C14077沪港通制度设计的总体框架100分
c14048 课后测验 100分
c14048 课后测验 100分c14048课后测验100分一、单选题1.根据《证券公司流动性风险管理指引》的规定，证券公司应在每月结束之日起（）个工作日内，向中国证券业协会报送流动性风险监管指标报表。
a、十b.5c、七,d.152.证券公司应当为首席风险官履行职责提供充分保障，并确保首席风险官能够充分行使履行职责所必需的职能（）。
a.知情权b、决策权c.选举权d、参与权3.根据《证券公司流动性风险管理指引》的规定，流动性覆盖率与净稳定资金率应均不低于（）。
a、 100%b.50%c、 200%d.80%二、多项选择题4.证券公司应当建立健全与公司自身发展战略相适应的全面风险管理体系，全面风险管理体系应当包括（）。
a、操作风险管理系统b.专业的人才队伍、有效的风险应对机制c、可靠的信息技术体系和健全的组织结构d.量化的风险指标体系5.根据《证券公司流动性风险管理指引》的相关规定，以下关于净稳定资本比率的表述是正确的（）。
a.净稳定资金率与可用稳定资金成正比b、证券公司的净稳定资本率不得低于100%c.净稳定资金率是指所需稳定资金与可用稳定资金之比d、净稳定资本比率与所需的稳定资本成反比6.根据《证券公司流动性风险管理指引》的规定，流动性风险应急计划应符合以下要求（）。
a、明确应急程序和措施，明确每个参与者的权限、职责和报告路径b.列明应急资金来源，合理估计可能的筹资规模和所需时间，充分考虑流动性转移限制，确保应急资金来源的可靠性和充分性c、证券公司应当定期对应急预案进行演练、评估，并适时修订d.合理设定应急计划触发条件7.根据《证券公司流动性风险管理指引》的相关规定，以下关于流动性覆盖范围的陈述是正确的（）。
a.流动性覆盖率指压力情景下公司持有的优质流动性资产与未来30天的现金净流出量之比b、证券公司的流动性覆盖率不得低于100%c.证券公司的流动性覆盖率应不低于80%d.证券公司的流动性覆盖率应当在2022年6月30日以前达到规定的标准。
c14048 课后测验 100分
c14048 课后测验 100分c14048课后测验100分一、单项选择题1.根据《证券公司流动性风险管理提示》的规定，证券公司应当在每月完结之日起（）个工作日内，向中国证券业协会上报流动性风险监管指标报表。
a.10b.5c.7d.152.证券公司应对首席风险官履职提供充分保障，保障首席风险官能够充分行使履行职责所必要的（）。
a.知情权b.决策权c.选举权d.参与权3.根据《证券公司流动性风险管理提示》的规定，流动性覆盖率与净平衡资金之积均不高于（）。
a.100%b.50%c.200%d.80%二、多项选择题4.证券公司应建立健全与公司自身发展战略相适应的全面风险管理体系，全面风险管理体系应包含（）。
a.可操作的风险管理制度b.专业的人才队伍、有效率的风险应付机制c.可靠的信息技术系统、健全的组织架构d.定量的风险指标体系5.根据《证券公司流动性风险管理指引》有关规定，下列有关净稳定资金率的说法正确的是（）。
a.净平衡资金率为与需用平衡资金成正比b.证券公司的净稳定资金率应不低于100%c.净平衡资金率是Ornain须要平衡资金与需用平衡资金之比d.净稳定资金率与所需稳定资金成反比6.根据《证券公司流动性风险管理提示》的规定，流动性风险应急计划应当合乎以下建议（）。
a.规定应急程序和措施，明确各参与人的权限、职责及报告路径b.列明应急资金来源，合理估算可能将的筹资规模和所需时间，充分考虑流动性迁移管制，保证应急资金来源的可靠性和充分性c.证券公司应定期对应急计划进行演练和评估，并适时进行修订d.合理预设应急计划引爆条件7.根据《证券公司流动性风险管理指引》有关规定，下列有关流动性覆盖率的说法正确的是（）。
a.流动性覆盖率指压力情景下公司所持的优质流动性资产与未来30天的现金天量流出量之比b.证券公司的流动性覆盖率应不低于100%c.证券公司的流动性覆盖率应当不高于80%d.证券公司的流动性覆盖率应在2021年6月30日前达到规定标准三、判断题8.证券公司应至少每半年开展一次流动性风险压力测试，在压力情景下证券公司满足流动性需求并持续经营的最短期限不少于60天。
转融通业务考试答案（14040）
转融通业务考试答案（14040）第一篇：转融通业务考试答案(14040)一、单项选择题1.转融通业务中，不需要由证券公司或证金公司对出借人进行权益补偿的是（）。
