内蒙古2015年下半年基金从业资格：投资者需求考试试卷
内蒙古2015年上半年基金从业资格：投资组合管理考试题
内蒙古2015年上半年基金从业资格：投资组合管理考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为称为__。
A．清算B．结算C．交收D．结账2.深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点为5元，且不得高于成交金额的__。
A．0.1%B．0.2%C．0.3%D．0.5%3.对基金交易账户以及基金投资人信息管理的功能是__具备的功能。
A．前台业务系统B．自助式前台系统C．后台管理系统D．信息管理平台应用系统的支持系统4.下列金融产品中，具有较好流动性的是__。
A．证券投资基金B．银行理财产品C．券商集合计划D．银行定期存款5. __是用来分析货币市场基金的指标。
A．融资比例B．保本期C．安全垫D．担保人6. 份额净值保持在1元人民币不变的是__。
A．股票基金B．债券基金C．混合基金D．货币市场基金7. 下列关于基金销售流程的说法，不正确的是__。
A．基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务B．基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认C．基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性D．基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投资建议8. 基金销售人员从事基金销售活动，不得有的行为包括（）。
A．为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金B．以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销售机构无关C．个人担保该基金会盈利D．接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易9. 关于债券的基本性质，下列描述错误的是__。
A．债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现B．债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移C．债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动D．债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权10. 基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。
内蒙古2015年上半年基金从业资格：个人投资者考试试卷
内蒙古2015年上半年基金从业资格：个人投资者考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、____，中国证券业协会基金公会成立。
A：2000年8月B：2001年8月C：2002年8月D：2003年8月2、认购权证实质上是一种股票的__。
A．短期看涨期权B．短期看跌期权C．长期看涨期权D．长期看跌期权3、前台业务系统应具备的功能包括__。
A．提供投资资讯功能B．对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能C．交易功能D．为基金投资人提供服务的功能4、__给出的是单位风险的超额收益率，是一种比率衡量指标。
A．特雷诺指数B．夏普指数C．詹森指数D．加权平均收益率5、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的____纳入证券投资者保护基金。
____A：20%B：25%C：30%D：35%6、信息披露的及时性原则要求在重大事件发生之日起（）个工作日内披露临时报告。
A．1 B．2 C．3 D．47、下列各项不属于金融债券的是__。
A．商业银行债券B．基本建设债券C．证券公司债券D．财务公司债券8、__份额净值保持在1元不变。
A．股票基金B．债券基金C．货币市场基金D．混合基金9、前台业务系统对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能不包括__。
A．开户、基金投资人风险承受能力调查和评价B．为基金投资人提供对账单，记录基金投资人投诉信息C．基金投资人账户冻结申请、账户解冻申请D．基金投资人信息修改、销户、密码管理10、基金市场营销的营销环境中，__是指只与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素。
A．微观环境B．宏观环境C．内部环境D．外部环境11、基金销售的__要求从投资人的需要和实际承受能力出发，向投资人销售合适的产品。
【VIP专享】2015年证券从业资格考试题库《证券投资基金》真题及答案5
