识别评估合规 风险,提升合规管理有效性
提升合规管理意识,提高合规履责水平
提升合规管理意识,提高合规履责水平随着全球经济一体化的不断发展，企业在经营中所面临的风险与挑战也在不断增加。
合规管理作为企业经营管理的重要组成部分，关乎企业长远发展和可持续经营。
在当前复杂多变的市场环境下，企业不仅需要关注经济效益，更需要注重合规管理，增强合规意识，提高合规履责水平，以确保企业的稳健发展。
本文将对提升合规管理意识以及提高合规履责水平的相关问题进行探讨。
一、提升合规管理意识的重要性合规管理是企业管理的基础，它不仅关乎企业的合法合规经营，也涉及企业的声誉和社会责任。
提升合规管理意识的重要性主要体现在以下几个方面：1. 避免法律风险：随着相关法律法规的不断变化和加强，企业如果没有良好的合规管理意识，就很容易陷入法律风险之中，严重者甚至会导致企业倒闭。
2. 塑造企业形象：企业是社会的一部分，其行为举止关系到社会对企业的认可与支持。
合规管理意识的提升有助于企业建立良好的形象，提升企业的社会责任感和公信力。
3. 维护内部秩序：有了合规管理意识，企业内部员工将更加自觉地遵守法律法规和内部规章制度，提升企业内部秩序，减少内部纠纷和冲突。
4. 促进企业可持续发展：合规管理能够帮助企业建立长久的竞争优势，推动企业向着健康、可持续的方向发展。
二、提高合规履责水平的关键措施和路径为了提高合规履责水平，企业需要在以下几个方面多措并举：1. 建立健全的合规管理体系：企业应当建立完善的合规管理制度，包括制定合规管理手册、明确合规管理职责、建立合规管理团队等，形成从上至下全员参与的合规管理体系。
2. 加强合规培训和教育：企业应当加强员工的合规意识培训和教育，让员工深刻理解和认识合规管理对企业发展的重要性，提高员工的法律法规意识和风险防范意识。
3. 建立健全的风险管理机制：企业需要建立健全的风险管理体系，对可能存在的合规风险进行全面评估和管控，及时发现和纠正合规管理中的问题，避免风险的扩大和危害的发生。
4. 坚持持续改进：合规工作永无止境，企业需要不断完善合规管理工作，及时总结和分析工作中存在的不足，采取有效措施进行改进和提升。
健全合规管理体系,提升公司合规管理水平
健全合规管理体系，提升公司合规管理水平随着市场经济的不断发展，企业面临着日益严格的法规和监管要求。
在这样的背景下，健全合规管理体系，提升公司合规管理水平成为了企业发展的关键。
合规管理不仅仅是遵守法律法规，更是企业经营的基石，关系到企业的长远发展。
加强并健全合规管理体系已经成为企业必须重视的重要任务。
一、建设合规管理框架1.明确合规目标和责任企业应当明确企业的合规目标，并将其纳入公司的战略规划中。
明确合规目标可以让全体员工知道企业的合规方向，使整个企业朝着统一的目标奋进。
公司应当设立合规部门或者专门的人员负责合规工作，明确责任和权限，确保合规工作的有效推进。
2.建立合规政策和制度公司需要建立详细的合规政策和制度，明确各部门和员工在日常经营活动中应当遵守的合规法规和规范。
这些政策和制度应当涵盖企业经营的各个方面，包括财务管理、市场营销、人力资源等，为企业的合规管理提供有力的保障。
3.加强培训和教育培训和教育是提升公司合规管理水平的重要环节。
公司应当对员工进行定期的合规培训，使他们了解企业的合规政策和制度，提高他们的合规意识和能力。
只有员工具备了解和遵守法律法规的基本素养，企业的合规管理才能水到渠成。
二、加强合规风险管理1.建立风险识别机制企业应当建立健全的风险识别机制，及时了解可能存在的合规风险。
通过风险评估和排查，找出潜在的合规隐患和漏洞，为企业避免合规风险提供及时的参考。
2.加强合规监控企业应当加强对合规风险的监控，建立起具有科学性和有效性的合规监控体系。
通过制定合规检查和监督机制，及时了解和掌握企业的合规情况，为合规管理的决策提供可靠的依据。
