证券基础真题二
证券从业资格考试《市场基础知识》历真题及答案解析(多选题)
二、多项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。
以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。
)1．一般来说，证券的票面要素有【】。
A．标的物B．持有人C．权利D．义务【答案解析】答案为ABC。
证券的票面要素主要有四个：(1)持有人，即证券为谁所有；(2)证券的标的物，即证券票面上所载明的特定的具体内容，它表明持有人权利所指向的特定对象；(3)标的物的价值，即证券所载明的标的物的价值大小；(4)权利，即持有人持有该证券所拥有的权利。
2．关于证券市场的筹资投资功能，下列说法正确的是【】。
A．筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷B．资金盈余者可以通过买人证券实现投资C．为了筹集资金，资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的D．在证券市场上交易的证券，只是筹资的一种工具【答案解析】答案为ABC。
D选项，在证券市场上交易的任何证券，既是筹资的工具，也是投资的工具。
3．下列属于对股份公司税后利润分配的是【】。
A．按《公司法》规定提取法定公积金B．如果有优先股，按固定股息率对优先股股东分配C．如果有未弥补亏损，首先用于弥补亏损D．偿还公司的债务【答案解析】答案为ABC。
公司从营业收入中扣减各项成本和费用支出、应偿还的债务及应缴纳的税金后，余下的即为税后利润。
通常，税后利润按以下程序分配：(1)弥补亏损；(2)提取法定公积金；(3)按固定股息率对优先股股东分配；(4)提取任意公积金；(5)按股东持有的股份比例对普通股股东分配。
4．关于香港恒生指数，下列描述正确的是【】。
A．恒生指数是由香港恒生银行子1969年11月24日起编制公布、系统反映香港股票市场行情变动最有代表性和影响最大的指数B．香港恒生指数成分股编制规则沿用37年，于2006年2月提出改制，首次将B股纳入恒生指数成分股C．恒生指数的成分股是固定的D．恒生指数将H股纳入恒指成分股，其编算方法为以流通市值调整计算，并为成分股设定20%的比重上限【答案解析】答案为AD。
2020年证券从业资格考试题库：金融基础知识(第二套)
2020年证券从业资格考试题库：金融基础知识（第二套）一、单项选择题(本大题共60小题，每小题1分，共100分。
在以下各小题所给出的四个选项中。
只有一个选项符合题目要求，请将准确选项的代码填入括号内)1、结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品，前者通常能够在( )交易。
A.交易所B.证券公司C.基金公司D.商业银行2、下列关于基金管理人的说法中，错误的是( )。
A.基金管理人的目标函数是受益人利益的化B.设立基金管理公司必须经国务院批准C.基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金D.基金管理人是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构3、根据( )划分，金融期权能够分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。
A.选择权的性质B.合约所规定的履约时间的不同C.金融期权基础资产性质的不同D.协定价格与基础资产市场价格的关系4、按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为( )。
A.债券基金、股票基金和货币市场基金B.封闭式基金与开放式基金C.成长型基金与收入型基金D.契约型基金与公司型基会5、中小非金融企业集合票据流通转让的市场是( )。
A.上海证券交易所B.深圳证券交易所C.银行间柜台市场D.银行间债券市场6、实质上转移与资产所有权相关的全部或绝绝大部分风险和报酬的租赁被称为( )。
A.经营租赁B.设备租赁C.短期租赁D.长期租赁7、因为记账式债券的发行和交易均采用无纸化，所以发行效率高、成本低且( )。
A.流动性高B.交易安全C.灵活性高D.收益性高8、证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构理应责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过( )个工作日。
A.10B.15C.20D.259、《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金财产不能使用于( )。
A.已上市交易的股票B.可在场外交易的股票C.已上市交易的债券D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种10、 ( )是指为报价系统参与人提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台。
证券从业资格考试模拟题基础知识押题二（含答案）