理论教学的考试有建立以综合测试、答辩、口试与笔试本等方案式及相教结学合计的划新是型根考据试教模教育式学部，项结时《减目合技教关少如设高能师于传系计职考先在统统、教核提高试地项育通：出职卷增目培过要问高考总加制养对求题专试之了作实商学，教的，经评用贸生再育比教济判、英通讲中重育方式应语过述开。模面考用专有基展逐式的核型业关本专步改应一：人相部概业建变遵系在才关门念教立教循列项的与学“学培课目特工“口基改免内养程设点作专试本革修容英，计，岗业：理试”，语先完以位技给论点制按打精安成“群术予。工度照破、排后会或等学引作，互国传知“在用服级生导的编动际统识经为小、务证较学通制式惯理新济了范够领书短生知主教例论、学培围用域”的阅》干学和教技原养内”进考例准读和课，培学能理学由为行核如备理《程就养体强”生指度岗，将时解关“是复系、，的导，位“间教于考教合的交“动教将能计英，材制试师人“际会手师一力算语并与订大的才纯广计能与些分机口要案高纲主的英的学力企传析等语求例职”导要语增复原教，业统，级”其；高。性求”加合理学增有教确证课在通专学与，模我有型”与强关学定书延一过教生开 实学设式系利外“培其人体学”伸定陈育可设 践生计，有于语企训市员系生“至时述专根本 模 教的开所一提人业方场进中应C“间，业据专 拟 学自设有支高才管A面竞行由具英内讨教“通业 商 的主外课D高综本为理：争评课有语完论学考绘过有 法 考性语程素合专目”除力判堂的吧成问计试图深多 法 核相课围质素业标等教了，式职”作题划大员入名 庭 模结程绕的质还的理学正开以教业或答所的纲证研教 、 式合和“教政的开宗论计常设明学岗户内涉原”书究师 模 分的与三师策选设旨课划在的“确讲位为外容及则的”职主 拟 为教国个队方修了，程中理 又机的授能了进。的意要“业编 谈 技学际接伍面实第使，论 如加考的力加行以相见求会技、 判 能方接近，训二学在实课 为与工核内、强，明关》计术合 实 考式轨”本学课外生学践教 了实工指容素学由确内精选师教编 训 核。的专院程语在生性学 体训艺标，质生任的容神择证育、 课教外概业在制，具有教商的 现课”评改能6的课考、，适书理的参 程 项师经念共教订以、备了学贸安 学程“出在力听教核理在合”论基编 ， 目课贸（有师了拓改结扎宏环英排 院以电优实，5说师指论学自“课本了 提 设前业即1的一展、变合实观节语上 特外工劣践并5能或标；院己报教规省 高 计应务接考系学为改企的概共专， 色、等分力外评提商条关学律、 学围主近评列生教变核业外念1业淡 ，还电级实解训籍出贸件员和2，市 生 项绕干企方大的师教、语的4教化 培开子，训为练教优自英的证实树英 对 目课业8法力能，学考社功基这 4学了 养设”并课若学，师劣己语书践立语 所 制程、科上推力其模试会底础样内传 复丰“告程干时商打组等的专习”教以教 学 作。接改研，动范中式模的和上一容统 合富焊之中能，务破织级见业方等学综学 知 评同近变方也教围具，式需经再在来和理 型多工学进力占方“指，解教式。环合材 识 判大时社教面体师。有构求贸开教，课论 人彩、生行要总面哑导并与学，通节本素料 的 式纲强会育：现教如副建，知设本材不程课 才的钳。讲素学：巴，告观指通过包教质， 灵 考与调、方教了学开高实面识“专编但体与 ，课工项授。时本式使之点导过这括学为并 活 核要加接法材对、设级训向的市业写能系实 加外”目，再的专”学；委考些必学计本自 运 以求强近，建教科“以与国同场坚上使教践 入活实制根4业英生再员试形修院划位编 用 及，学国提设师研广5上理际时营持，本学课 “动训作理据组语跳。由会即%式课教 成设的和 能 口精生际倡基参和告技论，销商学专改程 电，周由论能，织教出重的可的和3学 立置思联 力 试选的）互金与进学术课特富”学院业革之 工如。考性、力理模学封点师具获培选计 了想合 及 三教素，动优商行”职程别有“研制的是间 、系这评教改分论拟，闭考加体得训修1划 专多，其 应 种材质在式先学培，务互是超国相订实在的 电英是验学、变析性商安、核以指相与课的 业门加他 变 。，教强情保研训“的为中前际结了践教界 子语学收和改来教贸排枯学评导应考（本制 教选强高 能编育调景证活的谈4融国的投合一教育限 实兴院小变学确谈“燥生点下学人核指7专订 学修应职 力写，教专动激判合加市资的系学部， 训趣特组践、教内定环判英的、，分，本业还 改实用院 ，教开生学业的励与入场”办列紧《将 ”小色考性领育容课节及语学综总在。而以专教充 革训能校 使案设的、教鼓政推W竞“学鼓密关一 “组的评教导观，程共涉听习合结学从且提业2学分 领课力编 其，适外案师励策销T学争企模励结于些 焊，体验学、高念重设1外、环素与院而这高选O内听 导程，写 更收量语例编，与技9体意业式教合在理 工每现收相改度、组置后活说境质归专充6些学修容取 小，尤了 能集的听教写并措术系识财8。师当高论 、周，互变重突理体的动周，纳业分教生课学和了 组必其部 适有理说学特有施”和务近主前职课 钳双也以依培视出论系形服”增应，教调师的和时课专 ，修是分 应针论读方色具。“较管年编商高程 工休是质托养和体课，式务加变学动经实全，程业 无实注教 社对选写式教体在公强理来、贸专与 实日培量，模积现程从要，为学能生改过践院占体教 论训重材 会性修译材的教关的”6，合英教实 训的养指相式极“而求并学习力也革生了能性总系学 在课应与 的诸、和激师礼应等学编语育践 ”“复标互支素建，计生兴。可领的“力选学教指 政程变讲 需案和能讲励培仪用具院、专中课 “英合渗持质体立加划的趣以导学教，修时5学导 策采能义 求例实力材义措训”能体及参业开程 机语、制透学系新强通语和继小习育使课5改委 方用力。，训均建，施上。力课基编的展融 加吧应作5，高院能的学过言语续组兴教之两革员 面专、还选衡设%鼓。，，程础教发专为 工”用过重素对力课生与交感提的趣学更部
2015年内蒙古基金从业资格货币场工具的特点考试题
2015年内蒙古基金从业资格：货币市场工具的特点考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.基金的分析和评价应遵循的原则包括_。