A.配股B.收购C.派发权证D.分红派息二、多项选择题2.我国转融通业务的特点包括以下（A.转融券融入业务与融出业务分段办理B.转融通业务实行保证金制度C.转融通业务与融资融券业务分开处理D.转融通业务由证券金融公司集中统一运营3.全球证券借贷业务模式可以分为（A.单轨制B.集中式C.分散式D.双轨制）几个方面。
）两种。
4.转融通业务的开展对证券市场的影响包括以下（）几个方面。
A.有利于进一步完善市场功能，提高市场效率，促进市场创新B.向证券市场注入增量资金，为证券公司提供流动性支持C.盘活长期投资者的闲置证券，挤压股价泡沫，吸引长期资金入市投资大盘蓝筹股，强化价值投资理念D.建立了我国证券融通机制，完善了融资融券交易机制5.转融券业务中，证券公司或证金公司融入证券后、归还证券前，有以下（）几种情况的，融入方应向融出方进行权益补偿。
A.派发权证B.送股/转增股C.分红派息D.配股6.根据《中国证券金融股份有限公司转融通业务规则（试行）》第十九条的规定，出现以下（）几种情形时，证券金融公司可以对转融通标的证券进行调整。
A.转融通标的证券价格出现异常波动的B.融资融券标的证券被证券交易所临时调整的C.转融通标的证券对应的上市公司出现合并、收购或其他重大资产重组的D.转融通标的证券对应的上市公司经营管理状况发生重大变化的7.当出现以下（）情形时，证金公司可以对转融通的费率进行调整。
A.其他需要调整的情形B.市场供求关系发生大幅变化C.风险控制需要或落实监管要求D.人民银行同期金融机构贷款基准利率发生变化三、判断题8.证券借贷是指出借人将其所持有的证券暂时出借给需要证券的借券人，借券人在合约到期或出借人要求归还的时候，向出借人归还证券并支付相应借券费用的交易。
C14073课后测验100分
一、单项选择题1. 公司章程中规定优先股采用固定股息率的，可以在优先股存续期内采取（）的固定股息率，或明确每年的固定股息率，各年度的股息率可以（）。
A. 不同，相同B. 相同，不同C. 相同，相同D. 不同，不同描述：null您的答案：B题目分数：10此题得分：10.02. 上市公司非公开发行的优先股可以在证券交易所转让，非上市公众公司非公开发行的优先股可以在（）统转让，转让范围仅限合格投资者。
A. 全国中小企业股份转让系统B. 证券交易所C. 银行间债券市场D. 中国国债登记结算有限公司描述：null您的答案：A题目分数：10此题得分：10.03. 公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司优先股及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持本公司优先股股份总数的（）。
A. 35%B. 15%C. 25%D. 45%描述：null您的答案：C题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题4. 上市公司公开发行优先股，应当符合以下情形之一（）。
A. 其普通股为上证50指数成份股,中国证监会核准公开发行优先股后不再符合本情形的，上市公司仍可实施本次发行B. 以公开发行优先股作为支付手段收购或吸收合并其他上市公司C. 以减少注册资本为目的回购普通股的，可以公开发行优先股作为支付手段，或者在回购方案实施完毕后，可公开发行不超过回购减资总额的优先股D. 购买金融资产描述：null您的答案：C,A,B题目分数：10此题得分：10.05. 除金融类企业外，上市公司发行优先股募集资金不得用于（）。
A. 持有交易性金融资产和可供出售的金融资产B. 投资现有业务范围以往的任何业务C. 借予他人等财务性投资D. 直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司描述：null您的答案：D,A,C题目分数：10此题得分：10.0三、判断题6. 上市公司发行优先股，最近两个会计年度实现的年均可分配利润应当不少于优先股一年的股息。
银河证券深港通知识测试题答案