证券从业资格考试模拟题基础知识押题二（含答案）基础知识押题二一、单选题（共60题，每题0.5分）1、以在NASDAQ市场上市的、所有本国和外国的上市公司的普通股为基础计算的是（）。
A. NASDAQ100指数B. NASDAQ全国市场综合指数C. NASDAQ综合指数D. NASDAQ全国市场工业指数2、中国期货交易进行套期保值的基本做法是：在现货市场买进或卖出某种金融工具的同时，做一笔与现货交易（）的期货交易。
A. 品种相同、数量相当、期限相当、方向相反B. 品种不同、数量不同、期限相当、方向相同C. 品种不同、数量相当、期限相当、方向相同D. 品种相同、数量不同、期限不同、方向相反3、下列不属证券市场中介机构的有（）A. 证券公司B. 证券业协会C. 证券投资咨询公司D. 证券资信评级机构4、基金运作费用若大于基金净值十万分之一，应采用（）的方法计入基金损益。
A. 待摊B. 预提或待摊C. 预提D. 直接计入5、下列哪些行为会增加公司的财务风险（）。
A. 发行新债B. 发放股票股利C. 增发新股D. 拆股6、关于IB业务，以下说法正确的是（）。
A. 证券公司在中间介绍业务中可以直接代理客户进行期货交易B. 证券公司中间介绍业务起源于英国C. 证券公司能接受被同一机构控制的期货公司的委托从事中间介绍业务D. 证券公司代期货公司收的保证金应当立即划至期货公司专户7、我国目前的沪深300股指期货合约是在（）进行交易的，A.深圳证券交易所B.上海期货交易所C.上海证券交易所D.中国金融期货交易所8、购买公司型基金的投资人是基金公司的（）。
A. 股东B. 管理人C. 委托人D. 债权人9、我国《证券法》规定了对证券公司（）进行管理。
A. 按照规模不同B. 分为综合类和经纪类C. 分为创新类和规范类D. 按照业务类型10、只有在公司有盈利时才会支付利息的公司债券是（）A. 信用公司债券B. 可转换公司债券C. 收益公司债券D. 保证公司债券11、利用利率政策和信贷政策对证券市场进行干预属于（）A. 经济手段B. 自律手段C. 行政手段D. 法律手段12、国家为弥补政府预算赤字所发行的债券称之为（）A. 赤字国债B. 重点建设债券C. 特别债券D. 国家建设债券13、上市公司中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起（）内编制完成并披露。
基金从业资格考试：2021基金从业资格证《证券投资基金基础知识》真题模拟及答案(2)
基金从业资格考试：2021基金从业资格证《证券投资基金基础知识》真题模拟及答案(2)1、基金分配最普遍的形式是（）。
（单选题）A. 现金分红方式B. 分红再投资转换为基金份额C. 股利分红方式D. 配股分红方式试题答案：A基金从业资格考试：2021基金从业资格证《证券投资基金基础知识》真题模拟汇编2、控制环境是构成公司内部控制的基础，良好的控制环境有利于公司制度的有效执行，以下不属于内部控制环境内容的是（）。
（单选题）A. 经营理念和内控文化B. 员工道德素质C. 公司治理结构D. 公司技术系统试题答案：D3、在我国，对（）从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的原价收入，股票的股息、红利收入、债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
（单选题）A. 非银行金融机构B. 企业C. 证券投资基金D. 基金管理公司试题答案：C基金从业资格考试：2021基金从业资格证《证券投资基金基础知识》真题模拟汇编4、关于衍生品的交易场所，以下说法错误的是（）（单选题）A. 期货合约只在交易所交易B. 互换合约常在场外交易C. 期权合约只在交易所交易D. 远期合约常在场外交易试题答案：C5、募集机构在（）内进行的回访确认无效。
（单选题）A. 投资观察期B. 投资静默期C. 投资理想期D. 投资冷静期试题答案：D基金从业资格考试：2021基金从业资格证《证券投资基金基础知识》真题模拟汇编6、关于政策风险，以下表述错误的是（）。
[2015年12月真题]（单选题）A. 政策风险是指因宏观政策的变化导致的对基金收益的影响B. 宏观政策包括财政政策、产业政策、货币政策等都会对基金收益造成影响C. 市场风险即政策风险D. 政策风险的管理主要在于对国家宏观政策的把握和预测试题答案：C7、经济增加值EVA=税后净营业利润-资本成本=（R-C）xA=RxA-CxA，其中，A为（）。
（单选题）A. 投入价值B. 劳动价值C. 资金成本D. 投入资本试题答案：D8、基金销售机构在基金销售活动中。
2021证券市场基本法律法规真题汇编第二套
第1题【单选】收藏清算人未依照《合伙企业法》规定向企业登记机关报送清算报告，或者报送清算报告隐瞒重要事实，或者第2题【单选】收藏证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务被称为（）。
第3题【单选】收藏下列有关股份有限公司设立的说法中，正确的是（）。
第4题【单选】收藏《证券公司监督管理条例》第十二条规定，证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况、内部控制制第5题【单选】收藏根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》，集合资产管理计划应当面向（）推广。