A.长期性原则B.针对性原则C.强制性原则D. 一致性原则2.基金管理公司的股东均应具备的条件有_。
A.具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录B.注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币C.持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善D.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚3.两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为_。
A.金融股权B.金融期货C.金融互换D.结构化金融衍生工具4.下列属于我国基金交易费用的有_。
A.印花税B.开户费C.过户费D.经手费5.代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于—年。
A.10B.15C.20D.256.下列关于基金促销手段的说法，正确的是_。
A.基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来达到销售基金的目的，并不需要与目标市场沟通B.一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者，基金管理公司可以通过专业化的推销达到最佳的营销效果C.基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息，一般并不运用于品牌和形象推广D.公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系7.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的_。
A.股息8.等额资产C.等额资金D.红利8.下列金融产品中，信息披露程度最高的是_。
A.银行理财产品8.银行储蓄存款C.基金D.券商集合计划9.基金份额净值等于（）除以基金当前的总份额。
内蒙古2015年上半年基金从业资格利率期限结构和信用利差考试试卷
内蒙古2015年上半年基金从业资格：利率期限结构和信用利差考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.证券投资基金的一个突出特点是透明度较高，这主要得益于。
A.基金的强制信息披露制度B.基金从业人员较高的专业水平C.基金管理人员较高的道德水准D.基金管理人设立了内部流程控制2.某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.5%,基金份额面值为1元/份，则其认购份额为（）。
A.9852.14B.9852.22C.9857.14D.9857.223.在基金营销组合的四大要素中，—的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。
A.产品B.费率C.渠道D.促销4.合规情况，并自基金募集行为结束之日起—日内编制专项报告，予以存档备查。
A. 5B.10C.15D.205.基金管理公司的股东均应具备的条件有_。
A.具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录B.注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币C.持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善D.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚6.根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是__。
A.证券公司的资产管理产品B.基金管理公司的专户理财产品C.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券D.上市公司采取定向增发方式发行的有价证券7.下列各项中，基金信息披露不包括_。
A.登记信息披露8.募集信息披露C.运作信息披露D.临时信息披露8.基金信息披露义务人的信息披露活动存在—的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。
A.信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定8.信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定C.未按规定履行信息披露文件备案、置备义务D.年度报告的财务会计报告未经审计即予披露9.关于现金比例变化法的说法，错误的是_。
2015年上半年内蒙古基金从业资格：终值、现值和贴现考试试卷
2015年上半年内蒙古基金从业资格：终值、现值和贴现考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.__不属于基金净值公告中需要披露的信息。
A.基金资产净值B.投资组合报告C .份额净值D.份额累计净值2.基金管理公司的股东均应具备的条件有__。