银河证券深港通知识测试题答案1. 个人投资者已开通沪港通下的港股通账户，还需要开深港通下的港股通账户吗？[单选题] *A.需要，两个渠道是相对独立的(正确答案)B.不需要，两个渠道是合并的2. 深港通的总额度是多少？ [单选题] *A.港币2500亿B.人民币2500亿C.人民币3000亿D.不设总额度限制(正确答案)3. 港股通的交易日如何安排？ [单选题] *A.与港股交易日一致B.两地均为交易日且能够满足结算安排时(正确答案)C.两地均为交易日且能够满足交易安排时D.与内地交易日一致4. 港股通的持续交易时间是？ [单选题] *A.9:30至12:00、13:00至15:30B.9:30至11:30、13:00至16:00C.9:30至12:00、13:00至15:00D.9:30至12:00、13:00至16:00(正确答案)5. 港股通的交易与交收规则分别是怎样的？ [单选题] *A.T+0交易，T+3交收B.T+1交易，T+1交收C.T+0交易，T+1交收D.T+0交易，T+2交收(正确答案)6. 深港通下的深股通和港股通的每日额度分别是多少？ [单选题] *A.深股通人民币130亿元，港股通人民币105亿元(正确答案)B.深股通人民币105亿元，港股通人民币130亿元C.深股通港币130亿元，港股通人民币105亿元D.深股通港币105亿元，港股通人民币130亿元7. 港股通可采用的委托订单类型是哪两种？ [单选题] *A.竞价限价盘和增强限价盘(正确答案)B.竞价限价盘和增强竞价盘C.竞价盘和增强限价盘D.竞价盘和限价盘8. 投资者通过港股通买卖港股使用哪种货币报价？哪种货币交收？ [单选题] *A.人民币报价、港币交收B.港币报价、港币交收C.人民币报价、人民币交收D.港币报价、人民币交收(正确答案)9. 深港通下的港股通股票包括哪些范围内的股票？ *A.恒生综合大型股指数的成份股(正确答案)B.恒生综合中型股指数的成份股(正确答案)C.A+H股上市公司的H股(正确答案)D.恒生综合小型股指数的成份股E.市值50亿元港币及以上的恒生综合小型股指数的成份股(正确答案)10. 深港通下的港股通标的相比沪港通下的港股通，增加了哪些？ *A.市值30亿元港币及以上的恒生综合小型股指数的成份股B.市值50亿元港币及以上的恒生综合小型股指数的成份股(正确答案)C.深交所A+H股上市公司的H股(正确答案)D.恒生综合中型股指数的成份股E.恒生综合大型股指数的成份股。
证券后续培训C14079测验90答案
一、单项选择题1. 在进行港股通客户资金管理时，结算参与人（证券公司）需要注意的是：港股卖出资金用于A股买入不能早于（）日。
A. T+1B. T+2C. T+3D. T+4您的答案：B题目分数：10此题得分：10.02. 在港股通业务中，可冻结生效的最大港股数量是（）。
A. T日日终持有余额 -（T-1日净卖出数量）+ T日净买入数量 - 已冻结数量B. T日日终持有余额 +（T-1日净买入数量）- T日净卖出数量 - 已冻结数量C. T日日终持有余额 -（T-1日净卖出数量）- T日净卖出数量 - 已冻结数量D. T日日终持有余额 +（T-1日净买入数量）+ T日净买入数量 - 已冻结数量您的答案：C题目分数：10此题得分：10.03. 在港股通清算与交收业务中，中国结算与内地券商进行人民币交收的两个时点分别是（）和（）。
A. 10:30，15:45B. 10:30，18:00C. 9:30，15:45D. 9:30，18:00您的答案：B题目分数：10此题得分：10.04. 根据港股通的交易日历安排原则，若境内放假香港不放假，境内放假前（）日不作为港股通交易日。
A. 1B. 2C. 3D. 4您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题5. 在港股通结算业务中，中国结算与境内参与人之间的结算遵循（）原则。
A. 两级结算B. 净额结算C. 担保交收D. 港币结算您的答案：A,D,C题目分数：10此题得分：0.06. 港股通存管账户非交易过户业务的受理范围包括（）。
A. 继承B. 离婚C. 歇业变更D. 向基金会捐赠E. 司法划扣您的答案：C,B,D,E,A题目分数：10此题得分：10.07. 港股通境内投资者账户的港股余额可以用（）标明。
A. 可交易数量B. 日终持有余额C. 未完成交收数量D. 冻结数量您的答案：C,D,B,A题目分数：10此题得分：10.0三、判断题8. 当香港出现“台风讯号9点后发出，12点未解除”的情况时，香港结算视当天（T日）为非交收日，该日原本的证券和资金交收会顺延至下一个交收日。
C14072优先股试点的制度设计答案90分
一、单项选择题1. 根据《优先股试点管理办法》，公司累计（）会计年度未按约定支付优先股股息的，股东大会批准当年不按约定分配利润的方案次日起，优先股股东有权出席股东大会与普通股股东共同表决。