第6题【单选】收藏按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为（）。
收藏第8题【单选】收藏下列不属于证券公司场外衍生品业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件的是（）。
第9题【单选】收藏《期货交易管理条例》第六十四条规定，期货交易所、非期货公司结算会员出现不按照规定建立、健全结收藏第11题【单选】收藏未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存第12题【单选】收藏根据《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司应当在（）阶段对委托人进行资格审查。
收藏第14题【单选】收藏（）为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。
第15题【单选】收藏未经（）同意，任何地方、部门不得擅自突破企业债券发行的年度规模。
第16题【单选】收藏第17题【单选】收藏接受境内投资者委托进行境外证券投资的机构，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（）或等值第18题【单选】收藏证券公司以自有资金参与集合计划，自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的（）。
第19题【单选】收藏证券公司从事证券自营业务，未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，对其直接负责的主管人员第20题【单选】收藏除法律、行政法规另有规定以外，以募集方式设立股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总第21题【单选】收藏证券公司代销基金产品，下列不属于禁止性情形的是（）。
《证券市场基础知识》真题及答案
证券业从业资格考试《证券市场基础知识》一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。
以下各小题所给出的四个选项中,只有一项最符合题目要求。
1.投资于股票和股票型基金的账面余额,合计不高于本公司上季末总资产的(。
A.10%B.20%C.30%D.40%2.通常,股票分割往往会导致股价(。
A.上涨B.下降C.不变D.急剧下降3.指数型ETF能否成功发行与(的选择有密切关系。
A.成分股票B.基础指数C.受托人D.投资人4.关于金融期权与金融期货,下列论述错误的是(。
A.金融期权与金融期货都是常用的套期保值工具,它们的作用与效果是相同的B.利用金融期货进行套期保值,在避免价格不利变动造成的损失的同时,也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益C.通过金融期权交易,既可避免价格不利变动造成的损失,又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益D.在现实的交易活动中,人们往往将金融期权与金融期货结合起来,通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标5.由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于(。
A.利率风险B.经济周期波动风险C.购买力风险D.违约风险6.下列关于企业年金的表述,错误的是(。
A.企业年金不得购买投资性保险产品B.企业年金不得用于信用交易,不得用于向他人贷款,但可用于短期债券回购C.企业年金的受托人可以指定专业投资机构运用企业年金进行证券投资D.企业年金是一种养老保险基金7.关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含手续费,下列说法正确的是(。
A.两者均包含B.两者都包含C.前者不包含,后者包含D.前者包含,后者不包含8.金融期货的主要交易制度不包括(。
A.逐日盯市制度B.分散交易制度C.限仓制度D.每日价格波动限制及断路器原则9.只能采用现金轧差方式结算的金融期权是(。
A.股票期权B.股票指数期权C.利率期权D.货币期权10.外国公司的股票在美国上市通常采用(形式。
A.股票B.存托凭证C.认股权证D.股票期权11.若持有现货多头的交易者担心将来现货下跌,于是在期货市场卖出期货合约,这种交易方式称为(。
证券从业资格考试证券基础知识考试试卷（附答案及解析）
六月上旬证券从业资格考试证券基础知识考试试卷（附答案及解析）一、单项选择题（共60题，每题1分）。
1、有权与普通股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票是（）。