A.具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录B.注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币C.持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善D.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚3.封闭式基金买卖申报数量应当为____ 份或其整数倍，并且基金单笔最大数量应低于_____ 万份。
__A．100；100B．1000；500C．500；100 D．500；10004.下列关于开放式基金认购与申购的说法，不正确的是__。
A.募集期内的认购比其后的申购在费率上通常会有所优惠B.股票基金、债券基金认购时按照面值认购，而在申购时不知道成交价格C.股票基金、债券基金申购以金额申请，赎回以份额申请D.货币市场基金认购时按照面值认购，申购时基金份额价格在买卖当时无法确定5.基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。
A.信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定B.信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定C.未按规定履行信息披露文件备案、置备义务D.年度报告的财务会计报告未经审计即予披露6.从反映的经济关系上来看，股票反映的是__关系，债券反映的是__关系，契约型基金反映的是__关系。
A.债权债务；信托；所有权B.所有权；债权债务；所有权C .所有权；债权债务；信托D.债权债务；所有权；信托7.下列关于我国证券交易所的说法，不正确的是__。
2015年内蒙古银行从业资格考试真题卷(7)
2015年内蒙古银行从业资历考试真题卷（7）•本卷共分为2大题50小题，作答时刻为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项挑选题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只要一个最契合题意）1.由银行签发，许诺自己在见票时无条件支付确认金额给收款人或许持票人的收据是__。
A．支票B．银行承总汇票C．商业承兑汇票D．银行汇票参阅答案：D汇票是出票人签发的，托付付款人在见票时或许在指定日期无条件支付确认的金额给收款人或许持票人的收据，分为银行汇票和商业汇票。
银行汇票是由出票银行签发的；商业汇票是由出票人签发的，出票人一般是企业。
商业汇票又分为商业承兑汇票(由银行以外的付款人承兑)和银行承兑汇票(由银行承兑)两种。
2.在同一国家范围内，经济金融活动中不存在的危险是__。
A．诺言危险B．操作危险C．国家危险D．法令危险参阅答案：C3.关于金融东西的下列说法过错的是__。
A．按出资人所具有的权力区分，证券出资基金是混合东西B．按金融东西的功能区分，股票是用于保值、投机等意图东西C．按期限长短区分，回购协议归于短期金融东西D．按融资办法区分，企业债券归于直接融资东西参阅答案：BB项，按金融东西的功能区分，股票是用于出资和筹资的东西。
4.下列选项中，做法正确的是__。
A．向事务无关人或其他组织，包含向其地点组织搭档泄漏的个人信息B．出于猎奇或其他意图向其他搭档探问客户的个人信息和生意信息C．不妥善保管或毁掉填有客户信息的单据、凭据、开户申请书或生意指令等D．在经客户答应的情况下，将客户有关信息供给给稳妥公司或其他公司用于营销其他、产品参阅答案：DA项违背了维护商业秘密与客户隐私的准则；B项违背了岗位责任准则；C项违背了信息保密准则。
5.银行借款时选用的__将银行的利率危险转嫁到告贷者头上。
A．固定利率B．根底利率C．优惠利率D．起浮利率参阅答案：D起浮利率是指利率能跟着商场利率改变而改变的利率，所以银行选用起浮利率能将利率危险转嫁到告贷人头上。
2015年下半年新疆证券从业资格考试：证券投资基金管理人考试试卷
2015年下半年新疆证券从业资格考试：证券投资基金管理人考试试卷D6、__适用于持续经营的企业计算资产价值。
A．重置成本法B．市场决定法C．清算价值法D．公允价值法7、以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括（）。
A．建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制B．强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查C．建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制D．建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制8、高通胀下的GDP增长，将促使证券价格__。
A．快速上涨B．下跌C．平稳波动D．呈慢牛态势9、根据国际会计准则委员会（IASC）国际会计准则第39号（《金融工具：确认与计量》）文件对金融衍生工具的定义，以下不属于金融衍生工具特征的是（）。
A．其价值随特定利率、证券价格、商品价格、汇率、价格或利率指数信用等级或信用指数、或类似变量的变动而变动B．不要求初始净投资，或与对市场条件变动具有类似反应的其他类型合同相比，要求较少的净投资C．具有强大的构造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，还可以复制出几乎所有的基础产品D．在未来日期结算10、从__形态看，国内生产总值是所有常住居民在一定时期内最终使用的货物和服务价值与货物和服务净出口价值之和。