3.建立应对机制当合规风险发生时，企业应当建立应对机制，及时采取有效的应对措施，化解合规风险的影响。
这需要企业具备一定的危机应对能力，能够迅速响应、有效处理合规风险事件。
三、加强合规文化建设1.强化企业价值观企业价值观的建设是企业合规文化建设的重要组成部分。
法律合规风险评估与管理效果评估工作总结
法律合规风险评估与管理效果评估工作总结工作总结：法律合规风险评估与管理效果评估一、引言在法律合规管理中，风险评估和管理效果评估是重要的环节。
通过对各项法律合规措施的评估和调整，可以有效降低企业面临的法律风险并提升合规管理的效果。
本篇工作总结将就我所在公司的法律合规风险评估与管理效果评估工作进行回顾和总结，分析其中的挑战和困难，并对今后的工作提出相应的改进方案。
二、法律合规风险评估工作回顾1. 背景和目标法律合规风险评估工作的主要目标是通过对公司各个业务部门的风险识别和评估，确定法律合规方面存在的潜在风险点，并提出相应的管理建议。
在过去的工作中，我们主要依靠实地调研和与业务部门的沟通交流来搜集相关信息，然后通过专业人员的评估和分析，得出评估报告。
2. 工作中的困难与挑战在法律合规风险评估工作中，我们面临了多个挑战。
首先，不同业务部门对于法律合规的理解和意识存在差异，导致评估结果可能受到主观因素的影响。
其次，信息的获取和整理需要大量的时间和精力，存在着信息获取不全面以及信息不准确的问题。
此外，评估过程中的专业性和针对性也是一个挑战，需要我们不断提升自身的专业知识和分析能力。
3. 工作成果和亮点尽管面临不少挑战，我们在法律合规风险评估工作中仍然取得了一些成果。
通过对各个业务部门的风险评估，我们帮助公司发现了一些潜在的法律风险点，并提出了相应的管理措施。
我们通过与业务部门的深入合作，拉近了业务与法律合规之间的距离，提高了合规管理的效果。
三、管理效果评估工作回顾1. 背景和目标管理效果评估工作的主要目标是对公司的法律合规管理措施进行定期评估和调整，确保合规管理的有效性。
在过去的工作中，我们通过对制度执行情况的检查、风险事件的监测以及员工的满意度调查等方式，对法律合规管理的效果进行评估。
2. 工作中的困难与挑战在管理效果评估工作中，我们同样面临了一些困难与挑战。
首先，合规管理的效果并不是立竿见影的，评估结果可能会受到多种因素的影响，如公司规模的扩大、市场环境的变化等。
合规管理工作总结(3篇精选)
合规管理工作总结(3篇精选)合规管理工作总结(篇1)一、法律法规遵循情况在过去的一年中，我们严格遵循国家法律法规，确保所有业务活动均符合相关法规要求。
我们对新出台的法律法规进行了及时的学习和解读，确保公司运营的合规性。
同时，我们还定期对法律法规进行梳理，以便及时发现和解决潜在的合规风险。
二、合规制度建设情况为确保合规管理的有效性，我们制定了一系列合规制度。
这些制度涵盖了公司的各个业务领域，明确了合规要求和操作流程。
此外，我们还建立了合规制度评估机制，以便对制度的有效性进行定期评估和改进。
三、合规风险识别与评估我们采取多种方式对合规风险进行识别和评估。
一方面，我们通过内部审计、专项检查等方式，发现潜在的合规风险；另一方面，我们还建立了一支专业的合规风险评估团队，对风险进行定性和定量评估。
此外，我们还利用外部专家资源，提高风险识别和评估的准确性。
四、合规审查与监督为确保合规管理的实施效果，我们建立了完善的合规审查与监督机制。
我们对公司各部门、各项目的合规情况进行定期检查，并对发现的违规问题进行严肃处理。
同时，我们还建立了投诉举报机制，鼓励员工积极参与合规管理。
五、合规培训与宣传为提高员工的合规意识，我们定期开展合规培训与宣传活动。
这些活动包括线上和线下培训、案例分享、宣传海报等。