A、可转换优先股票B、不可转换优先股票C、参与优先股票D、非参与优先股票【参考答案】：C2、某公司2009年6月发行了10亿可转换债券，规定其于2014年6月到期还本付息，2009年12月起持有该可转换债券的投资者可以按一定比率将其转换为普通股，则该可转换债券的有效期限为___，转换期限为___。
（）A、45B、37C、54D、64【参考答案】：C【解析】可转换债券的有效期与转换期限之间的区别在于：前者是指债券从发行之日起至偿清本息之日止的存续时间；后者是指可转换债券转换为普通股票的起始日至结束目的期间。
题中债券的有效期为5年(2009年6月至2014年6月)；转换期限为4年半(2009年12月至2014年6月)。
3、（），《中华人民共和国证券法》正式实施。
A、1998年7月1日B、1999年7月1日C、1999年10月1日D、2000年1月1日【参考答案】：B4、股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的（）。
A、5%B、7%C、10%D、12%【参考答案】：A【解析】证券交易所规定。
5、我国《证券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（），应当由承销团承销。
A、1000万元B、3000万元C、5000万元D、1亿元【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券承销制度。
见教材第六章第一节，P203。
6、投资基金的风险一般小于（）。
A、股票B、固定利率债券C、浮动利率债券D、债券【参考答案】：A【解析】投资基金与股票、债券的区别在于风险水平不同。
基金的投资组合灵活多样，所以投资基金的风险高于债券，但是低于股票。
7、证券公司自营业务的最高决策机构是（）。
A、董事会B、投资决策委员会C、自营业务部门D、投资决策机构【参考答案】：A【解析】证券公司自营业务决策机构原则上应当按照“董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制设立。
2023年证券从业资格考试真题试题题库及答案
证券从业资格考试模拟题库及答案《证券市场基础知识》单项选择题题目1: ()是指证券是权利旳一种物化旳外在形式, 它是权利旳载体, 权利是已经存在旳。
A.证权证券√B.要式证券C.设权证券D.资本证券题目2: 有关非公开发行, 下列说法对旳旳()。
A.上市企业采用公开方式向特定对象发行证券旳行为B.上市企业采用公开方式向不特定对象发行证券旳行为C.上市企业采用非公开方式向特定对象发行证券旳行为√D.上市企业采用非公开方式向不特定对象发行证券旳行为题目3: 证券从业人员严禁旳行为是()。
A.接受投资人和客户旳委托, 提供证券投资征询服务B.以获取投机利益为目旳, 运用职务之便从事证券买卖活动√C.接受客户委托, 按规定旳原则收取各项费用D.举行有关证券投资征询服务旳讲座、汇报会、分析会题目4: 封闭式基金期满终止, 清产核资后旳()应按投资者出资比例分派。
A.基金总资产B.未分派收益C.基金净资产√D.基点资本题目5: ()是指在中国境外注册、在香港上市但重要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地旳股票。
A.红筹股√B.A股C.蓝筹股D.H股题目6: 贴现债券到期时按()偿还。
A.本息总额B.市场价格C.发行价格D.票面金额√题目7: 按照()分类, 国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。
A.偿还期限B.发行本位C.资金用途√D.流通与否题目8: NASDAQ采用旳模式是孪生式或称为附属式, 即把创业板市场分为（)。
A.占总市值90％左右旳NAsDAQ全国市场, 占总市值10％左右旳NAsDAQ小型资本市场B.占总市值85％左右旳NAsDAQ全国市场, 占总市值15％左右旳NASDAQ小型资本市场C.占总市值95％左右旳NASDA(2全国市场, 占总市值5％左右旳NASDAQ小型资本市场√D.占总市值80％左右旳NASDAQ全国市场, 占总市值20％左右旳NAsDAQ小型资本市场题目9: 记名股票与不记名股票旳区别在于()。
历年证券从业基础知识真题及答案
历年证券从业基础知识真题及答案历年证券从业基础知识真题及答案（精选）一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1.下列项目中，属于债权类资产的远期合约是( )。
[2010年5月真题]A.定期存款单的远期合约B.远期汇率协议C.一揽子股票的远期合约D.单个股票的远期合约【答案】A【解析】债权类资产的远期合约主要包括定期存款单、短期债券、长期债券、商业票据等固定收益证券的远期合约。
2.( )是在全国银行间同业拆借中心进行。
[2010年5月真题]A.债券远期交易B.股票远期合约交易C.股指期货交易D.远期汇率协议交易【答案】A【解析】债券远期交易从2005年6月15日起开始在全国银行间同业拆借中心进行，中心为市场参与者债券远期交易提供报价、交易和信息服务，并接受中国人民银行的监管。
3.金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以( )为交易对手。