A．价值B．产品C．收入D．实物11、__基于群体心理理论与逆向思维理论，旨在解决投资者如何在研究投资市场过程中保证正确的观察视角问题。
A．个体心理分析B．群体心理分析C．有效市场理论D．证券组合理论12、《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定，会员制机构应对每笔咨询服务收入按__的比例计提风险准备金。
A．3%B．5%C．8%D．10%13、一般来说，当其他影响变量保持不变时，无风险利率的增加将导致__。
A．认股权证的价值不变B．认股权证的价值减少C．认沽权证的价值增加D．认沽权证的价值减少14、__又称“价格收益比”或“本益比”，是每股价格与每股收益之间的比率。
2015年下半年浙江省基金从业资格：投资者需求考试题
2015年下半年浙江省基金从业资格：投资者需求考试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、基金性质的机构投资者包括__。
A．证券投资基金B．社保基金C．法人基金D．社会公益基金2、下列关于我国证券交易所的说法，不正确的是__。
A．实行自律管理B．不以盈利为目的C．是基金市场的监管机构D．对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责3、下列关于基金的信息披露，说法不正确的是__。
A．能有效地提高基金运作的透明度B．有利于防止利益冲突与利益输送C．在我国具有自愿性的特点D．有利于提高证券市场的效率4、以下属于货币证券的有__。
A．商业汇票B．商业本票C．银行汇票D．金融债券5、人们的金融产品选择依赖____如个人成长的文化背景.社会阶层.家庭.身份和社会地位。
A：外在因素B：内在因素C：个人自身因素D：环境因素6、以下关于契约型基金的表述正确的是____A：基金经理层是基金最高权力机构B：基金董事会是基金的最高权力机构C：基金依据基金契约或合同而设立D：基金依据托管协议而设立7、下列关于商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件的说法，正确的有__。
A．资本充足率必须达到监管要求B．必须设立负责基金代销业务的部门C．财务状况良好，运作规范稳定，最近5年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚D．公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/38、个人投资者开立基金账户时，每个有效证件允许开设__个基金账户。
A．1B．2C．3D．49、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指__。
A．债券持有期限B．债券发行期限C．利息转让期限D．债券有效期限10、以下几种金融资产的风险按从低到高的顺序为____A：银行存款、国债、公司债券、股票B：国债、银行存款、公司债券、股票C：股票、公司债券、国债、银行存款D：国债、银行存款、股票、公司债券11、下列关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，说法不正确的有__。
2015年上半年内蒙古基金从业资格：资产配置的主要类型试题
2015年上半年内蒙古基金从业资格：资产配置的主要类型试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.根据投资目标的不同，基金可以分为_。
A.契约型基金与公司型基金B.成长型基金、收入型基金和平衡型基金C.主动型基金和被动（指数）型基金D.交易型开放式指数基金（ETF）与上市开放式基金（LOF）2.下列关于我国证券交易所的说法，不正确的是_。
A.实行自律管理B.不以盈利为目的C.是基金市场的监管机构D.对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责二、多项选择题（共36题，每题2分。
每题的备选项中，有多个符合题意）3.为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定，下列属于禁止行为的有_。
A.虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B.对证券投资业绩进行预测C.违规承诺收益或者承担损失D.诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构4.基金托管人在基金运作中的作用主要有_。
A.作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产B.对基金管理人的投资运作进行监督C.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料D.对基金资产进行会计复核和审查5.下列基金市场参与主体中，—在整个基金的运作中起着核心作用。
A.基金投资人B.基金管理人C.基金托管人D.基金监管机构6.存在活跃市场的情况下，当日没有市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用—确定投资品种的公允价值。
A.发行日开盘价B.发行日平均价C.最近交易的市价D.发行日收盘价7.基金年度报告披露的主要内容有_。
A.基金管理人报告8.审计报告C.投资组合报告D .托管人报告8.下列各项中，—不是基金营销特殊性的主要体现。
8.专业性C.持续性D.广泛性9.企业补充流动资金的重要手段是_。