通过这些活动，我们不仅让员工了解了合规要求，还增强了他们的合规意识和责任感。
六、合规报告与改进我们建立了定期报告制度，对合规管理工作进行总结和汇报。
通过报告，我们及时发现和解决存在的问题，并针对薄弱环节进行改进。
此外，我们还鼓励员工提出改进意见和建议，以便进一步完善合规管理体系。
七、合规文化培育与建设我们重视合规文化的培育与建设，将其作为公司文化的重要组成部分。
我们倡导诚信守法、勤勉尽责的工作态度，营造了良好的合规氛围。
同时，我们还通过举办合规知识竞赛、合规文化周等活动，进一步增强员工的合规意识。
八、总结与展望过去一年，我们在合规管理方面取得了一定的成绩，但仍然存在一些不足之处。
合规风险辨识评估
合规风险辨识评估
合规风险辨识评估是一个重要的风险管理过程，主要涉及对合规风险的识别、分析、评价和控制。
以下是合规风险辨识评估的基本步骤：
1. 确定合规义务：首先，需要明确企业所面临的合规义务，包括法律法规、行业规定、监管要求等。
这些合规义务是企业必须遵守的，否则会面临违规的风险。
2. 识别合规风险：根据企业的业务特点和实际情况，结合合规义务，识别出可能存在的合规风险。
这些风险可能来自于企业内部的业务活动、产品、服务等方面，也可能来自于外部环境的变化。
3. 分析合规风险：对识别出的合规风险进行深入分析，包括风险发生的可能性、影响程度和范围等方面。
分析时应采用定性和定量相结合的方法，以便更准确地评估风险的大小和危害程度。
4. 评价合规风险：根据分析结果，对合规风险进行评价，确定风险的等级和优先级。
评价时应综合考虑企业的风险承受能力、内部控制状况等因素，以便制定更符合实际的应对措施。
5. 控制合规风险：针对不同等级和优先级的合规风险，制定相应的控制措施。
这些措施可能包括加强内部管理、完善规章制度、加强外部沟通等。
在实施控制措施后，应定期进行评估和调整，以确保措施的有效性和适用性。
通过以上步骤，企业可以对合规风险进行全面的辨识评估，并采取有效的控制措施，以降低合规风险对企业的影响，保障企业的稳健发展。
合规风险管理工作的综合评价及改进建议整改报告
合规风险管理工作的综合评价及改进建议整改报告一、引言合规风险管理是企业日常运营中不可或缺的一部分，它旨在确保企业在法律、法规、政策和内部规定的框架下开展业务，并减少违规行为所带来的风险。
本报告将对某企业的合规风险管理工作进行综合评价，并提出改进建议。
二、合规制度建设评价1.内部合规制度对内部合规制度的评价是衡量企业合规风险管理水平的重要指标。
经核实，某企业已建立了一系列完备的内部合规制度，包括但不限于员工行为准则、《公司章程》等，这些制度对识别、评估和控制风险起到了积极的作用。
2.合规培训和沟通合规培训和沟通是企业确保员工了解和遵守合规制度的重要手段。
某企业积极组织了多次合规培训，并建立了各级沟通渠道，以便员工及时获取合规相关信息和解答疑问，这有助于提高全员合规意识。
3.合规风险评估对合规风险的评估是合规风险管理的核心环节。
某企业通过对业务流程和关键环节进行全面评估，准确识别了潜在的合规风险点，并采取相应的防控措施，有效降低了风险的发生概率。
三、合规风险管理工作存在的问题尽管某企业在合规风险管理方面取得了一定的成绩，但仍存在以下问题：1.合规培训覆盖率有待提高尽管某企业开展了合规培训，但部分员工的参与度较低，培训效果不理想。
为提高培训的覆盖率和参与度，应采用多种形式的培训和沟通方式，如在线培训、定期小组讨论等。
2.风险防范机制仍不完善某企业对合规风险的防范机制仍有待加强，特别是对风险点的监控和预警机制的建立。
建议企业加强对关键业务环节的监控和风险评估，建立有效的预警机制，及时发现和处理潜在风险。
3.内部合规制度执行不到位尽管某企业已建立了一系列内部合规制度，但在执行过程中存在不少问题，如缺乏有效的问责机制、制度执行流程不明确等。