[2010年5月真题]A.卖方B.期货经纪公司C.买方D.交易所(或期货清算公司)【答案】D【解析】金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以交易所(或期货清算公司)为交易对手，基本不用担心交易违约。
而远期交易通常不存在上述安排，存在一定的交易对手违约风险。
4.金融期货中最先产生的品种是( )。
[2010年3月真题]A.股票价格指数期货B.外汇期货C.股票期货D.利率期货【答案】B【解析】按基础工具划分，金融期货主要有三种类型：外汇期货、利率期货、股权类期货。
外汇期货又称货币期货，是以外汇为基础工具的期货合约，是金融期货中最先产生的品种，主要用于规避外汇风险。
外汇期货交易于1972年在芝加哥商业交易所所属的国际货币市场率先推出;1975年10月，利率期货产生于美国芝加哥期货交易所;股票价格指数期货属于股权类期货的一种，1982年，美国堪萨斯期货交易所(KCBT)首先推出价值线指数期货，此后全球股票价格指数期货品种不断涌现。
5.按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议是( )。
证券投资分析真题及答案第二章【5】
证券投资分析真题及答案第二章【5】二、多选题1．【答案】AB【解析】A项，安全边际是指证券的市场价格低于其内在价值的部分，任何投资活动都以之为基础；B项，虚拟资本的市场价值与预期收益的多少成正比，与市场利率的高低成反比；C项，由于每个投资者对证券“内在”信息的掌握并不相同，主观假设(比如未来市场利率、通货膨胀率、汇率等等)也不一致，即使大家都采用相同的计算模型，每个人算出来的内在价值也不会一样；D项，证券估值是指对证券价值的评估。
2．【答案】CD【解析】债券交易中，报价方式包括：①净价报价，此时债券报价是扣除累积应付利息后的报价；②全价报价，此时债券报价即买卖双方实际支付价格。
3．【答案】BCD【解析】债券的利率期限结构是指债券的到期收益率和到期期限之间的关系，该结构可通过利率期限结构图(收益率曲线)表示。
在任一时点上，都有以下3种因素影响期限结构的形状：债券预期收益中可能存在的流动性、溢价对未来利率变动方向的预期、市场效率低下或者资金从长期(或短期)市场向短期(或长期)市场流动可能存在的障碍。
4．【答案】ABCD【解析】债券的利率期限结构是指债券的到期收益率与到期期限之间的关系，主要包括四类收益率曲线：反向、水平、正向及拱形。
5．【答案】AC【解析】运用零增长模型，可知该公司股票的价值为90元(=9÷10%)；而当前股票价格为70元，每股股票净现值为20元(=90-70)。
这说明该股股票被低估20元。
6．【答案】ABCD【解析】影响股票投资价值的因素有内部因素与外部因素之分。
其中，影响股票投资价值的内部因素主要包括公司净资产、股利政策、盈利水平、股份分割、增资和减资以及资产重组等；外部因素主要包括宏观经济因素、行业因素及市场因素。
7．【答案】BCD【解析】通常在现金流贴现模型下，一种资产的内在价值等于预期现金流的贴现值，对股票而言，预期现金流即为预期未来支付的股息，即：股票的内在价值等于预期现金流的贴现值之和。
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一、单选题(共60题，每题0．5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求， 不选、错选均不得分) 1．B股最先在( A)证券交易所上市。1992年初，人民币特种股票(B股)在上海证券交易所上市 A．上海 B．深圳 C．香港 D．纽约 2．下列关于公平原则的叙述中，正确的是( A)。 A．参与交易的各方应当有获得平等的机会 B．交易各方要及时公布有关信息 C．除证券公司外，各方处于平等的法律地位 D．交易各方根据其各自的资金数量的不同而享有不同的权利 3．下列关于开放式基金的卖出价的说法中，正确的是( B)。A A．在资产净值的基础上加一定的手续费 B．以资产净值确定 C．在资产总值的基础上加一定的手续费 D．以资产总值确定 4．证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务的，注册资本最低限额为人民币( C) 亿元。 A．1 B．3 C．5 D．7 5．假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行(深圳)，则 深圳交易所的会员法人可选择(B )作为其结算银行。C A．深圳发展银行总行 B．中国工商银行深圳分行 C．招商银行北京分行 D．中国银行北京分行 6．证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于( B)。 A．清算 B．交收 C．成交 D．结算 7．下列证券交易所的说法中，错误的是( C)。 A．在我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构 B．经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一 C．沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性 D．