A. 两个B. 三个C. 一个D. 五个2. 根据《商业银行发行优先股补充一级资本的指导意见》，商业银行决定取消优先股股息支付，应在付息日前至少（）个工作日通知投资者。
A. 15B. 3C. 10D. 53. 依据《优先股试点管理办法》的规定，上市公司发行优先股，可以申请一次核准，分次发行。
自中国证监会核准发行之日起，公司应在（）内实施首次发行。
A. 36个月B. 3个月C. 12个月D. 6个月4. 依据《优先股试点管理办法》的规定，上市公司已发行的优先股不得超过公司普通股股份总数的（），且筹资金额不得超过发行前净资产的（），已回购、转换的优先股不纳入计算。
A. 百分之五十，百分之七十B. 百分之七十，百分之七十C. 百分之七十，百分之五十D. 百分之五十，百分之五十二、多项选择题5. 依据《优先股试点管理办法》相关规定，以下选项属于上市公司公开发行优先股应当在公司章程中规定的事项的是（）。
A. 采取固定股息率B. 在有可分配税后利润的情况下必须向优先股股东分配股息C. 未向优先股股东足额派发股息的差额部分应当累积到下一会计年度D. 优先股股东按照约定的股息率分配股息后，不再同普通股股东一起参加剩余利润分配6. 下列关于优先股的属性说法正确的有（）。
A. 优先股的索偿顺序次于普通股和债券B. 一般没有表决权C. 股利来自税后利润D. 不需要偿还本金7. 关于优先股的定价，下列说法正确的是（）。
A. 优先股每股票面金额为一百元B. 非公开发行优先股的票面股息率不得高于最近两个会计年度的年均加权平均净资产收益率C. 优先股每股票面金额为一元D. 公开发行优先股的价格或票面股息率以市场询价或证监会认可的其他公开方式确定三、判断题8. 根据《优先股试点管理办法》，试点期间可以发行在股息分配和剩余财产分配上具有不同优先顺序的优先股。
C16077再融资审核关注问题精讲100分
C16077再融资审核关注问题精讲100分第一篇：C16077 再融资审核关注问题精讲 100分试题一、单项选择题1.在确有必要并测算合理的前提下，配股、优先股和锁定期（）年的定价定向非公开发行可将全部募集资金用于补充流动资金和偿还银行贷款。
A.1B.2C.3D.4描述：本次募集资金运用相关问题。
您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 2.按照规定，股东大会批准非公开发行预案的有效期是（）个月。
A.6B.12C.18D.24描述：股东大会有效期及计算方式。
您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 3.上市公司申请发行证券，且前次募集资金到账时间距今未满（）个会计年度的，董事会应编制前次募集资金使用情况报告，对发行申请文件最近一期经审计的财务报告截止日的最近一次募集资金实际使用情况进行详细说明，并就前次募集资金使用情况报告作出决议后提请股东大会批准。
A.2B.3C.4D.5描述：前次募集资金运用问题。
您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0二、多项选择题4.上市公司再融资过程中，发行条件涉及历史盈利要求的情况有（）。
A.公开发行B.主板非公开发行C.创业板非公开发行D.优先股发行描述：在会期间重大事项的报告。
您的答案：D,A,C 题目分数：10 此题得分：10.0 5.在上市公司非公开发行中，对于（）参与认购的，保荐机构一定要认真核查上述人员是否有在董事会决议前六个月卖出股票的行为。
A.董事B.监事C.高级管理人员D.持股5%以上的股东及实际控制人描述：非公开发行中的短线交易问题。
您的答案：B,D,A,C 题目分数：10 此题得分：10.0 6.穿透计算主要是针对通过资管计划、有限合伙等产品参与认购非公开发行股票的情况。
为了防止认购人数超过200人构成变相公开发行，中国证监会在审核中对此予以关注，主要关注（）。
A.资管产品或有限合伙等作为发行对象的适格性B.资管合同或合伙协议、附条件生效的股份认购合同的必备条款C.关联交易审批程序（针对委托人或合伙人与申请人存在关联关系的）D.信息披露及中介机构意见描述：非公开发行对象的穿透问题。
2023年证券从业之证券市场基本法律法规自测模拟预测题库(名校卷)
2023年证券从业之证券市场基本法律法规自测模拟预测题库(名校卷)单选题（共100题）1、下列不属于证券公司治理基本要求是（）。
