合规管理情况介绍

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典型案例1、基金经理“老鼠仓”
事件
郑某2007年3月至2009年8月管理基金期间，利用获取的该基金投资交易未公开 信息，使用夏某某、原某某证券账户，先于或同步于其管理的基金买入或卖出股票 50余只，累计成交金额达5亿余元，非法获利1400余万元。
郑某创纪录的“老鼠仓”所涉及的证券和资金账户，主要归属其前妻(2008年与 郑某协议离婚)夏某某，及夏某某的嫂子原某某。夏某某与郑某于1993年结婚，从 2004年夏某某账户存入200余万元资金开始，至2008年先后转入资金900余万元。 郑某非法获利的1400余万元，大致就是这900万元本钱炒出来的。2008年，郑某开 始使用其妻嫂原某某账户进行交易，后虽然郑某与夏某某协议离婚，但郑某仍使用夏 的嫂子原某某账户继续从事“老鼠仓”交易，至2009年8月，原某某账户资金量一度 接近5000万元。
合规主体
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一、合规管理基本概念
合规风险
因证券公司或 其工作人员的经 营管理或执业行 为违反法律、法 规或准则而使证 券公司受到法律 制裁、被采取监 管措施、遭受财 产损失或声誉损 失的风险。
后果
中国证监会决定对保荐代表人出具警示函，并提醒加强业务学习，勤勉尽责、 诚实守信，切实做好推荐发行人证券发行上市的相关工作。
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典型案例3、保荐材料乌龙事件
引发的思考
您能持续一贯地保持工作责任心 吗？
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序言
为了帮助大家解决好上述三个问题，本次培 训将围绕“什么是合规管理—合规管理的基本概 念”；“为什么要进行合规管理—行业合规管理 产生的背景和发展历程“；“公司如何实施合规 管理—公司合规管理基本情况介绍”；”新员工 如何做到合规执业—公司对新员工的要求” 几个方面进行介绍。
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典型案例2、分析师微信事件
引发的思考
您具备主动识别、自觉防范合规 风险的意识和能力吗？
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典型案例3、保荐材料乌龙事件
人物
某证券保荐代表人赵某某、顾某某。
事件
2011年11月22日，某公司上市交易，作为保荐人的某证券在保荐书中大摆乌龙 。在保荐书第九部分“保荐机构对本次股票上市的推荐结论”中，原本的发行人不 见踪影，取而代之的是另一家已经登陆A股3个多月的上市公司名称。“推荐结论” 白纸黑字地写着：“某证券愿意推荐另一家股份有限公司的股票在深圳证券交易所 上市交易，并承担相关保荐责任”。
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典型案例2、分析师微信事件
后果
分析师张某某被公司停职，配合监管调查。上市公司6月9日临时停牌 ，6月12日发布公告称“ 目前公司推出股权激励计划因个别条件尚未成熟 ，为保护投资者及公司利益，公司决定延后推出股权激励计划，且公司承 诺自A股股票复牌之日起三个月内不再筹划股权激励计划事项”。董秘李 某某因个人原因主动提请辞任公司董事会秘书。
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典型案例1、基金经理“老鼠仓”
引发的思考
您抵制的住金钱的巨大诱惑吗？
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典型案例2、分析师微信事件
人物
张某某毕业于国内知名大学生物化学系，在国家药监局下属的中国药品生物制 品检定所从事药品注册监管工作6年，跨入证券业后，在某证券工作6年，任首席分 析师，随后又到某基金任首席分析师3年，2013年重新回到卖方，在某证券呆过短 暂的时间后，到了某证券研究所，担任医药行业首席分析师。被誉为分析师行业“ 医药三朵金花”之一。
事件
张某某于2014年6月6日在微信群中发布消息称：“某集团将于下周二（6月9日 ）公布管理层限制性股票+股权方案：以2013年扣非净利润为基数，2014-2016年 净利润同比增速分别不低于15%、20%、30%，我们看好公司研发、销售能力及产 品线，随着公司激励机制的完善，未来三年业绩增速逐年加快确定，维持增持评级 ”。
2015年新员工培训 （合规管理情况介绍）
合规与风险管理中心
2015年7月
典型案例1、基金经理“老鼠仓”
人物
郑某，本科毕业于国内知名大学，后在美国著名商学院获MBA，先 后在排名前20的两家基金公司担任基金经理，其2007年3月负责某基金 投资管理工作后，该基金取得并保持了晨星两年期和三年期五星级基金 评价，并在《福布斯》发布的2009中国基金排行榜中被评为十大最佳股 票型基金之一。
－中国证监会
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一、合规管理基本概念
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ外规：
法律；
行政法规； 规章； 其他具有约束性 的规范性文件； 行业规范； 自律规则； 社会公认并普遍 遵守的职业道德 和行为准则。
合规中的 “规”
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内规：
证券公司内部 各项规章制度
一、合规管理基本概念
合规 总监
合规与风 险管理中
心 各部门和 分支机构
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一、合规管理基本概念 合规中的“合”
郑某通过自己的MSN或Skype号码直接与电脑另一端的夏某某号码联系，但操 作人是“前妻”的妹妹夏某某。
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典型案例1、基金经理“老鼠仓”
后果
2013年3月22日，上海市第一中级人民法院对郑某利用未公开信息交 易案做出一审判决，被告人郑某及其前妻等3人分别被追究刑事责任。判 决郑某有期徒刑3年，并处罚金600万元；郑某前妻夏某某犯利用未公开信 息交易罪，判处有期徒刑2年，缓刑2年，并处罚金人民币600万元；其前 妻之妹夏某某犯利用未公开信息交易罪，判处拘役6个月，缓刑6个月，并 处罚金人民币50万元。郑某等人未上诉，一审判决已生效。
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目录
1
合规管理基本概念
2 行业合规管理产生的背景和发展历程
3 公司合规管理基本情况介绍
4 公司对新员工的要求
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一、合规管理基本概念
合规的定义：
证券公司及其工作人员的经营 管理和执业行为符合法律、法规、 规章及其他规范性文件、行业规范 和自律规则、公司内部规章制度， 以及行业公认并普遍遵守的职业道 德和行为准则（简称：法律、法规 和准则）。
要求证券公司内部的 规章制度、业务规则 必须符合外部的法律 法规、监管规定和行 业准则
要求内部的规章制 度、业务规则等都 能得到有效的落实
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一、合规管理基本概念
合规的主体：证券公司及其工作人员
合规并不只是专业人员和专业部门的责任
证券公司全体工作人员都应该熟知与其执 业行为有关的法律、法规和准则，主动识 别、控制其执业行为的合规风险，并对其 执业行为的合规性承担直接责任。