只有交易所的会员才能在交易所中进行交易 8．柜台交易的转让价格一般由( B)报出。 A．投资者 B．证券公司 C．证券交易所 D．中国证监会 9．下列关于证券经纪商的说法中，不正确的是( D)。 A．指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人 B．与客户是委托代理关系 C．必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖 D．承担交易中的价格风险 10．由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于(A )。 A．交收失误引起的风险 B．无权或越权代理而造成的风险 C．证券公司工作人员申报差错引起的风险 D．客户委托买卖时审核凭证不慎而造成的风险 11．关于营业部经纪业务操作规程，在清算交收方面，以下说法错误的是(D )。 C A．营业部应在为投资者保密的前提下，及时公布新股认购配号及中签号 B．营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式 C．客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台应该婉言谢绝 D．客户凭本人身份证、资金卡或授权权限，可以在柜台查询交易结果或证券及资金余额等 12．证券公司按交易规则代理买卖证券，买卖成交后，应当按规定制作( B)交付客户。 A．每日股票交割单 B．买卖成交报告单 C．每日资金清算单 D．买卖成交汇总表 13．有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出X股票，申报价格和申报时间分别为：甲 的卖出价10．70元，时间13：35；乙的卖出价10．40元，时间13：40；丙的卖出价10．75 元，时间13：25；丁的卖出价10．40元，时间13：38。那么这四位投资者交易的优先顺 序为(C )。 A．甲>乙>丙>丁 B．乙>甲>丁>丙 C．丁>乙>甲>丙 D．丁>乙>丙>甲 14．某国债面值为100元，票面利率为5％，起息日是2009年8月5日，交易日是2009年 12月18日。交易日挂牌显示的应计利息额为( )元。 B 已计息天数是136天 A．1．24 B．1．86 C．2．24 D．2．86 15．下列关于送配股的股权登记方式的说法中，正确的是(C )。D A．送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映 B．上海证券交易所(深圳证券交易所)对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购 C．深圳证券交易所上海证券交易所)对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除 D．深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下 16．在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，承担的义务不包括(D )。 A．了解交易风险，明确买卖方式 B．按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核 C．认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议书》 D．投资者的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时，可以通过司法途径寻求保护 17．价格振幅的计算公式为(B )。 A．单只股票涨跌幅－对应分类指数涨跌幅 B．(当日最高价－当日最低价)／当日最低价×100％ C．当日成交股数／流通股数× 100％ D．单只股票涨跌点数－中小企业板块指数涨跌点数 18．在连续竞价阶段，每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理。以下处理中不正确的是(D )。 A．能成交者予以成交 B．不能成交者等待机会成交 C．部分成交者则让剩余部分继续等待 D．当日未成交者自动进入次日集合竞价当日集合竞价未成交者自动进入次日的连续竞价 19．下列关于时间优先原则的说法中，正确的是( B)。 A．同一时点申报，按价格大小顺序决定优先顺序 B．同价位申报，按申报时序决定优先顺序 C．无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序 D．无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序 20．下列不具有B股账户开立资格的人员有(A )。B A．境内自然人 B．境内法人 我国境内法人暂不允许参与B股 C．定居国外的中国公民 D．台湾地区的自然人 21．根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，下列关于证券经纪商在从事证券经纪业务 时必须遵守的内容中，说法不正确的是( B)。 