A.建立健全组织架构、明确职责划分B.不得侵犯客户合法权益C.建立完备的内部控制体系D.实时监控有关账户的交易行为【答案】 D2、从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。
A.1～3年B.3～5年C.5～10年D.终身【答案】 D3、下列说法中，错误的是（）。
A.沪港通，指两地投资者委托上交所会员或者联交所参与者，通过上交所或者联交所在对方所在地设立的证券交易服务公司，买卖规定范围内的对方交易所上市股票B.沪股通，是指香港投资者委托香港经纪商，经由联交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票C.港股通，是指内地投资者委托内地证券公司，经由上交所设立的证券交易服务公司，向联交所进行申报，买卖规定范围内的联交所上市的股票D.沪港通包括深股通和港股通两个部分【答案】 D4、《证券公司监督管理条例》第十二条规定’证券公司设立时,其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和（）相适应。
A.人力资源状况B.技术条件C.市场风险D.政策法规环境【答案】 A5、下列关于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法中，错误的是（）。
A.有500万元人民币以上的注册资本B.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施C.有健全的内部管理制度D.具备中国证监会要求的其他条件【答案】 A6、(2019年真题)在相关并购重组信息未依法公开前，财务顾问主办人有下列哪些行为应受到处罚（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B7、(2019年真题)证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（）。
2024年广东公需课考试答案
《新质生产力与高质量发展》l、［单选题］广东省至今共建成了三批（）家重点实验室。
A、5B、10C、15D、20答案：B2、［单选题］奥巴马在（）年提出组建制造业创新研究院。
A、2012B、2018C、2020D、2023答案：A3、［单选题］内地与香港从（）起相互认可和执行民商事案件判决。
A、2019年1月18日B、2021年1月28日C、2022年1月18日D、2024年1月29日答案：D4、［单选题］中国加入世贸组织的降税承诺在哪一年全部履行完毕？A、2005年B、2010年C、2012年D、2015年答案：B5、［单选题］中国在哪一年首次成为全球货物贸易第一大国？A、2012年B、2013年C、2014年D、2015年答案：B6、［单选题］中国高铁首次全系统、全要素、全产业链在海外建设项目是什么A、雅万高铁B、伊安高铁C、匈塞铁路D、麦麦高铁答案：A7、［单选题］推动人工智能发展的“三驾马车”是？A、雅万高铁B、伊安高铁C、匈塞铁路D、麦麦高铁答案：C8、［单选题］2024年全国数据工作会议上的最新信息显示，经初步测算，2023年我国数据生产总量预计超（）。
A、8.lZ BB、9ZBC、28ZBD、32Z B答案：D9、［单选题］2023年11月3日《厂东省人民政府关于加快建设通用人工智能产业创新引领地的实施意见》发布，以下不属于其主要特色的是A、加强关键算法技术研究B、体系化布局政策C、突出粤港澳协同发展D、夺实自主算力底座基础答案：A10、［单选题］制造业是实体经济的（），是国家经济命脉所系。
A、基础B、核心内容C、主要部分D、基本构成答案：A11、［单选题］以实体经济为本，坚持制造业当家，把（）作为高质量发展的核心动力。
A、人才B、创新C、资本D、开放答案：B12、［单选题］实施产业集群数字化转型工程，构建以（）为核心的新制造生态系统。
A、工业互联园区＋行业平台＋专精特新企业群＋产业数字金融B、工业互联园区＋行业平台＋产业数字金融C、工业互联园区＋行业平台＋专精特新企业群D、行业平台＋专精特新企业群＋产业数字金融答案：A13、［多选题］新质生产力具有（）的特征。
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一、单项选择题
1. 沪股通交易制度中对持股比例限制的说法错误的是（）。