为改善这些问题，建议企业加强对制度执行情况的监督，建立相应的问责机制，并明确责任人和执行流程。
四、改进建议根据以上评价结果，本报告提出了以下改进建议：1.提高合规培训的有效性通过建立多样化的培训形式，如案例分享、经验交流等活动，增加员工对合规培训的兴趣和参与度，提高培训的有效性和实际应用能力。
中国证券业协会关于发布《证券公司合规管理有效性评估指引》的通知
中国证券业协会关于发布《证券公司合规管理有效性评估指引》的通知文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2021.05.28•【文号】中证协发〔2021〕126号•【施行日期】2021.05.28•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布《证券公司合规管理有效性评估指引》的通知中证协发〔2021〕126号各证券公司会员：为更好指导证券公司开展合规管理有效性评估，提高评估实效性，协会在广泛征求各方意见的基础上，修订形成了《证券公司合规管理有效性评估指引（2021年修订）》。
《证券公司合规管理有效性评估指引（2021年修订）》已经协会第六届理事会第二十一次会议表决通过，现予发布，自发布之日起实施。
联系电话：************中国证券业协会2021年5月28日附件：证券公司合规管理有效性评估指引（2021年修订）附件证券公司合规管理有效性评估指引（协会第六届理事会第二十一次会议审议通过，2021年5月28日发布）第一章总则第一条为指导证券公司开展合规管理有效性评估，有效防范和控制合规风险，制定本指引。
第二条证券公司应当按照本指引的要求，对合规管理的有效性进行评估，及时发现和解决合规管理中存在的问题。
证券公司将合规管理有效性评估纳入内部控制评价的，其合规管理有效性评估工作应当符合本指引的要求，并单独出具合规管理有效性评估报告。
第三条证券公司开展合规管理有效性评估，应当以合规风险为导向，覆盖合规管理各环节，重点关注可能存在合规管理缺失、遗漏或薄弱的环节，全面、客观反映合规管理存在的问题，充分揭示合规风险。
第四条证券公司应当将各类子公司的合规管理统一纳入公司合规管理有效性评估。
第五条证券公司合规管理有效性评估分为全面评估和专项评估。
除特别指明外，本指引所称合规管理有效性评估均指全面评估。
第六条证券公司开展合规管理有效性评估，应当由董事会、监事会或董事会授权管理层组织评估小组或委托外部专业机构进行。
风险控制与合规管理
风险控制与合规管理风险控制与合规管理是企业持续发展和经营稳定的重要基石。
在过去的工作期间，我积极参与并协助公司相关部门开展风险控制和合规管理工作，通过识别、评估和管理风险，提升企业的可持续发展能力。
本文将从风险控制和合规管理两个方面进行总结，以及我在其中所做的工作和取得的成果。
一、风险控制在风险控制方面，我主要关注以下几个方面：1. 风险识别与评估：通过与各相关部门合作，建立了风险识别和评估的体系，并开展相关培训，提高了员工的风险意识和能力。
同时，制定了风险管理计划，对潜在风险进行定性和定量评估，确保风险的全面掌握和有效控制。
2. 内部控制：建立了完善的内部控制制度，包括风险预防、风险监控和风险应对等方面。
并结合实际情况，制定了相应的操作流程和制度，提高了内部控制的规范性和有效性。
3. 市场风险管理：针对不同市场环境和业务需求，制定了市场风险管理的措施，包括市场调研、风险分析和投资决策等。
通过对市场风险进行全面分析和评估，有效降低了业务发展中的不确定性和风险。
在风险控制的工作中，我注重数据的收集和分析，通过建立数据分析模型，将风险识别和预测能力提高到一个新的水平。
同时，我也参与了各种内外部培训，不断提升自身的专业知识和技能，提高了风险控制工作的精准性和有效性。