A．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物 B．不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收 C．不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失 D．不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖 22．证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为(A )B A．当日开盘价 B．该证券发行价 C．零 D．开盘价与发行价的均值 23．在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含( A)。 B A．原证券账户的复制和证券的非交易过户 B．新开立证券账户和证券的非交易过户 C．原证券账户的复制和证券的交易过户 D．新开立证券账户和证券的交易过户 24．下列各项中，(D )不是新股网上竞价发行的优点。 A．市场性 B．连续性 C．经济性 D．公平性 25．下列关于网上定价发行认购成功者的确认方式的说法中，正确的是( A)。 A．按抽签决定认购成功者 B．按价格优先原则决定认购成功者 C．按时间优先原则决定认购成功者 D．按客户优先原则决定认购成功者 26．关于投资者参与上网定价发行时进行新股申购的规则和方法，下列说法错误的是 (D )。 A．每一个证券账户申购量最少为1000股 B．每个证券账户只能申购一次，一经申报不能撤单 C．申购价格为发行公告中的发行价格，高于或低于该价格的申购均无效 D．深市沪市新股申购代码为730 X X X，沪市深市则与上市股票代码相联系，为0 X X X 27．根据上海证券交易所的业务规则，可流通股的红股起始交易日为(D )日。B (R为股权登记日) 送股登记日 A． R B． R+1 C． R+2 D． R+3 28．对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：在“委托价格”项填 报股东大会议案序号，其中(A )元代表议案一。 A．1．00 B．0．10 C．0．01 D．0 29．BSB公司以30元的市价发行了1000000股股票。该公司正在考虑以5元的价格发行 200000张权证，使得持有者以每股40元的价格购买。则BSB公司由权证的发行和执行所集的资金分别为(D )。 A．3000000元；200000元 B．500000元；200000元 C．500000元；8000000元 D．1000000元；8000000元 30．新股网上竞价发行中，投资者作为( B)，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。 A．卖方 B．买方 C．委托方 D．代理方 31．下列关于证券自营业务的说法中，正确的是( D)。 A．买卖对象为上市证券 B．主要收入为佣金收入 C．证券公司都有自营资格 D．证券专营机构进行自营业务应符合一定条件 32．内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。对上市公司而言，下列各项尚未公开的信息中，除 (B ) A 外，均属于内幕信息。 A．公司2名(1／3)监事发生变动 B．公司一次性抵押或出售40％的营业用主要资产 C．公司的经营政策或经营范围发生重大变化 D．公司的股权结构发生重大变化 33．下列属于明文列示的证券公司操纵市场行为的是( D)。A A．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易 B．内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券 C．将自营账户借给他人使用 D．违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券 34．下列属于自营业务特点的是( C)。 A．客户资料的保密性 B．客户指令的权威性 C．交易行为的自主性 D．业务对象的广泛性 35．建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的(B )，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。 A．风险预警指标 B．风险监控阀值 C．敏感性指标 D．风险测量阀值 36．证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的( C)，从而造成证券价格异常波动。A A．供求关系 B．交易价格 C．市场秩序 D．交易量 37．在自营账户的审核和稽核制度中，不属于禁止行为的是( A)。 A．建立专用自营账户 B．将自营账户借给他人使用 C．使用他人名义和非自营席位变相自营 D．账外自营 38．证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是(D )。 A．警告 B．罚款 C．没收非法所得