设计、开发、生产、安装、和服务的质量保证模式》ISO 9002《质量体系-—生产和安装的质量保证模式》SO 9003《质量体系-—最终检验和试验的质量保证模式》ISO 9004《质量管理和质量体系要素——指南》1994ISO/TC176完成了对标准的第一阶段的修订工作，并由ISO发布了1994版的ISO 8402、ISO 9000-1、ISO 9001、ISO 9002、ISO 9003、ISO 9004-1等共16项标准，通称为1994版ISO9000族标准。
第二节2000版ISO 9000族标准的构成一、2000版ISO 9000族标准及支持性文件注：编号中“TR"表示该文件是技术报告。
二、2000版ISO 9000族标准介绍（一） ISO 9000 质量管理体系基础和术语八项原则：是组织改进其业绩的框架，能帮助组织获得持续成功,是ISO 9000族质量管理体系标准的基础。
基础知识：12个方面术语:80个词条，分成10个部分。
（二） ISO 9001 质量管理体系要求1、标准规定了对质量管理体系的要求，供组织需要证实其具有稳定地提供顾客要求和适用法规要求的能力时应用.组织可通过体系的有效应用，包括持续改进体系的过程及确保符合顾客于适用法规的要求,增强顾客满意。
2、该标准可适用于内部和外部评价组织提供满足组织自身要求和顾客法律规范要求的产品的能力。
标准是通用的，适用于各行业,各种类型产品（删减仅适用于第7章“产品实现”中那些不影响组织提供满足顾客和适用法规要求的产品的能力或责任的要求，否则不能生成符合词标准）。
ISO9001内审员培训教程
过程、产品或资源 对象的状态或结果 事件发生时间 事件发生地点（部门） 文件、记录的名称/编号
3.合理抽样
• 明确总数量（例如：3-8份） • 现场可根据实际情况决定增加抽样量。
– （不要抱有“不找到问题非好汉”的想法）
• 注意分层，有代表性。
– 例如：产品类别、工艺类别、客户类别、时间 阶段等。
一、3. 品质体系审核种类: 三种审核方式区别
审核方
比较项目
1
审核类 型
第一方审核 内部审核
第二方审核
第三方审核
顾客对供方审核
独立的第三方对组 织体系审核
2 执行者
组织内部或聘请外 部人员
顾客自己或委托他 第三方认证机构派
人代表顾客
出审核员
3
审核目 的
推动内部改进
选择、评定或控制 供方
认证注册
4
审核准 则
必须取得注册 审核员资格
求
一、 内部审核概述
• 4. QMS内部审核的目的： • a. 确定符合审核准则的程度。 • b. 判定体系的有效性。 • c. 提供改进机会。 • d. 满足外部认证的要求。
第二部分 审核的策划与准备
1、确定审核范围： – QMS覆盖的产品类别； – 产品相关的过程； – 部门、场所。
审核行程表（范例一）
•审核行程表（范例二）
年 度 年 次 数 第 次 制表日期 年 月 日
审 核 时 间 自 月 日 起至 月 日 止
审核范围
计划内容
项次 受审部门 陪审员 审核员 审核时间
审核项目
备注 结束会议 召开时间 核 准
受审核部门主管可另行指派陪检员
月
三体系内审员培训大纲
三体系内审员培训大纲GB/T19001:2008><#004699'>8 GB/T24001:2004 GB/T2<#004699'>8001：2011 三体系内审员培训大纲通过培训应熟练的掌握： 1、内审工作步骤 2、如何做一名称职的内审员 3、实施内审的方法、技巧（1）内审实施计划编制（2）内审检查表编制（3）首次、末次会议（4）不合格项报告编制及不合格项判定技巧（5）不合格项纠正措施及跟踪验证（6）内审报告编制第一章三体系中与审核有关的名词术语（共15个术语）一、 GB/T19001:200<#004699'>8 1、质量：一组固有特性满足要求的程度。
2、质量管理：在质量方面指挥和控制组织的协调的活动。
3、过程：将输入转化为输出的相互关联或者相互作用的一组活动。
4、审核：为获得审核证据而对其进行客观评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的独立的形成文件的过程。
5、纠正措施：为消除已发现的不合格或不期望情况的原因所采取的措施。
二、GB/T2<#004699'>8001：2011 11、事件：发生或可能发生与工作相关的健康损害或人身伤害（无论严重程度），或者死亡的情况。
2、健康损害：可确认的，由工作活动和（或）工作相关状况引起或加重的身体或精神的不良状态。
3、危险源辨识：识别危险源的存在并确定其特性的过程。
4、风险评价：对危险源导致的风险进行评估，对现有的控制措施的充分性加以考虑，以及对风险是否可接受予以确定的过程。
5、职业健康安全：影响或可能影响工作场所内的员工或其他工作人员（包括临时工和承包方员工）、访问者或其他人员的健康安全的条件和因素。
三、GB/T24001：2004 1、环境：组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人以及他们之间的相互关系。
2、环境因素：一个组织的活动，产品和服务中能与环境发生相互作用的要素。
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质量体系内审员培训提纲
一、背景
随着全球经济的不断发展和竞争的加剧，对企业质量的要求越来越高。
为了确保质量体系的有效运行，企业对质量内审员的要求也越来越高。
合格的质量内审员能够有效地发现企业质量体系的弱点和漏洞，提出改进意见和建议，帮助企业不断提升质量和效率。
二、培训目的
本次质量体系内审员培训的目的是： - 提高内审员的专业素质和知识水平； - 了解和掌握质量管理体系的相关标准和要求； - 掌握质量内审的基本方法和技巧；- 提高内审员对质量管理体系的理解和实践能力。
三、培训内容
本次培训包括以下内容：
1. 质量管理体系标准
了解国际标准化组织（ISO）制定的质量管理体系标准包括ISO 9001、ISO 14001、ISO 45001等，以及其他标准和要求。
2. 质量管理体系的要素
了解企业质量管理体系的基本要素，包括领导、文件化、目标、计划、资源、过程、检查、行动等。
3. 质量内审的基本概念
介绍质量内审的概念，内审员的职责、角色和责任；
4. 质量内审的基本方法和技巧
介绍质量内审的基本方法和技巧，包括审计程序、现场观察、访谈、记录和报告等。
5. 质量内审的实施
介绍内审程序的实施过程，包括准备、实施和阶段；
6. 内审员的考核和认证
介绍内审员的考核和认证方式，包括培训课程的考核、自我评估、考试和实践经验。
四、培训方法
本次培训采用面授加实践相结合的方法。
课程中将有理论讲解、案例分析、模拟内审、现场观摩等环节。
学员需要在课程结束后完成一份内审报告，通过内审考核方可获得内审员证书。
五、
本次培训通过系统性、全面性和实践性的培训内容，提高内审员的综合素质和实践能力，从而促进质量管理的提升和持续改进。
参加本次培训的内审员将能够更好地开展质量内审工作，加强内外部沟通合作，为企业带来更多的商业价值。