二、合规管理在合规管理方面，我主要关注以下几个方面：1. 法律法规遵循：通过建立合规规章制度、完善内部合规流程、加强对法律法规的学习和培训，确保公司各项业务活动符合法律法规要求，规避了法律风险的发生。
2. 信息安全管理：建立了完善的信息安全管理制度，包括数据保护、网络安全和用人单位信息安全等方面。
通过加强对内外部信息的保护和管理，保证了公司业务的顺利进行和客户信息的安全。
3. 诚信经营和反腐败：提出和推动了公司的诚信经营理念，通过诚信经营的培训和倡导，加强了员工的道德操守和反腐败意识，确保公司的声誉和利益受到有效保护。
在合规管理工作中，我注重与相关部门的沟通和协调，通过与内部审计和风控团队的密切配合，建立了有效的合规管理机制。
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李近宇 georgele@
3/3例：合规风险 – 从哪里找？
与第三方有关
• 供应商 • 渠道销售商 • 其它第三方
与相关行业有关
• GSK与药企 • 辉山乳业与奶企 • 摩根大通与投行
其它
• 执法重点变化 （出口管制）
• 道德标准，行为 规范变化
• 要承认还没有找 到的合规风险
3/30/2017
7
…识别， 评估和风险的优先级划分…
识别
• 举报 • 接收程序 • 调查 • 纪律处分 • 合规分析 • 员工尽责
3/30/2017
救济
• 案例补救 • 内部控制 • 改进 • 重新设计
9
ISO 19600 – 合规管理体系
由国际专家团队发起– 发布于2014年
综合的合规管理体系(即非具体风险）
指引性规范(即非认证)
涵盖了众多有效合规方案中的核心要素
识别评估合规风险，提升合规 管理有效性
李近宇 微软大中区合规总监
2017. 3. 31 深圳
3/30/2017
1
合规方案
有效的合规管理
始于合规风险 基于合规风险 优于合规风险 识别和评估 识别和评估 识别和评估
3/30/2017
2
第三方管理
安全生产
隐私保护
反洗钱 项目采购
反贿赂 （GSK￥30
亿）
识别
• 已知风险 • 已识别的未知风险 • 未识别的未知风险
评估
• 固有风险 (可能性及严重程度) • 减损控制的存在及质量 • 剩余风险
• 评估结果
• 可用资源/需要资源 优先级划分 • 组织风险偏好
…及优先方案
合规方案
道德与诚信文化
预防
• 文化 • 行为规范 • 政策 • 培训与认知 • 风险评估 • 合作伙伴与供应商合规 • 激励
…及优先方案
举例：合规风险 – 从哪里找？
政策法律颁布 变更
• 如《网络安全 法》
商业环境变化
• 电子商务 • 大数据 •云
3/30/2017
与自身有关
• 新产品/新服务 • 现有产品/服务采用新的商务
模式 （如从线下到线上，从 直销到渠道） • 进入新的地域 • 市场份额变化 （如占居行业 前三） • 主要管理层变化 （合规风险 接受程度，对合规的支持） • 其它
3/30/2017
同样的合规风险在不同时期，产生 的后果可不同
4
…识别， 评估和风险的优先级划分…
识别
• 已知风险 • 已认识到的未知风险 • 未认识到的未知风险
评估
• 固有的风险 (可能性及严重程度) • 有否管控存在，其有效性如何 • 剩余风险
• 评估结果 • 可用资源/需要资源 优先级划分 • 组织的风险偏好
出口管制 （$8.9亿罚款）
知识产权
数据安全
合规风险
利益冲突
内幕交易
食品安全 （福禧）
产品责任
3/30/2017
环保 (BP$180亿)
其它
欺诈
反垄断 （高通 ￥61亿）
反不当竞争
3
注意：
合规风险 =\= 风险： 有些风险不是 合规风险 ，比如信用，流动性风险
同样的合规风险在不同国家，产生 的后果可不同