A.发行股票B.发行短期债券C.发行长期债券D.购买政府债券10.基金信息披露的内容不包括_。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
内蒙古2015年下半年基金从业资格：投资者需求考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.上市公司公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前__个交易日公司股票均价或前一个交易日均价。A．10B．15C．20D．302.下列金融产品中，信息披露程度最高的是__。A．银行理财产品B．银行储蓄存款C．基金D．券商集合计划3.对于货币市场基金的赎回资金，一般于T+1日从基金银行存款账户划出，最快可在__到达投资者资金账户。A．划出当天B．划出后一天C．划出后两天D．划出后三天4.下列各要素中，基金促销手段不包括__。A．人员推销B．广告促销C．内部公告D．营业推广5.开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的__时，为巨额赎回。A．3%B．5%C．10%D．20%6.公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的__。A．票面价值B．账面价值C．清算价值D．内在价值7.一般来讲，政府债券与公司债券相比，__。A．公司债券风险大，收益低B．公司债券风险小，收益高C．政府债券风险大，收益高D．政府债券风险小，收益稳定8.证券投资基金的一个突出特点是透明度较高，这主要得益于__。A．基金的强制信息披露制度B．基金从业人员较高的专业水平C．基金管理人员较高的道德水准D．基金管理人设立了内部流程控制9.根据运作方式的不同，基金可以分为__。A．封闭式基金和开放式基金B．契约型基金和公司型基金C．公募基金和私募基金D．主动型基金和被动型基金10.在基金营销组合的四大要素中，__的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。A．产品B．费率C．渠道D．促销11.下列基金市场参与主体中，__在整个基金的运作中起着核心作用。A．基金投资人B．基金管理人C．基金托管人D．基金监管机构12.制定和执行交易计划。A．研究部B．投资部C．交易部D．法律部13.如果基金名称显示投资方向，应当有__以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。A．50%B．60%C．70%D．80%14.__可能导致交易型开放式指数基金(ETF)的收益率与跟踪指数的收益率之间存在跟踪误差。A．抽样复制B．现金留存C．完全复制D．基金费用15.通过报备制度，由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行，这是基金销售监管中的（）。A．市场准入监管B．日常持续监管C．现场检查D．非现场检查16.划分基金评价等级时，目前常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为（）个等级。A．3B．5C．6D．1017.根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是__。A．证券公司的资产管理产品B．基金管理公司的专户理财产品C．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券D．上市公司采取定向增发方式发行的有价证券18.下列各项，不属于基金托管人应当具备的条件的是__。A．总资本和资本充足率符合有关规定B．设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数C．有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施D．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度19.《证券投资基金销售管理办法》规定，证券公司申请基金代销业务资格应当在最近__年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。A．1B．2C．3D．520.关于上市开放式基金(LOF)的上市交易，下列说法错误的是__。A．基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请B．基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值C．买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币D．上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为10%，自上市日第二个交易日起执行21.基金销售人员从事基金销售活动，不得有的行为包括（）。A．为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金B．以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销售机构无关C．个人担保该基金会盈利D．接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易22.基金销售机构从事基金销售活动，不得__。A．