通信工程合规性管理要点

通信工程合规性管理要点

一、工程项目基本建设程序

工程项目基本建设程序核心内容分为六个部分：

（一）立项/可行性研究报告和批复文件及工程项目总投资

核心内容

1、立项/可行性研究报告和批复文件

2、工程项目总投资

制度依据

执行要点

1、所有项目必须有立项批复文件，批复文件经过相应审批，相关环节需经过充分授权。

2、立项金额20万元以下政企客户接入项目、政企信息化项目的立项审批工作由市公司自主完成。其中投资低于10万元的项目由市分公司分管领导审批，投资10万元（含）到20万元（不含）的项目由市分公司总经理审批。

3、常规项目和立项金额在20万元以上（含20万元）和省公司发起的政企客户接入项目、政企信息化项目由省公司完成立项审批。项目总投资高于50万元（含）且低于300万元的省管政企客户接入项目由省公司立项管理部门立项建设报省公司总经理审批立项。项目总投资高于300万元（含）的省管政企客户接入项目由省公司立项管理部门立项建设，报省公司总经理办公会审批立项。

4、总投资在3000万以上必须批准监理单位。

5、对于立项权责，对于不同的项目省公司有相关文件要求，要求分公司严格遵守。对于超预算的项目不进行相应变更，省公司将不予以竣工批复。

自查方法

1、检查项目的立项批复文件，查看项目立项最终是否为公司领导批准。

2、检查批复文件中的投资金额是否超过建设单位权限。

3、如项目建议书由设计咨询单位编制，则核查是否有加盖设计咨询单位公章的正式出版文本。

责任部门：运营发展部

（二）设计文件及批复文件

核心内容：设计文件及批复文件

制度依据：

1、《中国移动通信集团安徽有限公司建设项目管理办法（V201406）》(安移动计(2014) 492 号)

2、《中国移动通信集团安徽有限公司购置类项目管理办法（V201406）》安移动计(2014) 495 号

3、《中国移动通信集团安徽有限公司通信工程勘察设计管理办法（V201407）》(安移动建(2014) 48 号)

4、关于下发《传送网管线工程设计会审要点及设计会审纪要模板》的通知(移动计(2012) 72 号)

执行要点：

1、除购置类项目外，其余项目必须有设计文件。

2、设计批复文件内容应包括：项目来源、建设规模、资金来源以及项目进度要求等。

3、设计中应列明各单位工程的建设内容、工程实施方案、主要设备、材料和配套设备等。

4、工程设计建设内容和建设规模不得超过批复的可行性研究报告列明的范围。

自查方法

1、检查项目是否有设计批复文件以及文件形成时间，设计批复时间应在立项批复时间之后。

2、检查设计批复金额，设计批复金额应小于立项批复金额。

3、检查设计文件及批复中的建设规模，建设规模应不超过立项批复的建设规模。

4、检查设计文件及批复中的建设方案，建设方案应满足立项批复的建设方案要求。

5、检查设计批复中是否包含项目来源、建设规模、资金来源以及项目进度要求。

责任部门：计划部

（三）施工、验收、审计、决算等基本建设程序是否存在倒置，相关环节资料是否缺失

核心内容：施工、验收、审计、决算等基本建设程序是否存在倒置，相关环节资料是否缺失。

制度依据：

1、《中国移动通信集团安徽有限公司建设项目管理办法（V201406）》(安移动计(2014) 492 号)

2、关于印发《中国移动通信集团安徽有限公司通信工程施工单位管理办法（2011年修订）》的通知（安移动建〔2011〕94号）

3、《中国移动通信集团安徽有限公司通信工程验收管理办法(V201407)》（安移动建(2014) 47 号）

4、关于印发《中国移动通信集团安徽有限公司建设项目审计管理办法》的通知（安移动审〔2012〕8号）

5、关于印发《中国移动通信集团安徽有限公司建设项目审计管理办法》的通知（安移动审〔2012〕8号）

6、关于印发《中国移动通信集团安徽有限公司固定资产投资项目财务管理实施细则（2011版）》的通知（安移动财〔2011〕151号）

7、关于加强建设项目费用管理及提高竣工决算报表编制质量的通知（移动建〔2009〕71号）

8、关于修订建设项目竣工决算报表填报内容和格式的通知（移动财〔2009〕9号）

9、建设工程质量管理条例（中华人民共和国国务院令第279号）

执行要点：

1、从事建设工程活动，必须严格执行基本建设程序，坚持先勘察、后设计、再施工的原则。

2、建设项目管理的总体流程是以项目的全生命周期为起止点，按项目全生命周期所涉及各部门的职责和工作任务交接划分项目阶段。项目管理主要阶段包括规划、投资计划、项目立项、招标与采购、工程设计、工程实施、资产转固、项目验收、项目审计等阶段，各部门分别对其主管的项目阶段性任务进度和质量负责，并协作配合，共同完成整个项目。

3、中国移动基本建设程序为：

立项-主设备采购-设计-配套采购、施工监理单位招标-质监申报-开工-施工-完工-暂估转资-初步验收-结算审计-试运行-竣工验收-质监竣工备案-决算审计-决算批复-归档。

严格遵循建设程序的先后顺序，关键节点不得缺失，建设流程不得倒置，操作行为不得违规。自查方法：

1、检查立项批复、设计批复、招标采购、施工合同、开工报告、完工报告、验收会议纪要、审计报告的形成时间。重点做到以下：

1、先立项、再设计、后施工；

2、先签合同后施工；

3、先立项后主设备招标，先设计后配套、施工监理招标；

4、验收会议纪要中必须包含验收报告和决算报表,且经运维、财务等部门会签。

5、验收完成后，建设部门将验收情况上报省公司工程管理部门。省公司工程管理部门审核通过后，下达验收批复。

责任部门：计划部、工程建设部

（四）是否执行决策权限、决策程序

核心内容：是否执行决策权限、决策程序

制度依据：

1、安移动财[2011]250号《中国移动安徽公司总部经济事项审批流程及审批权限规定（2011年版）》

2、关于印发《中国移动通信集团安徽有限公司贯彻落实“三重一大”决策制度实施办法（2014版）》、《省公司本部“三重一大”决策事项目录（2014版）》和《市分公司“三重一大”决策事项目录（2014版）》的通知

3、安移动计〔2012〕307号《客户接入类项目建设管理办法（2012版）》

4、关于印发《中国移动通信集团安徽有限公司工程财务管理标准流程》的通知（安移动财〔2012〕178号）

执行要点：

1、立项权限：立项金额20万元以下政企客户接入项目、政企信息化项目的立项审批工作由市公司自主完成。常规项目和立项金额在20万元以上（含20万元）和省公司发起的政企客户接入项目、政企信息化项目由省公司完成立项审批。

2、合同权限：分公司200万以上的合同需报省公司审批。

3、三重一大权限：分公司单次购买金额200万元以上的物资设备和单次购买金额100万元以上的服务等重大采购项目（不包括执行集团公司、省公司集中选型结果的项目），需总经