A. 单个境外投资者对单个上市公司A股的持股比例不得超过该
上市公司股份总数的10%
B. 所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和不得超
过该上市公司股份总数的30%
C. 若多个投资者受同一主体控制，则投资者互为一致行动人，
持股比例应当合并计算
D. 战略投资不受单个境外投资者和所有境外投资者有关持股比
例的限制，若有关法律法规有更严格要求，从其规定
您的答案：A
题目分数：10
此题得分：10.0
2. 下列有关沪港通说法错误的是（）。
A. 沪港通是指上交所和联交所建立技术连接，使两地投资者通
过当地证券公司或经纪商买卖对方交易所的所有上市股票
B. 沪港通的全称是沪港股票市场交易互联互通机制试点
C. 沪港通包括沪股通和港股通两部分
D. 沪股通指境外投资者买卖上交所上市的规定范围内的股票
您的答案：A
题目分数：10
此题得分：10.0
3. 沪港通采用的交易业务模式属于下列哪类跨境证券交易业务模
式？（）
A. 离岸交易模式
B. 在岸交易模式
C. 两地中介机构合作交易模式
D. 两地交易所合作模式
您的答案：D
题目分数：10
此题得分：10.0
4. 对沪港通与QDII、QFII、RQFII的联系与区别说法正确的是（）。
A. 沪港通的开通会对QDII、QFII、RQFII等现行制度的正常运
行造成影响
B. 沪港通与QDII、QFII、RQFII的投资方向不同，其中沪港通
是单向投资，QDII、QFII、RQFII都是双向投资
C. 沪港通与QDII、QFII、RQFII的相同之处在于：都是资本账
户尚未完全放开背景下，为进一步丰富跨境投资方式，加强资本市
场对外开放程度而作出的特殊安排
D. 沪港通与QDII、QFII、RQFII的跨境资金管理方式不同，其
中沪港通的资金可以留存当地市场，QDII、QFII、RQFII的资金实
施闭合路径管理
您的答案：C
题目分数：10
此题得分：10.0
二、多项选择题
5. 沪港通的开通的积极意义有（）。
A. 有利于扩大内地资本市场对外开放，为境外长期资金投资A
股市场提供便利，有利于提振市场对蓝筹股的信心，改善A股市场
估值
B. 有利于增加内地投资香港股市的资金来源，扩大香港人民币
离岸市场，巩固香港国际金融中心地位
C. 有利于推进人民币国际化和资本项下可兑换的进程，利用沪
港通的机制，有条件、有管控地实施跨境交易，拓展内地居民投资
境外股市的渠道
D. 有利于深化两地金融合作，增强两地资本市场的整体实力，
提高服务水平，丰富交易品种，提升两地市场的国际竞争力
您的答案：B,A,D,C
题目分数：10
此题得分：10.0
6. 有关港股通投资者适当性管理有关安排的说法正确的有（）。
A. 个人投资者证券账户及资金账户资产合计不低于人民币50万
元
B. 证券公司对个人投资者的资产状况、知识水平、风险承受能
力和诚信状况等进行综合评估
C. 证券公司将严格执行投资者适当性管理有关规定
D. 内地投资者买卖港股须签署港股通风险揭示书
您的答案：C,D,B,A
题目分数：10
此题得分：10.0
7. 沪港通的制度框架中规则体系包括（）。
A. 两地证监会层面的规则体系
B. 中国证监会层面的规则体系
C. 中国证监会与其他部委联合发布的规范性文件
D. 证券交易所司层面的规则体系
您的答案：D,B,A,C
题目分数：10
此题得分：10.0
三、判断题
8. 港股通资金清算遵循“先人民币清算后港币清算”的原则。资金清
算包括：交易资金、风险管理资金、公司行为资金、证券组合费等
相关税费及其他非交易资金的清算。（）
您的答案：错误
题目分数：10
此题得分：10.0
9. 两地交易所初期互换一档行情（最优买卖盘）行情，覆盖沪港通
证券（含可买卖证券和可卖证券），港股刷新频率为3秒，A股刷
新频率为5秒。本地交易所通过对方交易所向对方市场的会员（市
场参与者）提供，限于其自身及其交易客户使用。（）
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10. A+H股上市公司在沪、港交易所当日收盘后至次日开盘前重合
的时段同步进行信息披露，两地投资者享有平等知情权。非A+H
股根据上市地交易所的要求披露信息，境内投资者可登录港交所
“披露易”网站。（）
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