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金B．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平C．募集期间对认购费用打折D．通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准23.封闭式基金买卖申报数量应当为______份或其整数倍，并且基金单笔最大数量应低于______万份。__A．100；100B．1000；500C．500；100D．500；100024.《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。A．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制B．具备基金销售费率的监控机制C．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制D．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用25.通过报备制度，由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行，这是基金销售监管中的（）。A．市场准入监管B．日常持续监管C．现场检查D．非现场检查26.下列关于基金管理人的说法，不正确的是__。A．基金管理人的职责是实现资产的保值和增值，因此基金管理人的投资管理能力和风险控制能力很重要B．基金管理人对于投资者负有重要的信托责任C．基金管理人在基金运营中处于核心地位，只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基金资产的投资管理D．基金管理人应根据投资指令，办理基金名下的资金往来27.以下属于我国证券投资基金交易费的是__。A．印花税B．开户费C．过户费D．经手费28.下列属于我国基金交易费用的有__。A．印花税B．开户费C．过户费D．经手费29.首次公开发行的股票以__方式确定股票发行价格。A．询价B．协商定价C．网上竞价D．资产核算定价30.基金年度报告披露的主要内容有__。A．基金管理人报告B．审计报告C．投资组合报告D．托管人报告31.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。A．资产价值B．账面价值C．清算资金D．实际价值32.如果基金募集期限后满而募集结果不满足募集要求的，基金不能成立，此时基金管理人要在基金募集期限届满后__日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。A．5B．15C．30D．4533.债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指__。A．债券持有期限B．债券发行期限C．利息转让期限D．债券有效期限34.我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据《证券投资基金法》的有关规定，向中国证监会提交相关文件，其中包括__。A．基金申请报告B．基金合同草案C．基金托管协议草案D．招募说明书草案35.首次公开发行股票的定价方式是__。A．询价方式B．协商定价方式C．上网竞价方式D．市价折扣方式36.《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的__。A．10%B．30%C．50%D．60%37.目前，我国基金管理的主管机关是__。A．中国证监会B．中国银监会C．中国人民银行D．证券交易所38.投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利，红利为每年4元/股，必要的收益率为8%，则该公司股票的理论价格为__元/股。A．32B．40C．50D．8039.“马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一个__。A．开放式基金B．封闭式基金C．公司型基金D．契约型基金40.基金托管人需要对__出具意见。A．基金公司财务报告B．基金财务会计报告C．中期基金报告D．年度基金报告41.存在活跃市场的情况下，当日没有市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用__确定投资品种的公允价值。A．发行日开盘价B．发行日平均价C．最近交易的市价D．发行日收盘价42.下列关于中国证监会职责的说法，正确的有__。A．负责行业性法规的起草B．负责监督有关法律法规的执行C．负责保护投资者的合法权益D．维持公平而有序的证券市场43.当客户选择IFA购买基金时，IFA首先要做的是__。A．了解你的产品B．了解你的客户C．了解你的价值D．了解你的服务44.份额净值保持在1元人民币不变的是__。A．股票基金B．债券基金C．混合基金D．货币市场基金45.股票具有的特征有__。A．收益性B．流动性C．永久性D．参与性46.以下属于货币证券的有__。A．商业汇票B．商业本票C．金融债券D．银行汇票47.基金产品风险等级应当至少包括__。A．低风险等级B．中风险等级C．无风险等级D．高风险等级48.根据运作方式的不同，基金可以分为__。A．封闭式基金和开放式基金B．契约型基金和公司型基金C．公募基金和私募基金D．主动型基金和被动型基金49.行业发展状况分析和上市公司价值分析的是__。A．投资部B．研究部C．交易部D．监察稽核部